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3錯誤Q10001001902--01-0100010019022022-01-022022-04-0200010019022021-01-032021-04-0300010019022022-04-0200010019022022-01-0100010019022013-11-2100010019022018-08-1500010019022018-08-152018-08-1500010019022020-07-032020-09-2600010019022021-10-0200010019022020-08-0100010019022020-12-3100010019022022-05-1000010019022021-07-032021-10-0200010019022021-01-032022-01-0100010019022022-01-102022-01-1000010019022021-01-0200010019022022-01-1000010019022021-04-030001001902美國公認會計準則：未結賬收入成員IVAC：ThinFilm Equipment 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SegmentMembers2021-01-032021-04-030001001902國家：美國2021-01-032021-04-030001001902SRT：亞洲成員2021-01-032021-04-030001001902SRT：歐洲成員2021-01-032021-04-030001001902US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2021-01-032021-04-030001001902US-GAAP：傳輸超過時間成員2021-01-032021-04-030001001902IVAC：ESPPPurchesRightsMembers2021-01-032021-04-030001001902Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-032021-04-030001001902Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-01-032021-04-030001001902Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-032021-04-030001001902國家/地區：南加州美國-公認會計準則：外國成員2021-01-032021-04-030001001902Ivac:CommonStockAndAdditionalPaidInCapitalMember2021-01-032021-04-030001001902IVAC：累計虧損成員2021-01-032021-04-030001001902IVAC：系統和組件成員IVAC：PhotonicsMember2021-01-032021-04-030001001902IVAC：技術開發成員IVAC：PhotonicsMember2021-01-032021-04-030001001902IVAC：PhotonicsMember2021-01-032021-04-030001001902美國-公認會計準則：研究和開發費用成員IVAC：PhotonicsMember2021-01-032021-04-030001001902Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMemberIVAC：PhotonicsMember2021-01-032021-04-030001001902US-GAAP：部門停業運營成員2021-01-032021-04-030001001902美國公認會計準則：部門持續運營成員2021-01-032021-04-030001001902IVAC：PhotonicsMemberIVAC：EotechLlcMembers2021-12-300001001902IVAC：PhotonicsMemberIVAC：EotechLlcMembers美國公認會計準則：次要事件成員2024-12-310001001902SRT：情景預測成員2022-12-310001001902SRT：情景預測成員2023-12-310001001902IVAC：入職計劃成員2022-01-190001001902Ivac:SeveranceAndOtherEmployeeRelatedCostsMember2022-01-010001001902美國-公認會計準則：其他重組成員2022-01-010001001902美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2022-01-010001001902Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-01-010001001902Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2022-01-010001001902Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-01-010001001902美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2022-04-020001001902Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-04-020001001902Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2022-04-020001001902Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-020001001902Ivac:CommonStockAndAdditionalPaidInCapitalMember2022-01-010001001902美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-01-010001001902IVAC：累計虧損成員2022-01-010001001902Ivac:CommonStockAndAdditionalPaidInCapitalMember2022-04-020001001902美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-04-020001001902IVAC：累計虧損成員2022-04-020001001902Ivac:SeveranceAndOtherEmployeeRelatedTerminationCostsMember2022-01-010001001902Ivac:SeveranceAndOtherEmployeeRelatedTerminationCostsMember2022-04-020001001902Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-020001001902Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-01-020001001902Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-020001001902Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-04-030001001902Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-04-030001001902Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-030001001902Ivac:CommonStockAndAdditionalPaidInCapitalMember2021-01-020001001902美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-01-020001001902IVAC：累計虧損成員2021-01-020001001902Ivac:CommonStockAndAdditionalPaidInCapitalMember2021-04-030001001902美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-04-030001001902IVAC：累計虧損成員2021-04-03ISO 4217：美元Xbrli：共享Xbrli：純Utr：年份Utr：月IVAC：分期付款ISO 4217：美元Xbrli：共享

目錄表

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

表格

10-Q

(標記一)

☒	根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末4月2日，2022

或

☐	根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期

至

佣金文件編號

0-26946

Intevac，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州		94-3125814
(述明或其他司法管轄權公司或組織)		(美國國税局僱主識別號碼)

巴西特街3560號

聖克拉拉, 加利福尼亞95054

(主要行政辦公室地址，包括郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號：(408)

986-9888

根據該法第12(B)條登記的證券：


每個班級的標題	交易符號	各交易所名稱在其上註冊的
普通股(面值0.001美元)	IVAC	納斯達克股市有限責任公司(納斯達克)全球精選

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒是 ☐ No

用複選標記表示註冊人是否已經按照條例第405條的規定以電子方式提交了所有需要提交的交互數據文件

S-T

(本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類檔案的較短期限內)。☒是 ☐ No

用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、

非加速

Filer、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

規則12B-2

《交易法》：


大型加速文件服務器	☐	加速文件管理器	☒

非加速文件服務器	☐	規模較小的報告公司	☒

		新興成長型公司	☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(定義見

規則12B-2

of the Act). ☐ Yes ☒不是

On May 10, 2022, 25,059,237註冊人的普通股，面值0.001美元，

太棒了。

目錄表

Intevac，Inc.

索引


不是的。		頁面

第一部分財務信息

第1項。	財務報表(未經審計)
	簡明綜合資產負債表		3
	簡明綜合業務報表		4
	簡明綜合全面損失表		5
	現金流量表簡明合併報表		6
	簡明合併財務報表附註		7
第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析		20
第三項。	關於市場風險的定量和定性披露		27
第四項。	控制和程序		27

第二部分：其他信息

第1項。	法律訴訟		28
第1A項。	風險因素		28
第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用		34
第三項。	高級證券違約		34
第四項。	煤礦安全信息披露		34
第五項。	其他信息		34
第六項。	陳列品		35

簽名			36

目錄表

第一部分財務信息

第1項。

財務報表

Intevac，Inc.

簡明合併資產負債表


	4月2日， 2022			1月1日， 2022

	(未經審計)
	(單位為千，面值除外)
資產

流動資產：
現金和現金等價物	$	98,034		$	102,728
短期投資		8,941			10,221
應收貿易賬款和其他應收賬款，扣除準備金淨額#美元0在2022年4月2日和2022年1月1日		17,054			14,261
盤存		8,908			5,791
預付費用和其他流動資產		1,778			1,827

流動資產總額		134,715			134,828
長期投資		9,407			7,427
受限現金		786			786
財產、廠房和設備、淨值		3,372			4,759
經營租賃使用權資產		3,966			4,520
遞延所得税和其他長期資產		5,406			5,449

總資產	$	157,652		$	157,769

負債和股東權益

流動負債：
流動經營租賃負債	$	3,188		$	3,119
應付帳款		3,915			5,320
應計工資總額和相關負債		3,319			5,505
其他應計負債		2,971			3,665
客户預付款		15,320			2,107

流動負債總額		28,713			19,716
非流動負債：
非流動經營租賃負債		2,854			3,675
其他長期負債		270			363

非流動負債總額		3,124			4,038
股東權益：
普通股，$0.001面值		25			25
其他內容已繳費資本		198,935			199,073
國庫股，5,087股票於2022年4月2日及2022年1月1日		(29,551	)		(29,551	)
累計其他綜合收益		371			578
累計赤字		(43,965	)		(36,110	)

股東權益總額		125,815			134,015

總負債和股東權益	$	157,652		$	157,769

注：截至2022年1月1日的金額來自2022年1月1日經審計的綜合財務報表。

請參閲隨附的説明。

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註

(未經審計)

業務説明和呈報依據

業務説明

Intevac公司(及其子公司“Intevac”，“公司”或“我們”)是設計和開發高生產率薄膜處理系統的領先者。Intevac經過生產驗證的平臺專為大批量生產具有精確薄膜特性的基板而設計，例如用於硬盤驅動器(“HDD”)和顯示器蓋板(“DCP”)市場。

合併原則和列報依據

簡明合併財務報表包括Intevac公司及其子公司在沖銷公司間餘額和交易後的賬目。

管理層認為，本文所包括的Intevac未經審計的中期簡明綜合財務報表是根據2022年1月1日經審計的綜合財務報表編制的，幷包括公平列報其中所載信息所需的所有重大調整，包括正常經常性調整。

按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響合併財務報表和附註中報告的數額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。

可報告的細分市場

在2021財年，我們出售了我們的報告部門之一Photonics的業務。因此，我們還剩下一個可報告的部門。有關非持續經營的額外披露，請參閲附註2。

剩下的領域是薄膜設備(“TFE”)，設計、開發和銷售真空工藝設備解決方案，用於大批量生產具有精確薄膜特性的小基板，例如用於硬盤驅動器、DCP市場以及其他鄰近的薄膜市場。TFE事業部此前還為光伏太陽能電池和先進半導體封裝行業設計、開發和銷售製造設備。

2022年3月，公司管理層批准了一項重組計劃，以調整公司的運營重點，擴大業務規模，提高成本。重組計劃包括(I)削減公司員工人數和(Ii)取消幾個研發(“R&D”)計劃和產品供應。作為這一調整努力的一部分，公司將不再進行幾個DCP項目，包括智能手機後蓋的塗層、光伏太陽能離子注入(也稱為Energi

)和先進的半導體封裝。

以前期間的重新分類

2021年12月30日，本公司完成了將其光電子業務出售給密歇根州有限責任公司EOTech，LLC(以下簡稱EOTech或買方)的交易。由於在2021年第四季度出售了Photonics業務，我們已將Photonics業務的結果歸類為我們所列所有時期的精簡綜合經營報表中的非持續經營。有關非持續經營的額外披露，請參閲附註2。除非另有説明，簡明合併財務報表附註中包含的所有金額都與持續經營有關。

資產剝離和停產經營

光子學的銷售

於2021年12月30日，本公司與EOTech訂立資產購買協議(“購買協議”)，規管向EOTech出售本公司的光電子業務，以換取(I)$70.0現金對價(可通過某些期末淨營運資本調整而增加或減少)，(2)最高可達#美元30.0(Iii)EOTech對購買協議中規定的光電子業務的若干負債的假設。交易已完成

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

2021年12月30日。根據購買協議，EOTech還同意向公司支付如果賺取的溢價，總額最高為$30.0基於採購協議中規定的集成視覺增強系統(IVAS)計劃的2023、2024和2025財年光子學部門收入目標的實現情況。在2024年12月31日之前的任何時間，EOTech可以選擇向公司支付$14.0100萬歐元，這將終止EOTech關於任何剩餘溢價付款的義務。現金收益不包括來自收入收益的任何估計未來付款，因為本公司已選擇在代價被視為可變現時記錄收益。該公司相信，這一處置將使其受益於精簡的商業模式、簡化的運營結構和加強的管理重點。

關於出售Photonics，本公司與EOTech已簽訂過渡服務協議(“TSA”)及租賃轉讓協議。TSA概述了雙方將在預計銷售完成後六個月內相互提供的信息技術、人員和設施支持。租賃轉讓協議將公司加州園區的兩棟建築的租賃義務轉讓給EOTech。作為轉讓的一部分，公司同意通過2024年3月到期的租賃期的剩餘部分補貼EOTech的部分租賃付款。

自資產剝離以來，TSA賺取的費用為787,000

截至2022年4月2日的三個月。商定的這類服務收費通常是為了讓服務提供者收回提供這類服務的所有成本和開支。在公司的簡明綜合經營報表中，TSA費用分別計入銷售、一般和行政費用以及銷售成本。此外，在截至2022年4月2日的三個月內，該公司出售了價值為#美元的存貨。117,000

致EOTech。截至2022年4月2日，EOTech的應收賬款為$370,000

計入本公司簡明綜合資產負債表的貿易及其他應收賬款。

根據其規模，並由於公司退出了某些市場，出售光電子部門代表着一個重大的戰略轉變，對公司的運營和財務結果產生重大影響，公司在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月的簡明綜合運營報表中單獨報告了光電子部門的業績作為非持續業務。

非持續業務的經營結果僅反映了直接歸因於已從持續業務中剔除的光電子部門的收入和支出。先前報告的Photonics部門的費用已進行了重新計算，以排除某些不直接歸因於Photonics部門的已分配費用。與光電子部門相關的停產業務的關鍵組成部分如下：


