|
|
--------------------------------------------------------------------
|
-------------------------------------------------
|
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)
|
(國際税務局僱主身分證號碼)
|
根據該法第12(B)條登記的證券:
|
||
每個班級的標題
|
交易代碼
|
註冊的每個交易所的名稱
|
|
|
|
☑
|
|
□
|
不是
|
☑
|
|
□
|
不是
|
大型加速文件服務器□
|
加速文件管理器 ☐
|
|
較小的報告公司
|
新興成長型公司
|
|
是
|
☑
|
不是
|
第一部分
|
-
|
財務信息:
|
||
項目1
|
-
|
財務報表
|
頁面
|
|
截至2022年3月31日和2021年12月31日的合併資產負債表(未經審計)
|
3
|
|||
截至2022年和2021年3月31日止三個月的業務簡明綜合報表(未經審計)
|
4
|
|||
截至2022年和2021年3月31日止三個月的簡明現金流量表
(未經審計)
|
5 - 6
|
|||
截至2022年和2021年3月31日的三個月股東權益變動簡明合併報表(未經審計)
|
7
|
|||
簡明合併財務報表附註
|
8 - 21
|
|||
項目2
|
-
|
管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
|
22 - 29
|
|
第3項
|
-
|
關於市場風險的定量和定性披露
|
29
|
|
項目4
|
-
|
控制
和程序
|
29
|
|
第II部
|
-
|
其他信息
|
29
|
|
項目1
|
-
|
法律訴訟
|
29
|
|
第1A項
|
-
|
風險因素
|
29
|
|
項目2
|
-
|
未登記
出售股權證券和使用收益
|
30
|
|
第3項
|
高級證券違約
|
30
|
||
項目4
|
煤礦安全信息披露
|
30
|
||
第5項
|
其他信息
|
30
|
||
項目6
|
-
|
陳列品
|
31
|
|
簽名
|
資產
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
||||||
公用事業裝置,按原始成本計算(減去累計折舊-2022 - $
|
$
|
|
$
|
|
||||
流動資產
|
||||||||
現金和現金等價物
|
|
|
||||||
應收賬款(減去壞賬準備-2022 - $
|
|
|
||||||
應收所得税
|
|
|
||||||
未開賬單的營業收入
|
|
|
||||||
材料和用品
|
|
|
||||||
預繳房產税
|
|
|
||||||
預付費用和其他
|
|
|
||||||
流動資產總額
|
|
|
||||||
其他資產
|
||||||||
非公用事業財產(減去累計折舊-2022 - $
|
|
|
||||||
其他遞延資產
|
|
|
||||||
經營性租賃使用權
資產
|
|
|
||||||
其他資產總額
|
|
|
||||||
監管資產,淨額
|
|
|
||||||
總資產
|
$
|
|
$
|
|
||||
負債和股東權益
|
||||||||
股東權益
|
||||||||
普通股
|
$
|
|
$
|
|
||||
優先股
|
|
|
||||||
額外實收資本
|
|
|
||||||
留存收益
|
|
|
||||||
股東權益總額
|
|
|
||||||
長期債務,扣除當期部分
|
|
|
||||||
|
|
|||||||
流動負債
|
||||||||
信用額度
|
|
|
||||||
長期債務的當期部分
|
|
|
||||||
應付帳款
|
|
|
||||||
應計費用
|
|
|
||||||
應付透支
|
|
|
||||||
應計利息
|
|
|
||||||
應付所得税
|
|
|
||||||
客户和其他存款
|
|
|
||||||
其他
|
|
|
||||||
流動負債總額
|
|
|
||||||
承付款和或有事項
|
|
|
||||||
遞延信貸和其他負債
|
||||||||
建築工程預付款淨額
|
|
|
||||||
經營租賃負債
|
|
|
||||||
監管責任
|
|
|
||||||
遞延投資税收抵免
|
|
|
||||||
遞延所得税
|
|
|
||||||
遞延信貸和其他負債總額
|
|
|
||||||
援建捐款淨額
|
|
|
||||||
總負債和股東權益
|
$
|
|
$
|
|
截至3月31日的三個月,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
營業收入
|
||||||||
自來水銷售
|
$
|
|
$
|
|
||||
其他公用事業運營收入
|
|
|
||||||
非公用事業營業收入
|
|
|
||||||
總營業收入
|
|
|
||||||
運營費用
|
||||||||
公用事業運營費用
|
|
|
||||||
非公用事業運營費用
|
|
|
||||||
折舊及攤銷
|
|
|
||||||
州和聯邦所得税
|
|
|
||||||
財產税和其他税
|
|
|
||||||
總運營費用
|
|
|
||||||
營業收入
|
|
|
||||||
其他收入,淨額
|
||||||||
建設期間使用的資金津貼(AFUDC)
|
|
|
||||||
雜項收入
|
|
|
||||||
扣除利息費用前的收入
|
|
|
||||||
利息收費
|
|
|
||||||
適用於普通股的淨收益
|
$
|
|
$
|
|
||||
普通股每股收益:
|
||||||||
基本信息
|
$
|
|
$
|
|
||||
稀釋
|
$
|
|
$
|
|
||||
加權平均已發行普通股:
|
||||||||
基本信息
|
|
|
||||||
稀釋
|
|
|
||||||
普通股每股現金股利
|
$
|
|
$
|
|
這三個月
截至3月31日,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
