附件1.01
衝突礦產報告
斯坦迪克斯國際公司
斯坦迪克斯國際公司(“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)2021年的這份衝突礦產報告是根據修訂後的1934年證券交易法(下稱“1934年法案”)第13P-1條(“第13P-1條”)提交的。
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納了規則13P-1,以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1502節有關衝突礦產的報告和披露要求。之所以通過《多德-弗蘭克法案》第1502節,是因為剛果民主共和國、安哥拉、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞和贊比亞(每個國家都是一個“被涵蓋國家”)的衝突礦產開採活動被歸因於為該區域的暴力活動提供資金。
根據規則13P-1,如果任何衝突礦產對於註冊人製造的或註冊人承包的將在報告涵蓋的日曆年內生產的產品的功能或生產是必要的,披露要求適用於美國證券交易委員會註冊人。“衝突礦物”被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,僅限於錫、鉭、鎢和金。如果登記人有理由相信任何此類必要的衝突礦產可能起源於所涵蓋的國家,或無法確定衝突礦產的原產國,則登記人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。衝突礦業公司的一份報告包括對這些盡職調查措施的描述。
本報告涵蓋的產品的公司概述和描述。
該公司是一家工業產品製造商,併為不同的工業細分市場提供服務。出於報告目的,我們的運營業務單位被彙總和組織為五個部門。我們的五個報告部門和每個部門生產的產品是:
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專業解決方案部門-冷藏和加熱商品陳列櫃、用於飲料和流體處理應用的旋片泵、用於自卸拖車和卡車、廢物運輸和航空服務行業的液壓缸;在某些情況下,由液壓缸和液壓泵及相關外圍設備組成的“濕套件”。 |
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雕刻段--雕刻輥子、板材、加工和特殊工具,以及在各種材料上雕刻紋理的機械,以及用於製造一次性衞生工業用的吸水性芯材的專用工具;用於生產汽車內飾所謂“軟皮”的專門質化工具;雕刻集團主要是一個服務組織,它為工具製造商生產的模具提供設計和紋理處理,並製造極少的產品; |
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工程技術分部-用於航空航天、國防、石油天然氣、醫療等行業的金屬合金零件的旋壓、熱處理、機械加工等製造; |
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電子產品-工業、航空航天和國防、汽車和消費產品應用的開關、電氣連接器、傳感器、環形、平面、繼電器、電感、電氣組件和磁性部件;以及 |
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科學部分-用於存儲醫療和科學材料的冷藏解決方案,包括但不限於疫苗、藥品以及實驗室和測試標本, |
(以上所有內容統稱為“產品”)。
2021歷年,在我們五個報告部門的所有產品類別中都發現了衝突礦物。例如,錫和金存在於馬達(錫)和電源線(錫和金)中,用於為冷藏和加熱的陳列櫃和科學存儲解決方案中的部件供電。錫還存在於製造液壓缸所用的青銅金屬和電子產品中使用的焊料中,這些產品幾乎包括我們所有的簧片開關、繼電器、傳感器、電氣組件和磁性元件。鎢和鉭存在於我們的一些工程技術產品中,如用於發電和航空設備的焊絲和機械加工部件,以及一些雕刻設備,如壓紋輥和壓紋板。
衝突礦產政策聲明
Standex的衝突礦產政策聲明在我們的網站www.standex.com的“環境、社會和治理”頁面下公開提供。我們網站上的信息不應被視為包含在本報告中或被視為本報告的一部分。
合理原產國調查(“RCOI”)--情報來源的參與
我們的RCOI包括以下活動:(A)確定相關供應商;(B)從這些供應商收集數據和信息;(C)審查和評估所收集的數據和信息;以及(D)確定是否需要進行進一步的盡職調查。
對於2021年日曆,我們確定了大約792家直接供應商,這些供應商向我們供應可能含有衝突礦物的產品或材料。然後,我們聘請了國際知名的負責任採購和RCOI服務提供商來源情報(“來源情報”)。下面將進一步描述來源情報遵循的RCOI過程。儘管我們已經通過來源情報進行了善意的RCOI,但我們無法合理確定我們所有產品中包含的所有必要衝突礦物的來源。
來源情報利用的RCOI流程
使用CMRT
