10-K/A
真的財年0001403752公元前00014037522021-01-012021-12-3100014037522022-04-2800014037522021-06-30Xbrli:共享ISO 4217:美元
目錄表
 
 
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
 
 
表格
10-K/A
第1號修正案
 
 
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
截至本財政年度止12月31日, 2021
 
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期
                    
                    
委託文件編號:
001-38068
 
 
Zymeworks Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
 
 
不列顛哥倫比亞,加拿大
 
98-1398788
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
 
(税務局僱主
識別碼)
800套房114東區4
這是
大道
温哥華, 公元前 V5T 1G4
(主要執行機構地址,包括郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(604)
678-1388
根據該法第12(B)條登記的證券:
 
每個班級的標題
 
交易
符號
 
各交易所名稱
在其上註冊的
普通股,每股無面值
 
酵素
 
紐約證券交易所
根據該法第12(G)條登記的證券:無
 
 
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示。 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是的☐不是  ☒
用複選標記表示註冊人是否:(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否已經按照條例第405條的規定以電子方式提交了所有需要提交的交互數據文件
S-T
(本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類檔案的較短期限內)。 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、
非加速
Filer是一家規模較小的報告公司,還是一家新興的成長型公司。請參閲規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義
12b-2
《交易所法案》。
 
大型加速文件服務器      加速文件管理器  
       
非加速
文件服務器
     規模較小的報告公司  
       
         新興成長型公司  
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編,第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估,該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如規則所定義
12b-2
《1934年證券交易法》)。是,☐不是
投票權的總市值和
無表決權
持有的普通股
非附屬公司
根據紐約證券交易所的報告,註冊人的普通股在其最近完成的第二財季的最後一個營業日的收盤價約為$1,590.8百萬美元。
截至2022年4月28日,註冊人發行的普通股數量(每股無面值)為57,771,204.
以引用方式併入的文件
沒有。
 
審計師姓名:畢馬威會計師事務所    審計師位置:加拿大温哥華    審計公司PCAOB ID:85
 
 
 

目錄表
解釋性説明
本修訂表格第1號
10-K/A
(這件事“
修正
),修正了Zymeworks Inc.(The
公司
,” “
Zymeworks
,” “
我們
,” “
我們
,” and “
我們的
“)年報表格
10-K
截至2021年12月31日的年度,最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會或美國證券交易委員會
原件歸檔
“)。我們正在修改和重新提交第三部分,以包括第10、11、12、13和14項所要求的信息,因為我們的最終委託書將不會在2021年12月31日,也就是我們的年度報告表格所涵蓋的財政年度結束後120天內提交
10-K.
根據美國證券交易委員會的規則,我們還將2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條所要求的過期證書作為證物。由於本修正案不包含財務報表,因此我們不包括根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條進行的認證。我們正在修改和重新提交第四部分,以反映這些證書的納入,以及在原始提交日期之後對第四部分所做的任何更改。
此外,我們對封面進行了某些修改,包括刪除了對我們的委託書的引用,並加入了更新的流通股信息。
除上文所述外,未對原始文件進行任何其他更改。除本文另有説明外,本修正案自最初提交申請之日起繼續生效,我們沒有更新其中包含的披露,以反映在最初提交申請之日之後發生的任何事件。本修正案的提交併不代表我們的年度報告項目中包含的任何陳述
10-K
除第三部分外,首頁第10至14項、第四部分和上述部分在最初提交申請後的任何日期都是真實或完整的。

目錄表
Zymeworks Inc.
表格
10-K/A
截至2021年12月31日的財政年度
目錄表
 
第三部分      4  
     
第10項。
   董事、高管與公司治理      4  
     
第11項。
   高管薪酬      8  
     
第12項。
   某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項      32  
     
第13項。
   某些關係和關聯交易與董事獨立性      35  
     
第14項。
   首席會計費及服務      36  
   
第四部分      38  
     
第15項。
   展示、財務報表明細表      38  
   
簽名
     44  
 
3

目錄表
第三部分
 
第10項。
董事、高管與公司治理
董事會
下表列出了截至2022年4月29日我們董事會成員的姓名、居住期、年齡和職位。
 
名字
  
住宅
  
年齡
  
職位
肯尼思·加爾佈雷斯
  
英國劍橋
   59    總裁、首席執行官兼董事會主席
蘇珊·馬奧尼
(1) (2)
  
美國印第安納州
   57   
董事
凱爾文·尼歐
(4)
  
新加坡
   48   
董事
特洛伊·M·考克斯
(1) (3)
  
美國佛羅裏達州
   57   
董事
肯尼斯·希蘭
(3)(4)
  
美國加利福尼亞州
   61   
董事
霍林斯·C·倫頓
(2)
  
美國加利福尼亞州
   75   
董事
娜塔莉·薩克斯
(3) (4)
  
美國加利福尼亞州
   57   
董事
洛塔·佐思
(1) (2)
  