	三個月告一段落
	4月2日， 2022			4月3日， 2021
	(單位：千)
淨收入：
系統和組件	$	—		$	3,822
技術發展		—			3,181

淨收入合計		—			7,003
淨收入成本：
系統和組件		—			2,860
技術發展		—			3,223

淨收入總成本		—			6,083
毛利		—			920
運營費用：
研發		—			260
銷售、一般和行政		135			1,596

總運營費用		135			1,856

營業虧損--停業經營		(135	)		(936	)
其他收入(支出)--非連續性業務		—			—

未計提所得税撥備(受益)前的停業虧損		(135	)		(936	)
所得税準備金(受益於)		—			—

非持續經營業務淨虧損(扣除税金)	$	(135	)	$	(936	)

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

與非持續經營有關的現金流量並未分開列於簡明綜合現金流量表內。下表列出了現金流和

非現金

截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月的停產相關信息：


	截至三個月

	4月2日，			4月3日，
	2022			2021

	(單位：千)
折舊及攤銷	$	—		$	285
基於股權的薪酬	$	(330	)	$	272
購買租賃裝修和設備	$	—		$	73

收入

下表列出了截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月來自與客户的合同收入的細分。

主要產品和服務線


	截至2022年4月2日的三個月								截至2021年4月3日的三個月

	(單位：千)
	硬盤		DCP		光伏		總計		硬盤		DCP		光伏		ASP		總計

系統、升級和備件	$	3,123	$	—	$	53	$	3,176	$	3,585	$	—	$	111	$	3,850	$	7,546
現場服務		1,263		—		6		1,269		1,636		14		42		—		1,692

總TFE淨收入	$	4,386	$	—	$	59	$	4,445	$	5,221	$	14	$	153	$	3,850	$	9,238

按地理區域劃分的收入


	截至三個月

	April 2, 2022		April 3, 2021

	(單位：千)
美國	$	294	$	367
亞洲		4,151		5,021
歐洲		—		3,850

淨收入合計	$	4,445	$	9,238

收入確認的時機


	截至三個月

	April 2, 2022		April 3, 2021

	(單位：千)
在某個時間點轉移的產品	$	4,445	$	9,238
隨時間推移轉移的產品和服務		—		—

淨收入合計	$	4,445	$	9,238

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

下表反映了截至2022年4月2日的三個月合同資產的變化，我們將合同資產歸類為應收賬款、未開單負債和合同負債，合同負債歸類為遞延收入和客户預付款。


	4月2日， 2022		1月1日， 2022		三個月變化

	(單位：千)
合同資產：
應收賬款，未開單	$	—	$	99	$	(99	)

合同責任：
遞延收入	$	55	$	65	$	(10	)
客户預付款		15,320		2,107		13,213

	$	15,375	$	2,172	$	13,203

應收賬款，未開票是指在向客户開票之前已經確認的收入的合同資產。對於我們的系統和某些升級銷售，我們的客户通常支付三分期付款，系統價格的一部分在收到訂單時付款，一部分價格在裝運時付款，其餘的價格在客户工廠完成系統安裝和驗收時支付。未開賬單的應收賬款通常是指安裝和驗收完成後應支付的系統價格的餘額，減去作為執行安裝任務的收入而遞延的金額。在截至2022年4月2日的三個月中，合同資產減少了#美元。99,000主要是由於截至2022年1月1日與銷售給客户的備件相關的應計收入的賬單。

客户預付款通常是在貨物轉移之前向客户開具帳單的合同債務。本公司已選擇使用實際權宜之計，在一項重大融資組成部分的付款期限少於一年時，不計金錢的時間價值的影響。這些合同預付款在確認收入時被清算。遞延收入通常指就客户現場正在進行安裝和驗收測試的已完成系統向客户開出的金額的合同負債，但由於Intevac尚未證明有在客户收到產品時達到驗收標準的歷史，因此尚未發生控制權轉移。在截至2022年4月2日的三個月中，我們確認的收入為59,000及$10,000這筆款項在本期間開始時分別計入客户預付款和遞延收入。

在2022年4月2日，我們有一美元87.2上百萬剩餘的履約義務，我們也稱為總積壓。我們預計將認識到大約362022年作為收入的剩餘績效債務的%，以及64% in 2023.

盤存

存貨按平均成本或可變現淨值中較低者列報，由下列各項組成：


	4月2日，		1月1日，
	2022		2022

	(單位：千)
原料	$	6,346	$	5,323
正在進行的工作		2,562		468

	$	8,908	$	5,791

基於股權的薪酬

於2022年4月2日，Intevac在2020年股權激勵計劃、2012年股權激勵計劃、2022年激勵股權激勵計劃(“激勵計劃”)(統稱為“激勵計劃”)和2003年員工購股計劃(“ESPP”)下擁有基於股權的獎勵。Intevac的股東批准了2020年股權激勵計劃、2012年股權激勵計劃和ESPP。該計劃允許授予獎勵或

非法律性

股票期權、基於業績的股票期權(“PSO”)、限制性股票、股票增值權、限制性股票單位(“RSU”)、基於業績的限制性股票單位(“PRSU”)和績效股票。

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

2022年1月19日，Intevac董事會通過了激勵計劃，並在符合激勵計劃的調整條款的情況下，保留1,200,000根據激勵計劃授予的股權獎勵發行的公司普通股。激勵計劃規定授予股權獎勵，包括非法定股票期權、限制性股票單位、限制性股票、股票增值權、績效股票和績效單位，其條款與本公司2020年股權激勵計劃基本相似。誘因計劃乃根據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條在未經股東批准下采納。根據該規則，激勵計劃下的獎勵只能授予以前不是僱員或

非員工

本公司董事(或在該等人士的善意期間

非就業

)，作為個人進入本公司工作的誘因材料。

ESPP規定，符合條件的員工可以通過工資扣除購買Intevac的普通股，價格相當於85在適用發售期間的開始日期或在每個適用購買期間結束時，公平市價的較低者的百分比。招股期限一般為兩年長度，並由一系列

六個月

購買間隔。符合條件的員工可在以下時間開始參加ESPP

六個月

購買間隔。根據ESPP的條款，員工可以選擇最多擁有50基本收益的%被扣留用於購買Intevac普通股(不超過$25,000每年)。

補償費用

在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月期間，計入基於股權的薪酬的影響如下：


	截至三個月

	April 2, 2022			April 3, 2021

	(單位：千)
按獎勵類型劃分的基於股權的薪酬：
股票期權	$	(171	)	$	75
RSU		(728	)		543
ESPP購買權		(137	)		350

基於股權的薪酬總額	$	(1,036	)	$	968

上表包括：

(a)

美元的逆轉1.3百萬美元的基於股權的薪酬支出，與由於我們的勞動力減少而被沒收的獎勵有關，以及37,000與修改截至2022年4月2日的三個月的某些基於股票的獎勵有關的福利。(請參閲附註

13.重組和其他費用淨額)；以及

(b)

非連續性業務報告的股權薪酬(#美元)330,000)及$272,000截至4月的三個月

2022年2月2日和2021年4月3日。在截至2022年4月2日的三個月中，分配給非持續運營的基於股權的薪酬支出包括#美元75,000與修改某些基於股票的獎勵有關，扣除與資產剝離有關的沒收利益#美元446,000當員工在交易結束時被傳達給買家時，這一點得到了承認。(見附註2.資產剝離和停產業務。)

股票期權與員工持股計劃

股票期權和ESPP獎勵的公允價值在授予日使用布萊克-斯科爾斯期權估值模型進行估計。使用期權定價模型在授予日確定股票期權和ESPP獎勵的公允價值受到Intevac公司股價以及與一些高度複雜和主觀變量有關的假設的影響。這些變量包括但不限於，我們在獎勵期限內的預期股價波動，以及實際的員工股票期權行使行為。

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

截至2022年4月2日的期權活動和截至2022年4月2日的三個月的變化如下：


	股票			加權平均行權價格
2022年1月1日未償還期權		1,457,587		$	6.55
授予的期權		—		$	—
已取消和被沒收的期權		(102,152	)	$	5.43
行使的期權		(65,563	)	$	5.06

2022年4月2日未償還期權		1,289,872		$	6.72

可於2022年4月2日行使的期權		1,223,472		$	6.79

Intevac已發佈146,344截至2022年4月2日的三個月內，ESPP項下的普通股。

Intevac使用以下加權平均假設估計了ESPP購買權的加權平均公允價值：


	截至三個月
	4月2日， 2022			4月3日， 2021
ESPP購買權：
加權平均每股授予公允價值	$	1.85		$	2.69
預期波動率		60.36	%		58.56	%
無風險利率		0.98	%		0.08	%
預期購買權期限(年)		1.2			1.0
股息率		無			無

在布萊克-斯科爾斯關於ESPP購買權的計算中使用的預期波動率假設的計算是基於Intevac股票價格的歷史波動率，在與預期購買權期限相等的一段時間內衡量。無風險利率是以美國國債收益率為基礎的，剩餘期限相當。預期購買權期限代表當前發售期限內剩餘的時間段。股息率假設是基於Intevac不支付股息的歷史和未來不支付股息的假設。Intevac在沒收發生時對其進行核算，而不是通過估計預期的沒收來進行。

RSU

以下是RSU活動的摘要：


	股票			加權平均授予日期公允價值
非既得利益 2022年1月1日的RSU		1,033,436		$	5.59
授與		300,928		$	5.11
既得		(66,704	)	$	5.45
取消和沒收		(533,199	)	$	5.65

非既得利益 2022年4月2日的RSU		734,461		$	5.37

基於時間的RSU在歸屬於

一對一

基礎。基於時間的RSU通常計劃在四年內授予。基於時間的RSU的歸屬取決於受讓人繼續為Intevac提供服務。與這些獎勵相關的補償費用是根據授予之日Intevac普通股的公平市場價值確定的，補償費用在授予期間確認。

保修

Intevac在確認收入時計入保修的估計成本。Intevac的保修受合同條款的約束，對於其硬盤製造、DCP製造、太陽能電池製造和先進半導體封裝系統，保修範圍通常為12和24幾個月後才能被客户接受。在此保修期內，任何有缺陷的

非消耗品

更換和安裝部件不向客户收費。Intevac使用估計的維修或更換成本以及其歷史保修經驗來確定其保修義務。預計未來保修成本的撥備是根據歷史成本和產品性能經驗計算的。Intevac在確定基礎估計時行使判斷力。

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

在簡明綜合資產負債表中，保證準備金的短期部分計入其他應計負債，長期部分計入其他長期負債。與發佈或調整的產品保修相關的費用計入簡明綜合經營報表的淨收入成本。

下表顯示了截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月保修撥備賬户中的活動。


	截至三個月
	April 2, 2022			April 3, 2021
	(單位：千)
期初餘額	$	346		$	480
在保修下發生的支出		(171	)		(153	)
根據包括在非持續運營中的保修發生的支出		—			(46	)
本報告所述期間簽發的產品保修的應計項目		36			255
在本報告所述期間發放的產品保修的應計費用計入非持續運營		—			20
對以前存在的保修應計項目的調整		38			(10	)
對包括在非持續運營中的先前存在的保修應計項目進行調整		—			44

期末餘額	$	249		$	590

下表顯示了保修準備金賬户在2022年4月2日和2022年1月1日的資產負債表分類。


	April 2 2022		January 1 2022
	(單位：千)
其他應計負債	$	219	$	301
其他長期負債		30		45

總保修條款	$	249	$	346

擔保

軍官與董事的賠付

根據特拉華州法律的允許或要求，並在該法律允許的最大範圍內，Intevac有某些義務在高級管理人員或董事正在或曾經應Intevac的要求以此類身份服務期間，就某些事件或事件對其現任和前任高級管理人員和董事進行賠償。這些賠償義務是有效的，只要董事或高管真誠行事，並且其行為符合或不反對公司的最佳利益，並且就任何刑事訴訟或法律程序而言，沒有合理理由相信其行為是非法的。根據這些賠償義務，Intevac未來可能需要支付的最大金額是無限的；然而，Intevac有一份董事和高級職員保險單，可以減輕Intevac的風險，並使Intevac能夠收回未來支付的任何金額的一部分。由於Intevac的保險覆蓋範圍，Intevac認為這些賠償義務的估計公允價值並不重要。

