附件1.01

皮特尼·鮑斯公司衝突礦產報告

(按照表格SD第1.01及1.02項的規定)

Pitney Bowes Inc.(“Pitney Bowes”、“WE”、“Our”、“Our”或“公司”)根據根據1934年《證券交易法》頒佈並由美國證券交易委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(以下簡稱《法案》)第1502條通過的規則13P-1和表格SD(以下簡稱《規則》)提交本報告。本報告描述本公司承諾從內部和外部來源獲取信息以確定是否有任何Pitney Bowes產品含有源自剛果民主共和國或法案定義的鄰近國家(統稱為“涵蓋國家”)的鉭、錫、鎢或金(“衝突礦產”或“3TG”)的調查，以及Pitney Bowes對該等礦物的來源和保管鏈進行的盡職調查。本報告涵蓋本公司在2021歷年製造或簽約製造的零部件和產品。根據我們的調查，我們發現衝突礦物對於我們在2021年製造或簽約製造的一些產品的功能或生產是必要的。

根據我們對這些2021年產品的盡職調查，我們的供應商在其供應鏈中確定了總共325家潛在的符合條件的冶煉廠或精煉廠，這些冶煉廠或精煉廠也在負責任礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“模板”)的冶煉廠參考名單中被確定為3TG的冶煉廠或精煉廠。有關這些報告實體的清單，請參閲附錄A。

·在這325家冶煉廠中，有260家(80%)被列為符合或活躍於負責任的礦產保證程序(RMAP)(截至2021年12月)--在附錄A中列為“活躍”或“符合”

·這325家冶煉廠中有58家正在進行RMI流程，但尚未完成--在附錄A中列為“正在溝通”或“需要拓展”

·這325家冶煉廠中有5家在附錄A中被列為“通信中斷--不感興趣”

·這325家冶煉廠中有2家不符合RMAP--在附錄A中列為“不符合”

合理的原產國調查

我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否來自覆蓋的國家，或者來自回收或廢棄來源。為了做出這一決定，我們專注於聯繫我們的直接供應商，以確定我們的產品中可能包含並被RMI認定為衝突礦物加工商的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，並審查這些冶煉廠和精煉廠採購衝突礦物的現有信息。

作為一家下游公司，我們距離開採礦產有好幾層之遙。我們沒有直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買任何礦物，用於這些2021年的產品。作為2021年RMI的成員，Pitney Bowes可以訪問RMI的RCOI數據，我們使用這些數據來確定我們調查的供應商(定義如下)報告的冶煉廠或煉油廠加工的3TG的潛在原產國。有關這些潛在原產國的清單，請參閲附錄B。

許多接受調查的供應商確定了可能與其提供的所有產品有關的所有冶煉廠和精煉廠，並不總是限制提供給Pitney Bowes的產品的信息。因此，皮特尼·鮑斯無法確認我們產品中所含的必要3TG金屬是否確實來自這些國家。

RCOI數據查明，有39家冶煉廠或精煉廠有可能直接或間接從所涉國家採購。我們進行了自己的盡職調查，並確認所有這些冶煉廠或煉油廠都符合RMAP。

皮特尼·鮑斯認識到，該規則的目的不是阻止與從剛果民主共和國或鄰國採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的商業聯繫，而是確保這些礦物是以負責任的方式採購的，而不是直接或間接資助這些國家的武裝團體或使其受益。我們認為，“合規者”的地位提供了合理和充分的證據，證明有責任的採購。

我們的盡職調查活動將在本報告中進一步描述。

1.皮特尼·鮑斯的盡職調查設計

A.盡職調查框架

我們在設計我們的盡職調查時，在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)出版的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南”以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充文件(“經合組織指南”)所載的框架。由於Pitney Bowes不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買Conflicent Minerals，因此我們必須依賴我們的供應商向我們提供有關供應商提供給我們的產品和部件中包含的Conflicent Minerals來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。因此，我們設計了我們的盡職調查，以利用RMI開發的盡職調查工具，包括基於模板的供應商調查，該調查旨在幫助公司識別在公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠和精煉廠。我們根據OECD的指導，將3TG盡職調查的以下五個步驟、基於風險的方法納入我們的Conflicent Minerals盡職調查計劃的設計中：

B.盡職調查的範圍

為了確定Pitney Bowes製造或簽約製造的產品是否含有來自覆蓋國家的3TG，我們尋找行業最佳實踐，審查經濟合作與發展組織(OECD)和信息技術產業理事會(ITI)等多個協會的當前指導方針，並參加行業協會會議，以評估其他跨國公司如何處理衝突礦產合規問題。

