豁免徵集通知
註冊人姓名：卡特彼勒。
依賴豁免的人姓名：聯合衞理公會養老金和健康福利委員會，伊利諾伊州d/b/a WesPath Benefits and Investments
依賴豁免的人地址：伊利諾伊州格倫維尤栗子大道1901 60025
| 致： | 卡特彼勒。股東 |
| 主題： | 2022年委託書--項目6：關於受衝突影響地區和高風險地區活動的報告 |
| 日期： | May 11, 2022 |
| 聯繫方式： | 可持續投資管理公司董事WesPath Benefits and Investments，電子郵件：jbarnett@wespath.org |
書面材料根據1934年《證券交易法》頒佈的第14a-6(G)(1)條提交。
WesPath Benefits and Investments敦促股東投票支持第6號代理權項目，關於受衝突影響地區的活動的報告。該提案將在2022年6月8日的卡特彼勒公司(以下簡稱公司)年會上進行表決。
已解決
股東 要求卡特彼勒按照聯合國商業和人權指導原則(UNGP)的要求，以合理的費用評估並向股東報告公司為降低受衝突影響和高風險地區(CAHRA)的業務活動相關風險而採取的 方法，費用合理且不包括專有信息。
作為卡特彼勒的長期股東 ，本決議的提交人要求對公司降低與CAHRA相關的風險的方法增加透明度 。1我們認為，目前的披露不足以讓股東 考慮和確定可能給公司帶來重大法律、聲譽和財務風險的突出問題。這包括 股東是否有能力審查本公司實施的與人權有關的風險緩解措施是否充分公司。
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1OECD，“OECD對受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈的盡職調查指南：第二版，”OECD出版公司, March 20, 2013, http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en (accessed April 18, 2022).
公司反應不充分
該公司面臨着更高的重大風險-法律、2 聲譽3和財務4-基於其在CAHRA的業務。該公司在CAHRA的業務存在人權風險和財務風險，這些風險通過使用其設備和/或與違反國際人道主義法(IHL)和國際人權法(IHRL)的國家和國家附屬公司的供應鏈關係而表現出來(例如，白俄羅斯，5 中國(新疆維吾爾自治區[XUAR]),6巴勒斯坦被佔領土(巴勒斯坦被佔領土)，7,8俄羅斯，9 西撒哈拉10)、受制裁的政權(例如，伊朗、11蘇丹，12敍利亞13)，以及參與衝突融資的公司(例如在緬甸14).
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2Victoria Riello和Larissa Furtwengler，“國際犯罪的企業刑事責任：法國和瑞典準備向前邁出歷史性的一步，”只是安全問題，2021年9月6日，https://www.justsecurity.org/78097/corporate-criminal-liability-for-human-rights-violations-france-and-sweden-are-poised-to-take-historic-steps-forward/ (accessed，2022年4月18日)。
3Money Control，“Adani(Br)港口下跌2%，此前北歐基金KLP因與軍方有聯繫而剝離緬甸項目，”貨幣控制，2021年6月23日， https://www.moneycontrol.com/news/business/stocks/adani-ports-falls-2-after-nordic-fund-klp-divests-myanmar-project-over-links-to-military-7075281.html (accessed，2022年4月18日)。
4“華為表示，美國製裁導致其智能手機業務每年損失300億美元，南華早報，2021年9月24日， https://www.scmp.com/tech/tech-war/article/3150036/huawei-says-us-sanctions-cause-us30-billion-loss-its-handset-revenue (accessed 2022年4月18日)。
