|
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
|
|
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
|
|
|
|
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)
|
(國際税務局僱主身分證號碼)
|
|
|
|
(主要行政辦公室地址)
|
(郵政編碼)
|
每節課的題目:
|
交易符號
|
在其註冊的每個交易所的名稱:
|
|
|
|
大型加速文件服務器☐
|
加速的文件服務器☐
|
|
|
規模較小的報告公司
|
|
新興成長型公司
|
第三部分
|
|||||
第10項。
|
董事、高管與公司治理
|
4 |
|||
第11項。
|
高管薪酬
|
9 |
|||
第12項。
|
若干實益擁有人的證券擁有權及管理層及有關股東事宜
|
16 |
|||
第13項。
|
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性
|
17 |
|||
第14項。
|
首席會計師費用及服務
|
18 |
|||
第四部分
|
19 |
||||
第15項。
|
展品和財務報表附表
|
19 |
|||
簽名
|
22 |
第10項。 |
董事、行政人員和公司治理
|
名字
|
年齡:
March 31, 2022
|
董事
自.以來
|
當前
任期屆滿
|
目前擔任的職位為
公司和銀行
|
|||||||||
董事:
|
|||||||||||||
小羅伯特·C·戴維森
|
75
|
2003
|
2022
|
董事
|
|||||||||
荷蘭人C·羅斯三世
|
75
|
2003
|
2022
|
董事
|
|||||||||
布賴恩·E·阿格雷特
|
58
|
2011
|
*
|
2023
|
董事,副董事長、總裁兼首席執行官
|
||||||||
瑪麗·安·多諾萬
|
57
|
2020
|
*
|
2023
|
董事
|
||||||||
威廉·A·朗布拉克
|
79
|
2011
|
*
|
2023
|
董事
|
||||||||
韋恩-肯特·A·布拉德肖
|
75
|
2012
|
2024
|
董事會主席
|
|||||||||
瑪麗·C·約翰斯
|
70
|
2014
|
*
|
2024
|
領銜獨立董事
|
||||||||
大衞·J·麥格雷迪
|
66
|
1997
|
*
|
2024
|
董事
|
名字
|
年齡(1)
|
過去五年的主要職業
|
||||
布倫達·J·巴蒂
|
64
|
自2013年6月起擔任公司執行副總裁兼首席財務官(2)自2013年4月以來。2011年9月至2012年6月擔任曼哈頓銀行高級副總裁兼高級財務總監。2010年2月至2010年9月擔任社區銀行高級副總裁兼財務總監。1997年至2009年擔任加州第一聯邦銀行高級副總裁兼財務總監。
|
||||
露絲·麥克克勞德
|
73
|
自2021年4月起擔任公司和銀行執行副總裁兼首席運營官。曾任公司執行副總裁、銀行執行副總裁兼首席零售銀行官(2) 自2014年7月以來。2010年1月至2014年6月擔任OneWest Bank高級副總裁/事業部銷售經理。2004年1月至2009年12月擔任加州第一聯邦銀行高級副總裁/銷售經理。
|
||||
山南·A·赫伯特
|
43
|
自2021年4月起擔任本公司執行副總裁兼首席信貸官,自2018年12月起擔任本行執行副總裁兼首席信貸官。2015年1月至2018年12月在聯合銀行擔任貸款審查高級副總裁兼董事。2010年6月至2015年1月在聯合銀行擔任副總裁、信貸官兼信用分析師經理。
|
||||
索尼婭·S·威爾斯
|
67
|
自2021年4月以來,擔任公司和銀行商業銀行業務執行副總裁兼首席貸款官。自2021年1月起擔任世行執行副總裁兼首席貸款官。2020年5月至2021年1月擔任世行高級副總裁兼臨時首席貸款官,在此之前自2015年7月起擔任世行高級副總裁兼關係經理。2002年6月至2015年7月在馬裏蘭州巴爾的摩M&T銀行擔任高級關係經理。1999年5月至2002年在馬裏蘭州巴爾的摩的第一聯合國民銀行(Wachovia/Wells Fargo)擔任小企業關係銷售經理。
|
||||
湯姆·奈達
|
73
|
自2021年4月起擔任公司執行副總裁兼市場主管,自2019年1月起擔任世行執行副總裁兼市場主管。2017年10月至2019年1月,約翰·馬歇爾銀行高級副總裁兼DC地區高管。在2004年4月至2016年9月期間,在聯合銀行擔任社區發展和非營利銀行業務執行副總裁兼董事執行副總裁兼DC市場部總裁。2003年9月至2004年3月,鷹銀行副總裁兼DC顧問委員會主席。他在1999年11月至2003年9月期間擔任該行在City First Bank的首家商業貸款機構。
|
(1) |
截至2022年3月31日。
|
(2) |
指2021年4月1日之前的百老匯聯邦銀行,即百老匯聯邦銀行與銀行合併並併入銀行的日期,以及自該日期起及之後的百老匯聯邦銀行。
|
第11項。
|
高管薪酬
|
名稱和主要職位
|
年
|
薪金
|
庫存
獎項(1)
|
非股權激勵計劃薪酬(2)
|
所有其他補償(3)
|
總計(美元)
|
||||||||||||||||
布萊恩·E·阿格雷特
|
2021
|
$
|
390,000
|
$
|
200,000
|
$
|
160,000
|
$
|
32,165
|
$
|
782,165
|
|||||||||||
首席執行官(4)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
韋恩·肯特·A·布拉德肖
|
2021
|
(4) |
$
|
114,253
|
-
|
-
|
$
|
219,370
|
$
|
333,623
|
||||||||||||
前首席執行官(5)
|
2020
|
$
|
448,050
|
$
|
54,375
|
$
|
286,510
|
$
|
73,265
|
$
|
862,200
|
|||||||||||
布倫達·J·巴蒂,
|
2021
|
$
|
247,231
|
-
|
$
|
61,808
|
$
|
64,407
|
$
|
373,446
|
||||||||||||
首席財務官
|
2020
|
$
|
242,383
|
$
|
23,532
|
$
|
84,834
|
$
|
35,107
|
$
|
385,856
|
|||||||||||
諾曼·貝勒費耶
|
2021
|
$
|
260,595
|
-
|
-
|
$
|
70,917
|
$
|
331,512
|
|||||||||||||
前批發貸款首席貸款官(6)
|
2020
|
$
|
255,485
|
$
|
24,805
|
$
|
89,420
|
$
|
46,061
|
$
|
415,771
