根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
一半 一份可贖回認股權證 |
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☐ | 大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | |||
☒ | 非加速 文件服務器 |
規模較小的報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
第一部分財務信息 |
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第1項。 |
財務報表 |
1 |
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截至2022年3月31日和2021年9月30日的未經審計簡明資產負債表 |
1 |
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截至2022年3月31日的三個月和六個月、截至2021年3月31日的三個月以及2020年11月5日(初始)至2021年3月31日期間的未經審計簡明經營報表 |
2 |
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截至2022年3月31日的三個月和六個月以及2020年11月(初始)至2021年3月31日期間的未經審計的股東權益(虧損)簡明變動表 |
3 |
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截至2022年3月31日的六個月及2020年11月5日(初始)至2021年3月31日期間的未經審計現金流量表簡明報表 |
4 |
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未經審計的簡明財務報表附註 |
5 |
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第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
15 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
21 |
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第四項。 |
控制和程序 |
22 |
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第二部分:其他信息 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
23 |
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第1A項。 |
風險因素 |
23 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
24 |
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第三項。 |
高級證券違約 |
24 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
24 |
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第五項。 |
其他信息 |
24 |
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第六項。 |
陳列品 |
25 |
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簽名 |
26 |
March 31, 2022 (未經審計) |
9月30日, 2021 |
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資產 |
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現金 |
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預付費用 |
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流動資產總額 |
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預付費用 |
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信託賬户中持有的投資 |
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總資產 |
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負債、可能贖回的普通股和股東(虧損)股權 |
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流動負債: |
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應付賬款和應計費用 |
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應繳税金 |
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應計發售成本 |
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流動負債總額 |
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承付款和或有事項(附註 3 ) |
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普通股可能會被贖回, 2022年3月31日和2021年9月30日 |
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股東(赤字)權益: |
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優先股,$ ; |
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普通股,$ 在… 並於202年3月31日到期 2 和9月3日0 、2021年(不包括0 , 2021) |
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其他內容 已繳費 資本 |
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累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東(虧損)權益總額 |
( |
) | ||||||
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總負債、可能贖回的普通股和股東(虧損)權益 |
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截至以下三個月 March 31, 2022 |
在截至的六個月內, March 31, 2022 |
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組建和運營成本 |
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基於股票的薪酬 |
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運營虧損 |
( |
) | ( |
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其他收入 |
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信託利息收入 |
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其他收入合計 |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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基本和稀釋後加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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截至以下三個月 March 31, 2021 |
由2020年11月5日起生效 (開始)至2021年3月31日 |
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組建和運營成本 |
$ |
$ |
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運營虧損 |
( |
) |
( |
) | ||||
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淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||
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基本和稀釋後加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||
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普通股 |
其他內容 |
累計 |
總計 股東的 |
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股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
權益 |
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2020年11月5日的餘額(開始) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
發行給保薦人的普通股 |
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發行代表股 |
( |
) | ||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
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截至2021年3月31日的餘額(未經審計) |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
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普通股 |
其他內容 |
累計 |
總計 股東的 |
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股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
權益(赤字) |
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截至2021年9月30日的餘額(已審計) |
$ | $ | $ | ( |
$ | |||||||||||||||
沒收方正股份 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | ||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||