與外部顧問合作，我們根據RMI和ITI的模板和指導制定了一項Conflicent Minerals調查。我們確定了我們製造或簽約製造的產品供應鏈中涉及的供應商，以供調查考慮，然後將任何不含錫、鉭、鎢或金的供應商排除在調查考慮範圍之外，或以其他方式提供不屬於規則範圍的設備。我們向剩餘的51家供應商(“接受調查的供應商”)發送了Conflicent Minerals調查問卷。我們要求接受調查的供應商提供某些信息，包括他們的衝突礦產政策、3TG的使用、他們供應鏈中衝突礦產的冶煉廠和精煉廠，以及他們使用的3TG的原產國。

完成調查的接受調查的供應商被要求證明他們的調查答覆的準確性。產品合規性團隊(定義如下)監控供應商對我們調查的答覆，並聯系提交不完整答覆或未答覆的接受調查的供應商。我們要求接受調查的供應商提交最新的提交材料，這些供應商提交的回覆來自其供應鏈的響應率低於75%，供應商列出的冶煉廠信息不準確。從接受調查的供應商那裏收到並由我們的採購部更新到2022年4月12日的數據已包含在本報告中。

我們收集並跟蹤了產品合規性數據庫中的調查答覆，以進行整合、驗證和進一步分析。我們還生成了定期狀態報告，以跟蹤和審查我們在數據收集方面的進展，並評估哪些供應商需要更多幫助來完成調查。

C.皮特尼·鮑斯2021年產品的盡職調查結果

根據我們的盡職調查，我們確定Conflicent Minerals對於我們硬件產品清單中各種產品的功能或生產是必要的，其中包括處理直接郵件和/或實現交易郵件管理和分析的各種設備，這些設備是我們在2021年製造或簽約生產的。

這些產品的一些例子包括：郵資計算器、可稱重、封口並將郵資貼到信封上的低/中/高容量郵件系統；插入器；文件夾；郵件開啟器；標籤；秤；打印機；配件；以及外圍設備。

D.皮特尼·鮑斯的衝突礦物披露帖子

我們已經在我們的企業責任報告中公開了我們與衝突礦產相關的活動，並將這份衝突礦產報告發布到我們的網站(Pitney Bowes企業責任)。1

2.皮特尼·鮑斯為2021年產品採取的盡職調查措施

為了繼續識別和緩解未來在我們的產品中使用3TG可能會使覆蓋國家的武裝組織受益的任何風險，我們已將OECD指南的相關方面(如以下各節中總結的)納入我們的產品管理要求(包括衝突礦產)的風險管理計劃。

A.建立一個內部、強有力的管理體系。

1.高層管理監督

為了對公司的整體供應鏈盡職調查工作(包括衝突礦產)提供有效的管理支持和相關問題的高水平上報，我們成立了兩個跨職能團隊：環境產品合規團隊(“產品合規團隊”)和環境委員會(“環境委員會”)。

產品合規團隊由來自採購、供應鏈、質量、工程、環境健康和安全(“EHS”)以及全球產品線管理和其他支持小組的代表組成。該團隊負責協助公司滿足全球產品合規性法規的要求。

環境委員會由一組來自採購、供應鏈、質量、工程、EHS、法律和全球產品線管理的跨職能領導組成，負責監督產品合規團隊的工作。環境委員會的任務是提供有關環境產品合規性的指導，授權產品合規性所需的財政和人力資源，並在公司運營和我們的供應鏈內執行糾正措施。環境委員會成員向公司高級管理人員報告潛在問題和公司風險，以及與企業風險管理審查過程有關的報告。

2.皮特尼·鮑斯的衝突礦產政策和程序

我們制定了衝突礦產政策，以指導我們與供應商的溝通和對衝突礦產的期望。本公司的目標是，我們不會在知情的情況下製造或承包製造包括來自覆蓋國家的衝突礦物的產品，除非這些產品是由經認證符合RMAP或同等交叉認可標準的冶煉廠和精煉廠加工的，或者來自回收或廢品來源。我們傳達了我們的期望，即接受調查的供應商從對社會負責的來源採購產品、零部件和部件，並對其供應鏈進行合理的盡職調查，以努力確保衝突礦產不會故意從覆蓋的國家採購，除非它們由符合RMAP的冶煉廠和精煉廠加工，或者來自回收或廢棄來源。

    

我們採用並定期審查某些程序，並保持以下有關3TG使用的步驟：

除非另有説明，否則對我們網站和通過本網站提供的信息的引用不會以引用的方式併入本文。

此外，皮特尼·鮑斯在2021年期間是RMI的成員，可以獲得最佳做法和RCOI數據。

3.皮特尼·鮑斯對3TG供應鏈的控制和透明度制度

作為公司更廣泛的要求的一部分，我們要求我們的供應商向我們提供與他們提供給我們的任何產品、部件或組件中包含的所有物質的來源有關的準確和完整的信息，我們要求接受調查的供應商向我們提供此類產品、部件或組件中包含的衝突礦物的信息。