|
|||||||||||
露絲·麥克克勞德
首席運營官
|
2021
2020
|
$
$
|
210,656
206,525
|
$ |
-
20,051
|
$
$
|
52,700
72,284
|
$
$
|
47,595
29,195
|
$
$
|
310,952
328,055
|
(1) |
本欄目報告所報告的每一年授予股票的授予日期和公允價值。本欄中報告的金額是根據FASB ASC主題718計算的。
|
(2) |
所示金額為根據董事會在每年年初確定的客觀標準,根據世行管理層激勵計劃(“激勵計劃”),每個近地實體獲得的現金激勵薪酬獎勵。本公司是否達到該等客觀標準由董事會薪酬及福利委員會(“薪酬委員會”)決定。薪酬委員會在下一年年初評估績效結果,並批准支付的獎金金額。
|
(3) |
包括公司向NEO的401(K)賬户支付的金額和百老匯聯邦員工持股計劃下的分配,以及與完成合並有關的向Bradshaw先生、Battey女士、Bellefeuille先生和McCloud女士支付的應計假期支出。還包括額外津貼和其他福利,包括汽車和電話津貼、健康福利和人壽保險費。Bradshaw先生的金額包括鄉村俱樂部會費和退休後的遣散費,這是他的僱傭協議中的規定。
|
(4) |
Argrett先生於2021年4月1日合併完成後成為公司和銀行的總裁兼首席執行官。他的薪酬只顯示在2021年最後9個月,因為他直到2021年4月1日才是
公司的NEO。
|
(5) |
代表Bradshaw先生在2021年1月1日至3月31日擔任百老匯聯邦公司首席執行官期間向他支付的205,902美元,當時他作為公司高管退休,並根據他的僱傭協議支付了127,721美元作為遣散費。布拉德肖先生退休後因擔任董事會職務而支付給他的薪酬載於下文“董事薪酬”項下。
|
(6) |
Bellefeuille先生於2021年12月31日從本公司高管職位退休。
|
• |
淨收益
|
• |
資本
|
• |
合規性
|
• |
淨貸款增長
|
• |
資產質量
|
• |
核心存款增長
|
期權大獎 |
限制性股票獎
|
|||||||||||||||||||||||
名字
|
未行使期權的證券標的數量(#)
(可行使)
|
未行使期權的證券標的數量(#)
(不可行使)
|
選擇權
鍛鍊
價格(美元)(2)
|
期權到期日期(3)
|
股份數量
他們有
不
既得利益(#)(4)
|
市場
的價值
尚未發行的股票
既得利益(美元)(4)
|
||||||||||||||||||
布賴恩·E·阿格雷特
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||||||||||||
韋恩-肯特·A·布拉德肖
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||||||||||||
布倫達·J·巴蒂
|
150,000
|
-
|
1.62
|
02/24/2026
|
-
|
-
|
||||||||||||||||||
諾曼·貝勒費耶(5)
|
200,000
|
-
|
1.62
|
02/24/2026
|
-
|
-
|
||||||||||||||||||
露絲·麥克克勞德 |
100,000
|
-
|
1.62
|
02/24/2026
|
-
|
-
|
(1) |
期權在每個週年日分成相等的年度分期付款,從授予之日起五年內分期付款。
|
(2) |
以授予之日公司普通股的公允市值為基礎。
|
(3) |
未償還股票期權的期限為十年,自期權授予之日起計算。
|
(4) |
截至2021年12月31日,沒有未償還的既有限制性股票獎勵。
|
(5) |
貝勒費耶於2021年12月31日退休。
|
名字(1)
|
以現金支付或賺取的費用(2)
|
股票大獎(3)
|
所有其他補償(4)
|
總計
|
||||||||||||
韋恩-肯特·布拉德肖(5)
|
$
|
25,000
|
-
|
-
|
$
|
25,000
|
||||||||||
羅伯特·C·戴維森
|
$
|
35,500
|
$
|
7,500
|
$
|
1,520
|
$
|
44,520
|
||||||||
丹尼爾·麥迪納
|
$
|
8,500
|
$
|
7,500
|
-
|
$
|
16,000
|
|||||||||
維吉爾·羅伯茨
|
$
|
10,500
|
$
|
7,500
|
-
|
$
|
18,000
|
|||||||||
艾琳·塞萊克
|
$
|
8,500
|
$
|
7,500
|
-
|
$
|
16,000
|
|||||||||
傑克·湯普森
|
$
|
24,000
|
$
|
7,500
|
-
|
$
|
31,500
|
|||||||||
瑪麗·安·多諾萬
|
$
|
29,800
|
-
|
$
|
1,000
|
$
|
30,800
|
|||||||||
瑪麗·C·約翰斯
|
$
|
38,375
|
-
|
$
|
1,000
|
$
|
39,375
|
|||||||||
威廉·A·朗布拉克
|
$
|
39,325
|
-
|
$
|
1,000
|
$
|
40,325
|
|||||||||
大衞·J·麥格雷迪
|
$
|
34,925
|
-
|
$
|
1,000
|
$
|
35,925
|
|||||||||
荷蘭人C·羅斯三世
|
$
|
35,000
|
$
|
7,500
|
-
|
$
|
42,500
|
(1) |
麥迪納先生、羅伯茨先生和塞萊克女士於2021年4月1日辭去董事會職務,多諾萬女士、約翰斯女士、朗布拉克博士、麥格雷迪先生和阿格雷特先生於同日被任命為董事會成員。湯普森於2021年9月15日辭去董事會職務。
|
(2) |
包括支付年度聘用費、支付給董事會委員會主席成員的費用和出席會議的費用。
|
(3) |
所顯示的金額反映了授予日股票獎勵的總公允價值,這是根據FASB ASC主題718確定的。對於每一股董事,普通股的數量是通過將授予日的價值7,500美元除以2.17美元來確定的,2.17美元是授予日2021年2月24日公司普通股的最高和最低交易價格的平均值。
|
(4) |
包括支付給戴維森的牙科和視力保險保費。
|
(5) |
布拉德肖先生於2021年4月1日合併生效前從總裁兼首席執行官的職位上退休。表中的金額反映了布拉德肖因擔任董事員工而非公司僱員而支付給他的補償。Bradshaw先生作為本公司僱員的薪酬載於上文“高管薪酬”一節。
|
第12項。 |
某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項
|
實益擁有人
|
數量
的股份
投票
普普通通
股票,A類
有益的
擁有
|
百分比
投票權的
普普通通
庫存
|
數量
的股份
無投票權
普普通通
股票,B類
有益的
擁有(1)
|
數量
的股份
無投票權
普普通通
股票,C類
有益的
擁有(2)
|
百分比
總計
普普通通