經營活動的現金流
|
||||||||
淨收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整:
|
||||||||
折舊及攤銷
|
|
|
||||||
遞延所得税,淨額
|
|
(
|
)
|
|||||
股票薪酬
|
|
|
||||||
AFUDC,股權部分
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
資產和負債變動,扣除收購:
|
||||||||
應收賬款,扣除壞賬準備後的淨額
|
|
|
||||||
應收所得税
|
|
|
||||||
未開賬單的營業收入
|
(
|
)
|
|
|||||
材料和用品
|
(
|
)
|
|
|||||
預繳房產税
|
|
|
||||||
預付費用和其他
|
|
|
||||||
其他遞延資產
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
監管資產
|
|
|
||||||
監管責任
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
應付所得税
|
|
|
||||||
應付帳款
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
應計費用
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
應計利息
|
|
|
||||||
存款和其他
|
(
|
)
|
|
|||||
經營活動提供的淨現金
|
|
|
||||||
投資活動產生的現金流
|
||||||||
資本支出(扣除AFUDC,權益部分)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
收購投資,扣除所獲得的現金
|
(
|
)
|
|
|||||
出售資產所得收益
|
|
|
||||||
用於投資活動的現金淨額
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融資活動產生的現金流
|
||||||||
信貸額度協議項下的淨借款(還款)
|
|
(
|
)
|
|||||
遞延債務發行成本
|
(
|
)
|
|
|||||
應付透支增加(減少)
|
|
(
|
)
|
|||||
援建預付款和捐款淨額
|
|
|
||||||
發行普通股的淨收益
|
|
|
||||||
已支付的股息
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
償還長期債務的本金
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融資活動提供(使用)的現金淨額
|
|
(
|
)
|
|||||
現金及現金等價物淨增加情況
|
|
|
||||||
年初的現金和現金等價物
|
|
|
||||||
期末現金及現金等價物
|
$
|
|
$
|
|
||||
非現金投資和融資活動:
|
||||||||
公用事業廠作為建設進度和貢獻收到
|
$
|
|
$
|
|
||||
已宣佈但未支付的股息
|
|
|
||||||
與資本支出有關的應付賬款和應計應付款中包含的金額
|
|
|
||||||
現金流量信息的補充披露:
|
||||||||
支付的利息
|
$
|
|
$
|
|
||||
已繳納的所得税
|
$
|
|
$
|
|
|
A類未投票普通股無投票權(1) (3) (4)
|
普通股未完成B類投票 (2)
|
$
|
$
|
額外實收資本
|
留存收益
|
總計
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日的餘額
|
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||
淨收入
|
–
|
–
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
宣佈的現金股利
|
||||||||||||||||||||||||||||
普通股
|
–
|
–
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||
普通股發行
|
||||||||||||||||||||||||||||
股息再投資計劃
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
員工股票期權和獎勵(4)
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
員工退休計劃(3)
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的餘額
|
|
|
|
|
|
|
|
|
A類未投票普通股無投票權(1) (3) (4)
|
|
普通股未完成B類投票 (2)
|
|
$
|
|
$
|
|
額外實收資本
|
|
留存收益
|
|
總計
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年12月31日的餘額
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
淨收入
|
|
–
|
|
|
–
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
宣佈的現金股利
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
普通股
|
|
–
|
|
|
–
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股發行
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股息再投資計劃
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
員工股票期權和獎勵(4)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