5商業和人權資源中心，“白俄羅斯活動人士敦促與白俄羅斯政府接觸的公司立即採取行動，應對持續的侵犯人權行為，包括。公司迴應稱：“工商與人權資源中心，2021年5月31日，https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/belarusian-diaspora-urges-companies-engaged-with-belarus-govt-to-take-immediate-action-in-response-to-ongoing-human-rights-violations-incl-company-responses/ (accessed，2022年4月18日)。
6Bathany Allen-Ebrahimian，獨家報道： 卡特彼勒從涉及強迫勞動的新疆工廠採購服裝，Axios，2020年6月30日，https://www.axios.com/caterpillar-xinjiang-uighur-labor-a6ec73df-b75e-4aea-ae76-cc8182ad6a3c.html (accessed，2022年4月18日)。
7莎拉·利亞·惠特森，《人權觀察致卡特彼勒公司的信》人權觀察, October 28, 2004,
Https://www.hrw.org/news/2004/10/28/human-rights-watch-letter-caterpillar-inc (accessed，2022年4月18日)。
8大赦國際，《以色列和巴勒斯坦被佔領土報告》，大赦國際，2021年，https://www.amnesty.org/en/location/middle-east-and-north-africa/israel-and-occupied-palestinian-territories/report-israel-and-occupied-palestinian-territories/ (accessed 2022年4月18日)。
9Joe Deaux，“卡特彼勒在撤退後悄悄地使用俄羅斯作為航道，”布隆伯格，2022年3月15日，https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-03-15/caterpillar-still-ships-through-russia-after-halting-production#：~：text=Caterpillar%20Inc.%20continues%20to%20use，already%2Dfragile%20global%20supply%20chains. (accessed，2022年4月18日)。
10西撒哈拉資源觀察， “卡特彼勒卡車運載衝突礦物，”西撒哈拉資源觀察，2020年5月7日，https://wsrw.org/en/archive/4380 (accessed，2022年4月18日)。
11Matt Buedel，“卡特彼勒突襲再次引發美國的制裁問題，”《華爾街日報之星》，2017年4月3日，https://www.pjstar.com/story/business/2017/04/03/caterpillar-raid-resurrects-u-s/21597323007/ (accessed，2022年4月18日)。
12同上。
13同上。
14Therese Sjöström Jaekel，“仍然被忽視：受緬甸玉石開採作業影響的社區，以及提供機械的公司的責任，”SwedWatch，2020年6月10日， https://swedwatch.org/wp-content/uploads/2020/06/97_Myanmar_200610_uppslag_NY.pdf (accessed，2022年4月18日)。
在 反對聲明對我們的決心N，提案6，卡特彼勒在其委託書中表示，他們相信 他們提供了與人權風險有關的充分披露：
除了我們的《行為準則》外，卡特彼勒還通過了《供應商行為準則》和人權政策，該準則借鑑並納入了許多國際公認的人權標準，包括《世界人權宣言》。此政策的實施包括持續評估我們的運營對人權的影響、盡職調查、績效跟蹤、報告申訴和補救流程的機制 。[. . .]卡特彼勒將在知情的法律、政策和我們的行為準則的背景下評估和升級有關我們業務活動的人權問題和關切，在這樣做時，我們將根據我們的行動價值觀 採取行動。
該公司還表示，其人權政策是根據《聯合國人權行動計劃》制定的，這是一套關於公司尊重人權責任的權威標準。然而，《聯合國人權方案》呼籲企業在受衝突影響的地區加強盡職調查措施，因為在非洲人權中心開展商業活動時，嚴重和普遍侵犯人權的風險增加。本公司並未向投資者提供充分證據，證明其正以符合UNGPS透明度原則的方式進行這項盡職調查。
