美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格10-K/A
(第1號修正案)

截至 12月31日的財年。2021年。

或

從 _的過渡期

委託檔案編號0-23970

FalconStor軟件公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

註冊人電話號碼，包括 區號：631-777-5188

根據該法第12(B)條登記的證券：無

根據該法第12(G)條登記的證券：普通股，面值0.001美元

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示 。是☐否☒

如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告，請用勾號表示 。是☐否☒

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒否☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交的每個交互數據文件。是☒否☐

用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估 編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐否☒

截至2021年6月30日，註冊人的非關聯公司持有的普通股總市值為12,745,946美元，僅就本計算而言，該價值不包括註冊人的高級管理人員和董事持有的股份。這種排除不應被視為註冊人 確定所有這些個人實際上都是註冊人的附屬公司。截至2022年3月31日，已發行和已發行的普通股數量為7,082,276.

以引用方式併入的文件

以下文件(或其部分)通過引用併入本表格10-K的以下部分：無。

解釋性説明

2022年3月11日，特拉華州公司FalconStor Software，Inc.提交了截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告(“原始文件”)。根據一般指示G(3)向Form 10-K提交的原始文件中遺漏了某些第III部分信息。 Form 10-K的一般指示G(3)規定，註冊人可以通過引用的方式併入涉及董事選舉的最終委託書中的某些信息，前提是該最終委託書在註冊人的財政年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會(SEC)。或者，登記人可在表格10-K的修正案中提供這一信息，但這種修正必須在登記人財政年度結束後不遲於其財政年度結束後120天內提交委員會。因此，表格10-K/A的第1號修正案(“修正案”)通過修改和重申原申請的第III部分第10至14項補充了原來的申請。

除本文所述外，本修正案不反映原始申請提交後發生的事件，也未嘗試 修改或更新原始申請中提供的其他披露。

在本修正案中， 除非另有説明，否則我們將FalconStor Software，Inc.及其子公司稱為“我們”、“FalconStor”、“FalconStor Software”和“公司”。

馬庫姆律師事務所

加利福尼亞州科斯塔梅薩

688

第三部分

本公司的董事

公司章程 授權其董事會(或“董事會”)確定董事人數，並規定將董事分為三類，每類董事交錯任職，任期三年。

根據經修訂及重新修訂的A系列優先股指定、優先及權利證書(“指定證書”)， 只要本公司A系列可贖回優先股(“A系列優先股”)至少85%仍未發行，A系列優先股當時已發行股份的大多數持有人(“多數股東”) 有權按類別分開投票選出兩名董事。截至本文件發佈之日，多數股東已選出兩名董事：小馬丁·M·黑爾。還有邁克爾·凱利。魯道夫和米勒先生是由董事會選舉產生的，以填補因其他董事辭職而產生的空缺。布魯克斯先生於2019年2月被任命為董事會成員。該公司目前有五名董事。

董事名單 如下：

馬丁·M·黑爾 自2007年以來一直擔任Hale Capital Partners，LP的創始人兼首席執行官，這是一家應用私募股權技能並專注於投資小微市值上市公司的投資公司。黑爾先生在風險投資和私募股權領域擁有超過25年的經驗，他是董事會成員和幫助上市公司和私人公司成長的投資者。黑爾先生目前是卡爾門國際有限責任公司、Patch Media Corporation、ThatDot Inc.、QL2 Software和Galois Inc.的董事成員。他還曾擔任過多家上市科技公司的董事董事，其中包括朗創科技公司、Adet Technology，Inc.(被歐姆龍全球公司收購)、Analex Corporation(被QinetiQ North America收購)、Paradigm Holdings(被CACI International，Inc.收購)、Telantex，Inc.(被Intermedia收購)和Top圖像系統有限公司。在加入Hale Capital Partners之前，黑爾先生是董事的董事總經理和Pequot風險投資公司的創始團隊成員，Pequot風險投資公司是Geocaptal Partners的合夥人和Broadview International的分析師。黑爾先生擁有耶魯大學的學士學位。 自2013年9月以來，黑爾先生一直擔任董事的董事。

黑爾先生被已發行的首輪優先股的多數股東推舉為董事。黑爾先生的董事會資歷包括幫助小型上市公司成長為更大規模和更成功的豐富經驗。這些經驗有助於擴大公司的領導地位和戰略增長計劃。