其他賠償

按照Intevac行業的慣例，Intevac的許多合同向某些第三方提供補救措施，如就與其產品的使用有關的知識產權索賠進行辯護、和解或支付判決。這種賠償義務可能不受最大損失條款的約束。從歷史上看，與這些賠償相關的付款一直是無關緊要的。

信用證

截至2022年4月2日，我們的信用證和銀行擔保總額為$。786,000，包括加州聖克拉拉設施租約項下未付的備用信用證，以及與我行的各種其他擔保。這些信用證和銀行擔保以#美元為抵押。786,000受限制的現金。

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

8.	現金、現金等價物和投資

現金和現金等價物、短期投資和長期投資包括：


	April 2, 2022
	攤銷成本		未實現持有收益		未實現持股損失		公允價值
	(單位：千)
現金和現金等價物：
現金	$	93,662	$	—	$	—	$	93,662
貨幣市場基金		3,042		—		—		3,042
存單		500		—		—		500
商業票據		300		—		—		300
美國國債		530		—		—		530

現金和現金等價物合計	$	98,034	$	—	$	—	$	98,034
短期投資：
存單	$	2,750	$	—	$	11	$	2,739
商業票據		898		—		—		898
公司債券和中期票據		3,293		—		27		3,266
市政債券		145		—		2		143
美國國債		1,909		—		14		1,895

短期投資總額	$	8,995	$	—	$	54	$	8,941
長期投資：
資產支持證券	$	3,745	$	—	$	30	$	3,715
公司債券和中期票據		1,718		—		22		1,696
市政債券		347		—		2		345
美國國債		3,747		—		96		3,651

長期投資總額	$	9,557	$	—	$	150	$	9,407

現金、現金等價物和投資總額	$	116,586	$	—	$	204	$	116,382


	2022年1月1日
	攤銷成本		未實現持有收益		未實現持股損失		公允價值
	(單位：千)
現金和現金等價物：
現金	$	102,494	$	—	$	—	$	102,494
貨幣市場基金		234		—		—		234

現金和現金等價物合計	$	102,728	$	—	$	—	$	102,728
短期投資：
存單	$	4,300	$	—	$	—	$	4,300
商業票據		400		—		—		400
公司債券和中期票據		2,916		—		3		2,913
市政債券		700		—		—		700
美國國債		1,910		—		2		1,908

短期投資總額	$	10,226	$	—	$	5	$	10,221
長期投資：
資產支持證券	$	2,040	$	—	$	3	$	2,037
存單		500		—		3		497
公司債券和中期票據		1,521		—		6		1,515
市政債券		145		—		1		144
美國國債		3,246		—		12		3,234

長期投資總額	$	7,452	$	—	$	25	$	7,427

現金、現金等價物和投資總額	$	120,406	$	—	$	30	$	120,376

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

投資證券在2022年4月2日的合同到期日如下表所示。


	攤銷成本		公允價值
	(單位：千)
在一年或更短的時間內到期	$	13,367	$	13,313
在一到五年後到期		9,557		9,407

	$	22,924	$	22,720

下表提供了截至2022年4月2日Intevac的投資的公平市場價值，這些投資的未實現虧損不被視為其他--除非暫時減值。


	April 2, 2022
	處於虧損狀態少於12個月				處於虧損狀態超過12個月
	公允價值		毛收入未實現損失		公允價值		毛收入未實現損失
	(單位：千)
資產支持證券	$	3,715	$	30	$	—	$	—
存單		2,739		11		—		—
公司債券和中期票據		4,460		44		502		5
市政債券		488		4		—		—
美國國債		5,546		110		—		—

	$	16,948	$	199	$	502	$	5

固定期限證券的所有價格，包括美國國債和機構證券、存單、商業票據、公司債券、資產支持證券和市政債券，都來自Intevac外部投資管理公司使用的獨立定價服務。該投資經理對供應商定價的每一種資產類型的獨立定價服務所使用的定價方法和投入進行審查。此外，投資經理至少每年對每個定價供應商進行盡職調查訪問和麪談，以核實每個資產類別使用的投入。盡職調查訪問包括審查每個供應商執行的程序，以確保定價評估代表證券在有序交易中出售時將收到的價格。任何定價，如果投入完全基於經紀人價格，則被視為第三級價格。Intevac使用從其外部投資經理處獲得的定價數據作為其對上述證券的最終估值進行評估和確定的主要投入，並且在所述期間內沒有對該等投入進行任何重大調整。

下表顯示了截至2022年4月2日Intevac投資證券的公允價值等級，該公允價值按公允價值按經常性基礎計量。


	公允價值計量 2022年4月2日
	總計		1級		2級
	(單位：千)
經常性公允價值計量：
投資證券
貨幣市場基金	$	3,042	$	3,042	$	—
美國國債		6,076		6,076		—
資產支持證券		3,715		—		3,715
存單		3,239		—		3,239
商業票據		1,198		—		1,198
公司債券和中期票據		4,962		—		4,962
市政債券		488		—		488

經常性公允價值計量總額	$	22,720	$	9,118	$	13,602

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

衍生工具

本公司使用外幣遠期合約，以減少因

重新測量

這是為了減少某些以外幣計價的貨幣資產和負債的風險，並抵消外幣匯率變化帶來的某些經營風險。這些衍生工具按公允價值列賬，變動計入利息收入和其他收入(費用)，淨額計入簡明綜合經營報表。這些衍生品的公允價值變動在很大程度上被

重新測量

標的資產和負債的價值。此類衍生品的現金流被歸類為經營活動。這些衍生品的到期日約為30天。

下表概述了該公司截至2022年4月2日和2022年1月1日在其簡明綜合資產負債表中記錄的未償還衍生工具。


	名義金額				衍生負債				衍生資產
衍生工具	4月2日， 2022		1月1日， 2022		4月2日， 2022				1月1日， 2022
					天平薄片線		公平價值		天平薄片線		公平價值
	(單位：千)
非指定限制語：
遠期外幣合約	$	1,179		815		(b )	$	—		(a )	$	1

總限制值	$	1,179		815			$	—			$	1

(A)其他流動資產

(B)其他應計負債

10.權益

簡明綜合權益變動表

截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月的股東權益變動情況如下(單位：千)：


	截至2022年4月2日的三個月
	普普通通股票和其他內容已繳費資本			財務處庫存			累計其他全面收入			累計赤字			總計股東的權益
2022年1月1日的餘額	$	199,098		$	(29,551	)	$	578		$	(36,110	)	$	134,015
根據員工計劃發行的普通股		1,033			—			—			—			1,033
因RSU淨股份結算而被扣留的股份		(135	)		—			—			—			(135	)
基於股權的薪酬費用		(1,036	)		—			—			—			(1,036	)
淨虧損		—			—			—			(7,855	)		(7,855	)
其他綜合損失		—			—			(207	)		—			(207	)

2022年4月2日的餘額	$	198,960		$	(29,551	)	$	371		$	(43,965	)	$	125,815

	截至2021年4月3日的三個月
	普普通通股票和其他內容已繳費資本			財務處庫存			累計其他全面收入			累計赤字			總計股東的權益
2021年1月2日的餘額	$	193,197		$	(29,551	)	$	640		$	(62,730	)	$	101,556
根據員工計劃發行的普通股		1,243			—			—			—			1,243
因RSU淨股份結算而被扣留的股份		(20	)		—			—			—			(20	)
基於股權的薪酬費用		968			—			—			—			968
淨虧損		—			—			—			(6,504	)		(6,504	)
其他綜合損失		—			—			(88	)		—			(88	)

2021年4月3日的餘額	$	195,388		$	(29,551	)	$	552		$	(69,234	)	$	97,155

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

累計其他綜合收益

截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月按構成部分劃分的累計其他綜合收益變動情況如下：


	截至三個月
	April 2, 2022									April 3, 2021
	外國貨幣			未實現持有收益 (虧損) 可供出售投資			總計			外國貨幣			未實現持有收益 (虧損) 可供出售投資			總計
	(單位：千)
期初餘額	$	608		$	(30	)	$	578		$	602		$	38		$	640
重新分類前的其他綜合收益(虧損)		(33	)		(174	)		(207	)		(68	)		(20	)		(88	)
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額		—			—			—			—			—			—

當期其他綜合收益(虧損)淨額		(33	)		(174	)		(207	)		(68	)		(20	)		(88	)

期末餘額	$	575		$	(204	)	$	371		$	534		$	18		$	552

股票回購計劃

2013年11月21日，Intevac宣佈其董事會批准了一項股票回購計劃，授權最高可達美元30.0百萬美元的回購。2018年8月20日，Intevac董事會批准了一筆10.0對原始股票回購計劃增加100萬美元，總授權金額最高可達$40.0百萬美元。在2022年4月2日，$10.4根據回購計劃，仍有100萬美元可用於未來的股票回購。在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月裏，Intevac沒有進行任何普通股回購。

Intevac使用成本法記錄庫存股購買

先入者，

先出

(FIFO)方法。在庫存股重新發行時，超出收購成本的金額將計入額外的

已繳費

資本。如果Intevac以低於其收購成本的金額重新發行庫存股，並且

已繳費

與以前的庫存股交易相關的資本不足以彌補收購成本和再發行價格之間的差額，這一差額在累計赤字中記錄。

11.

每股淨虧損

下表列出了每股基本淨虧損和稀釋後淨虧損的計算方法。


	截至三個月
	4月2日， 2022			4月3日， 2021
	(單位：千)
持續經營淨虧損	$	(7,720	)	$	(5,568	)
非持續經營淨虧損，税後淨額		(135	)		(936	)

淨虧損	$	(7,855	)	$	(6,504	)

加權平均股-基本股		24,800			24,033
稀釋潛在普通股的影響		—			—

加權平均股份-稀釋股份		24,800			24,033

每股基本和稀釋後淨虧損：
持續運營	$	(0.31	)	$	(0.23	)

停產經營	$	(0.01	)	$	(0.04	)

每股淨虧損	$	(0.32	)	$	(0.27	)

由於公司處於淨虧損狀態，公司的所有股權工具均被視為反攤薄。

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

12.