2016年，該公司通過開展影響評估，確定了九個突出的人權問題，並將與人權相關的問題納入其供應商行為準則自我評估流程，表明了在評估人權風險方面取得的進展。15然而，該公司並未披露與這些問題相關的調查結果。它將對突出問題的描述限制為對每個確定的人權問題只有一到兩句話，並決定不披露其供應商對與人權有關的問題的答覆。此外，卡特彼勒在歷次的公司可持續發展報告中沒有披露這些措施和其他與《聯合國憲章》一致的人權盡職調查(HRDD)措施，這表明儘管卡特彼勒進一步擴展到CAHRA，但目前缺乏關注和實踐。
CAHRA在降低風險方面缺乏透明度 需要更好地解決
儘管公司遵守上文所述的政策和做法，但多年來，多邊機構、民間社會組織和新聞機構已將涉及卡特彼勒特許經銷商供應的公司設備的多次違反國際人道主義法、國際人權法和《行為守則》的行為提請公司注意。本公司沒有解決這些問題或提供足夠的透明度。 如果本公司實施了與本公司行為準則一致的任何應對措施，16他們沒有向股東傳達 適當的補救措施。該公司對商業和人權資源中心(BHRRC)的40%響應率量化了這種對重大利益相關者關切的響應不足 。17 BHRRC為投資者和其他利益相關者提供透明度的來源，該公司制定的“公司響應機制”流程旨在將公民社會的關切提升到公司的關注，以便公司能夠解決或澄清其與以下方面相關的立場 這些擔憂。查詢的示例主題包括：
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15卡特彼勒，《供應商行為準則》，https://www.caterpillar.com/en/company/working-together/suppliers/supplier-conduct.html (accessed，2022年4月18日。
16卡特彼勒，《行為準則》，https://www.caterpillar.com/en/company/code-of-conduct.html (accessed 2022年4月18日)。
17工商人權資源中心，毛毛蟲，2022年， https://www.business-humanrights.org/en/companies/caterpillar/ (accessed 2022年4月18日)。
| ● | 中國(XUAR)。據2020年7月報道，頂峯資源國際，卡特彼勒品牌男裝和女裝零售的獨家批發商，從兩家中國服裝公司獲得了數萬英鎊的卡特彼勒Triton夾克和商標褲子，這兩家公司參與了一項針對少數民族維吾爾族社區的政府強制勞工計劃。18而本公司的奴隸制和人口販運聲明19 承諾評估強迫勞動對其供應鏈的影響，以及公司的人權政策20聲明他們“不容忍並努力消除一切形式的強迫勞動”，該公司尚未對這些報告作出迴應。 |
| ● | 緬甸：2018年 在2020年和2020年，報告發展中國家商業關係的獨立非營利性組織Swedwatch報告了公司機械在克欽邦玉石採礦業中的使用情況。克欽邦是世界上90%的玉石供應地，也受到了持續數十年的內戰的影響。Swedwatch詳細介紹了與玉石開採相關的人權風險，包括山體滑坡造成的死亡、土地和生計的損失、藥物濫用以及對婦女和女孩的商業性虐待。該報告還概述了Myan Shwe Pyi拖拉機有限公司(MSP CAT)所扮演的同謀角色，該公司將自己描述為緬甸的“首要卡特彼勒經銷商”。Swedwatch還提供了MSP貓與美國批准的毒品頭目之間的關係的細節。21 該公司尚未對這些報道做出迴應。 |
| ● | OPT和西撒哈拉：根據國際人道主義法，以色列和摩洛哥等佔領國不得在被佔領土上侵佔或毀壞財產，和/或開採被佔領土上的自然資源，除非有軍事需要或徵得被佔領人口的同意，併為其獨佔利益。通過向以色列國防軍提供設備以拆除巴勒斯坦人的房屋、村莊、基礎設施和農地，22以及摩洛哥國有的Chérifien des Phocates(OCP集團)從西撒哈拉提取磷酸鹽，該公司可能面臨 助長違反國際人道主義法的風險。儘管投資者和民間社會數十年來一直關注OPT的人權風險，最近又關注西撒哈拉，但該公司的迴應僅限於參考其與美國政府簽訂的向以色列政府提供D9推土機的合同，而沒有提供有關其設備使用的更多細節 。 |
| · | 俄羅斯聯邦：該公司於2022年3月9日宣佈決定暫停其俄羅斯製造設施的運營。然而， 據新聞報道，該公司繼續使用俄羅斯作為與建築、採礦和石油和天然氣相關的零部件和設備的供應鏈路線。9有效的人權政策和相應的做法將允許投資者評估 通過製造和商業過境對俄羅斯的敞口可能以何種方式助長俄羅斯在烏克蘭的侵犯人權行為，包括通過融資(例如，税收、費用、收入)。目前，公司留在俄羅斯的理由不涉及潛在的人權損害或公司的人權政策。 |