為了完成美國證券交易委員會最終規則所要求的區域協調調查,信源情報公司聘請斯坦德的供應商收集有關供應給斯坦德的產品和部件中使用的鉭、錫、鎢和金(3TG)的存在和來源的信息。該方案利用無衝突採購倡議的衝突礦物報告模板(CMRT)。只接受CMRT的5.0版或更高版本。向供應商提供了提交所需信息的兩種選擇,一種是以MS Excel格式上傳CMRT,另一種是直接在來源情報平臺中完成該模板的在線調查版本。在某些情況下,如果供應商無法在平臺上完成,Standex或Source Intelligence將代表其上傳CMRT。
供應商參與度
對於指定為範圍內的每個一級供應商,Standex為來源情報部門提供了至少一種聯繫方式(電子郵件地址和電話號碼)。電子郵件是首選的溝通方式。RCOI從Standex向供應商發送的一封介紹電子郵件開始,該電子郵件描述了衝突礦產合規計劃(CMCP)的要求,並將SourceIntelligence確定為該過程中的合作伙伴。最初的電子郵件還包括指向來源情報學習中心的鏈接,在那裏提供了更多信息和培訓。在那封介紹性電子郵件之後,Source Intelligence向供應商發送了一封電子郵件,其中包含在線數據收集平臺的登記和調查請求鏈接。
後續接洽遵循以下步驟:
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在最初介紹該計劃和信息請求後,向每個無響應的供應商發送了最多9封提醒電子郵件,要求完成調查。 |
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沒有回覆這些電子郵件提醒的供應商被電話聯繫,並提供幫助。這項援助包括但不限於關於衝突礦產合規計劃的進一步信息、對收集信息的原因的解釋、對如何使用信息的審查以及關於如何提供所需信息的澄清。 |
升級
如果在作出這些努力後,某一供應商仍未在該系統登記或提供所要求的信息,則啟動上報程序。升級進程包括Standex的直接外聯。具體地説,Standex通過電子郵件聯繫了這些供應商,要求他們參與該計劃。來源情報公司及時發了一封電子郵件進行跟進。
新信息截止符
認識到所要求的信息收集和彙總可能需要時間,供應商被給予2022年4月26日的最後期限,必須在2021年報告年度提供有關其供應鏈中存在的金屬加工商的信息。
要求提供的信息
要求供應商提供關於其材料來源的信息,最終目標是查明3TG冶煉廠或精煉廠(“SOR”)和相關的礦場原產國。已通過使用CMRT進行RCOI的供應商被要求將本文件上傳到來源情報系統,或在在線調查版本中提供這一信息。
在供應商無法提供CMRT的情況下,來源情報要求提供其產品或部件的供應商的信息,這些產品或部件的生產或功能可能需要3TG。然後,按照上述聯繫程序與這些二級供應商以及隨後需要的各級供應商接洽。當提供聯繫信息時,通過電子郵件或電話聯繫2級及以上供應商最多3次,以便建立回3TG SOR的監管鏈。已盡一切努力處理和滿足供應商對其需要對其數據保密的關切。為了解決這一關切,應要求,來源情報公司與Standex供應商簽署了保密協議。
Standex選擇讓其供應商能夠在他們最滿意的水平上共享信息,即公司、產品或用户定義的信息,但必須具體説明申報範圍。要求供應商在將其數據提交給Standex之前提供電子簽名,以核實據供應商所知,所提交的所有答覆都是準確的,但不要求供應商提供電子簽名來提交其數據。
質量保證
貨源情報對供應商的迴應進行了評估,以確定其真實性、一致性和差距。如果出現以下任何“質量控制”(QC)標誌,來源情報平臺會每兩週自動聯繫供應商,最多3個聯繫人。
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一個或多個冶煉廠或精煉廠(SOR)被列為未使用的金屬; |
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沒有為用過金屬提供分揀信息,或提供的分揀信息不是經過核實的金屬加工商; |
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供應商對從剛果民主共和國或鄰國(“剛果民主共和國”)採購的答覆是肯定的,但所列的供應商中沒有一家是從該地區採購的; |
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供應商表示,它尚未從所有相關供應商收到每種金屬的衝突礦物數據; |
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供應商表示,它尚未確定申報範圍內產品所使用的所有SOR; |
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供應商表示,它沒有提供收到的所有適用的SOR信息;以及 |
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供應商表示,聲明所涵蓋產品的3TG 100%來自廢料/回收來源,但所列一個或多個SOR不是已知的獨家回收商。 |
RCOI結果和確定