所得税

Intevac記錄的所得税準備金為#美元。26截至2022年4月2日的三個月為1000美元和32在截至2021年4月3日的三個月裏，這三個月期間的所得税撥備是基於對Intevac運營的各個司法管轄區的年度收入(虧損)、年度永久差異和法定税率的估計。在截至2022年4月2日的三個月期間，Intevac記錄了$26,000其國際子公司虧損的所得税優惠，並記錄了#美元51,000Intevac新加坡子公司支付給美國的特許權使用費作為一個獨立項目預扣税款。在截至2021年4月3日的三個月期間，Intevac記錄了$19,000其國際子公司虧損的所得税優惠，並記錄了#美元48,000Intevac新加坡子公司支付給美國的特許權使用費作為一個獨立項目預扣税款。Intevac的税率與適用的法定税率不同，主要是由於建立了估值津貼、使用遞延和當期抵免以及永久差異的影響和先前永久差異的調整。Intevac未來的有效所得税税率取決於各種因素，包括Intevac的預期收益水平、全球收益的地理構成、每個地區的税收法規、淨營業虧損結轉、可獲得的税收抵免以及Intevac税務規劃戰略的有效性。管理層認真監測這些因素，及時調整有效所得税率。

美國於2020年3月27日頒佈了《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案》(簡稱《CARE法案》)。CARE法案包括幾項針對公司的重要條款，包括使用淨營業虧損和工資福利。幾個外國

(非美國)

我們開展業務的司法管轄區也採取了類似的經濟刺激措施。該公司評估了CARE法案和其他條款

非美國

並確定了對我們在2022年4月2日的財務狀況以及對當時結束的三個月的運營結果和現金流的影響如下。

根據CARE法案，我們選擇將2020年3月27日發生的社會保障工資税的僱主部分推遲到2020年12月31日支付，免息。

一半

其中一筆延期款項於2021年12月31日到期。

一半

其中延期的部分將於2022年12月31日到期。我們選擇利用這一延期計劃來推遲支付#美元764,0002020年3月27日至2020年12月31日期間發生的工資税中僱主部分的比例。在簡明的綜合資產負債表上，截至2022年4月2日的407,000美元的遞延工資税負債計入應計工資和相關負債。該公司還利用《CARE法案》下的員工留用税收抵免來支付某些符合條件的員工工資和工資支出。員工留任税收抵免的税收優惠並不顯著。

在新加坡，Intevac在就業支援計劃(“JSS”)下獲得政府援助。就業支援計劃的目的是為僱主提供工資支援，以協助他們挽留本地僱員。在2021財年第一季度，該公司收到了66,000JSS贈款，其中#美元39,000報告為淨收入成本的減少，$10,000據報道減少了研發費用和美元17,000報告為精簡綜合經營報表的銷售、一般和行政費用的減少。該公司在2022財年第一季度沒有收到任何JSS贈款。

13.	重組和其他費用，淨額

在2022財年第一季度，Intevac基本完成了2022年成本削減計劃(“2022成本降低計劃”)的實施，該計劃旨在降低我們的整體成本結構和優化我們的運營設計，包括與剝離光電子業務相關的擱淺管理費用。重組計劃包括管理層重組以及適當調整某些技術開發、營銷和行政職能的規模。我們產生了1美元的重組成本1.2估計遣散費100萬美元，以及對某些股票獎勵的相關修改。作為2022年成本削減計劃的一部分產生的其他費用包括：(1)收益#美元。1.3百萬美元，用於沒收與受裁員影響的僱員有關的股票補償；(Ii)$1.5用於固定資產處置的百萬美元和(Iii)美元7553,000美元，用於沖銷過剩庫存。2022年成本削減計劃將員工數量減少了6百分比。執行2022年降低成本計劃的費用在簡明合併業務報表的淨收入和業務費用下列報。2022年降成本計劃的實施預計將減少工資、工資和其他與員工相關的費用約美元2.1每年以百萬美元計。

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

在截至2022年4月2日的三個月中，與2022年成本削減計劃相關的重組準備金變化如下：


	員工終端費用
	(單位：千)
2022年1月1日的餘額	$	—
2022年成本削減計劃下的重組費用撥備		1,232
已支付的現金		(757	)
非現金使用率(A)		37

2022年4月2日的餘額(B)	$	512

(A)加快股權獎勵。

(B)僱員解僱費用的負債包括在應計薪金和相關負債中。

在2021財年第四季度，該公司記錄了與出售光電子部門相關的資產減值和重組費用，包括(I)美元693與解聘光電子公司總經理有關的遣散費和其他與僱員有關的費用：1 000美元；1.2就公司的ROU資產計提的資產減值費用為百萬美元；665與EOTech的未使用空間承諾相關的公共區域費用應計項目5,000美元。鑑於EOTech承擔了與公司位於加利福尼亞州聖克拉拉的園區相關的某些租賃義務，該等租賃義務部分涉及EOTech目前預期的光子學部門運營所需的額外空間，公司同意向EOTech支付#美元。2.1百萬美元，(1)首期分期付款#美元3082022年1月10日及(Ii)七等額的季度分期付款為$259000美元。該公司將資產減值費用計入其ROU資產，金額為#美元。1.2與上述過剩空間相關的百萬美元。該公司記錄了對EOTech的負債#美元。665本公司簡明綜合資產負債表上未計入基本租金或租賃負債的公共區域收費相關金額為5,000,000元。在2022財年第一季度，該公司記錄了與出售光電子部門相關的重組費用，其中包括37與解僱四名Photonics員工有關的遣散費和其他與員工相關的費用1,000美元，以及75與修改80名Photonics員工的某些基於股票的獎勵相關的基於股票的薪酬為5,000美元。

截至2022年4月2日的三個月，由於現金遣散費和其他與員工相關的成本以及與Photonics資產剝離相關的其他退出成本，重組準備金的變化如下。


	員工終端費用			其他出口費用			總計
	(單位：千)
2022年1月1日的餘額	$	358		$	665		$	1,023
與Photonics資產剝離相關的重組費用撥備(A)		112			2			114
已支付的現金		(137	)		(128	)		(265	)
非現金使用率(B)		(75	)		—			(75	)

2022年4月2日的餘額	$	258	(c)	$	539		$	797

(A)計入停產業務損失(見附註2)。

(B)加快股權獎勵。

(C)僱員解僱費用的負債包括在應計薪金和相關負債中。

在2021財年第三季度，Intevac基本完成了2021年成本削減計劃(“2021年成本降低計劃”)的實施，該計劃旨在通過以下方式減少開支和裁員5.2百分比。執行2021年降低成本計劃的費用在簡明合併業務報表中的淨收入和業務費用項下列報。與2021年成本削減計劃有關的幾乎所有現金支出都發生在2021財年的前9個月。2021年降成本計劃的實施預計將減少工資、工資和其他與員工相關的費用約美元2.0每年以百萬美元計。

目錄表

Intevac，Inc.

簡明合併財務報表附註--(續)

(未經審計)

在截至2021年4月3日的三個月中，與2021年成本削減計劃相關的重組準備金變化如下：


	三個月告一段落 April 3, 2021
	(單位：千)
期初餘額	$	—
準備金重組撥備		43
已支付的現金		(43	)

期末餘額	$	—

14.

承付款和或有事項

Intevac在正常的業務活動過程中可能會不時產生某些或有負債。Intevac在有可能進行未來支出並且可以合理估計此類支出時，對或有負債進行會計處理。

法律事務

Intevac不時收到包括客户和供應商在內的第三方的通知，要求賠償、訴訟支持、支付款項或其他與針對他們的索賠有關的訴訟。此外，Intevac不時收到第三方的通知，聲稱Intevac可能或正在侵犯他們的知識產權或其他權利。Intevac還受到在正常業務過程中出現的各種其他法律程序和索賠的影響，這些訴訟和索賠既有主張的，也有非主張的。雖然這些索賠和訴訟的結果不能確切地預測，但Intevac認為任何現有的訴訟或索賠都不會對其綜合財務狀況或經營結果產生重大不利影響。

2020年7月，通過人力資源機構為我們工作的前合同工Robin Quiusky根據私人總檢察長法案(Paga)向加利福尼亞州法院提起訴訟(Quiusky訴Intevac，Inc.等人)，指控公司未能提供休息和用餐時間，支付加班費和報銷業務費用

非豁免

加州的員工。這名前僱員隨後在最初的申訴中增加了集體訴訟索賠。當事人於2022年2月1日參加了一次祕密調解，並達成和解，解決了案件。我們正在等待法院對和解的批准。索賠預計將在2022年下半年支付。這項和解協議實際上終止了Quiusky訴Intevac，Inc.等人的訴訟。和解包括駁回Quiusky訴訟中針對公司和相關方的所有索賠，以及根據Paga提出的索賠，但不承認任何歸因於公司的責任或不當行為。由於圍繞這起訴訟的不確定性，本公司以前沒有設立訴訟準備金，導致全額1.02021財年第四季度確認的百萬和解費用。

第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

本季度報表

10-Q

包含前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。諸如“相信”、“預期”、“預期”等詞語表示前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括與Intevac的出貨量、預計的收入確認、產品成本、毛利率、運營費用、利息收入、所得税、現金餘額和2022年及以後的財務業績有關的評論；對Intevac新產品和現有產品的預計客户需求，以及Intevac客户何時以及是否下這些產品的訂單；交付的時間和/或對構成Intevac積壓收入的系統和產品的接受程度，以及公司實現成本節約的能力。由於各種原因，Intevac的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同，包括在“風險因素”一節以及我們不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中闡述的結果，包括我們的年度報告表格

10-K

於2022年2月17日提交，我們的季度報告在表格中

10-Q

和我們目前在表格上的報告

8-K.

Intevac公司的商標包括：“200精益

，“”Intevac LSMA

，《Intevac Matrix》

,” “oDLC

、“和”三重奏

™

.”

停產運營

2021年12月30日，公司完成了將其光電子業務出售給密歇根州有限責任公司EOTech，LLC的交易。作為出售的結果，Photonics公司報告部門的經營結果在簡明的合併財務報表中報告為“非持續經營的淨虧損，扣除税金”。為了提供可見性和可比性，該公司已重新計算了上一期間的金額。除非另有説明，否則本文中的所有討論均指出售後Intevac的剩餘運營部門，即薄膜設備(“TFE”)業務。見本表格季度報告第1項簡明合併財務報表附註2“資產剝離和停產業務”

10-Q.

概述

Intevac是一家為各種薄膜應用提供真空沉積設備的供應商。該公司利用其在小基板大批量製造方面的核心能力，為硬盤驅動器(“HDD”)和顯示器蓋板(“DCP”)行業提供工藝製造設備解決方案。Intevac的客户包括硬盤介質和DCP的製造商。Intevac在一個單獨的領域運營：TFE。產品開發和製造活動在北美和亞洲進行。Intevac還在亞洲設有外地辦事處，為其客户提供支持。Intevac的產品技術性很強，主要通過Intevac的直銷隊伍銷售。

Intevac的經營業績受到一系列因素的推動，包括其在DCP市場的設備增長計劃的成功以及全球對HDD的需求。對HDD的需求取決於數字數據創建和存儲的增長、區域密度的提高速度以及

最終用户

對個人電腦、企業數據存儲、近線“雲”應用、視頻播放器和包括此類驅動器的視頻遊戲機的需求。Intevac繼續執行其在硬盤驅動器行業以外的多元化戰略，專注於公司為DCP市場提供專有工具以增強劃痕保護和耐用性的能力，並致力於開發下一代大容量DCP製造設備。Intevac相信，其對DCP市場的重新關注將為Intevac帶來設備收入的增加，並減少Intevac對硬盤行業的依賴。Intevac的設備業務受到週期性行業條件的影響，因為製造設備和服務的需求可能會隨着硬盤驅動器和手機的供需以及全球經濟狀況和製造過程中的技術進步等其他因素而變化。

2022年3月，公司管理層批准了一項重組計劃，以調整公司的運營重點，擴大業務規模，提高成本。重組計劃包括(I)削減公司員工人數和(Ii)取消幾個研發(“R&D”)計劃和產品供應。作為這一調整努力的一部分，公司將不再進行幾個DCP項目，包括智能手機後蓋塗層、太陽能離子注入(也稱為Energi

)，以及用於半導體制造的先進封裝。

下表列出了截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月的某些重要測量結果。


	截至三個月
	4月3日， 2021			4月3日， 2021			換裝上期
	(以千為單位，百分比和每股金額)
淨收入	$	4,445		$	9,238		$	(4,793	)
毛利	$	723		$	2,134		$	(1,411	)
毛利率百分比		16.3	%		23.1	%		(6.8)分
運營虧損	$	(7,686	)	$	(5,565	)	$	(2,121	)
持續經營淨虧損	$	(7,720	)	$	(5,568	)	$	(2,152	)
非持續經營淨虧損，税後淨額	$	(135	)	$	(936	)	$	801
淨虧損	$	(7,855	)	$	(6,504	)	$	(1,351	)
稀釋後每股淨虧損	$	(0.32	)	$	(0.27	)	$	(0.05	)

與上一財年同期相比，2022財年第一季度的淨收入有所下降，主要原因是系統銷售額下降。與2021財年第一季度確認的先進半導體封裝One Matrix PVD系統相比，我們在2022財年第一季度沒有確認任何系統銷售收入。2022財年第一季度毛利率下降，反映出作為公司重組努力的一部分，超額和過時庫存的費用為75.5萬美元。2021財年第一季度毛利率下降反映了First Matrix PVD系統對先進半導體封裝的低利潤率貢獻。2022年3月，公司管理層批准了一項重組計劃，以調整公司的運營重點，擴大業務規模，提高成本。2022財年第一季度的研發費用包括與處置某些實驗室設備有關的150萬美元支出，作為調整工作的一部分。與120萬美元的調整工作有關的僱員遣散費被與受裁員影響的僱員有關的基於股票的補償沒收完全抵消。自剝離Photonics以來，根據與EOTech的TSA賺取的費用(“TSA費用”)截至2022年4月2日的三個月為787,000美元，其中11,000美元報告為淨收入成本減少，767,000美元報告為銷售、一般和行政費用減少。商定的這類服務收費通常是為了讓服務提供者收回提供這類服務的所有成本和開支。在2021財年第一季度，該公司獲得了66,000美元的政府援助，涉及