接受調查的供應商如果沒有迴應我們的數據要求，將接受額外的評估，以確定是否有必要進一步接觸或升級。

4.皮特尼·鮑斯與供應商的接觸

該公司有多種方法來鼓勵我們的供應商承諾遵守我們要求負責任的供應商運營的政策。我們已經將我們的衝突礦產要求傳達給我們的供應商，並將其他產品管理要求(如果適用)傳達給我們的全球供應鏈。關於我們的數據收集工作，我們已經向我們的供應商解釋了我們的要求，即他們作為對社會負責的供應商進行運營。此外，我們修改了我們的供應商合同條款，以包括遵守我們的Conflict Minerals努力。我們的供應商合同長期以來一直包含一些條款，使我們有權對供應商現場進行未經宣佈的訪問，並要求提供文件以確認供應商遵守了我們的政策和合同要求。我們接受調查的供應商已收到有關衝突礦產的要求和我們的產品合規性數據庫完成情況的信息。

5.皮特尼·鮑斯公司層面的申訴機制

多年來，皮特尼·鮑斯一直保持着一條道德幫助熱線，該熱線一週七天、每天24小時免費提供服務。道德幫助熱線由外部公司運營，使員工、客户和其他人能夠以多種語言對潛在違反公司政策或法律的行為進行查詢和報告，而無需擔心遭到報復。任何人都可以聯繫道德幫助熱線，報告對我們產品中可能包含的衝突礦物的任何擔憂。

識別和評估我們供應鏈中的風險。

本公司繼續執行上文第1節(皮特尼·鮑斯的盡職調查設計)中所述的對3TG供應商來源進行供應鏈盡職調查和風險評估的計劃。

C.應對我們3TG供應鏈中已識別的風險的策略。

如上所述，產品合規性團隊監控供應商對我們調查的答覆，並聯系提交了不完整答覆或未能答覆的接受調查的供應商，以便我們能夠了解是什麼阻止他們提交有關其產品線的完整和最終證明。產品合規性小組還審查了產品合規性數據庫中的數據，以確定哪些接受調查的供應商存在數據差距、提出問題或沒有迴應。任何被調查的被認為反應遲鈍或風險較高的供應商，在確定後將上報給指定的內部小組和管理層進行進一步評估。

我們還向Pitney Bowes高級管理層報告了通過我們的調查和盡職調查收集的調查結果和信息。

D.支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

由於我們與冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，我們沒有對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。然而，我們支持制定和實施由獨立第三方和行業組織進行的冶煉廠和煉油廠採購審計，例如RMI的RMAP，通過我們的衝突礦產政策、對從覆蓋國家負責任地採購礦物的期望，以及我們的2021年RMI成員資格。

3.進一步減少衝突風險的未來行動--礦物使武裝團體受益

公司將繼續向我們的供應鏈索取信息，以滿足規則的要求。如果有理由相信供應商沒有采取衝突礦產政策或向我們提供必要的數據，我們將與供應商合作解決問題。如果供應商持續存在缺陷，我們將考慮採取適當的措施，包括在適當的情況下終止我們與供應商的關係。

附錄A

接受調查的供應商確定的冶煉廠/煉油廠名單

以下清單提供了接受調查的供應商確定的冶煉廠和精煉廠的名稱、位置和狀況。Pitney Bowes無法確認此名單中的任何或所有冶煉廠和精煉廠是否加工了我們產品中所含的必要3TG金屬，因為許多接受調查的供應商確定了其整個供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，並且沒有限制他們對供應給Pitney Bowes的特定產品的迴應。

冶煉廠和煉油廠的名稱和地點取自最新版本模板中的冶煉廠參考清單。這份冶煉廠和精煉商名單是基於接受調查的供應商提供的截至2022年4月12日的信息。這些冶煉廠和精煉廠的狀況是基於截至2021年12月的負責任礦產倡議(RMI)數據。“符合”是指被RMI列為符合RMAP評估協議；“積極”是指被RMI列為已承諾接受審核或參與了類似的評估計劃，如倫敦金銀市場協會負責的黃金認證或負責的珠寶協會的監管鏈認證。被列為“溝通”或“需要推廣”的冶煉廠或煉油廠已開始與或將被鼓勵參加RMAP審計。被RMI指定為“不合規”和“溝通暫停-不感興趣”的冶煉廠和精煉廠，目前不符合RMAP評估協議和/或目前沒有朝着參與審計的方向發展。不再被確認為冶煉廠或精煉廠的實體不包括在下面的參考列表中(例如，如果基於RMI確定實體實際上沒有從事冶煉或精煉活動，或者如果我們或RMI認為它們不再運行，它們不再包括在RMI模板的冶煉廠參考列表中)。

附錄B

原產國

根據負責任礦產倡議2021年12月關於合理原產國調查的數據，冶煉廠或精煉廠加工的3TG的潛在原產國可能包括(但不一定限於)：