邁克爾·P·凱利於1997年4月至2015年10月22日擔任Adet Technology，Inc.的董事總裁，並於2008年11月至2015年10月22日擔任Adet董事會主席。Kelly先生自2005年10月以來一直擔任Kinsell Associates，Inc.投資銀行的首席執行官。2005年7月至2005年10月，他擔任無廠房半導體公司CAPE半導體公司的首席執行官。 1994年至2005年，凱利先生在傑富瑞集團旗下的國際併購諮詢公司Broadview International，LLC擔任董事副董事長兼高級董事總經理。此外，自2005年9月以來，他一直擔任企業業務軟件解決方案提供商艾派克軟件公司的董事。Kelly先生擁有西伊利諾伊大學會計學學士學位，聖路易斯大學工商管理碩士學位，同時也是一名註冊會計師。凱利先生自2014年10月起擔任本公司董事 ，並自2018年3月起擔任本公司董事會主席。

凱利先生被已發行的首輪優先股的多數股東選為董事的 a。凱利先生在董事會任職的資格包括他作為一名專門從事科技行業的投資銀行家的經驗，這為董事會和公司提供了資本市場、併購和融資等領域的獨特和相關專業知識。

威廉·D·米勒自2018年11月以來一直擔任Edge計算系統公司Axellio Inc.的董事長兼首席執行官，自2010年以來一直擔任FirstMile Ventures(前身為Miller Investment Management)的普通 合夥人，FirstMile Ventures是一家投資於早期公司的風險投資基金管理公司。他曾在2015年2月至2018年10月期間擔任企業存儲公司X-IO Technologies，Inc.的首席執行官。米勒是由下列私人實體組成的董事的成員：Axellio Inc.、Violin Sytems LLC、Chroma Technologies，Inc.、New Planet Technologies，Inc.、Wanamaker Corp.、BurstIQ Inc.和Altia Inc.。米勒是StorageNetworks的聯合創始人兼首席技術官。 米勒擁有伊利諾伊大學化學學士學位。米勒先生自2016年12月起擔任本公司董事 ，其任期將於本公司2024年股東周年大會時屆滿，直至選出繼任者為止 。

根據以下經驗、資歷、屬性和/或技能，董事會得出結論認為米勒先生應該擔任董事的職務：他的專業背景和經驗、他現在和以前擔任的高級管理職位、他在其他上市公司和私人公司董事會的服務以及他在技術、軟件、存儲和相關行業的豐富經驗。

巴里·A·魯道夫自2014年7月以來， 一直擔任VelociData，Inc.的首席執行官，這是一家專門為大公司提供高性能數據轉換和流程卸載的公司。 自2012年12月起擔任董事首席執行官。魯道夫自2015年12月以來一直在計算機數據存儲公司Spectra Logic 公司擔任董事的職務。在此之前，魯道夫先生從2012年2月開始擔任高性能存儲陣列供應商Dot Hill Systems Corp.的董事，直到2015年10月將其出售給希捷科技。魯道夫先生於1978年1月開始他的職業生涯，在2010年11月退休之前，他在IBM擔任過多個高級職位，涉及多個職能領域，包括運營、工程、產品開發、測試和保證、計劃管理、現場支持和直接製造。 最近，他是IBM負責系統網絡的副總裁，負責提供整體網絡產品戰略、投資組合管理和集團內每種產品的盈虧管理。在此之前，魯道夫先生是負責存儲戰略的副總裁，負責IBM存儲戰略的開發和整合，包括市場細分和商機識別。在此之前，魯道夫先生是Stack集成副總裁，負責橫向解決方案和解決方案銷售的定義和執行。魯道夫先生曾在IBM擔任過磁盤存儲和軟件系統副總裁兼業務主管 , 在那裏，他負責IBM內部磁盤存儲和相關軟件業務的所有方面。他還擔任過負責IBM磁帶存儲業務的相同職位。魯道夫先生擁有聖地亞哥州立大學的工程學學士學位和電氣工程理學碩士學位，以及聖克拉拉大學的MBA學位。魯道夫先生自2016年12月起擔任本公司董事 ，目前的任期將於本公司2024年股東周年大會時屆滿，直至選出繼任者並取得資格為止。

根據以下經驗、資歷、屬性和/或技能，董事會得出結論認為魯道夫先生應該擔任董事的職務：他的專業背景和經驗、他現在和以前擔任的高級管理職位、他在其他上市公司和私人公司董事會的服務以及他在技術、軟件、存儲和相關行業的豐富經驗。