新冠肺炎

新加坡政府報告的淨收入成本減少了39,000美元，研發費用減少了10,000美元，銷售、一般和行政費用減少了17,000美元。該公司在2022財年第一季度沒有收到任何JSS贈款。該公司報告，與2021財年第一季度相比，2022財年第一季度的淨虧損更大，這是由於重組努力導致收入、毛利率下降和運營成本上升。

我們認為，2022財年將是充滿挑戰的一年，Intevac預計2022財年不會盈利。Intevac預計2022年硬盤設備的銷量將與2021年的水平相似，因為我們預計客户將積壓一個系統的交付。我們相信，我們的硬盤設備銷售在2023財年將有所改善，因為我們預計客户將收到最多8個積壓的系統。

新冠肺炎

更新

對…的影響

COVID-19，

包括消費者行為的變化、對大流行的恐懼和市場低迷，以及對企業和個人活動的限制，造成了全球經濟的顯著波動，導致經濟活動減少。雖然

新冠肺炎

儘管疫苗現已廣泛分發和接種，但關於影響的大小和持續時間仍存在重大不確定性

新冠肺炎

大流行。作為新的菌株

新冠肺炎

發展，對我們業務的持續影響可能對我們的2022財年業績產生重大影響。此外，通脹對我們的業務和更廣泛的經濟的影響，可能會因經濟從

新冠肺炎

大流行，也可能影響我們的財務狀況和經營成果。我們的客户可能會因為需求減少、供應鏈中斷和/或旅行限制和邊境關閉而延遲或取消訂單。我們在評估和發展工作中遇到了與大流行有關的延誤。作為對.的迴應

COVID-19，

我們實施了保護員工的措施，包括在家工作協議。2021年6月，我們開始按照地方當局的指導方針在地區範圍內重新開放辦事處，同時確保我們的恢復工作是周到、謹慎的，並以安全第一的方式處理。所有在美國可以在家工作的員工都這樣做了，直到2021年6月中旬，由於適用當局取消了限制，我們的辦公室完全重新開放。從2022年3月29日起，75%的員工被允許在新加坡現場工作。我們員工的健康和安全是我們的首要任務，我們將繼續監測世界各地的地方限制、疫苗的管理和有效性以及新病例的數量。

在新加坡，Intevac在就業支援計劃(“JSS”)下獲得政府援助。就業支援計劃的目的是為僱主提供工資支援，以協助他們挽留本地僱員。根據JSS，Intevac在2021財年第一季度收到了JSS贈款66,000美元。該公司在2022財年第一季度沒有收到任何JSS贈款。

在2022財年第一季度和2021財年第一季度，公司的支出分別包括大約18 000美元和43 000美元，原因是與採取應對行動有關的費用

敬新冠肺炎。

經營成果

淨收入


	截至三個月
	4月2日， 2022		4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
淨收入合計	$	4,445	$	9,238	$	(4,793	)

與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月收入下降，主要是由於系統銷售額下降。我們沒有確認2022財年第一季度任何系統銷售的收入。我們在2021財年第一季度確認了用於先進半導體封裝的One Matrix PVD系統的收入。截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月期間的收入還包括確認的磁盤設備技術升級和備件收入。

積壓


	4月2日， 2022		1月1日， 2022		4月3日， 2021
	(單位：千)
總積壓	$	87,162	$	24,725	$	4,221

截至2022年4月2日的積壓工作包括9個200 Lean HDD系統。截至2022年1月1日的積壓訂單包括一個200個精益硬盤系統。截至2021年4月3日的積壓不包括任何200個精益硬盤系統。

按地理區域劃分的收入


	截至三個月
	April 2, 2022		April 3, 2021
	(單位：千)
美國	$	294	$	367
亞洲		4,151		5,021
歐洲		—		3,850

淨收入合計	$	4,445	$	9,238

國際銷售額包括運往美國公司海外業務的產品。所有期間對美國地區的銷售額都不是很大。與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月對亞洲地區的銷售額下降，這反映了備件和服務銷售額的下降，但部分被硬盤升級銷售額的上升所抵消。這兩個三個月期間對亞洲地區的銷售不包括任何系統。在截至2021年4月3日的三個月裏，對歐洲地區的銷售包括用於先進半導體封裝的One Matrix PVD系統。

毛利


	截至三個月
	4月2日， 2022			4月3日， 2021			換裝上期
	(以千為單位，但百分比)
TFE毛利	$	723		$	2,134		$	(1,411	)
TFE淨收入的%		16.3	%		23.1	%

淨收入成本主要包括採購材料，還包括製造、組裝、測試和安裝人工和管理費用、客户特定工程成本、保修成本、特許權使用費、庫存儲備和報廢準備。

截至2022年4月2日的三個月的毛利率為16.3%，而截至2021年4月3日的三個月的毛利率為23.1%。在截至2022年4月2日的三個月中，毛利率下降反映出作為公司重組努力的一部分，超額和過時庫存的費用為75.5萬美元。截至2021年4月3日的三個月的毛利率反映了First Matrix PVD系統用於先進半導體封裝的較低利潤率。毛利率將根據許多因素而有所不同，包括收入水平、產品組合、產品成本、系統配置和定價、工廠利用率以及超額和過時庫存撥備。

研發費用


	截至三個月
	4月2日， 2022		4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
研發費用	$	4,160	$	3,365	$	795

與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月的研發支出有所增加，主要是由於作為調整努力的一部分，與處置某些實驗室設備有關的支出為150萬美元，但被研發項目支出的減少所抵消。

銷售、一般和行政費用


	截至三個月
	4月2日， 2022		4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
銷售、一般和行政費用	$	4,249	$	4,334	$	(85	)

銷售、一般和行政費用主要包括銷售、營銷、客户支持、財務和管理成本。與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月的銷售、一般和行政費用有所下降，原因是可變薪酬支出減少和股票薪酬支出減少被抵消

內部-部件

通過

一次

與重組工作相關的遣散費，以及更高的法律和諮詢費。截至2022年4月2日的三個月的銷售、一般和行政費用，扣除了自Photonics剝離以來賺取的776,000美元的TSA費用。商定的這類服務收費通常是為了讓服務提供者收回提供這類服務的所有成本和開支。

降低成本計劃

2022年3月，公司管理層批准了一項重組計劃，以調整公司的運營重點，擴大業務規模，提高成本。重組計劃包括(I)削減公司員工人數和(Ii)取消幾個研發計劃和產品供應。作為這項工作的一部分

重新對齊

努力後，公司將不再從事幾個DCP項目，包括智能手機後蓋塗層、太陽能離子注入(也稱為Energi

)，以及用於半導體制造的先進封裝。我們產生了120萬美元的重組成本，用於估計遣散費和某些基於股票的獎勵的相關修改。作為2022年成本削減計劃的一部分而產生的其他費用包括：(1)與受勞動力減少影響的僱員有關的股票補償沒收收益130萬美元；(2)固定資產處置費用150萬美元；(3)超額存貨註銷755 000美元。2022年成本削減計劃減少了6%的勞動力。執行2022年降低成本計劃的費用在簡明合併業務報表的淨收入和業務費用下列報。2022年成本削減計劃的實施預計將每年減少工資、工資和其他與員工相關的費用約210萬美元，每年減少折舊費用72萬美元。

在2021財年第三季度，Intevac基本完成了2021年成本削減計劃(《2021年成本削減計劃》)的實施，該計劃旨在削減開支並裁員5.2%。2021年第一季度，公司在2021年成本削減計劃下報告的成本為43,000美元，其中9,000美元在淨收入成本項下報告，34,000美元在運營費用項下報告。實施2021年成本削減計劃的總費用為319,000美元，其中22.4萬美元列在淨收入成本項下，95,000美元列在2021財政年度業務費用項下。與2021年成本削減計劃有關的幾乎所有現金支出都在2021年財政年度第三季度完成。2021年成本削減計劃的實施預計每年將減少工資、工資和其他與員工相關的費用約200萬美元。

利息收入和其他收入(費用)，淨額


	截至三個月
	4月3日， 2021			4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
利息收入和其他收入(費用)，淨額	$	(8	)	$	29	$	(37	)

在截至2022年4月2日的三個月中，利息收入和其他收入(支出)淨額包括9000美元的投資利息收入和1.6萬美元的其他收入，部分被3.3萬美元的外匯損失所抵消。在截至2021年4月3日的三個月中，利息收入和其他收入(支出)淨額包括1.7萬美元的投資利息收入和1.9萬美元的其他收入，部分被7000美元的外幣損失所抵消。與去年同期相比，截至2022年4月2日的三個月的利息收入減少是由於利率下降，但部分被較高的投資餘額所抵消。

所得税撥備


	截至三個月
	4月2日， 2022		4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
所得税撥備	$	26	$	32	$	(6	)

Intevac在截至2022年4月2日的三個月記錄了2.6萬美元的所得税撥備，在截至2021年4月3日的三個月記錄了3.2萬美元的所得税撥備。這三個月期間的所得税撥備是基於對Intevac運營的各個司法管轄區的年度收入(虧損)、年度永久差異和法定税率的估計。截至2022年4月2日的三個月和截至2021年4月3日的三個月的所得税支出主要是外國司法管轄區的外國預扣税和所得税的結果。在截至2022年4月2日的三個月期間，Intevac就我們國際子公司的虧損記錄了26,000美元的所得税優惠，並記錄了51,000美元作為獨立項目對Intevac新加坡子公司支付給美國的特許權使用費預扣税。在截至2021年4月3日的三個月期間，Intevac就我們國際子公司的虧損記錄了19,000美元的所得税優惠，並將Intevac新加坡子公司支付給美國的特許權使用費作為一個獨立項目記錄了48,000美元的預扣税。在報告的所有期間，Intevac利用淨營業虧損結轉來抵消全球無形資產的影響

低税

收入。Intevac的税率與適用的法定税率不同，主要是由於建立了估值津貼、使用遞延和當期抵免以及永久差異的影響和先前永久差異的調整。Intevac未來的有效所得税税率取決於各種因素，包括Intevac的預期收益水平、全球收益的地理構成、每個地區的税收法規、淨營業虧損結轉、可獲得的税收抵免以及Intevac税務規劃戰略的有效性。管理層認真監測這些因素，及時調整有效所得税率。

所得税支出主要包括在我們開展業務的外國司法管轄區的所得税和外國預扣税。我們維持對國內遞延税項資產的全額估值準備，包括淨營業虧損結轉和某些國內税收抵免。Intevac在2022年和2021年的有效税率與美國法定税率不同，主要是因為公司沒有確認國內虧損的所得税優惠。

停產經營


	截至三個月
	4月2日， 2022		4月3日， 2021		換裝上期
	(單位：千)
非持續經營虧損，税後淨額	$	135	$	936	$	(801	)

停產業務的虧損主要包括光電子業務的運營結果，該業務於2021年12月30日出售給EOTech。截至2022年4月2日的三個月的非持續經營虧損包括截至2022年1月4日(包括2022年1月4日)的工資和員工福利、幾名未被買方僱用的員工的遣散費、與加速股票獎勵相關的基於股票的補償費用以及與剝離相關的增加的法律費用，部分被基於股票的補償與剝離相關的沒收福利所抵消。截至2021年4月3日的三個月，非連續性業務的虧損是光電子部門扣除税收後的虧損。

