Document

本衝突礦產報告(“報告”)由洛克希德·馬丁公司(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)根據1934年修訂後的證券交易法頒佈的規則13P-1(下稱“規則”)編寫。《規則》界定了“衝突礦物”一詞，是指僅限於鉭、錫和鎢(“衝突礦物”或“3Tg”)的金和鈾礦--鉭鐵礦、錫石、黑鎢礦或其衍生物。該規則要求，當一家公司製造或合同生產含有衝突礦產的產品時，如果該公司有理由相信衝突礦產可能起源於剛果民主共和國和鄰近的安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞(“受覆蓋國家”)，則該公司生產或合同生產含有衝突礦產的產品對於該等產品的功能或生產是必要的。

我們是一家全球安全和航空航天公司，主要從事先進技術系統、產品和服務的研究、設計、開發、製造、集成和支持。我們還提供廣泛的管理、工程、技術、科學、物流、系統集成和網絡安全服務。我們在四個業務領域開展業務：航空、導彈和火控(MFC)、扶輪和飛行任務系統(RMS)以及太空。我們根據所提供的產品和服務的性質組織我們的業務部門：

·航空公司從事先進軍用飛機的研究、設計、開發、製造、集成、維持、支持和升級，包括作戰和空中機動飛機、無人駕駛飛行器及相關技術。

·MFC提供空中和導彈防禦系統；戰術導彈和空對地精確打擊武器系統；後勤；火控系統；特派團行動支持、戰備、工程支持和綜合服務；有人和無人駕駛的地面車輛和能源管理解決方案。

·RMS設計、製造、服務和支持各種軍用和商用直升機、水面艦艇、海基和陸基導彈防禦系統、雷達系統、海空任務和作戰系統、指揮和控制任務解決方案、網絡解決方案以及模擬和培訓解決方案。

·太空從事衞星、空間運輸系統以及戰略、先進打擊和防禦系統的研究和開發、設計、工程和生產。Space提供基於網絡的態勢感知，並集成複雜的空間和地面全球系統，以幫助我們的客户收集、分析和安全分發關鍵情報數據。

我們對我們製造的或合同將要製造的產品進行了分析，發現3TG幾乎存在於我們公司和產品概述中包括的所有產品中(通常是規則規定的功能或生產所必需的)。這些產品在本報告中統稱為“承保產品”。3TG不包括在我們為客户提供的服務中。

我們的業務依賴於廣泛的全球供應商網絡來提供材料、部件和服務來製造我們的最終產品。作為一家下游公司，我們與供應商和進入製造過程的原材料來源之間通常有多個層次。我們供應鏈的組成使得識別我們產品中使用的3TG的來源具有挑戰性。因此，我們必須依賴我們的直接供應商與他們的上游供應商合作，向我們提供關於我們購買的材料和部件中3TG原產地的準確信息(例如，通過下文所述的合理原產國查詢)。

2021年，我們與來自55個國家的13700多家活躍供應商開展了業務。由於我們供應鏈的複雜性和規模，我們開發了一種基於風險的方法，專注於我們的主要直接供應商中被識別為製造商的子集(“供應商”)。2021年，供應商佔我們直接製造業採購訂單承諾的90%以上。我們的2021年RCOI流程被視為多數股權附屬公司。

我們使用負責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)從供應商那裏收集信息。CMRT包括關於直接供應商的無衝突政策、其盡職調查程序以及有關其供應鏈的信息，如冶煉廠和煉油廠的名稱和地點，以及這些設施使用的3TG的來源。

根據RCOI，我們沒有從供應商那裏獲得足夠的信息來確定我們產品中包含的必要3TG的來源。據此，我們對3TG在我們產品中的來源和託管鏈進行了盡職調查。

根據規則的要求，我們對所涵蓋產品中所含必要的3TG的來源和託管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查計劃在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)在出版物《OECD對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈的盡職調查指南：第三版》、OECD出版(OECD指南)和3TG相關附錄中提出的國際公認的框架。

我們有一份Confliction Minerals政策聲明，與我們承諾為我們的產品負責任地採購材料，並建立旨在遵循OECD框架的合規計劃有關。這份聲明可以在我們的網站上找到。

我們有一個管理結構來支持與衝突礦產相關的供應鏈盡職調查。這包括：(1)一個執行指導委員會，由我們的副總裁兼主計長和副總裁兼供應鏈理事會主席領導；(2)一個供應鏈理事會，由我們四個業務部門的供應鏈領導人組成；以及(3)一個多學科的衝突礦產工作組，由以下部門的代表組成：

工程、金融、法律、可持續發展、合同、通信以及我們四個業務部門中的每一個。我們向管理層簡要介紹公司在3TG盡職調查和供應鏈方面的做法。

2021年，我們與航空航天和國防領域的其他製造商一起參加了全行業的小組和倡議，如航空航天工業協會(AIA)衝突礦產工作組(CMWG)和負責任商業聯盟(RBA)/負責任礦產倡議(RMI)。

我們的供應商行為準則包括有關負責任的材料來源的信息。我們通過新的採購訂單向供應商提供供應商行為準則，並在我們的網站上維護供應商頁面，其中包括供應商行為準則。

作為我們與供應商接觸的一個要素，我們向供應商提供了公司供應鏈副總裁關於衝突礦產規則的信息，以及我們對供應商應如何幫助我們遵守這些要求的期望。除了關於衝突礦物規則的背景信息外，我們還解釋了為什麼聯繫他們，該規則可能如何影響他們，以及他們需要採取的行動。該消息還包括洛克希德馬丁公司的聯繫人電子郵件地址，以及指向我們的衝突礦產政策聲明和以前的衝突礦產報告的鏈接。