託德·布魯克斯是該公司的首席執行官。在加入本公司之前，Brooks先生是Aurea Software的首席運營官，以及歐洲上市公司更新軟件的首席執行官。在此之前，Brooks先生是三聯重工的首席運營官，負責公司汽車、金融服務和電信以及技術和媒體業務部門的戰略和運營領導。在他職業生涯的早期，布魯克斯先生與人共同創立並管理了兩家科技諮詢公司，其中包括汽車行業物流優化軟件的早期創新者和領導者eFuel。此外，布魯克斯還在聯邦快遞擔任領導職務。Brooks先生在弗吉尼亞理工大學獲得航空航天和海洋工程理學學士學位，目前在弗吉尼亞理工大學Apex創新與創業中心的顧問委員會任職。布魯克斯先生目前的任期將在公司2022年股東年會上屆滿，直至選出繼任者並獲得資格為止。

根據以下經驗、 資歷、特質和/或技能，董事會認為布魯克斯先生應該擔任董事的職務：他在公司的領導角色；他在公司的表現；以及他過去在技術領域的成功。

獨立

根據本公司的 公司治理準則和納斯達克股票市場的公司治理上市標準(“納斯達克標準”)， 本公司的大多數董事必須是由董事會決定的獨立董事。雖然公司的普通股目前在場外交易市場交易，但董事會在為董事作出獨立性決定時，會參考納斯達克標準。

根據納斯達克標準，在以下情況下，董事是獨立的：董事既不是本公司或任何母公司或子公司作為高管的僱員，也不是受僱於 公司或任何母公司或子公司的任何人的家庭成員；董事不是，也沒有家庭成員是本公司外聘審計員的合夥人，或在過去三年內從事本公司審計工作的外聘審計員的前合夥人或僱員； 董事沒有，也沒有家族成員在本財政年度或過去三個財政年度從本公司或其任何關聯公司收受超過12萬美元(支付給作為本公司僱員的家庭成員(本公司高管除外)的補償除外)；董事不是，也不是董事的任何家庭成員，也不是董事的合作伙伴、控股股東或任何組織的高管，董事向該組織或從該組織收取的財產或服務付款 超過收款人綜合毛收入的5%或200,000美元，以金額較多者為準；而且董事不是， 也沒有任何家庭成員是另一家公司的高管，而董事的任何高管 是另一家公司的薪酬委員會成員。

董事會目前由五名董事組成，除布魯克斯先生外，所有董事均為獨立董事。

家庭關係

我們的高管和董事之間沒有家族關係 。

董事會領導結構

我們的治理文件使 董事會可以靈活地為公司選擇合適的領導結構。

公司的政策是將董事會主席和首席執行官的職位分開。託德·布魯克斯擔任首席執行官，邁克爾·凱利擔任董事會主席。

有幾個因素確保了我們擁有一個強大而獨立的董事會。我們董事會的審計委員會完全由獨立董事組成。此外，提名和公司治理委員會和我們的董事會已經組建了一個由才華橫溢、敬業的董事組成的董事會，他們 擁有廣泛的專業知識和技能。董事會在沒有管理層出席的情況下定期在執行會議上開會。

委員會

董事會目前有三個常設委員會：審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會。這些委員會中的每一個都有一個章程。這些章程可在公司網站上查閲，網址為：

Www.Falconstor.com/page/545/board-Committee。

審計委員會

審計委員會由凱利先生(主席)、魯道夫先生和米勒先生組成。審核委員會由董事會委任，以協助董事會監察(I)本公司財務報表的誠信，(Ii)受聘審核本公司綜合財務報表的獨立註冊公共會計師事務所的資格及獨立性，(Iii)本公司內部審計職能及獨立核數師的表現，(Iv)管理及資訊系統及內部監控的誠信，及(V)本公司遵守法律及法規規定的情況。

審計委員會的每一位成員都必須是“獨立的”，如納斯達克標準、2002年薩班斯-奧克斯利法案第301節(“法案”)和交易所法案規則10A-3所定義。董事會已確定，根據這些標準，審計委員會的每位成員都是“獨立的” 。此外，董事會已確定，按照納斯達克準則的要求，審計委員會每位成員在被任命為審計委員會成員時能夠閲讀和理解財務報表。

董事會還認定， 凱利先生符合“審計委員會財務專家”的定義，因此符合可比的“納斯達克”標準 要求，因為他了解財務報表和公認會計原則；有能力評估公認會計準則對估計、應計和準備金的會計處理；擁有分析和評估財務報表的經驗，這些財務報表反映的會計問題的廣度和複雜程度一般可與公司財務報表可能合理提出的問題的廣度和複雜性相媲美。瞭解財務報告的內部控制和程序；瞭解審計委員會的職能。凱利先生通過符合該法案要求的教育和經驗獲得了這些特質。

