Fastenal公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

這份截至2021年12月31日的年度報告是為了遵守1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)下的規則13P-1。該規則被美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)採納，以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則要求美國證券交易委員會註冊者對其製成品含有衝突礦物的註冊者負有某些報告義務，這些礦物對於其產品的生產功能是必要的。衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(3Tg)。就《規則》和本報告而言，涵蓋的國家包括剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(涵蓋國家)。

1.公司概況及涵蓋產品

這份報告是由我們的管理層準備的。該信息包括需要合併的所有子公司的活動。

Fastenal是北美工業和建築用品批發分銷的領先者。我們通過一個由3,200多個市場地點組成的網絡分發這些物資。我們的大多數客户都在製造業和非住宅建築市場。我們的主要產品包括緊固件、工具、刀具、液壓和氣動、材料搬運、清潔用品、電氣用品、焊接用品和安全用品。每條產品線可以包含多個產品類別。

2021年，我們大約96%的綜合淨銷售額來自其他公司生產的符合行業標準或客户特定要求的產品。其餘4%與我們的製造業務或我們的支持服務製造、修改或維修的產品有關，主要包括根據客户規格製造的非標準尺寸的螺紋緊固件和五金件，或根據我們的HOLO-KROME®、紅衣主教緊固件®和斯潘索爾®產品線製造的標準尺寸，所有這些產品在本報告中均稱為承保產品(承保產品)。除了Fastenal製造的產品外，下面列出的Fastenal品牌可能被視為我們簽約生產的產品。由於我們可能被視為承包製造由Fastenal品牌組成的一些產品，因此我們由其他公司製造的產品的一部分也包括在承保產品中。

2.合理原產地調查(RCOI)調查

Fastenal使用了一種基於風險的有針對性的方法，以確保我們包括更有可能含有3TG的產品的供應商，無論是由於組件的性質還是供應商及其製造設施的位置。我們評估了我們的行業以及其他公司，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司正在接近該規則是一致的。

Fastenal在2021年日曆年繼續與所涵蓋產品的供應商進行接觸，要求提供高級信息。基於這一擴展，我們能夠排除某些供應商，因為他們向我們表示，他們的供應鏈中不存在3TG。那些回覆狀態為“未知”或“包含3TG”的供應商繼續進行產品級別的審查。

要求進行產品級別審查，因為3TG可能不會包含在從單個供應商購買的每個產品中，也不會包含在涵蓋的產品中。通過為每個請求提供產品列表，我們能夠收到相關產品是否也包含3TG的指示。如果我們發現所涵蓋的產品含有3TG，我們要求我們的供應商完成衝突礦物報告模板(CMRT)，該模板幫助我們確定冶煉廠信息，供我們進一步審查。

3.盡職調查

3.1框架設計

為了確定我們產品的功能和/或生產所需的3TG的來源和保管鏈，我們對我們的供應鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查措施是為了確定我們產品中的3TG是否來自覆蓋的國家/地區。我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)的框架，以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充。如以下各節所述，我們的盡職調查程序旨在遵守經合組織指導方針的以下五個步驟：

1.建立健全的公司管理制度；

2.識別和評估我們供應鏈中的風險；

3.實施應對已確定風險的戰略；

4.供應鏈盡職調查審計；以及

5.每年彙報供應鏈盡職調查情況。

3.2已進行盡職調查

為推進上述努力而採取的盡職調查措施包括：

A.繼續成為負責任礦產倡議(RMI)的成員；

B.將供應商確定的冶煉廠和精煉廠與美國商務部“根據多德-弗蘭克法案全球衝突礦物加工設施第1502(D)(3)(C)條的報告要求”進行比較，並對冶煉廠和精煉廠進行了我們自己的補充研究；

C.除與這些冶煉廠相關的供應商外，被確定為“需要拓展”、“溝通暫停”、“不符合”、“RMI盡職審查”或“RMI盡職審查程序”的聯繫冶煉廠，促進RMI的認證；

D.與負責業務關係的利益相關者加強與反應遲鈍的供應商的溝通；

E.通過審查材料清單報告來驗證可疑的供應商響應是否在所涵蓋的產品中存在3TG；

F.當供應商的回覆表明供應商的全部產品供應中存在3TG以確保適用於所涵蓋的產品時，要求產品級別的CMRT；以及

G.質疑並退回過時的供應商披露，以獲得最新的迴應。

4.Fastenal的衝突礦產計劃概述

供應鏈與構建強大的企業管理系統

由於與Fastenal開展業務的供應商的廣度和數量，我們正在繼續擴大範圍，並最終審查我們供應商的迴應。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中包含的任何3TG衝突礦物的來源信息，包括從較低級別供應商供應給我們的直接供應商的3TG來源。我們的衝突礦產政策、合同條款和供應商行為準則