美國德克薩斯州
   62   
董事
 
(1)
 
審計委員會成員。
(2)
 
薪酬委員會成員。
(3)
 
提名和公司治理委員會成員。
(4)
 
研究和發展委員會成員。
任何董事或行政人員之間均無家族關係。
肯尼思·加爾佈雷斯
加爾佈雷斯先生現年59歲,自2022年1月以來一直擔任我們的總裁、首席執行官和董事會主席。加爾佈雷斯是他2013年創立的Five Corners Capital,Inc.的董事董事總經理。最近,他在2021年4月至2022年1月期間擔任Syncona Limited的駐場高管。2019年4月至2020年11月,他擔任上市公司Limina BioSciences Inc.(前身為ProMtic Life Science Inc.)的首席執行官,2020年11月至2021年2月,繼續擔任該公司的顧問。2017年6月至2019年4月,他還擔任費爾黑文製藥公司的首席執行官。加爾佈雷斯先生於2008年7月至2022年1月擔任宏基因組公司的董事,並自2017年1月以來擔任深奧醫療公司的董事,這兩家公司都是上市公司。他還曾擔任過幾傢俬人持股公司的董事創始人。在此之前,他於2007年加入Ventures West Capital,並於2013年創建了Five Corners Capital Inc.,以管理Ventures West Investment基金的持續運營。Galbraith先生擁有30多年的經驗,曾在生物技術、醫療器械、製藥和醫療保健行業的公司擔任高管、董事、投資者和顧問。加爾佈雷斯先生獲得了理工科學士學位。來自不列顛哥倫比亞大學。加爾佈雷思先生居住在英國劍橋。
基於加爾佈雷斯先生在生物技術行業的深厚經驗,從高管到董事的職位,董事會
我相信加爾佈雷斯先生具備擔任董事會成員的適當技能。
蘇珊·馬奧尼
馬奧尼博士現年57歲,自2019年6月以來一直擔任我們的董事會成員。馬奧尼博士是一名高管,在製藥和生命科學公司擁有30多年的經驗。Mahony博士在2011年2月至2018年8月期間擔任禮來公司高級副總裁和禮來腫瘤學總裁。她於2000年加入禮來公司,在產品開發、市場營銷、人力資源和綜合管理方面擔任高級領導職位。在加入禮來公司之前,Mahony博士在歐洲先靈葆雅、安進和百時美施貴寶擔任了十多年的銷售和營銷職務。Mahony博士自2017年12月以來一直擔任Assembly Biosciences,Inc.的董事會成員,自2019年5月以來一直擔任Vifor Pharma的董事會成員,自2019年8月以來一直擔任Horizon Treateutics Public Limited的董事會成員。馬奧尼博士獲得了理科學士學位。阿斯頓大學的博士學位和倫敦商學院的工商管理碩士學位。馬奧尼博士是美國印第安納州的居民。
 