薪酬委員會

薪酬委員會目前由黑爾先生(主席)、凱利先生和魯道夫先生組成。薪酬委員會由董事會委任，(I)履行董事會有關本公司高管薪酬的責任，及(Ii)管理及批准本公司以股權為基礎的僱員薪酬計劃下的獎勵。

在每個財政年度結束時，薪酬委員會開會審查高管和員工董事會成員在這些計劃下的表現 並根據這些計劃發放獎金。屆時，薪酬委員會還可以調整高管和僱員董事會成員的基本工資水平。薪酬委員會還在必要時召開會議，以管理我們的股票激勵計劃。

提名和公司治理委員會

提名和公司治理委員會由黑爾先生(主席)、凱利先生、魯道夫先生和米勒先生組成。提名和公司治理委員會由董事會任命：(I)尋找有資格成為董事會成員的個人，(Ii)向董事會推薦董事候選人 參加每次股東年會，或在必要時填補空缺和新設立的董事職位，以及(Iii)在制定公司治理政策方面發揮領導作用，包括制定並向董事會推薦一套公司治理原則。

管理

本公司的行政人員

下表包含非董事的公司高管的姓名、職位和年齡。

文森特·西塔是該公司的首席財務官。Sita先生帶來了20多年的金融和商業經驗。在加入 公司之前，Sita先生於2021年1月至2022年2月在Ricova擔任財務和行政副總裁。在加入Ricova之前，Sita先生於2018年10月至2020年9月擔任Rudsak首席財務官，於2018年8月至2019年2月擔任Alucria Consulting Inc.負責人，並於2015年4月至2018年7月擔任ACN北美財務副總裁 。在此之前，Sita先生曾在ACN Canada、iProsum Management、Bell Canada、Bell Conference Inc.和Bell Canada Enterprises擔任諮詢、辦公室和執行財務職務。他擁有蒙特利爾魁北克大學的工商管理碩士學位和康科迪亞大學的商業學士學位。

道德守則

公司通過了適用於公司主要高管、財務和會計人員的道德準則。《道德守則》可在以下網址獲得：

http://www.falconstor.com/page/543/Code-of-ethics.

拖欠款項第16(A)條報告

根據對截至2021年12月31日的財政年度向本公司提交的表格 3、4和5及其修正案的審查，本公司並不知道 在截至2021年12月31日的財政年度內，有任何董事、高級管理人員或持有任何類別公司股票超過10%的實益所有者未能及時 提交《交易法》第16(A)節要求的任何報告。

本部分討論我們的首席執行官和首席財務官(每個人都是“指定的首席執行官”或“NEO”)的薪酬。 在截至2021年12月31日的財政年度內，我們沒有其他指定的首席執行官。

薪酬彙總表

下表列出了公司在過去兩個會計年度內支付或應計的以下薪酬：(I)總裁兼首席執行官和(Ii)執行副總裁、首席財務官和財務主管。以下的“所有其他補償”包括本公司代表近地天體支付的某些税收優惠。

對薪酬彙總表的敍事性探討

託德·布魯克斯

關於任命Brooks先生為首席執行官，董事會批准了一份致Brooks先生的聘書(“Brooks聘書”)，該聘書已於2017年8月14日籤立。Brooks的聘書規定，Brooks先生有權獲得350,000美元的年化基本工資，根據本公司的一般薪資慣例定期分期付款。Brooks先生還將有資格在運營基礎上自由現金流為正的任何季度獲得17,500美元的現金獎金，並有資格獲得高達200,000美元的年度獎金的額外激勵薪酬 ，條件是實現雙方商定並確定的業績目標。

布魯克斯先生的僱傭可以隨意終止。如布魯克斯先生並非因其他原因而遭本公司終止聘用，則在下列情況下，彼有權領取相等於其基本工資十二個月的遣散費：(I)彼於終止聘用時已受僱於本公司至少十二個月，或(Ii)在聘用Brooks先生後六個月內發生控制權變更。除上文第(Br)句所述外，如Brooks先生受僱於本公司不足六個月，並被本公司無故終止聘用，則Brooks先生有權獲得相當於其基本工資六個月的遣散費。根據公司的政策，Brooks先生還有權享受休假和其他員工福利，以及公寓報銷。

