附件1.01

哈佛生物科學公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

前瞻性陳述

本報告中包含的前瞻性陳述是基於發佈時的已知事件和情況作出的，因此，未來可能會受到不可預見的不確定性和風險的影響。本報告中表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述， 為前瞻性陳述，包括與本報告中確定的公司合規努力和預期行動有關的陳述 。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於：公司客户使用某些供應商的要求、公司供應商對公司盡職調查工作的反應和合作、公司實施衝突礦產計劃改進的能力 以及公司識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實， 實際結果可能與表述的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲該公司提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他文件，包括截至2021年12月31日的10-K表格年度報告和後續的10-Q表格季度報告。本公司自披露之日起發表這些聲明， 除非法律另有要求，否則不承擔更新這些聲明的義務。

衝突礦產資源披露

本報告於截至2021年12月31日止年度呈交，以符合經修訂的1934年證券交易法規則13P-1(下稱“規則”)。美國證券交易委員會 根據2010年《華爾街改革和消費者保護法》(“多德-弗蘭克法案第1502節”)第1502節的指示，通過了該規則，以實施與衝突礦產有關的報告和披露要求。該規則對美國證券交易委員會註冊者施加了某些報告義務，這些註冊者的製造產品含有衝突礦物，而這些礦物對其產品(此處稱為“涵蓋產品”)的功能或生產是必要的。衝突礦物的定義是錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生產品，在本報告中僅限於錫、鉭、鎢和金(“衝突礦物”或“3TGs”)。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源是什麼，也不管他們是否資助武裝衝突。

如本報告所述，位於特拉華州的哈佛生物科學公司(以下簡稱“哈佛生物科學”、“公司”、“我們”或“我們的”)有理由相信，其供應鏈中存在的某些衝突礦物可能源自 覆蓋的國家/地區，因此對有問題的3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定其產品是否“無DRC衝突”。根據這一確定，哈佛生物科學公司進行了合理的原產國調查(RCOI)，該調查旨在合理地確定所涵蓋產品中的任何衝突礦物是否起源於剛果民主共和國或鄰國，或者來自回收或廢棄來源。本公司在設計其盡職調查 措施時，在所有重要方面均符合經濟合作暨發展組織(“OECD”)對受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈及相關的金、錫、鉭和鎢補充物的盡職調查指南(“OECD指南”)中國際公認的盡職調查框架。

在RCOI之後，哈佛生物科學 對適用的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。本報告介紹了RCOI的信息、公司 對所涵蓋產品中任何衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查的步驟，以及這一盡職調查的結果 。

在本報告中，“被覆蓋國家”是指剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其毗鄰國家，其定義是與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何國家。本公司無法絕對保證 確定我們產品中衝突礦物的來源，因此不能排除某些衝突礦物可能來自所涵蓋國家/地區的可能性。

1.公司概況

這份報告是由哈佛生物科學的管理層 編寫的。這些信息包括所有控股子公司截至2021年12月31日的活動。

哈佛生物科學是一家領先的技術、產品和服務的開發商、製造商和銷售商，這些技術、產品和服務可實現藥物開發的基礎研究、發現和臨牀前測試。該公司的客户包括著名的學術機構和政府實驗室，以及世界領先的製藥、生物技術和合同研究機構。該公司在北美、歐洲和中國都有業務，通過直接和分銷渠道相結合的方式向世界各地的客户銷售產品。

衝突礦產政策

本公司於2013年通過沖突礦產政策 ，明確衝突礦產供應鏈盡職調查程序及本公司對衝突礦產報告義務的承諾 。參見公司網站上的政策：哈佛生物科學公司的衝突礦物政策。

2.產品説明

截至2021年12月31日，我們廣泛的核心產品系列被組織成兩個商業產品系列：臨牀前設備和儀器以及細胞和分子技術。截至2021年12月31日，公司主要以哈佛儀器、DSI(Data Science)、Biochrom、Buxco、BTX和MCS等品牌銷售我們的產品。我們的產品由儀器、耗材和由幾個單獨的產品組成的系統組成。該公司在美國、德國、瑞典和西班牙的工廠生產產品。該公司廣泛而複雜的產品範圍可能 包含以下成分中的衝突礦物：

該公司通過完成供應商列表中的供應商列表提取 開始了其RCOI。然後對該列表進行篩選以刪除：

這確保了所有接受調查的供應商都向哈佛生物科學公司提供了在2021年用於最終產品的產品。過濾完成後，公司 在列表中填入聯繫信息，然後將此列表提供給我們的第三方服務提供商Assenent Compliance(“Assend”)，以上傳到其Assenent Compliance Manager SaaS系統(“ACM”)。由於本公司不能確定所供應的所有部件中是否存在衝突礦物，因此認為不應根據產品中存在衝突礦物的必要性對此列表進行進一步篩選 。調查採用了負責任礦產倡議(“RMI”) 衝突礦產報告模板(“CMRT”)，6.0或更高版本，最初由負責任商業聯盟(“RBA”)和全球電子可持續發展倡議開發。CMRT允許他們在詢問供應商是否有意添加任何衝突礦物，以及它們是否對其產品的功能或生產是必要的時，允許進一步確定範圍。阿森特 對供應鏈進行了額外的分析，這種分析與供應商反饋相結合，使阿森特和哈佛生物科學 得以將更多的供應商從衝突礦產法規的範圍中刪除。