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截至2021年12月的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
$ | ( |
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基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
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截至2022年3月31日的餘額(未經審計) |
$ | $ | $ | ( |
$ | ( |
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截至以下日期的六個月 March 31, 2022 |
‘自起的期間 2020年11月5日(《盜夢空間》) 至2021年3月31日 |
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經營活動的現金流: |
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淨虧損 |
$ | ( |
$ | ( |
) | |||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整: |
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形成成本 |
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信託賬户持有的現金和有價證券賺取的利息 |
( |
) | ||||||
基於股票的薪酬 |
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流動資產和流動負債變動情況: |
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預付費用 |
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應付賬款和應計費用 |
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應繳特許經營税 |
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用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動的現金流: |
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發行方正股份所得款項 |
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向關聯方發行本票所得款項 |
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關聯方墊款的支付 |
( |
) | ||||||
支付遞延發售費用 |
( |
) | ||||||
融資活動提供的現金淨額 |
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現金淨變動額 |
( |
) | ||||||
期初現金 |
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現金,期末 |
$ | $ | ||||||
• | 第1級,定義為可觀察到的投入,如活躍市場中相同工具的報價(未調整); |
• | 第2級,定義為直接或間接可觀察到的活躍市場報價以外的投入,例如活躍市場中類似工具的報價或不活躍市場中相同或類似工具的報價;以及 |
• | 第三級,定義為無法觀察到的投入,其中市場數據很少或根本不存在,因此需要實體制定自己的假設,例如從估值技術得出的估值,其中一個或多個重要投入或重大價值驅動因素無法觀察到。 |
截至2022年3月31日的三個月 | ||||||||
受制於 贖回 |
不受制於 贖回 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
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分子: |
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淨虧損分攤 |
$ | $ | ||||||
分母 |
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加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) |
截至2022年3月31日的6個月 |
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受制於 贖回 |
不受制於 贖回 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
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分子: |
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淨虧損分攤 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||
分母 |
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加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
截至2021年3月31日的三個月 |
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受制於 贖回 |
不受制於 贖回 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
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分子: |
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淨虧損分攤 |
$ |
$ |
( |
) | ||||
分母 |
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加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ |
( |
) |
2020年11月5日(盜夢空間)至2021年3月31日 |
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受制於 贖回 |
不受制於 贖回 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
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分子: |
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淨虧損分攤 |
$ |
$ |
( |
) | ||||
分母 |
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加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
$ |
( |
) |
• | 一項公司重組,據此,開曼新公司將簽訂轉讓和交換協議(“ 轉讓和交換協議 “),據此,各主要公司股東(定義見業務合併協議)將向開曼新公司轉讓其各自持有的Rezolve股份,以換取開曼新公司的普通股,這樣,在此類轉讓生效後,主要公司股東將擁有緊接此類轉讓前所擁有的相同比例的開曼新公司股權(Rezolve的其他股份餘額將轉讓給開曼新公司,以換取同等數量和類別的開曼新公司股份),此後,各主要公司股東將立即將其所有股份轉讓給開曼新公司,根據企業合併協議及該轉讓及交換協議所載的條款及條件(與Rezolve的所有其他股東向開曼新公司轉讓其各自的開曼新公司股份以換取開曼新公司的全部股份,以換取其總股份代價的適用比例);和 |
• | 在本公司重組後,但在任何情況下,不得早於本公司重組擬進行的各項交易生效後十(10)日:(A)Rezolve Merger Sub將與Armada合併並併入Armada,屆時Rezolve Merger Sub將不復存在,而Armada將作為開曼新公司的附屬公司繼續存在;及(B)Armada將把其信託賬户中的所有剩餘現金借給開曼新公司,以換取本票,使開曼新公司能夠為營運資金和交易費用提供資金。根據合併,Armada的所有未償還證券將轉換為有權以相同條款接收同等數量的開曼新公司的相同類型和相同條款的證券。 |
• | 對全球經濟和金融市場造成不利影響,導致利率變化、流動性減少和全球經濟狀況繼續放緩; |
• | 引發金融市場動盪,這可能使我們很難或不可能籌集額外資本,以我們可以接受的條款或根本不能完成包括債務或股權在內的交易; |
• | 由於疾病或緩解疫情的努力,擾亂我們的業務和我們潛在合作伙伴的業務,包括那些幫助我們勤奮或尋找目標的業務,包括但不限於政府規定的關閉、其他社會疏遠措施、旅行限制、辦公室關閉和影響工作做法的措施,例如強制實施遠程工作安排,以及當地法律規定的檢疫要求和隔離措施; |
• | 對我們團隊成員的健康產生負面影響; |
• | 對我們進行贖回的能力造成不利影響;以及 |
• | 對Rezolve的業務造成實質性和不利的影響。 |
證物編號: |
描述 |
以引用方式成立為法團 |
證物編號: |
描述 |
以引用方式成立為法團 | ||
31.1 | 依據證券交易法令規則證明主要行政人員13a-14(a)和15(d)-14(a),根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過。 |
現提交本局。 | ||
31.2 |
依據證券交易法令規則核證首席財務主任13a-14(a)和15(d)-14(a),根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過。 | 現提交本局。 | ||
32.1 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官證書。 | 現提交本局。 | ||
32.2 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的認證。 | 現提交本局。 | ||
101.INS |
XBRL實例文檔 | 現提交本局。 | ||
101.CAL |
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | 現提交本局。 | ||
101.SCH |
XBRL分類擴展架構文檔 | 現提交本局。 | ||
101.DEF |
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 現提交本局。 | ||
101.LAB |
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | 現提交本局。 | ||
101.PRE |
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | 現提交本局。 | ||
104 |
封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔幷包含在附件101中)。 | 現提交本局。 |
無敵艦隊收購公司。我 | ||||||
Date: May 13, 2022 | 由以下人員提供: |
/s/史蒂芬·P·赫伯特 | ||||
姓名: |
史蒂芬·P·赫伯特 | |||||
標題: |
首席執行官 (首席行政主任) |
Date: May 13, 2022 | 由以下人員提供: |
/s/道格拉斯·M·盧裏奧 | ||||
姓名: |
道格拉斯·M·盧裏奧 | |||||
標題: |
總統 (首席會計和財務官) |