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本報告是根據1934年《證券交易法》(經修訂)下的規則13P-1編寫的，報告期為2021年1月1日至12月31日。本報告中包含的信息是截至2022年5月13日的準確信息。

Illumina製造的某些產品含有金、鉭、錫和鎢(3Tg)中的一種或多種，這些是這些產品的功能或生產所必需的。Illumina致力於負責任的採購做法，旨在降低我們的採購做法在剛果民主共和國(DRC)或鄰國支持衝突或侵犯人權的風險。Illumina採取了一項衝突礦產政策，該政策可在www.illlighta.com上公開獲得。

Illumina對其直接供應商進行合理的原產國調查(RCOI)，並根據該RCOI的結果對其供應鏈進行盡職調查，其方式與經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈和相關補充的盡職調查指南(統稱為“OECD指南”)一致，如下所述。

Illumina希望其供應商承諾遵守電子行業公民聯盟(EICC)行為準則，該準則由EICC制定，旨在確保工人的安全和公平、環境責任和業務效率。EICC行為守則“包括一項與負責任的礦物採購有關的條款，並要求供應商制定政策，合理確保其生產的產品中的鉭、錫、鎢和金不會直接或間接資助在剛果民主共和國或鄰國實施嚴重侵犯人權行為的武裝團體或使其受益。Illumina希望其供應商建立自己的盡職調查計劃，以確保供應鏈沒有衝突礦物，並應要求向Illumina提供他們的盡職調查措施。Illumina定期評估其供應商，以確保他們遵守Illumina的期望和價值觀。

Illumina已經實施了一項盡職調查計劃，該計劃旨在符合經合組織對Illumina等下游公司的指導意見的適用部分。盡職調查計劃的主要內容如下：

·供應商參與-將供應商介紹給來源情報衝突礦產供應商資源中心，對他們進行監管和合規要求方面的教育，並促進對該計劃的更深入瞭解。

·RCOI--從直接供應商那裏收集信息，説明供應給Illumina的產品和部件中使用的3TG材料的存在和來源，以及用於在其產品中加工3TG的冶煉廠或其他設施。

·利用數據庫和其他數據點，我們的工作隊合作建立了一個排名系統，該系統確定了供應商/冶煉廠數據中可能存在的風險模式，從而使我們能夠進一步審查供應鏈和來源國。

對於那些擁有已知或被認為從剛果民主共和國採購的冶煉廠的供應鏈，需要進行額外的調查，以確定受監管金屬的來源和監管鏈。Illumina依賴於以下國際公認的審計

確定哪些冶煉廠被認為是“剛果民主共和國無衝突”冶煉廠的標準：CFSI無衝突冶煉廠計劃、倫敦金銀市場協會良好交付計劃和負責任的珠寶委員會監管鏈認證。作為一家下游公司，我們依靠通過這些不同審計方案進行的調查來收集和審查上游信息，如衝突礦物的礦場或原產地。

如果冶煉廠沒有通過這些國際公認的計劃認證，Illumina試圖與冶煉廠聯繫，以獲得更多關於其採購做法的信息，包括原產國和轉讓國，以及冶煉廠是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦物來源的監管鏈。需要審查的相關信息包括：冶煉廠是否有記錄在案的、有效的和傳達的無衝突政策、支持加工材料質量平衡的會計制度以及可追溯性文件。還進行了互聯網調查，以確定是否有任何關於冶煉廠採購做法的外部信息來源。Illumina與冶煉廠進行了多達三次接觸，以收集關於原產國和採購做法的信息。

Illumina還對有證據表明來自經合組織二級國家的冶煉廠，或有證據表明來自某一給定金屬儲量未知的國家的冶煉廠發出危險信號。

為了幫助減輕Illumina產品中的衝突礦物使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的風險，Illumina努力不斷改進其供應鏈盡職調查工作，包括通過以下措施：