員工退休計劃(3)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2022年3月31日的餘額
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
(單位:千)
|
截至2022年3月31日的三個月
|
截至2021年3月31日的三個月
|
||||||
關税收入
|
||||||||
消費收費
|
$
|
|
$
|
|
||||
定額收費
|
|
|
||||||
服務費
|
|
|
||||||
動態鏈接庫
|
|
|
||||||
計量污水處理服務
|
|
|
||||||
工業廢水處理服務
|
|
|
||||||
關税總收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
非關税收入
|
||||||||
服務線路保護計劃
|
$
|
|
$
|
|
||||
承包經營
|
|
|
||||||
設計和安裝
|
|
|
||||||
檢驗費
|
|
|
||||||
非關税收入總額
|
$
|
|
$
|
|
||||
其他營業收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
營業總收入
|
$
|
|
$
|
|
(單位:千)
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
||||||
合同資產-關税
|
$
|
|
$
|
|
||||
遞延收入
|
||||||||
遞延收入--關税
|
$
|
|
$
|
|
||||
遞延收入--非關税
|
|
|
||||||
遞延收入總額
|
$
|
|
$
|
|
(單位:千)
|
||||||||
|
截至三個月
|
截至三個月
|
||||||
March 31, 2022
|
March 31, 2021
|
|||||||
|
||||||||
最低租金
|
$
|
|
$
|
|
||||
或有租金
|
|
|
||||||
$
|
|
$
|
|
|
(單位:千)
|
|||||||
|
截至三個月
|
截至三個月
|
||||||
March 31, 2022
|
March 31, 2021
|
|||||||
|
||||||||
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金:
|
||||||||
來自經營租賃的經營現金流
|
$
|
|
$
|
|
||||
以租賃義務換取的使用權資產:
|
||||||||
經營租約
|
$
|
|
$
|
|
|
(以千為單位,
租期和貼現率除外)
|
|||||||
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
||||||
|
||||||||
經營租賃:
|
||||||||
經營性租賃使用權資產
|
$
|
|
$
|
|
||||
其他流動負債
|
$
|
|
|
|||||
經營租賃負債
|
|
|
||||||
經營租賃負債總額
|
$
|
|
$
|
|
||||
加權平均剩餘租期
|
||||||||
經營租約
|
|
|
||||||
加權平均貼現率
|
||||||||
經營租約
|
|
%
|
|
%
|
|
(單位:千)
|
|||
|
經營租約
|
|||
年
|
||||
2023
|
$
|
|
||
2024
|
|
|||
2025
|
|
|||
2026
|
|
|||
2027
|
|
|||
此後
|
|
|||
未貼現的租賃付款總額
|
$
|
|
||
折扣的影響較小
|
(
|
)
|
||
已確認的租賃負債總額
|
$
|
|
選項
|
限制獎
|
|||||||||||||||||||||||
期權股份
|
加權平均行權價
|
加權平均剩餘壽命(年)
|
聚合內在價值(以千為單位)
|
傑出限制性股票獎
|
加權平均授權日交易會
價值
|
|||||||||||||||||||
計劃期權/限制性股票獎勵
|
||||||||||||||||||||||||
在2022年1月1日未償還
|
|
$
|
|
$
|
|
|
$
|
|
||||||||||||||||
授與
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
行使/歸屬和釋放
|
(
|
)
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
已過期/已取消
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
截至2022年3月31日的未償還債務
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
|||||||||||||||
可行使/歸屬於2022年3月31日
|
|
$
|
|
|
$
|
|
—
|
—
|
以千計
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
|
|
|
|
|
對CoBank的投資
|
$
|
|
$
|
其他遞延資產
|
|
|
|
|
$
|
|
$
|
費用
|
攤銷年數
|
遞延合同費用和其他
|
|
Rate案例研究
|
|
特拉華州税率訴訟程序
|
|
馬裏蘭州税率訴訟程序
|
|
債務相關成本
|
|
商譽(源於2008年收購山丘水務公司)
|
|
遞延收購成本(因2011年購買馬裏蘭州塞西爾縣的水資產和2010年購買馬裏蘭州Port Deposed的水務資產而產生)
|
|
特許經營成本(2011年在馬裏蘭州塞西爾縣購買水資產所致)
|
|
扣除攤銷後的監管資產包括:
|
||||||||
(單位:千)
|
||||||||
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
|||||||
遞延所得税
|
$
|
|
$
|
|
||||
遞延合同費用和其他
|
|
|
||||||
債務相關成本
|
|
|
||||||
商譽
|
|
|
||||||
遞延收購和特許經營成本