庫存
傑出的(3)
|
|||||||||||||||
城市先行企業(4)
|
6,622,236
|
14.21
|
%
|
-
|
-
|
9.01
|
%
|
|||||||||||||
EJF Capital LLC(5)
|
3,920,916
|
8.41
|
%
|
-
|
-
|
|||||||||||||||
錫達斯-西奈醫療中心(6)
|
2,808,989
|
6.03
|
%
|
-
|
-
|
3.82
|
%
|
|||||||||||||
董事及獲提名的行政人員(7)
|
||||||||||||||||||||
韋恩-肯特·A·布拉德肖(8)
|
276,661
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
布賴恩·E·阿格雷特
|
181,778
|
*
|
-
|
*
|
||||||||||||||||
小羅伯特·C·戴維森(9)
|
95,331
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
瑪麗·安·多諾萬
|
8,103
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
瑪麗·C·約翰斯
|
8,103
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
威廉·A·朗布拉克
|
58,103
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
大衞·J·麥格雷迪
|
8,103
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
荷蘭人C·羅斯三世
|
38,813
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
布倫達·J·巴蒂(10)
|
252,648
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
山南·A·赫伯特
|
47,581
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
露絲·麥克克勞德(11)
|
189,200
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
湯姆·奈達
|
40,604
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
索尼婭·威爾斯
|
48,039
|
*
|
-
|
-
|
*
|
|||||||||||||||
所有現任董事和執行幹事作為一個集團(13人)
|
1,253,067
|
2.69
|
%
|
-
|
-
|
1.70
|
%
|
(1) |
B類無投票權普通股不得轉換為普通股。
|
(2) |
C類無投票權普通股在向與其持有者沒有關聯的第三方出售某些規定的形式時自動轉換為有投票權的普通股。
|
(3) |
百分比是基於各自股東持有的有表決權普通股、B類無表決權普通股和C類無表決權普通股的總和。
|
(4) |
City First Enterprise的地址是1 Thomas Circle,NW,Suite700,Washington DC,20005。
|
(5) |
伊曼紐爾·J·弗裏德曼是EJF Capital LLC的控股成員,可被視為分享EJF Capital LLC可能分享實益所有權的股份的實益所有權。EJF Capital是EJF Debings GP,LLC、EJF Financial Services GP,LLC和EJF Debt Opportunities II GP,LLC各自的唯一成員,並可被視為分享該等實體可能分享實益所有權的股份的實益所有權。EJF Debt
Opportunities Master Fund,L.P.、EJF Financial Services Fund,LP和EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP都是上文所示的EJF Capital LLC A類普通股的部分股份的記錄所有者,並由上一句中所列的
各自的投資經理管理。EJF Capital LLC和每一家這樣的實體的地址是弗吉尼亞州阿靈頓410號套房威爾遜大道2107號,郵編:22201。
|
(6) |
錫達斯-西奈醫療中心的地址是洛杉磯比佛利大道8700號,TRES6500,郵編:90048。
|
(7) |
每位董事和被任命的高管的地址是:4601Wilshire Boulevard,Suite150,洛杉磯,CA 90010。
|
(8) |
包括百老匯員工持股計劃(“員工持股計劃”)下的41,648股分配股份。
|
(9) |
包括1982年8月11日羅伯特和愛麗絲·戴維森信託基金持有的70,000股。羅伯特·戴維森和愛麗絲·戴維森以信託受託人的身份分享對羅伯特和愛麗絲·戴維森信託所持股份的投資和投票權。
|
(10) |
包括29,053股根據員工持股計劃獲分配的股份及150,000股受根據長期股權協議授出的購股權規限的股份,該等購股權目前均可行使。
|
(11) |
包括26,530股根據員工持股計劃獲分配的股份,以及100,000股受根據長期股權協議授出的購股權規限的股份,該等購股權目前均可行使。
|
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性
|
第14項。
|
首席會計師費用及服務
|
2021 | 2020 | |||||||
(單位:千) | ||||||||
審計費(1)
|
$
|
318
|
$
|
214
|
||||
審計相關費用(2)
|
|
72
|
|
16
|
||||
税費(3)
|
|
108
|
|
90
|
||||
總費用
|
$
|
498
|
$
|
230
|
(1)
|
為審計公司年度報告中包含在Form 10-K中的公司合併年度財務報表以及審核包含在公司季度報告中的Form 10-Q中的公司合併財務報表而收取的專業服務的總費用。
|
(2)
|
專業服務的諮詢費主要用於:a)2021年,主要用於企業合併會計和收購會計審查;b)2020年,主要用於擬議業務合併
。
|
(3)
|
税務合規和税務相關服務的合計費用。
|
第15項。 |
展品和財務報表附表
|
(b) |
展品清單
|
3.1
|
註冊人註冊證書及其所有修訂(註冊人於2021年4月2日提交的表格10-K的附件3.1)
|
|
3.2
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註冊人章程(註冊人於2020年8月24日提交的表格8-K附件3.2)
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3.3