流動性與資本資源

截至2022年4月2日，Intevac擁有1.172億美元的現金、現金等價物、限制性現金和投資，而2022年1月1日的現金、現金等價物、限制性現金和投資為1.122億美元。在2022財政年度的前三個月，現金、現金等價物、限制性現金和投資減少了400萬美元，主要原因是經營活動使用的現金、固定資產購買和股票淨結算的納税，部分被通過Intevac的員工福利計劃向Intevac員工出售普通股所收到的現金所抵消。

現金、現金等價物、限制性現金和投資包括以下內容：


	4月2日， 2022		1月2日， 2021
	(單位：千)
現金和現金等價物	$	98,034	$	102,728
受限現金		786		786
短期投資		8,941		10,221
長期投資		9,407		7,427

現金、現金等價物、限制性現金和投資總額	$	117,168	$	121,162

2022財年前三個月，運營活動使用的現金為410萬美元，而2021財年前三個月產生的現金為250萬美元。

截至2022年4月2日，應收賬款總額為1710萬美元，而2022年1月1日為1430萬美元。截至2022年4月2日，尚未發貨並計入應收賬款的產品的客户預付款為1,060萬美元。由於製造活動增加，截至2022年4月2日，淨庫存總額為890萬美元，而2022年1月1日為580萬美元。應付賬款從2022年1月1日的530萬美元減少到2022年4月2日的390萬美元。截至2022年1月1日的應付賬款包括應支付給投資銀行家的200萬美元，作為出售Photonics的佣金。截至2022年4月2日，應計工資和相關負債從2022年1月1日的550萬美元降至330萬美元，這主要是由於2021年獎金的結算。截至2022年4月2日，其他應計負債從2022年1月1日的370萬美元減少到300萬美元，這主要是由於其他税收負債餘額減少。客户預付款從2022年1月1日的210萬美元增加到2022年4月2日的1530萬美元，主要是由於新訂單。

在2022財年前三個月，投資活動使用了150萬美元的現金。扣除銷售收益後的投資購買總額為891,000美元。截至2022年4月2日的三個月的資本支出為61.8萬美元。

融資活動在2022財年前三個月通過Intevac的員工福利計劃向Intevac員工出售Intevac普通股產生了100萬美元的現金。與限制性股票單位的股票淨結算有關的税款為135,000美元。

Intevac的投資組合主要包括投資級貨幣市場共同基金、美國國債和機構證券、存單、資產擔保證券、商業票據、市政債券和公司債券。Intevac定期監測其投資組合中的信用風險，並根據其投資政策採取措施，其中可能包括出售某些證券，以管理此類風險。

截至2022年4月2日，約有3090萬美元的現金和現金等價物以及290萬美元的投資註冊在外國税務管轄區。Intevac預計，短期內，這些資金中的很大一部分將留在海外。如果公司選擇將這些資金匯回美國，它將被要求為匯回的任何部分支付額外的税款，但需繳納外國預扣税。

我們相信，我們現有的現金、現金等價物和投資以及來自經營活動的現金流將足以滿足我們在未來12個月和未來12個月後的可預見未來的流動性需求。我們的重大資金需求包括採購製造庫存、運營費用、

不可取消

經營租賃債務、資本支出、解決Paga訴訟和可變補償。我們對其中一些現金的使用具有靈活性，包括資本支出和可自由支配的運營費用，以保持我們的流動性狀況。2022財年剩餘時間的資本支出預計約為400萬美元，用於網絡基礎設施和安全，以及實驗室和測試設備，以支持我們的研發計劃。

失衡

板材佈置

失衡

截至2022年4月2日，與未償信用證有關的確定承諾額約為786,000美元。這些信用證和銀行擔保以78.6萬美元的限制性現金為抵押。我們不保留任何其他的

失衡

預計將對合並財務報表產生重大當前或未來影響的資產負債表安排、交易、債務或其他關係。

氣候變化

我們認為，無論是氣候變化，還是與氣候變化相關的政府法規，都沒有對我們的業務、財務狀況或運營結果產生任何實質性影響。

關鍵會計政策和估算

根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表及相關披露時，管理層須作出影響報告金額的判斷、假設及估計。Intevac的重要會計政策載於Intevac年度報告表格第8項所列綜合財務報表附註1

10-K

截至2022年1月1日的年度，於2022年2月17日向美國證券交易委員會提交。這些重要會計政策中的某些被認為是關鍵會計政策，定義如下。

關鍵會計政策被定義為對Intevac財務報表的列報具有重要意義，並要求管理層做出可能對Intevac的財務狀況和經營結果產生重大影響的困難、主觀或複雜的判斷。具體而言，關鍵會計估計具有以下特點：1)Intevac需要對估計時高度不確定的事項作出假設；2)Intevac可以合理使用的不同估計，或合理可能發生的估計變化，將對Intevac的財務狀況或經營結果產生重大影響。

對未來事件及其影響的估計和假設不能確定。Intevac的估計是根據歷史經驗和各種其他被認為在當時情況下適用和合理的假設作出的。隨着新事件的發生、獲得更多信息以及Intevac的經營環境發生變化，這些估計可能會發生變化。從歷史上看，這些變化都是微小的，一旦得知，就已包括在合併財務報表中。此外，管理層定期面臨不確定性，其結果不在其控制範圍之內，而且在很長一段時間內都不會為人所知。下面題為“風險因素”的一節討論了其中許多不確定因素。根據對Intevac會計政策的嚴格評估以及影響這些政策應用的基本判斷和不確定性，管理層認為Intevac的綜合財務報表根據美國公認會計原則進行了公允陳述，並對Intevac的財務狀況和經營結果進行了有意義的陳述。

在截至2022年4月2日的三個月裏，我們的關鍵會計政策沒有實質性變化。

第三項。	關於市場風險的定量和定性披露

不適用於較小的報告公司。

第四項。

控制和程序

對披露控制和程序的評價

Intevac擁有一套披露控制和程序，旨在確保根據1934年證券交易法或交易法，與Intevac相關的定期文件中要求披露的信息及時根據交易法進行記錄、處理、彙總和報告。與本季度報告以表格形式提交有關

10-Q

根據規則的要求，截至2022年4月2日的季度

13a-15(e)

根據交易所法案，在包括首席執行官(“首席執行官”)和首席財務官(“首席財務官”)在內的管理層的監督和參與下，對截至本季度報告所述期間結束時Intevac的披露控制和程序的有效性進行了評估。基於這一評估，Intevac首席執行官兼首席財務官得出結論，截至2022年4月2日，我們的披露控制和程序是有效的。

作為附件附於本季度報告的表格中

10-Q

根據規則，首席執行官和首席財務官的證明是必須的

13a-14

《交易所法案》。本控制和程序部分包括有關認證中提到的控制評估的信息，應與認證一起閲讀，以便更全面地理解所提出的主題。

披露控制的定義

披露控制是旨在確保我們根據《交易法》提交的報告中要求披露的信息的控制和程序，例如本季度報表

10-Q,

在美國證券交易委員會的規則和表格規定的時間內進行記錄、處理、彙總和報告。信息披露控制還旨在確保積累此類信息並酌情傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。我們的披露控制包括我們對財務報告的內部控制的組成部分，這些控制程序旨在為我們的財務報告的可靠性提供合理的保證，並根據美國公認的會計原則編制財務報表。只要我們對財務報告的內部控制的組成部分包括在我們的披露控制中，它們就包括在我們的季度控制評估的範圍內。

對控制措施有效性的限制

Intevac的管理層，包括首席執行官和首席財務官，不希望Intevac的披露控制或Intevac對財務報告的內部控制將防止所有錯誤和所有欺詐。一個控制系統，無論設計和操作得多麼好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，保證控制系統的目標將會實現。此外，控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，並且必須考慮控制的好處相對於其成本。由於所有控制系統的固有侷限性，任何控制評估都不能絕對保證Intevac內的所有控制問題和舞弊事件(如果有)都已被發現。這些固有的侷限性包括這樣的現實，即決策中的判斷可能是錯誤的，故障可能因為簡單的錯誤或錯誤而發生。控制也可以通過某些人的個人行為、兩個或更多人的串通或通過控制的管理凌駕來規避。任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設，不能保證任何設計在所有潛在的未來條件下都能成功地實現其所述目標。隨着時間的推移，由於條件的變化或遵守政策或程序的程度的惡化，控制可能會變得不充分。由於具有成本效益的控制系統的固有限制，由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會發生，並且不會被發現。

財務報告內部控制的變化

在本季度報表所涵蓋的期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化

10-Q

對Intevac財務報告的內部控制產生重大影響或有合理可能產生重大影響的事項。

第二部分：其他信息

第1項。

法律訴訟

Intevac不時參與正常業務過程中出現的索賠和法律程序。Intevac預計，隨着Intevac業務的擴大，這些事項的數量和重要性將會增加。任何針對我們的索賠或訴訟，無論是否有正當理由，都可能耗費時間，導致昂貴的訴訟，需要大量的管理時間，導致大量運營資源被轉移，或者要求我們簽訂專利費或許可協議，如果需要，可能不會以對我們有利的條款提供。Intevac目前沒有參與任何在Intevac看來可能嚴重損害Intevac業務的訴訟或程序。關於我們未決法律程序的材料的説明，請參閲本季度報告表格第一部分第1項中的簡明綜合財務報表附註14“承付款和或有事項”

10-Q.

另見本季度報告表格第II部分第1A項中的“風險因素”

10-Q.

第1A項。

風險因素

以下因素可能會對Intevac的業務、財務狀況或經營結果產生重大影響，在評估公司及其業務時，除了本報告其他部分提供的其他信息外，還應仔細考慮這些因素。

與我們的業務相關的風險

我們服務的行業是週期性的、不穩定的和不可預測的。

我們很大一部分收入來自銷售用於製造磁盤驅動器和手機等商用技術產品的設備。這讓我們受制於商業週期，其時間、長度和波動性可能很難預測。當對大宗商品技術產品的需求超過產能時，對我們這樣的新資本設備的需求往往會放大。相反，當大宗商品技術產品供大於求時，對我們這樣的新資本設備的需求往往會下降。我們不能肯定地預測這些週期何時開始或結束。例如，隨着客户開始升級其製造能力的技術水平，我們用於磁盤生產的系統的銷售額在2016年有所增長。隨着該客户繼續進行技術升級，2017和2018年磁盤生產系統和升級的銷售額高於2016年。然而，2019年、2020年和2021年用於磁盤生產的系統和升級的銷售額比2018年的水平有所下降，因為該客户交付的系統較少或沒有(以2021年為例)。Intevac預計，2022年磁盤生產的系統和升級銷售將達到與2021年類似的水平。

我們的設備只佔客户在升級或增加產能時產生的資本支出的一部分。因此，當我們的客户決定購買我們的系統時，他們通常會承諾進行遠遠超過我們系統成本的鉅額資本支出。這些資本支出的規模要求我們的客户能夠獲得大量資本。我們的客户通常在整體經濟不景氣或行業不景氣時減少資本投資水平。資本投資的減少可能尤其明顯，因為在利率迅速上升的時期，獲得資本的成本會增加。

我們必須有效管理我們的資源和生產能力，以滿足迅速變化的需求。我們的業務經歷了快速增長和收縮，這給我們的基礎設施、內部系統和管理資源帶來了壓力。在產品需求不斷增加的時期，我們必須有足夠的製造能力和庫存來滿足客户需求；吸引、留住和激勵足夠數量的合格人員；以及有效地管理我們的供應鏈。在對我們產品的需求減少期間，我們必須能夠使我們的成本結構與當時的市場狀況保持一致；激勵和留住關鍵員工，並有效地管理我們的供應鏈。

供應鏈和運輸中斷可能會導致發貨延遲和產品成本增加，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

供應鏈中斷，由以下因素造成

新冠肺炎

勞動力供應和航運集裝箱短缺等大流行病已經並可能繼續影響我們和我們的供應商。這些中斷導致了更長的交貨期，增加了產品成本和運輸費用。雖然我們已經採取措施，通過與供應商和客户的密切合作，將這些增加的成本的影響降至最低，但不能保證影響供應鏈的意外事件不會對我們的業務、財務狀況和未來的運營結果產生實質性的不利影響。此外，供應鏈中斷對我們供應商的影響不在我們的控制範圍內。目前還無法預測這些供應鏈中斷需要多長時間才能停止。影響我們和我們的供應商的長時間供應鏈中斷可能會中斷產品製造、增加交貨期、增加產品成本並繼續增加運輸成本，所有這些都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