我們有道德求助熱線和專門的道德和衝突礦產電子郵件地址，為員工和供應商提供提問或報告關切的機制。這些信息可以在我們的網站上找到。我們的道德熱線信息包含在我們給供應商的年度道德信函中。

我們為澳大利亞央行和RMI提供資金支持，RMI是一項行業倡議，旨在審計冶煉廠和煉油商的盡職調查活動。作為一家下游公司，這些舉措使我們能夠獲得信息，以便能夠在上游層面進行風險評估。

我們利用RMI的CMRT基於一定的標準對我們的一組供應商進行了調查。跟蹤供應商的響應，並向無響應的供應商發送多輪提醒，以實現適當的響應率。然後審查從供應商收到的CMRT的完整性和危險信號(在步驟3中涉及)。所有已確定的紅旗公司都會立即與這些供應商進行後續盡職調查。

我們有一個風險管理計劃，以解決供應商可能向我們提供含有3TG的產品的擔憂，這些產品來自覆蓋的國家/地區。這種對供應商調查數據的評估，以確定是否需要進一步的盡職調查，稱為我們的危險信號流程。根據供應商調查響應觸發的危險信號類型，將向供應商發送一封特定的回覆信，要求提供更多信息，如下所述。

·標誌A：供應商表明其直接或間接從所涵蓋國家採購3TG。如果確認供應商為從覆蓋國家/地區採購的包含3TG的覆蓋產品提供產品或部件，我們要求供應商確認覆蓋國家/地區的來源經驗證為無衝突。

·標誌B：供應商沒有與其關於衝突礦產的供應鏈接觸。如果供應商的調查答覆表明它尚未從供應商那裏收集到關於以下所載3TG來源的信息

·標誌C：供應商表明其供應鏈沒有衝突，但我們的分析發現其調查答覆中存在潛在的不一致之處。如果供應商的調查答覆表明其供應鏈沒有衝突，但我們的分析發現了潛在的不一致，我們要求供應商在指定的時間段內審查和更新他們的調查答覆。

我們不執行或直接對3TG冶煉廠或煉油廠進行審計。我們依賴於第三方通過我們的RMI成員資格和供應商自我披露的認證狀態進行的審計。2021年，我們向RMI冶煉廠審計基金捐款，該基金用於支付冶煉廠和精煉廠的第一個負責任的礦產保證流程(RMAP)審計和無衝突驗證的費用，還支持已經參與RMAP的冶煉廠或煉油廠的重新評估成本，因為重新評估的成本可能會很高。

2021年，我們向美國證券交易委員會提交了2020年衝突礦產報告，並將報告發布在我們的網站上。這份報告構成了我們關於衝突礦業盡職調查的2021年年度報告，也將在我們的網站上獲得：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html並提交給美國證券交易委員會。

如前所述，我們發現3TG基本上存在於我們涵蓋的所有產品中，我們要求供應商完成CMRT，以確定用於加工3TG的設施、3TG的原產國以及3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。對我們的CMRT作出答覆的大多數供應商在答覆中表示，所提供的信息是在公司或部門一級提供的，不包括冶煉廠名單。

·在334家經認可的冶煉廠中，有238家在2021年通過了《區域管理計劃》的認證。然而，我們無法確認這些冶煉廠中的哪一家(如果有的話)提供了3TG，因為我們無法確定我們供應鏈中原材料的上游保管鏈。

調查數據還查明瞭供應商中的120家供應商，他們表示，他們使用的是其供應鏈所包括的所覆蓋國家的冶煉廠或礦山，但聲稱他們採購自多個冶煉廠和礦山，沒有披露使我們能夠將特定冶煉廠或礦山與我們覆蓋的產品之一捆綁在一起的完整產品線。

在2021年期間，我們沒有發現任何需要實施風險緩解努力、暫停貿易或與其中一家供應商脱離接觸的情況。由於信息通常是在公司或部門級別提供的，並不與特定的承保產品捆綁在一起，因此我們沒有足夠的信息來確定我們承保產品中包括的3TG的來源設施，或確定此類3TG的原產國。

我們希望我們的供應商也同樣致力於負責任的採購。我們期望我們的供應商採取步驟，確定其產品是否含有衝突礦物，如果含有，則執行供應鏈盡職調查程序，以確定這些礦物的來源，並支持努力消除直接或間接資助或惠及所涉國家武裝團體的衝突礦物的使用。因此，我們打算採取以下步驟，進一步降低我們產品中的3TG為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險：

·在新的採購訂單中繼續參考洛克希德·馬丁供應商行為準則，並在新的採購訂單中參考國防工業倡議供應商行為準則，並將供應商直接指向我們的衝突礦產政策聲明和網頁。

·繼續參與RMI，並在2022年向RMI冶煉廠審計基金捐款，目標是提供足夠的資源，支持冶煉廠參與審計計劃，從而進一步驗證合規採購做法。

·與我們的直接供應商接觸，鼓勵他們對上游供應商提出要求，要求他們制定計劃，從供應鏈中消除衝突礦山的3TG，並根據RMAP或類似計劃確認為合規性。