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B系列初級參與優先股指定證書(註冊人於2019年9月10日提交的附件3.1至8-K表)
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4.1^
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根據1934年《證券交易法》第12條登記的註冊人證券説明
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4.2
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作為權利代理的百老匯金融公司和北卡羅來納州計算機股份信託公司之間的權利協議(註冊人於2020年9月10日提交的附件4.1至Form 8-K)
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4.2.1
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百老匯金融公司和北卡羅來納州計算機股份信託公司之間的權利協議修正案,日期為2021年8月25日(註冊人於2021年8月26日形成8-K文件的證據4.1)
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10.1**
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百老匯聯邦銀行員工持股計劃(註冊人於2016年3月28日提交的10.1至10-K表格)
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10.2**
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修訂和重述百老匯金融公司2008年長期激勵計劃(註冊人於2016年8月12日提交的10-Q表格附件10.3)
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10.3**
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根據修訂和重新設定的百老匯金融公司2008年長期激勵計劃授予的股票期權的修訂表格(註冊人於2016年8月12日提交的附件10.1至Form 10-Q
)
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10.5**
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百老匯金融公司2018年長期激勵計劃(註冊人於2020年3月29日提交的10-K表格附件10.5)
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10.6**
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根據百老匯金融公司2018年長期激勵計劃授予限制性股票的獎勵協議表格(註冊人於2020年3月29日提交的10.6至10-K表格)
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10.7**
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Wayne-Kent A.Bradshaw的僱傭協議,日期為2017年3月22日(註冊人於2020年3月29日提交的附件10.7至Form 10-K)
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10.10**
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獎勵協議,日期為2020年2月27日,根據百老匯金融公司2018年長期激勵計劃向韋恩-肯特·A·布拉德肖授予限制性股票(註冊人於2020年3月29日提交的10.10表10-K表)
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10.11**
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布蘭達·J·巴蒂的僱傭協議,日期為2017年5月1日(註冊人於2020年3月29日提交的附件10.11至Form 10-K)
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10.11.1**
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布蘭達·J·巴蒂僱傭協議修正案,日期為2021年1月14日(註冊人於2021年1月14日提交的附件10.1至Form 8-K)
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10.12**
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Norman Bellefeuille的僱傭協議,日期為2017年5月1日(註冊人於2020年3月29日提交的附件10.12至Form 10-K)
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10.12.1**
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Norman Bellefeuille僱傭協議修正案,日期為2021年1月14日(註冊人於2021年1月14日提交的附件10.2至Form 8-K)
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10.13**
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Ruth McCloud的僱傭協議,日期為2017年5月1日(註冊人於2020年3月29日提交的附件10.13至Form 10-K)
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10.13.1**
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Ruth McCloud僱傭協議修正案,日期為2021年1月14日(註冊人於2021年1月14日提交的附件10.3至Form 8-K)
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10.14**