向所有供應商提供。已經建立並改進了內部系統，以允許產品級報告能力，以更好地管理對所涵蓋產品的盡職調查。

Fastenal建立了衝突礦物管理系統。我們的管理團隊包括執行副總裁兼首席財務官、副總裁總法律顧問和採購與供應鏈副總裁。總裁兼首席執行官和其他行政級別的代表直接監督管理團隊。此外，來自供應鏈合規性、工程、質量控制、製造、採購和產品開發等相關部門的主題專家也協助和支持管理團隊實施流程和程序，以實現我們計劃的目標。供應鏈合規的董事擔任衝突礦產項目經理。與行業組織的持續參與使我們隨時瞭解圍繞行業內供應鏈透明度的變化和解決方案。

識別和評估供應鏈中的風險

正如本報告之前指出的那樣，Fastenal已經建立了一個管理團隊來解決這個問題，並制定了一個衝突礦產計劃來管理和監測這個問題。定期向Fastenal的執行管理層提供最新情況和評估。為了減少我們的供應商缺乏參與的風險，我們提供培訓並答覆他們關於規則的詢問，以幫助供應商進行審查。由於某些供應商可能不熟悉該規則或可能不受該規則的約束，因此教育和鼓勵與我們的供應商合作將有助於降低參與不足的風險。Fastenal監控整個供應鏈的風險，包括來自覆蓋國家以外的國家的採購，其管理團隊根據最近實施的制裁對國際採購事宜進行盡職調查。

設計和實施應對風險的策略

基本風險包括信息不完整或供應商沒有做出迴應。另一個主要風險是供應商不能或不願意遵守核查或追求遵守規則的要求。負責審查風險領域的小組將在我們努力實現無衝突供應鏈的同時，採取被認為必要的糾正行動。

供應鏈盡職調查審計

2014年4月，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)提供了書面指導，解釋稱，只有選擇聲稱其產品“無衝突”的公司才會接受獨立的私營部門審計。Fastenal沒有做出這樣的聲明。因此，本文提出的這份報告未經審計。

彙報努力情況

根據經合組織的指導方針和規則，本報告可在我們的投資者網站上獲得，網址為

Https://investor.fastenal.com/.

5.盡職調查結果

5.1調查答覆

到目前為止，確定包含3TG的覆蓋產品一直是審查的關鍵部分。審查過程中包括的供應商要麼生產Fastenal品牌的自有品牌產品，要麼與Fastenal的製造供應鏈捆綁在一起，並在2021年進行了採購活動。反應遲緩和懸而未決的審查將在整個2022年繼續進行。許多供應商仍然只提供公司層面的信息。我們將供應商提供的信息與RMI冶煉廠和精煉商名單進行了比較。雖然其中一些冶煉廠和煉油廠的採購狀況仍然未知，但從我們作為RMI成員收到的信息中可以瞭解到其中一些冶煉廠和煉油廠的採購狀況。儘管我們的供應商確定的一些冶煉廠和精煉廠確實來自覆蓋的國家/地區，但根據RMI的審計，截至2022年5月18日，RMI具有被確定為來自覆蓋國家的採購信息的冶煉廠和精煉廠符合負責任的礦產保證流程(RMAP)評估協議。根據RMI的審計，由我們的供應商確定的九家冶煉廠被發現處於“活躍”狀態，這意味着這些冶煉廠尚未符合RMAP協議，一家冶煉廠被發現處於“溝通暫停-不感興趣”狀態，三家冶煉廠被確認為“正在溝通”，六家冶煉廠被發現“不符合”，十家冶煉廠被發現在2022年5月18日具有RMAP評估協議的“外展”狀態。關於這些冶煉廠和精煉廠，我們無法確定我們的供應商確定的冶煉廠和精煉廠是否來自覆蓋的國家。進一步, 我們無法知道這些冶煉廠是否真的加工了我們涵蓋的產品，因為許多供應商繼續向我們提供公司級別的信息，而不是產品級別的信息。我們將繼續與這些供應商合作，獲取所涵蓋產品的特定產品水平數據，並鼓勵供應商從符合RMAP標準的冶煉廠和煉油廠採購。

5.2產品確定

根據上面詳述的供應商提供的不斷髮展的信息，我們無法確定我們的任何承保產品是否來自承保國家。程序需要更加成熟，才能輕鬆地提供這些信息。