|
|
|
||||||
$
|
|
$
|
|
監管責任包括:
|
||||||||
|
(單位:千)
|
|||||||
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
||||||
|
||||||||
公用事業廠報廢費用債務
|
$
|
|
$
|
|
||||
遞延所得税(與TCJA相關)
|
|
|
||||||
$
|
|
$
|
|
截至3月31日的三個月,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
(單位:千)
|
||||||||
基本計算期內已發行普通股的加權平均
|
|
|
||||||
員工股票期權和獎勵的稀釋效應
|
|
|
||||||
稀釋計算期內已發行普通股的加權平均
|
|
|
•
|
DEPSC同時監管自來水和自來水廢水。
|
•
|
MDPSC同時監管馬裏蘭州的自來水和自來水廢水。
|
•
|
PAPUC負責管理賓夕法尼亞州的自來水公司。
|
申請日期
|
11/20/2020
|
DEPSC批准日期
|
12/14/2020
|
生效日期
|
01/01/2021
|
累計DSIC速率
|
|
符合條件的工廠改進淨額-累計金額(百萬美元)
|
$
|
符合條件的工廠改進-安裝開始日期
|
10/01/2014
|
符合條件的工廠改進-安裝結束日期
|
04/30/2019
|
以千計
|
||||||||
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
|||||||
賬面金額
|
$
|
|
$
|
|
||||
估計公允價值
|
$
|
|
$
|
|
(單位:千)
|
||||
特西
|
||||
公用事業廠
|
$
|
|
||
現金
|
|
|||
其他資產
|
|
|||
總資產
|
|
|||
減去:幫助建設的負債和貢獻(CIAC)
|
||||
負債
|
|
|||
CIAC
|
|
|||
現金淨買入價
|
$
|
|
維修和維護費用增加了50萬美元,主要是與水處理設施和設備有關的維護費用增加,包括更換水處理過濾器的費用增加、合同規定的油箱油漆費用增加以及燃料費用增加。此外,與收購TESI相關的總體維護成本
也有所增加。
|
工資和員工福利成本增加了30萬美元,主要與整體薪酬增加有關。
|
行政費用增加20萬美元,主要是由於與收購TESI相關的外部服務和合同服務增加。
|
購買電力成本增加10萬美元,主要原因是用電量增加,這與收購TESI和升級廢水處理設施相關的
額外運營成本有關,以及整體供水業務的增加。
|
採購水費減少20萬美元,原因是根據2022年1月生效的新合同購買的水量減少,其中要求購買的最低水量有所減少。
|
材料現金需求
|
按期間到期的付款
|
|||||||||||||
以千計
|
少於
1年
|
|
1-3
年份
|
|
4-5
年份
|
|
在5點之後
年份
|
|
總計
|
|||||
第一抵押債券(本金和利息)
|
$
|
7,924
|
|
$
|
15,773
|
|
$
|
15,569
|
|
$
|
240,933
|
$
|
280,289
|
|
國家週轉基金貸款(本息)
|
|
820
|
|
1,483
|
|
|
1,195
|
|
|
4,130
|
|
|
7,628
|
|
信用額度
|
27,409
|
---
|
---
|
---
|
27,409
|
|||||||||
本票(本金和利息)
|
961
|
1,921
|
1,923
|
11,334
|
16,139
|
|||||||||
經營租約
|
|
24
|
|
|
48
|
|
49
|
|
|
1,332
|
|
|
1,453
|
|
經營協議
|
59
|
77
|
82
|
814
|
1,032
|
|||||||||
無條件購買義務
|
1,043
|
1,539
|
1,286
|
---
|
3,868
|
|||||||||
油罐塗裝合同義務
|
|
392
|
|
|
490
|
|
|
---
|
|
|
---
|
|
882
|
|
合同現金債務總額
|
$
|
38,632
|
$
|
21,331
|
|
$
|
20,194
|
$
|
285,543
|
|
$
|
338,700
|
證物編號:
|
描述
|
4.1
|
作為受託人的Artesian Water Company,Inc.和Wilmington Trust Company之間於2022年4月29日簽署的第二十五份補充契約。*
|
4.2
|
債券購買協議,日期為2022年4月29日,由Artesian Water Company,Inc.和CoBank,ACB簽署。
|
31.1
|
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條規定的註冊人首席執行官的證明。
|
|
|
31.2
|
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條規定的登記人首席財務官的證明。
|
|
|
32
|
根據1934年《證券交易法》第13a-14(B)條(經修訂)和《美國法典》第18章第63章第1350節(美國法典第18編第1350節)的第13a-14(B)條規定的首席執行官和首席財務官的證明。**
|
|
|
101.BAL
|
內聯XBRL簡明合併資產負債表(未經審計)*
|
101.OPS
|
內聯XBRL簡明合併業務報表(未經審計)*
|
101.CSH
|
內聯XBRL現金流量表簡併報表(未經審計)*
|
101.NTS
|
簡明合併財務報表內聯XBRL附註(未經審計)*
|
104
|
Artesian Resources Corporation截至2022年3月31日的季度報告Form 10-Q的封面,格式為內聯
XBRL(載於附件101)。*
|
日期:2022年5月5日
|
由以下人員提供:
|
/s/Dian C.Taylor
|
|
|
|
Dian C.Taylor(首席執行官)
|
日期:2022年5月5日
|
由以下人員提供:
|
/s/David B.Spacht
|
|
|
|
David B.Spacht(首席財務官)
|