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百老匯聯邦銀行獎勵薪酬計劃(註冊人於2019年3月29日提交的10-K表格附件10.14)
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10.15**
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註冊人和Brian E.Argrett之間的僱傭協議,日期為2021年11月17日並於2021年11月17日生效(註冊人於2021年11月18日提交的附件10.1至Form 8-K)
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10.16
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股票購買協議,日期為2016年12月21日,由第一共和銀行與註冊人簽訂(註冊人於2017年3月27日提交的10.8至10-K表格)
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10.17
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截至2021年2月19日,巴特菲爾德信託(百慕大)有限公司作為以下信託的受託人簽訂了股票購買協議:Lorraine Grace Will Trust、Anne Grace Kelly Trust 99、Gwendolyn Grace Trust 99、Lorraine L.Grace Trust 99和Ruth Grace Jervis Millennium Trust and Registrant(註冊人於2021年3月31日提交的10-K表格的證據10.30)
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10.18
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ESOP貸款協議和ESOP質押協議,日期均為2016年12月19日,由註冊人與作為百老匯聯邦銀行受託人的Miguel Paredes、員工持股計劃信託和相關本票簽訂,日期為2016年12月19日(註冊人於2017年3月27日提交的10-K表格10.12)
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10.19
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美國銀行戰略投資公司與註冊人簽訂的股票購買協議,日期為2020年11月23日(註冊人於2021年1月19日提交的S-4註冊聲明附件10.15)
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10.20
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Cedars-Sinai醫療中心與註冊人簽訂的股票購買協議,日期為2020年11月23日(註冊人於2021年1月19日提交的S-4註冊聲明附件10.14)
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10.21
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Wells Fargo Central Pacific Holdings,Inc.與註冊人簽訂的股票購買協議,日期為2020年11月24日(註冊人於2021年1月19日提交的S-4註冊聲明的附件10.16)
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10.22
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由Ally Financial Inc.的業務部門Ally Ventures與註冊人簽訂(註冊人於2021年3月31日提交的10.24表10-K表)
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10.23
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由Banner Bank與註冊人簽訂(註冊人於2021年3月31日提交的10.25至Form 10-K表)
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10.24
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花旗銀行與註冊人簽訂的股票購買協議,日期為2021年2月19日(註冊人於2021年3月31日提交的10-K表格附件10.26)
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10.25
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由第一共和銀行與註冊人簽訂(註冊人於2017年3月27日提交的10.8至10-K表格)
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10.26
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由Gerald I.White和註冊人簽訂(註冊人於2021年3月31日提交的10.28表格10-K)
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10.27
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由作為Grace&White,Inc.利潤分享計劃受託人的Gerald I.White和註冊人(註冊人於2021年3月31日提交的10-K表格10.28)簽訂。
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10.28
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註冊人與巴特菲爾德信託(百慕大)有限公司簽訂的股票購買協議,日期為2021年2月19日,作為以下信託的受託人:Lorraine Grace Will信託、Anne Grace Kelly Trust 99、Gwendolyn Grace Trust 99、Lorraine L.Grace Trust 99和Ruth Grace Jervis Millennium Trust(見註冊人於2021年3月31日提交的Form 10-K的附件10.30)