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18Bathany Allen-Ebrahimian，獨家報道： 卡特彼勒從涉及強迫勞動的新疆工廠採購服裝，Axios，2020年6月30日，https://www.axios.com/caterpillar-xinjiang-uighur-labor-a6ec73df-b75e-4aea-ae76-cc8182ad6a3c.html (accessed，2022年4月18日)。
19卡特彼勒，“奴隸制和人口販運聲明”，https://s7d2.scene7.com/is/content/Caterpillar/CM20180625-31685-62307？&_ga=2.232520285.331326139.1648731615-1656191684.1645463976 (accessed，2022年4月18日)。
20卡特彼勒，《人權》，https://www.caterpillar.com/en/company/governance/political-engagement/human-rights.html (Accessed，2022年4月22日)。
21Therese Sjöström，“被忽視和破壞：受緬甸玉石開採業務影響的社區，以及提供機械的公司的責任，”SwedWatch2018年6月20日，https://swedwatch.org/wp-content/uploads/2018/06/91_Myanmar_FINAL_uppslag_180618.pdf (accessed，2022年4月18日)。
22世界衞生組織盈利，《卡特彼勒》，2020年，https://whoprofits.org/company/caterpillar/ (accessed，2022年4月18日)。
上述做法表明，卡特彼勒落後於那些已採取政策和做法幫助緩解人權風險的行業同行。著名的例子包括John Deere基於風險的人權和供應鏈可持續性評估以及員工培訓，23 小松的人權盡職調查程序，24以及沃爾沃負責任的銷售政策。25所有這些例子都表明，與卡特彼勒目前的做法相比，CAHRA中與IHL和IHRL相關的透明度和治理更好。
額外的透明度 和披露對投資者來説是關鍵信息，因為各國政府越來越認識到關於風險敞口的非財務報告的必要性 ，這一點得到了歐盟企業盡職調查委員會和美國證券交易委員會的氣候 和執法部ESG工作組的證明。這加劇了政府對環境、社會和治理(ESG)問題的關注，特別是人權問題，這給在CAHRA運營的卡特彼勒等公司帶來了風險，但沒有提供與其風險緩解做法相關的強有力的披露和透明度 。
最後，如果沒有分析本公司增加的人權風險、在CAHRA運營的其他重大風險以及政策和做法的發展情況的報告，投資者就無法評估本公司與《聯合國人權行動計劃》的一致性以及本公司面臨的法律、聲譽和財務風險增加的程度。
因此，我們敦促股東 投票支持項目6。
欲瞭解更多信息，請 聯繫傑克·巴尼特，電子郵件：jbarnett@wespath.org。
此通信的目的是為股東提供信息，以便他們在審查WesPath福利和投資的股東決議時使用。上述信息可能通過電話、美國郵件、電子郵件、某些網站和某些社交媒體場所向股東傳播，不應被解釋為投資建議或授權投票給您的代理人。向股東傳播上述信息的成本完全由WesPath收益和投資承擔。
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23John Deere，“在我們的商業實踐中支持人權，”約翰·迪爾2022年，https://s22.q4cdn.com/253594569/files/doc_downloads/support/Support-of-Human-Rights-in-Our-Business-Practices_2021.pdf (accessed 2022年4月18日)。
24小松，“人權政策，”小松， 2022，https://www.komatsu.jp/en/ir/library/annual/pdf/annual_06b.pdf， (2022年4月18日訪問)。
25沃爾沃，“負責任的銷售，”沃爾沃， 2022年，https://www.volvogroup.com/en/sustainability/social-responsibility/business-ethics/responsible-sales.html (accessed 2022年4月18日)。