共有792家一級供應商被確定為衝突礦物監管範圍內的供應商,並作為來源情報進行的RCOI進程的一部分進行了聯繫。這些供應商的迴應率為72%。在這些回覆的供應商中,47%表示一種或多種受監管的金屬(3Tg)對於他們供應給Standex的產品的功能或生產是必要的。根據Source Intelligence的冶煉廠/精煉廠數據庫,有跡象表明,在340家經核實的冶煉廠/精煉廠中,有51家來自剛果民主共和國。
DRC採購適應症的來源情報審查
對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購SOR的供應鏈,需要進行額外的調查,以確定受監管金屬的來源和監管鏈。Source Intelligence依據以下國際公認的審計標準來確定哪些SOR被認為是“剛果民主共和國無衝突”:負責任的礦產保障程序(RMAP)、倫敦金銀市場協會的良好交付計劃和負責任的珠寶委員會監管鏈認證。Source Intelligence已成為負責任礦產倡議(RMI)的官方供應商成員,以進一步促進供應鏈數據和技術信息的交換,以尋求全球合乎道德的材料採購。這一成員身份為以下工作組提供了來源情報訪問權限:與CMRT開發團隊、冶煉廠接洽團隊、冶煉廠數據管理團隊、RMI利益相關者電話會議和RMI全體會議進行接觸。
如果SOR沒有通過這些國際公認的計劃認證,來源情報公司試圖聯繫SOR,以獲得有關其採購做法的更多信息,包括原產國和轉讓國,以及SOR是否有任何內部盡職調查程序或SOR採取的其他程序來追蹤其礦物來源的監管鏈。需要審查的相關信息包括:SOR是否有文件化的、有效的和傳達的無衝突政策,是否有支持加工材料質量平衡的會計系統,以及可追溯性文件。還進行了互聯網調查,以確定是否有任何關於SOR採購做法的外部信息來源。消息來源情報機構對SORS進行了最多三次聯繫,以收集關於地雷原產國和採購做法的信息。
盡職調查結果
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根據上述盡職調查程序所取得的資料,本公司並無足夠資料就其產品功能所需的衝突礦物的所有來源作出結論。我們無法連接我們每個產品的特定冶煉廠,因此無法識別和披露加工必要的衝突礦物的設施,也無法確定我們所有產品中包含的必要衝突礦物的原產國。我們也無法確定必要的衝突礦產是否為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。 |
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此外,我們收到的許多回復提供了公司層面的信息,並沒有具體説明向我們公司供應的產品或材料所使用的冶煉廠或精煉廠。我們計劃繼續與提供不完整或不充分迴應以獲取更多信息的供應商直接和通過來源情報合作。 |
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由於我們與冶煉廠和煉油廠相隔幾級,我們公司必須依靠我們的供應鏈來完成對原產國的盡職調查。 |
為降低風險而採取的步驟
該公司打算繼續採取以下步驟,以降低其產品功能所需的衝突礦物使所涉國家的武裝團體受益的風險,包括採取下述額外盡職調查步驟:
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繼續改進我們的流程,以便從我們的供應商那裏獲得更多關於產品級別的信息,以從這些供應商那裏確認他們供應給我們的產品或材料中所包含的必要的衝突礦產要麼不利於所涵蓋國家的武裝團體,要麼獲得此類衝突礦產的無衝突來源,目標是在一個時間框架內最終只使用無衝突冶煉廠,這取決於我們是否有能力為對我們的產品至關重要的零部件獲得替代供應商; |
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使用來源情報流程每年重新認證我們現有的供應商和認證新的供應商; |
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與SourceIntelligence合作,提高盡職調查數據的準確性和完成度,並提高我們供應鏈中必要衝突礦產上游保管鏈的透明度;以及 |
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根據我們的記錄保留政策,以電子方式保存有關供應商使用的必要衝突礦物來源的文件和記錄。 |
前瞻性陳述
本《衝突礦產報告》包含1995年《私人證券訴訟改革法》(以下簡稱《法案》)所指的“前瞻性陳述”,旨在符合該法案提供的安全港保護。本衝突礦產報告中的前瞻性陳述包括有關公司未來打算採取的與衝突礦產有關的盡職調查步驟的陳述。就其性質而言,所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定因素,實際結果可能與前瞻性陳述中預期的大不相同。可能對公司完成預定盡職調查步驟的能力有重大影響的因素包括:無法完成必要的原材料和部件採購、採購節省和生產率變化、新興市場的多元化努力、供應商在盡職調查努力中的合作、與衝突礦產有關的未來法律和法規發展以及公司的新聞稿、股東溝通和美國證券交易委員會文件中確定的其他因素,包括公司截至2021年6月30日的財政年度Form 10-K年度報告。