布拉德·沃爾夫

關於Wolfe先生被任命為執行副總裁、首席財務官和財務主管，董事會批准了致Wolfe先生的聘書(“Wolfe 聘書”)，該聘書於2018年4月4日簽署。Wolfe的聘書規定，Wolfe先生有權獲得240,000美元的年化基本工資，根據公司的一般薪資慣例定期分期付款。沃爾夫先生還有資格在本公司營運資金淨現金超過27,500美元的任何季度獲得10,000美元的現金獎金，以及 額外的獎勵薪酬，最高可達70,000美元的年度獎金，條件是實現雙方商定和確定的業績目標。

沃爾夫先生的僱傭可以隨意終止。如Wolfe先生並非因其他原因而遭本公司終止僱傭關係，則他有權獲得相當於(I)其基本工資六個月的遣散費，或(Ii)如其於終止僱傭關係 時在本公司受僱不足十二個月，則為其基本工資的三個月。根據公司的政策，沃爾夫先生還有權享受休假和其他員工福利。沃爾夫先生自2022年2月11日起辭去公司職務。

2021財年年底的未償還股權獎勵

下表列出了截至2021年12月31日尚未完成的每個近地天體的股權獎勵：

分紅或控制權變更後的付款

關於期權重新定價的報告。

在截至2021年12月31日的財政年度內，根據本公司任何計劃授予的任何股票期權均未重新定價。

股權薪酬計劃信息

本公司目前沒有 任何未經證券持有人批准的股權補償計劃。

(1)截至2021年12月31日，我們預留了82,817股普通股，以根據我們的股票計劃發行尚未授予的期權和 認股權證(或限制性股票或限制性股票單位)。見注(10)基於股份的支付安排 到我們的合併財務報表，以獲得進一步的信息。

董事薪酬

兼任員工的董事 不會因在公司董事會任職而獲得報酬。非僱員董事可獲報銷因出席董事會及委員會會議而產生的所有旅費及其他開支。

黑爾、凱利、米勒和魯道夫分別獲得了48,500美元、69,900美元、43,775美元和48,400美元的董事酬金，這與他們在2021年以董事的身份提供服務有關。現金薪酬包括所有董事的預聘金，外加基於在董事會委員會任職的額外金額， 以及因擔任董事會主席和審計委員會主席而支付給凱利先生的額外金額。根據這一薪酬計劃並假設2022年繼續作為董事提供服務(包括在一個委員會任職的費用)，黑爾、凱利、米勒和魯道夫有權獲得季度費用分別為12,125美元(或每年48,500美元)、17,475美元(或每年69,900美元)、10,975美元(或每年43,900美元) 和12,100美元(或每年48,400美元)。米勒和魯道夫在2020年9月30日分別獲得了73,600股限制性股票，凱利在2020年1月16日獲得了44,158股限制性股票，在2020年9月30日獲得了73,600股限制性股票。2020年9月30日授予的限制性股份歸屬如下：2021年9月30日歸屬的股份比例為2.5%；2022年9月30日歸屬的股份比例為2.5%；2023年9月30日歸屬的股份比例為2.5%；2024年9月30日歸屬的股份比例為2.5% ；優先股投資者收到現金收益後，將歸屬45%的股份 ；公司控制權變更時，歸屬比例為45%。2020年1月16日授予的限售股 歸屬如下：授予時立即歸屬的股份的2.5%；2020年5月31日歸屬的股份的2.5%；2021年5月31日歸屬的2.5%；5月31日歸屬的2.5%, 2022年；45%的股份將歸屬於獲得現金收益的優先投資者，作為其在本公司的投資資本的回報；45%的股份將在 本公司控制權變更時歸屬。

2021年管理激勵計劃

在2021年，管理層有資格根據超過規定最低要求的目標現金流、賬單和留任結果來賺取季度獎金。

2021年，布魯克斯先生和沃爾夫先生沒有收到與2021年管理激勵計劃有關的獎金。

2022年管理激勵計劃

在2022年，管理層有資格根據達到或超過規定的最低標準的目標淨營運資金現金餘額、續約率、賬單和其他指定標準 獲得季度獎金。

下表列出了有關截至2022年3月31日本公司已發行普通股所有權的 信息，包括(I)本公司所知的每一位持有超過5%普通股的實益擁有人，(Ii)每一位董事和董事的被提名人，(Iii)在薪酬摘要表中確定的每一位被點名的高管，以及(Iv)董事的所有董事、被提名人和作為一個集團的本公司高管 。