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10.29
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股票購買協議,日期為2021年2月19日,由德克薩斯資本社區發展公司和註冊人簽訂(註冊人於2021年3月31日提交的10.31表10-K表)
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10.30
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股票購買協議,日期為2021年2月20日,由摩根大通社區開發公司與註冊人簽訂(註冊人於2021年3月31日提交的10-K表格附件10.32)
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21.1^
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附屬公司名單
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23.1^
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摩斯·亞當斯有限責任公司同意
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31.1^
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官的認證
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31.2^
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官的認證
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31.3
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官的認證
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31.4
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官的認證
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32.1^
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明
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32.2^
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明
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101.INS^
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XBRL實例文檔
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101.SCH^
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XBRL分類擴展架構文檔
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101.CAL^
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XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
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101.DEF^
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XBRL分類擴展定義鏈接庫文檔
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101.LAB^
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XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
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101.PRE^
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XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
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本文引用了註冊人向美國證券交易委員會提交的文件中的證據,後面加上括號參考。除另有説明外,每個併入文件的美國證券交易委員會文檔號為:000-27464。
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管理合同或補償計劃或安排。
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之前向公司提交的2021年10-K表格,最初於2022年4月15日向美國證券交易委員會提交,現對其進行修改。
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百老匯金融公司
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由以下人員提供:
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/布倫達·J·巴蒂 | ||
布倫達·J·巴蒂
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首席財務官
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日期:
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May 2, 2022
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