然後，阿森特進行了RCOI的供應商調查。在供應商調查期間，供應商通過ACM聯繫，ACM是一個SaaS平臺，使其用户能夠完成和跟蹤供應商溝通，並允許供應商直接將完成的CMRT上傳到該平臺進行評估和管理。 ACM至少聯繫了三次沒有響應的供應商，然後由批准合規團隊進行一對一的 溝通管理。這包括來自該團隊的兩到三次直接跟進。阿森特與供應商的溝通包括關於完成CMRT的培訓和教育，以緩解與供應商之間的任何剩餘困惑。所有這些通信都受到監控，並在Assend系統中進行跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。

該計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動 數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於CMRT申報選項卡中的問題，有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，以及瞭解供應商的盡職調查工作。此數據驗證的結果 有助於計劃的運行狀況評估，並與供應商共享，以確保他們瞭解需要 澄清或改進的領域。

接受所有提交的申報單 以保留數據，但根據一套驗證錯誤標準將其分類為有效或無效。有關無效表格的問題，請聯繫供應商，並鼓勵供應商提交有效表格。供應商還可以通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和通過Assend的多語言供應商體驗團隊提供的直接接洽幫助的形式，獲得如何糾正這些驗證錯誤的指導。由於某些供應商可能仍未對反饋做出響應，因此公司會跟蹤計劃差距以應對未來的改進機會。截至2022年5月11日，共有14個供應商提交的無效信息無法更正。

截至2022年5月11日，衝突礦產計劃範圍內有668家供應商，其中462家(69%)提供了完整的CMRT。

阿森特將我們供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，如果供應商表示 某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施被列入RMI經認證的無衝突冶煉廠和3TG精煉廠名單。我們的供應商共確定了335家出現在RMI維護的名單上的冶煉廠和精煉廠。在這些 335家冶煉廠和精煉廠中，有231家通過RMI或交叉認可的倡議驗證為無衝突，根據RMI提供的信息，另有18家已同意接受或正在接受第三方審計。本公司收到的大多數CMRT是在公司或部門層面上 製造的，這使得本公司無法確定其供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠 實際處理了我們產品中所含的3TG。根據RCOI，本公司有理由相信部分3TG可能來自所涵蓋的國家，因此，根據規則，本公司對有關衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

4.盡職調查程序

4.1盡職調查的設計

本公司在設計其盡職調查 措施時，在所有重要方面都符合OECD指南和相關補充文件中的框架。該計劃與OECD指南中描述的盡職調查的五個步驟保持一致，公司將繼續評估市場對數據收集和報告的預期 ，以實現持續改進的機會。

公司制定了盡職調查流程，以應對這五個步驟中的每一個步驟，即：

盡職調查要求公司對直接供應商和第三方審計計劃提供的數據進行必要的依賴。存在數據不完整或不準確的風險 ，因為該流程不能完全歸公司所有。但是，通過積極的風險識別、風險評估以及持續的外展和流程驗證，可以減少風險差距。這符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的預期。

該公司是一家下游供應商， 從3TG的開採中移去了許多步驟。大量供應商通過多層分銷供應集成到我們產品中的組件和材料。此外，我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不從所涵蓋的國家購買。一旦原礦被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含衝突礦物的衍生品，就無法確定衝突礦物的來源。冶煉廠和精煉廠整合原礦，並代表整個供應鏈中最好的參與者，掌握他們所採購礦石的原產地知識。

經合組織的指導方針規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係而定，盡職調查的性質和程度可能因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈的複雜性相關的實際困難，經合組織的指導意見建議，下游公司應主要通過建立對其直接供應商的控制來進行盡職調查。因此，我們主要依靠我們的“一級”(直接)供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物的原產地的信息。

4.2管理系統

內部合規團隊

哈佛生物科學公司成立了一個跨職能的衝突礦物合規團隊，由公司全球工程負責人領導。衝突礦產合規團隊負責實施衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報這些盡職調查工作的結果。

公司還使用第三方服務提供商Assend來協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施公司將與供應商就衝突礦產採取的額外盡職調查步驟。

為了與支持哈佛生物科學的衝突礦物項目的專職項目專家合作，該公司利用了Assend的託管服務。公司 定期與受援團隊溝通，以接收計劃狀態的最新信息。Assend Customer Success團隊的每個成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案的第1502節