我們產品中使用的零部件依賴於某些供應商。

我們是一家制造企業。外購件是我們產品成本的最大組成部分。我們的製造能力有賴於供應商及時交付零部件和組件。我們從一家供應商或有限的幾家供應商那裏獲得我們產品中使用的一些關鍵部件和子組件。如果我們的任何供應商未能及時交付高質量的部件，我們可能會遇到製造延遲，這可能會導致產品交付延遲、加快交付或開發替代供應商的成本增加，或者需要重新設計我們的產品以適應替代供應商。我們的一些供應商資本不足，可能容易倒閉，特別是在經濟低迷和利率和通脹迅速上升的時期。

經濟衰退帶來的影響

新冠肺炎

大流行或類似的全球健康問題已經並可能繼續對我們的業務、供應鏈和客户基礎產生負面影響。

這個

新冠肺炎

大流行嚴重限制了世界各地的經濟活動水平，這可能會影響對我們產品的需求。我們某些產品或服務的業務和供應鏈已經並可能繼續受到區域或全球疾病暴發的負面影響，包括

新冠肺炎。

對…的影響

COVID-19，

包括消費者行為的變化、對大流行的恐懼、市場低迷以及對企業和個人活動的限制，造成了全球經濟的顯著波動，導致經濟活動減少。聯邦、州和地方公共衞生和政府當局已經採取了非常行動來控制病毒的傳播。

新冠肺炎

儘管許多地方已經放鬆了許多限制，但由於出現了新的菌株，一些以前放鬆限制的地區恢復了更嚴格的限制

新冠肺炎。

關於影響的規模和持續時間，仍存在重大不確定性

新冠肺炎

大流行。我們的運營將繼續受到

新冠肺炎

大流行將取決於未來的發展，包括病毒的任何新的潛在浪潮，新的病毒株，以及疫苗接種計劃的成功，所有這些都具有高度的不確定性，無法準確預測。

我們設備的銷售主要取決於我們客户的升級和擴容計劃，以及我們的客户是否選擇我們的設備。

我們無法控制客户的升級和擴容計劃，我們不能確保他們在升級或擴容時會選擇或繼續選擇我們的設備。我們設備系統的銷售週期可以是一年或更長時間，包括來自Intevac許多不同領域的人員，以及為我們的潛在客户提供大量產品演示和演示。我們的銷售流程通常還包括樣品的生產和產品的定製。我們通常不會與客户簽訂長期合同，在客户實際提交訂單之前，我們沒有購買我們系統的具有約束力的承諾。在某些情況下，訂單還取決於客户的接受程度或其他標準，即使是在具有約束力的協議的情況下。

新制造系統的銷售還依賴於淘汰和替換客户現有設備的現有基礎，以更新、功能更強大的設備。如果開發的升級延長了系統客户羣的使用壽命，那麼我們傾向於銷售更多的升級產品和更少的新系統，這可能會顯著減少總收入。

我們的200個精益硬盤客户還面臨着來自生產閃存等替代存儲技術的公司的競爭，閃存提供更小的尺寸、更低的功耗和更堅固的設計。這些存儲技術正越來越多地用於企業應用和較小的外形規格，如平板電腦、智能手機、超極本和筆記本電腦，而不是硬盤驅動器。平板電腦設備和智能手機從未包含過，將來也不太可能包含磁盤驅動器。使用替代技術的產品，如閃存、光學存儲和其他存儲技術正變得越來越普遍，並可能成為我們200個精益硬盤客户產品的特定應用的重要競爭來源，這可能會對我們的運營結果產生不利影響。如果閃存等替代技術取代硬盤驅動器成為一種重要的數字存儲方法，那麼對我們硬盤製造產品的需求將會減少。

我們在競爭激烈的市場中運營，我們的競爭對手擁有比我們更多的資源。

在我們的磁盤濺射系統市場上，我們主要面臨着來自佳能Anelva的競爭，後者已在全球銷售了大量系統。我們的一些競爭對手比我們擁有更多的資金、技術、營銷、製造和其他資源，特別是在DCP設備市場。我們的競爭對手可能會開發具有競爭力的產品的增強功能，或提供優越的價格或性能功能的下一代競爭產品，而新的競爭對手可能會進入我們的市場並開發此類增強產品。此外，對我們客户的競爭是激烈的，我們的競爭對手歷來提供大量的價格優惠和激勵措施來吸引我們的客户或留住他們的現有客户。

我們面臨着與高度集中的客户羣相關的風險。

從歷史上看，我們在任何特定時期的很大一部分收入都來自向有限數量的客户銷售我們的磁盤濺射系統。隨着我們光電子業務的出售，我們對向相對較少的客户銷售的依賴程度有所增加，我們預計在可預見的未來，向相對較少的客户銷售我們的產品將繼續佔我們收入的很高比例。客户的這種集中，再加上客户特定產能計劃和市場份額的變化，可能會導致我們的收入和財務業績在不同時期之間出現極大的差異。

我們集中的客户羣可能使我們的客户能夠要求定價和其他對Intevac不利的條款，並使我們更容易受到特定客户需求變化或問題的影響。來自數量相對有限的製造商的訂單已經佔了我們收入的很大一部分，而且很可能會繼續佔到我們收入的很大一部分。失去這些大客户中的一個，或者他們推遲採購，將對我們的收入產生重大和不利的影響。

我們的經營業績在每個季度之間波動很大，這可能導致我們普通股的價格波動。

我們的季度收入和普通股價格波動很大。我們預計，由於各種原因，我們的收入、營業利潤率和普通股票價格將繼續波動，包括：(1)由於季節性、週期性和其他因素，對計算機系統、存儲子系統和含有磁盤的消費電子產品以及與我們的系統一起生產的手機的市場需求的變化；(2)在推出和接受我們的新產品或交付現有產品方面的延遲或問題；(3)訂單的時間安排、我們的客户接受新系統或取消或推遲這些訂單；(4)我們的競爭對手或我們的新產品、服務或技術創新；(5)我們的製造成本和經營費用的變化；(6)總體經濟、政治、股市和行業狀況的變化；以及(7)我們的經營業績未能達到投資研究分析師或投資者的預期。

任何這些因素，或其他因素，都可能導致我們普通股交易價格的波動和/或快速變化。過去，證券公司在其證券市場價格出現波動後會對其提起證券集體訴訟。如果對Intevac提起任何此類訴訟，可能會導致鉅額費用和管理時間和注意力的轉移。

我們的成功有賴於國際銷售和全球運營的管理。

在前幾年，我們的大部分收入來自美國以外的地區。我們的大部分國際銷售對象是亞洲客户，其中包括運往美國公司海外業務的產品。我們目前在加州和新加坡設有製造工廠，並在新加坡、中國和馬來西亞設有國際客户支持辦事處。我們預計，未來幾年，國際銷售將繼續佔我們總收入的很大一部分。我們的某些供應商也位於美國以外。

管理我們的全球業務面臨挑戰，包括但不限於：(1)全球貿易問題；(2)不同國家在保護知識產權和其他法律權利方面的差異；(3)美國政府機構對亞洲製造業業務增長可能帶來的國家商業和/或安全問題的擔憂；(4)利率、原材料成本、勞動力和運營成本以及匯率的波動；(5)與供應商和其他當地企業發展關係的能力差異；(6)美國和其他國家法律和條例的變化，包括出口限制及其解釋和適用；(7)需要在不同地點提供技術和備件支持；(8)政治和經濟不穩定；(9)文化差異；(10)促進發展的不同政府激勵措施；(11)運輸成本和延誤；(12)信貸市場的不利條件；(13)關税、配額、税法和其他市場壁壘的差異；以及(14)現金流動障礙。

我們必須定期評估我們全球基礎設施的規模、能力和位置，並做出適當的改變來解決這些問題。

我們的成功有賴於招聘和留住一支才華橫溢的員工隊伍。

我們的員工對我們的成功至關重要，我們的關鍵管理、工程和其他員工很難被取代。我們不為我們的任何員工提供關鍵人物人壽保險。高科技公司在世界各地的擴張增加了對合格人才的需求和競爭，並使公司越來越多地保護以前的員工。我們可能很難找到不受

競業禁止

協議和其他限制。

我們在美國的大部分業務都位於加州，那裏的生活成本和招聘員工的成本都很高。我們的經營業績在很大程度上取決於我們留住和吸引合格的管理、工程、營銷、製造、客户支持、銷售和行政人員的能力。此外，我們還與硬盤驅動器、半導體和太陽能等行業爭奪熟練員工。如果不能留住現有的關鍵人員，或不能吸引、吸收或留住更多高素質的員工以滿足我們未來的需求，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

與我們的知識產權有關的風險

我們的增長有賴於技術先進的新產品和新工藝的開發。

我們在新產品的開發上投入了大量資金，並將繼續投資，例如我們的200精益硬盤和我們用於DCP的塗層系統。我們在開發和銷售新產品方面的成功取決於各種因素，包括我們的能力：預測未來的客户需求；取得技術進步；實現產品的低總擁有成本；按計劃推出新產品；以符合成本效益的方式生產產品，包括將生產過渡到批量生產；將我們的產品商業化並獲得客户的接受；以及實現我們的新產品在現場可接受和可靠的性能。我們的新產品決策和開發承諾必須在銷售之前預見到不斷髮展的行業需求。此外，我們正在嘗試向新的或相關的市場擴張，包括顯示蓋玻璃市場。我們向蓋板玻璃市場的擴張取決於我們客户發展計劃的成功與否。到目前為止，我們還沒有確認這類產品的實質性收入。如果不能正確評估市場規模，不能成功開發符合成本效益的產品以滿足市場需求，或不能建立新產品的有效銷售和支持，將對未來的收入和利潤產生重大不利影響。此外，如果我們投資於市場沒有按預期發展的產品，我們可能會產生與此類投資相關的鉅額費用。

我們服務市場的快速技術變化要求我們迅速開發新的技術先進的產品。我們未來的成功在一定程度上取決於我們開發和提供具有更高能力的新產品的能力，以及繼續增強我們現有產品的能力。如果新產品有可靠性或質量問題，我們的表現可能會受到訂單減少、製造成本上升、新產品驗收和付款延遲以及額外的服務和保修費用的影響。

我們的業務有賴於我們知識產權的完整性。

我們業務的成功取決於我們知識產權的完整性，我們不能保證：(1)我們的任何未決或未來的專利申請將被允許，或任何被允許的申請將作為專利發佈，或將與我們尋求的範圍內的權利一起發佈；(2)我們的任何專利不會被無效、被視為不可執行、不會被規避或受到挑戰；(3)根據我們的專利授予的權利將為我們提供競爭優勢；(4)其他各方不會圍繞我們的專利開發類似的產品、複製我們的產品或設計；或(5)我們的專利權、知識產權法或我們的協議將充分保護我們的知識產權或競爭地位。

我們不時收到指控，稱我們侵犯了第三方的知識產權，或試圖使我們的權利無效。我們不能保證第三方將來不會聲稱我們侵犯了當前或未來與我們產品相關的專利、商標或其他專有權。任何索賠，無論有無正當理由，都可能耗費時間，導致昂貴的訴訟，導致產品發貨延遲，或者要求我們簽訂版税或許可協議。如有需要，此類專利使用費或許可協議可能不會以我們可以接受的條款提供。

與政府監管相關的風險

我們可能無法從美國政府獲得允許將我們的產品交付給國際客户的出口許可證。

根據《出口管理法》，我們的許多產品都需要美國政府機構的出口許可證。這些規定限制了我們一些產品的潛在市場。我們不能保證我們會成功地獲得出口我們產品所需的所有許可證。政府加強了對國防相關產品出口許可證的審查，導致我們許可證申請的審查期延長。不遵守出口管制法律，包括識別和報告所有出口和