*不到1%

本公司董事會 已認識到關聯方交易存在更高的利益衝突風險和/或估值不當(或對此的看法 )。因此，董事會通過了一項涉及本公司的所有關聯方交易應遵循的政策。

A.關聯交易的標識

根據該政策，只有在下列情況下，才能完成或繼續進行任何“相關的 方交易”：

就本政策而言， “關聯方”為：

就本政策而言，“關聯方交易”是指公司與任何關聯方之間的交易(包括根據交易法S-K條例第404項要求披露的任何交易)，但以下交易除外：

B.審計委員會 批准

董事會認為 董事會的審計委員會最適合審核和批准關聯方交易。因此，在每個日曆年的首次定期審核委員會會議上，管理層會建議本公司於該日曆年進行的關聯方交易，包括該等交易的建議總值(如適用)。審核後，審核委員會會批准或不批准該等交易，而在其後安排的每次會議上，管理層會向審核委員會彙報該等建議交易的任何重大變動。

如果管理層在第一次歷年會議之後建議 任何進一步的關聯方交易，則此類交易可提交審計委員會批准，或由管理層初步達成，但須經審計委員會批准；但如果未獲得批准，管理層應盡一切合理努力取消或取消此類交易。

C.企業 商機

董事會認識到， 可能存在這樣的情況，即可能會向管理層或董事會成員提供重要的機會，而公司也同樣可以通過直接或通過推薦獲得這些機會。在關聯方(非非關聯方5%股東)完成該機會之前，應將該機會提交本公司董事會審議。

D.披露

根據1933年《證券法》和《交易法》及相關規則的要求，所有關聯方交易應在公司的適用備案文件中披露。此外，所有關聯方交易應向董事會審計委員會披露，任何重大關聯方交易應向全體董事會披露。

E.其他協議

管理層確保所有關聯方交易均按照本公司融資協議的任何要求獲得批准。有關董事獨立性的討論，請參閲 10.-董事、高管與公司治理。

2020年和2021年審查的關聯方交易

本公司董事會成員小馬丁·M·黑爾是持有本公司A系列優先股超過50%的HCP-FVA的普通合夥人。 根據2013年9月16日與本公司簽訂的股票購買協議，A系列優先股由Hale Capital Partners，LP購買，而Hale先生是該公司的普通合夥人，當時Hale先生還不是本公司的股東。Hale Capital Partners，LP 隨後將其在A系列優先股中的所有權利轉讓給了HCP-FVA。根據指定證書的條款，A系列優先股的持有者作為一個團體，有權提名和選舉最多兩名董事，只要公司A系列優先股至少有85%的股份尚未發行。當時A系列優先股的唯一持有人HCP-FVA於2013年9月提名Hale先生為公司董事會成員，並於2014年10月29日選舉Michael P.Kelly為公司董事會成員。

如注 (7)中進一步描述的應付票據於2019年12月27日，本公司訂立經修訂及重訂貸款協議，以提供(其中包括)向本公司提供新的2,500,000美元定期貸款安排。關於六月的發售，吾等於二零二一年六月二日訂立貸款延期函件協議，該協議規定將經修訂及重訂貸款協議項下的Hale Capital部分的未償債務的到期日延長至2023年6月30日。在截至2021年6月2日的3,510,679美元本金中，延期支付的金額約為2,176,621美元。欠其他貸款人的未償還本金中剩餘的1,334,058美元已於2021年6月30日全額償還。

首席會計師費用及服務

Marcum LLP(“Marcum”)在2021年和2020年提供的服務費用 如下：

審計費：Marcum為審計截至2021年和2020年12月31日的財年的公司綜合財務報表以及在該財年審核公司的Form 10-QS中包含的中期簡明綜合財務報表而提供的專業服務收費 。這些費用還包括(I)公司某些子公司的法定審計，(Ii)根據法案第404條的要求，對財務報告的內部控制進行審計，以及(Iii)同意費用。

審計相關費用：無。

税費：(I)Marcum在2021年和2020年向本公司提供的某些公司子公司的税務相關服務收費 。

所有其他費用：Marcum提供的與2021年兩次股權募集的舒適度審查相關的專業服務收費 。

每個 類別的大致費用如下：

審計委員會已審議了Marcum提供審計費用以外的其他費用所涵蓋的服務是否符合保持Marcum的獨立性，並認為這是兼容的。

第四部分

參看所附展品索引。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表註冊人簽署本報告。

日期：2022年5月2日

展品索引

原文件 中的證物索引仍然有效，但增加了以下證物除外：