控制系統

由於本公司通常與Confliction Minerals冶煉廠和精煉商沒有直接關係，因此本公司與本行業和其他行業的其他主要製造商 進行了接觸和積極合作。控制包括但不限於使用CMRT作為我們供應商的數據收集格式，以及我們的商業行為和道德準則，其中概述了所有哈佛生物科學員工的某些預期行為。此外，本公司依賴其直接供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物的來源的信息，包括從較低級別供應商供應給他們的衝突礦物的來源。

供應商參與度

關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，公司通過批准，提供了關於衝突礦產法規的教育，以及對法律的期望和對持續業務關係的期望。公司非常重視供應商的教育和培訓。為實現這一目標，利用了阿森特的在線資源，並向所有範圍內的供應商提供了訪問其衝突礦產培訓和支持資源庫的權限。此外，Assend的自動反饋流程向供應商通知與其CMRT提交相關的風險 ，以幫助供應商瞭解某些衝突礦物的風險。

申訴機制

存在各種溝通渠道，作為預警風險意識的申訴機制。公司有多個長期的申訴機制，員工(內部)和供應商(外部)可以舉報違反公司政策的行為，包括公司的衝突礦產政策 。這包括但不限於公司的舉報人政策，這些政策是公司商業行為和道德準則的一部分，位於公司網站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.任何違規行為 都會報告給合規官。

行業 層面的違規或申訴也可以直接報告給RMI。這可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

維護記錄

本公司已採取政策，將相關文件保留五年。通過審定，執行了一項文件保留政策，以保留與衝突礦物有關的文件，包括供應商對CMRT的答覆和每個報告期內查明的來源。公司將此流程中的所有信息和調查結果存儲在可由內部或外部各方審計的數據庫中。

4.3識別和評估供應鏈中的風險

由於公司產品的複雜性，以及公司供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定公司直接供應商的上游 參與者。

根據為供應商響應建立的標準，在ACM中自動識別與供應商CMRT內容相關的風險 。這些風險由被派遣員工和公司內部衝突礦產合規團隊成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦產狀態進行評估。

供應商層面的風險可能包括 沒有反應的供應商或在公司層面提交的CMRT或CMRT不完整。如果提交了公司層面的CMRT(例如，當一家公司聲明其任何產品中沒有3TG時)，公司無法確定是否所有指定的 冶煉廠和精煉廠都用於向本公司供應的產品中的3TG。

風險是通過評估上游供應商在其CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐和狀況來確定的。Agent將答覆中所列的這些設施與RMI合併的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較，以確保這些設施符合公認的2021日曆年運營的3TGs加工設施的定義。

該公司確定該冶煉廠是否已根據符合OECD指南的標準進行了審計，如負責任的礦物保證流程(“RMAP”)。與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不在其供應鏈前對這些實體進行直接審計。符合RMAP審計標準的冶煉廠被認為已將其來源驗證為“無衝突或可靠來源”。如果冶煉廠/精煉廠的盡職調查實踐沒有根據RMAP標準進行審計，或者被RMAP認為不符合，則應採取進一步的盡職調查步驟，通知報告這些設施的供應商。積極監測冶煉廠/精煉廠，以主動查明與衝突礦物有關的其他風險。

符合3TG礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義 的每個設施都根據OECD指南中定義的危險信號指標進行評估。阿森特通過識別危險信號，使用許多 因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

只要供應商的CMRT報告了受關注的設施，就會啟動風險緩解活動。通過批准，立即向提交了包括任何受關注的冶煉廠的供應商提供反饋，指示該供應商採取自己的獨立風險緩解行動。示例 包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與其在公司中供貨的產品的聯繫。額外的 升級可能是必要的，以解決從這些令人擔憂的冶煉廠繼續採購的問題。供應商在合理的時間框架內獲得了明確的績效目標，最終目標是逐步將這些令人擔憂的冶煉廠從供應鏈中淘汰 。

此外，還會指導供應商參閲有關降低通過數據收集流程確定的風險的教育材料。

供應商還根據計劃 強度進行評估，該計劃有助於在計劃進展時做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃強度的標準 基於CMRT中與供應商的衝突礦產實踐和政策相關的某些問題。

4.4設計和實施應對風險的策略

與阿森特一起，本公司。制定了評估和應對供應鏈中確定的風險的流程。本公司有一個風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。隨着計劃的進展，上報將發送給無響應的供應商 ，以概述通過CMRT做出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦產規則所需的合作 和公司的期望。

供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃 。如果供應商持續不響應或不致力於糾正行動計劃，公司將評估更換該供應商是否可行。該計劃和風險評估的結果將與公司的衝突礦產合規團隊和高級管理人員共享，以確保公司內部的透明度。