轉口

未經正確的許可證批准或不當使用許可證而製造受管制的技術或出口，可能會導致嚴厲的處罰和吊銷許可證。未能獲得出口許可證、延遲獲得許可證或吊銷之前發放的許可證將阻止我們在美國以外銷售受影響的產品，並可能對我們的運營結果產生負面影響。

我們要承擔以下風險

不遵守規定

遵守環境和其他政府法規。

我們遵守與有毒或其他危險物質、化學品、材料或廢物的使用、儲存、排放、排放、產生、製造、處理和處置有關的各種政府法規。如果我們不遵守當前或未來的法規，這種不遵守可能導致我們的運營暫停、我們的製造流程改變、補救費用或對我們或我們的高級管理人員、董事或員工的鉅額民事處罰或刑事罰款。此外，這些法規可能要求我們購買昂貴的補救或減排設備，併產生大量費用來遵守這些規定。

此外，氣候變化立法是最近討論的一個重要議題，在不久的將來已經並可能繼續產生聯邦、國際或其他監管對策。如果我們或我們的供應商、客户或合作伙伴未能及時遵守適用的法律，某些客户可能會拒絕購買我們的產品，或者我們可能會因為税收、罰款或罰款而面臨更高的運營成本，或者招致法律責任和聲譽損害，這可能會損害我們的業務、財務狀況和運營結果。

一般風險因素

我們的業務可能會受到網絡和其他安全威脅或中斷的負面影響。

我們面臨各種網絡和其他安全威脅，包括試圖未經授權訪問敏感信息和網絡。雖然我們利用各種程序和控制措施來監測和減輕這些威脅的風險，但不能保證這些程序和控制措施就足夠了。這些威脅可能導致敏感信息或能力的損失、財務責任和我們的聲譽受損。如果我們不能遵守適用於國防承包商的安全標準，我們可能會失去業務或遭受聲譽損害。企業面臨的網絡威脅總體上正在演變，包括但不限於惡意軟件、破壞性惡意軟件、試圖未經授權訪問數據、中斷或拒絕服務攻擊以及其他電子安全漏洞，這些漏洞可能導致我們的系統中斷、未經授權發佈機密、個人或其他受保護的信息(我們或我們的員工、客户或合作伙伴的信息)，以及數據、網絡或系統的損壞。我們經歷了涉及我們系統的網絡安全威脅和事件，預計這些事件將繼續發生。雖然到目前為止還沒有發生重大的網絡安全事件，但成功的入侵或攻擊可能會對我們的運營結果、財務狀況或業務產生實質性的不利影響，損害我們的聲譽以及我們與客户、業務合作伙伴、員工或其他第三方的關係，並使我們面臨與事件響應相關的訴訟和直接成本等後果。此外，我們可能會受到網絡威脅或在我們使用的產品中發現的其他中斷或漏洞的影響，或者在與我們的業務相關的合作伙伴或客户的系統中發現。這些事件如果不加以預防或有效緩解，可能會損害我們的聲譽。, 要求採取補救行動，並導致業務損失、監管行動、潛在責任和其他財務損失。

我們有效税率的變化會影響我們的經營結果。

作為一家全球性公司，我們在美國、新加坡和其他多個國家都要納税。要確定和估計全球的納税義務，需要做出重大判斷。我們未來的有效税率可能受到以下因素的影響：(1)税法的變化；(2)不同税率國家的收益分配；(3)本年度和未來幾年全球預期年度收益的變化：(4)會計聲明；或(5)我們遞延税項資產和負債的估值變化。雖然我們相信我們的税務估計是合理的，但不能保證任何最終決定不會與我們歷史所得税撥備和應計項目中反映的處理方式不同，這可能會導致Intevac支付額外費用。

整合過去或未來收購或實施戰略性資產剝離的困難可能會對我們的業務產生不利影響。

在我們的運營歷史中，我們完成了許多收購和處置。我們已經並可能繼續花費大量資源來確定和尋求未來的收購機會。收購涉及許多風險，包括：(1)整合被收購公司的業務、技術和產品的困難；(2)我們管理層的注意力從其他業務上轉移；以及(3)被收購公司關鍵員工的潛在流失。如果未能實現之前和未來收購的預期收益，或未能成功整合我們收購的公司的業務，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。未來的任何收購也可能導致股權證券的潛在稀釋發行、收購或與剝離相關的註銷或承擔債務和或有負債。此外，我們已經並將繼續考慮進行戰略性資產剝離，例如處置我們的光電子業務。對於任何資產剝離，如果與被剝離業務的財務業績相關的目標目標(如成本節約或溢價支付)未能實現，或者如果資產剝離或與資產剝離相關的活動導致其他業務中斷，未來的經營業績可能會受到不利影響。

我們可能會捲入訴訟。

我們可能會不時涉及各種類型的訴訟，包括指控侵犯知識產權和其他索賠的訴訟，以及客户糾紛。例如，我們最近根據《私人總檢察長法案》了結了一起針對我們的訴訟，賠償100萬美元，等待法院批准。訴訟費用高昂，使我們面臨重大損害的風險，需要大量的管理時間和注意力，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

業務中斷可能會對我們的運營產生不利影響。

我們的業務容易受到火災、地震、洪水或其他自然災害、隔離或與傳染病、國家災難、恐怖活動、戰爭、由於停電、電信故障、人為錯誤、物理或電子安全漏洞和計算機病毒以及其他我們無法控制的事件導致的計算和通信基礎設施中斷有關的中斷。我們沒有詳細的災難恢復計劃。儘管我們實施了網絡安全措施，但我們的工具和服務器可能容易受到計算機病毒的攻擊，

破門而入

以及未經授權篡改我們位於客户現場的計算機系統和工具造成的類似中斷。政治不穩定可能會導致我們的運輸成本增加，使這種運輸變得不可靠，增加我們的保險成本，或導致國際貨幣市場波動。所有這些不可預見的中斷和不穩定因素都可能對我們的供應商及其及時交付產品的能力產生同樣的影響。此外，我們沒有提供足夠的業務中斷保險來賠償我們可能發生的所有損失，我們造成的任何損失或損害都可能對我們的業務和運營結果產生重大不利影響。例如，我們自行承保地震風險，因為我們認為這是基於地震保險市場有限承保範圍的高成本做出的審慎財務決定。地震可能會嚴重擾亂我們的業務，我們的大部分業務都在加州進行。它還可能大大推遲我們對新產品的研究和工程努力，其中大部分也是在加利福尼亞州進行的。我們採取措施將業務中斷造成的損害降至最低，但我們的努力是否會成功並不確定。

我們可能會因為代理權競爭和維權股東的行動而受到負面影響。

與董事選舉或其他激進股東活動有關的委託書競爭可能會對我們的業務產生不利影響，因為：(1)應對委託書競爭和維權股東的其他行動可能代價高昂、耗時長，對我們的運營造成幹擾，並轉移管理層和員工的注意力；(2)維權活動對我們未來方向的感知不確定性可能導致失去潛在的商業機會，並可能使吸引和留住合格人員和業務合作伙伴變得更加困難；以及(3)如果個人以特定的議程被選入我們的董事會，可能會對我們有效和及時實施我們的戰略計劃的能力產生不利影響。

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條，我們必須評估我們對財務報告的內部控制，這種評估的任何不利結果都可能導致投資者對我們的財務報告失去信心，並對我們的股票價格產生不利影響。

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條，我們的管理層必須對財務報告的內部控制進行評估。儘管我們的評估、測試和評估得出的結論是，截至2022年1月1日，我們對財務報告的內部控制是有效的，但我們無法預測未來測試的結果。持續遵守這一要求是複雜、昂貴和耗時的。如果Intevac未能對財務報告保持有效的內部控制；我們的管理層沒有及時評估此類內部控制的充分性；或者我們的獨立註冊會計師事務所沒有就我們對財務報告的內部控制的有效性發表無保留意見，那麼我們可能會重述之前報告的財務結果、監管制裁以及公眾對Intevac的看法下降，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用

INTEVAC普通股回購

2013年11月21日，Intevac宣佈，其董事會批准了一項股票回購計劃，授權進行高達3000萬美元的回購。2018年8月20日，Intevac宣佈，其董事會批准將原有的股票回購計劃增加1000萬美元，授權總金額為4000萬美元。截至2022年4月2日，根據回購計劃，仍有1040萬美元可用於未來的股票回購。在截至2022年4月2日的三個月裏，Intevac沒有進行任何普通股回購。

第三項。

高級證券違約

沒有。

第四項。

煤礦安全信息披露

不適用。

第五項。

其他信息

沒有。

第六項。

陳列品

茲將以下證物存檔：


展品數		描述

2.1		資產購買協議第一修正案，日期為2022年3月7日，由Intevac，Inc.、Intevac Photonics，Inc.和EOTech，LLC共同簽署。

10.1 (1)		奈傑爾·亨頓和Intevac，Inc.於2022年1月19日簽署的僱傭協議。

10.2 (1)		Intevac，Inc.2022激勵股權激勵計劃

10.3 (1)		Intevac，Inc.2022激勵股權激勵計劃下的RSU協議格式

10.4 (2)		分居協議和釋放，日期為2022年1月27日，由Wendell Blonigan和Intevac，Inc.

10.5 (3)		遣散費協議和索賠發佈，日期為2022年2月28日，由Jay Cho和Intevac，Inc.

31.1		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發總裁和首席執行官證書。

31.2		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條，對負責財務和行政的執行副總裁、首席財務官和財務主管進行認證。

32.1		根據美國法典第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的證書。*

101.INS		XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中

101.SCH		內聯XBRL架構文檔

101.CAL		內聯XBRL計算鏈接庫文檔

101.DEF		內聯XBRL定義Linkbase文檔

101.LAB		內聯XBRL標籤Linkbase文檔

101.PRE		內聯XBRL演示文稿Linkbase文檔

104		封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

(1)		以前作為公司報告的證物提交的表格 8-K 於2022年1月20日提交。

(2)		以前作為公司報告的證物提交的表格 8-K 於2022年2月1日提交。

(3)		以前作為公司報告的證物提交的表格 8-K 於2022年3月3日提交。

*	就1934年《證券交易法》第18節而言，作為附件32.1所附的證明被視為“提供的”，而不是“提交的”，並且不得通過引用的方式併入Intevac，Inc.根據1933年的證券交易法或1934年的證券交易法提交的任何文件中，無論該文件中包含的任何一般參考語言如何，除非註冊人明確通過引用將其合併。


	截至三個月
	4月2日， 2022			4月3日， 2021
	(未經審計)
	(單位：千)
經營活動
淨虧損	$	(7,855	)	$	(6,504	)
對淨虧損與經營活動提供(用於)現金淨額的調整：
折舊及攤銷		445			791
投資溢價和折扣的淨攤銷(遞增)		17			33
基於股權的薪酬		(1,036	)		968
直線式租金調整和租賃獎勵攤銷		(198	)		(115	)
固定資產處置損失		1,453			—
遞延所得税		(6	)		(40	)
經營性資產和負債的變動		3,130			7,399

調整總額		3,805			9,036

經營活動提供(用於)的現金淨額		(4,050	)		2,532
投資活動
購買投資		(6,525	)		(5,962	)
銷售收益和投資到期日		5,634			6,140
購買租賃改進和設備		(618	)		(243	)

用於投資活動的現金淨額		(1,509	)		(65	)
融資活動
發行普通股所得款項		1,033			1,096
與股份淨額結算有關的已繳税款		(135	)		(20	)

融資活動提供的現金淨額		898			1,076

匯率變動對現金及現金等價物的影響		(33	)		(68	)

現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)		(4,694	)		3,475
期初現金、現金等價物和限制性現金		103,514			30,128

期末現金、現金等價物和限制性現金	$	98,820		$	33,603


	Intevac，Inc.

Date: May 10, 2022

	由以下人員提供：	/s/Nigel D.Hunton
		奈傑爾·D·亨頓
		總裁兼首席執行官兼董事
		(首席行政主任)

Date: May 10, 2022

	由以下人員提供：	/s/詹姆斯·莫尼茲
		詹姆斯·莫尼茲
		負責財務和行政的執行副總裁，
		首席財務官、祕書兼財務主管
		(首席財務會計官)