4.5在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

本公司與任何3TG冶煉廠/精煉廠並無直接關係，因此不會對供應鏈內的這些實體進行或直接審核。相反，我們依賴第三方對冶煉廠/精煉廠進行的審計，作為負責任的礦產保證流程“RMAP”的一部分。RMAP 使用獨立的私營部門審計員，對同意參與該計劃的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦物的來源進行審計，包括原產地礦場和監管鏈。

Avent直接與目前未參加RMAP的冶煉廠/精煉廠接洽，以鼓勵他們參與，並鼓勵那些已經符合RMAP的冶煉廠/精煉廠。 Assient代表其合規合作伙伴感謝他們所做的努力。根據OECD指南中詳細説明的下游公司的要求，本公司是這些通信的簽字方。

4.6供應鏈盡職調查年度報告

我們每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals報告，以此報告我們的供應鏈 盡職調查。我們的表格SD和衝突礦產報告可在我們網站的公司治理頁面 中找到：http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.在本網站上找到或通過本網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不在本文中引用作為參考。

今年，該公司在披露有關盡職調查工作的細節時，還考慮了歐盟衝突礦物法規的影響。本公司將繼續 通過數據收集流程和風險評估擴大透明度，並通過公開報告的形式披露工作 。

5.盡職調查

結果調查

迴應

該公司積極調查供應商的供應鏈。今年，該公司調查了668家供應商。在這些供應商中，公司收到了來自462家供應商的CMRT。公司根據為確定是否需要與供應商進一步接觸而制定的標準對答覆進行審查。這些標準包括： 答覆不及時或不完整，以及模板中報告的數據不一致。在阿森特的協助下，本公司已與這些供應商合作，提供修訂後的答覆。所有最終提交的CMRT都經過審核和驗證，以確保數據中沒有不準確或空白。在此過程結束時，14家供應商無法更正其CMRT，因此，仍將 列為無效提交。

冶煉廠或煉油廠

該公司從大多數供應商那裏獲得的信息是全公司範圍內的信息。因此，供應商確定的冶煉廠或精煉廠可能包含 家冶煉廠或精煉廠，這些冶煉廠或精煉廠加工了供應商供應給其他客户但不供應給本公司的衝突礦物。因此，本公司無法最終確定該等冶煉廠或精煉廠是否用於加工2021年期間本公司產品的功能或生產所需的衝突礦物。由於這種不確定性，本公司也無法最終確定盡職調查過程中確定的每個原產國是否為本公司2021年產品中衝突礦物的原產國 ，因此也無法最終確定該等衝突礦物的來源 和保管鏈。此外，公司從供應商處收到的信息可能會產生不準確或不完整的信息，因為他們可能沒有從其供應鏈中的所有供應商處收到準確而完整的衝突礦產信息 。由於本公司不是RMI的成員，因此本公司也無法獲得作為RMI的RMAP或LBMA責任黃金計劃的一部分進行的第三方審計的審計報告或詳細的審計結果，因此，公司不對這些審計或審計結果的質量負責。

本公司的第三方服務提供商 將CMRT回覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，並確認該名稱被RMI列為合法冶煉廠。截至2022年5月11日，本公司已通過這種方式確認供應商CMRT提供的335家冶煉廠或煉油廠包括在這些名單上。根據與RMI維護的清單的比較，被確定為合法冶煉廠或煉油廠的設施也與RMI的RMAP清單進行了比較。根據這一比較，公司 瞭解到231家合規冶煉廠或煉油廠、18家冶煉廠或煉油廠已經開始該流程並被視為在RMAP中處於活躍狀態但尚未被確認為無衝突，以及69家未參加該流程的冶煉廠或煉油廠將符合RMAP 。已確認的冶煉廠或煉油廠來源一般不能通過與冶煉廠或煉油廠有關的公共信息來源獲得。儘管從這些供應商那裏獲得了更多的冶煉廠信息，但在大多數情況下，提供的信息是關於公司或事業部的，而不是關於組件的。因此，本公司仍無法確定其供應商確定的冶煉廠是否與供應商向本公司提供的任何零部件有關。

努力確定地雷或原產地

如上所述，目前的工作重點是通過CMRT報告模板收集冶煉廠信息，並隨着計劃的進展，要求全面完成所有必要的冶煉廠識別信息，以驗證和披露冶煉廠，並追蹤衝突礦物至其起源地點。在公司供應鏈中尋找衝突礦產冶煉廠和精煉廠的信息是公司確定其供應鏈中衝突礦產的礦場或原產地的最合理努力 。

6.改進未來盡職調查和降低風險的步驟

本公司打算採取以下 步驟改進其盡職調查流程，以進一步降低本公司產品中必要的衝突礦物可能使覆蓋國家/地區的武裝團體受益的任何風險：