4

目錄表
基於Mahony博士在上市制藥公司豐富的管理經驗,再加上她在上市公司和私營公司董事會任職的經驗,我們的董事會得出結論,鑑於我們的業務重點和戰略,她應該擔任董事的職務。
凱爾文·尼歐
Neu博士現年48歲,自2020年3月以來一直擔任我們的董事會成員。2004年4月至2021年1月,Neu博士是註冊投資顧問公司Baker Bros.Advisors LP的合夥人。Neu博士之前曾在IGM Biosciences、Prelude Treateutics、Idera製藥公司、Aquinox製藥公司和XOMA公司的董事會任職。Neu博士擁有哈佛大學醫學博士學位
醫學院-麻省理工學院健康學院
科學和技術計劃,並在斯坦福大學免疫學博士計劃作為霍華德·休斯醫學研究所研究員工作了三年。Neu博士擁有普林斯頓大學的學士學位(以優異成績畢業),並因在分子生物學系以第一名畢業而榮獲庫裏獎。在進入普林斯頓大學之前,Neu博士在他的祖國新加坡的軍隊服役了兩年半。Neu博士是新加坡居民。
我們相信,Neu博士有資格在我們的董事會任職,因為他擁有豐富的投資和領導經驗、對我們行業的瞭解以及在生物和生物技術方面的教育背景。
特洛伊·M·考克斯
考克斯先生現年57歲,自2019年6月以來一直擔任我們的董事會成員。考克斯先生於2017年2月至2019年2月擔任基金會醫學公司首席執行官,於2017年2月至2018年7月擔任基金會醫學董事會成員,並於2018年2月至2018年7月兼任基金會醫學總裁。在加入Foundation Medicine之前,考克斯先生在2010年2月至2017年2月期間擔任基因泰克公司負責銷售和市場營銷的高級副總裁。在加入基因泰克之前,考克斯先生曾在UCB S.A.擔任中樞神經系統業務總裁,負責主要與中樞神經系統相關的疾病的治療藥物的開發和商業化。在加入UCB BioPharma之前,考克斯先生在賽諾菲-安萬特和先靈葆雅擔任過高級商業領導職務。考克斯先生是SomaLogic公司和索菲亞基因公司的董事會成員。考克斯先生擁有肯塔基大學的金融學士學位和密蘇裏大學的MBA學位。考克斯先生是美國佛羅裏達州居民。
我們相信,考克斯先生在生物製藥行業全球、戰略和運營方面近30年的成熟領導力和專業知識使他有資格擔任我們的董事會成員。
肯尼斯·希蘭
希蘭博士現年61歲,自2017年2月以來一直擔任我們的董事會成員。自2019年2月以來,希蘭博士一直擔任23andMe的治療主管。希蘭博士於2011年10月至2019年4月期間擔任上市生物製藥公司Achaogen,Inc.的董事會成員。希蘭博士於2018年1月至2018年10月擔任Achaogen總裁兼研發總裁,於2011年10月至2017年12月擔任首席執行官,並於2011年4月至2014年7月擔任首席醫療官。在加入Achaogen之前,希蘭博士於1994年8月至2011年3月在羅氏集團成員、製藥公司Genentech,Inc.工作。Hillan博士在Genentech擔任高級職務,最近在2010年4月至2011年3月擔任羅氏亞太區高級副總裁兼產品開發主管,負責多項成功的藥物審批,並領導Genentech免疫學、組織生長和修復藥物組合的醫學和科學戰略。希蘭博士自2020年9月以來一直擔任Sangamo治療公司的董事會成員,並在2014年6月至2016年9月期間擔任上市生物技術公司Relypsa,Inc.的董事會成員,該公司於2016年9月被Galencia AG以15億美元收購。希蘭博士擁有英國格拉斯哥大學醫學院的工商管理碩士和醫學學士學位。希蘭博士是皇家外科醫學院院士,也是皇家病理學家學院院士。希蘭博士是美國加利福尼亞州的居民。
我們相信,希蘭博士在治療學和生物技術行業開發方面的豐富經驗和知識為董事會提供了寶貴的洞察力,併為公司的基因藥物開發做出了貢獻。
霍林斯·C·倫頓
倫頓先生現年75歲,自2017年2月以來一直擔任我們的董事會成員。倫頓先生於1993年3月至2008年3月擔任Onyx製藥公司首席執行官兼總裁,並於2000年6月至2008年3月擔任Onyx董事會主席。2013年,安進公司以104億美元收購了瑪瑙。在加入Onyx之前,倫頓先生是製藥公司Chron Corporation的總裁兼首席運營官,
 
5

目錄表
1991年12月至1993年12月。自1983年起,倫頓先生在CETUS公司擔任過各種管理職務,包括1990年至1991年擔任總裁,1987年至1990年擔任首席運營官,1983年至1987年擔任首席財務官,之後於1991年被CHIRON收購。自2015年6月以來,倫頓一直擔任AnaptysBio,Inc.的董事會成員。此前,倫頓曾在另外四家生物製藥公司擔任董事會成員,分別是Portola PharmPharmticals Inc.(2010年3月至2020年7月)、KYTHERA BiopPharmticals Inc.(2014年12月至2015年10月)、Affymax,Inc.(2009年6月至2014年11月)和Rigel PharmPharmticals,Inc.(2004年1月至2014年3月)。倫頓還曾在2000年3月至2016年11月期間擔任分子診斷公司Cepheid Inc.的董事會成員。倫頓在密歇根大學獲得工商管理碩士學位,在科羅拉多州立大學獲得數學學士學位。倫頓先生是美國加利福尼亞州的居民。
由於Renton先生在創建成功的生物技術公司和藥品商業化方面擁有豐富的經驗,我們相信他能夠為我們的董事會帶來寶貴的見解。
娜塔莉·薩克斯
薩克斯博士現年57歲,自2017年8月以來一直擔任我們的董事會成員。薩克斯博士是一名訓練有素的腫瘤學家,自2018年10月以來一直擔任魚叉治療公司的首席醫療官。自2018年5月以來,她一直擔任基因組編輯公司Cariou Biosciences,Inc.董事會的董事成員,自2020年4月以來,她一直擔任斯蒂普治療公司的董事會成員。在加入Harpoon之前,薩克斯博士在2016年9月至2018年9月期間擔任Aduro Biotech的首席醫療官。在此之前,她是瑪瑙製藥公司(被安進收購)的臨牀開發副總裁,在Kyprolis的開發和批准中發揮了關鍵作用
®
,一個
FDA批准
多發性骨髓瘤的治療。在此之前,她曾擔任Exelixis臨牀研究副總裁,負責小分子產品組合的開發,包括Cometriq的後期開發
。除了她的行業經驗,2003年至2016年,薩克斯博士還在加州大學舊金山分校擔任血液/腫瘤科臨牀醫學助理教授。她在賓夕法尼亞大學醫學院獲得醫學博士學位,在哈佛大學公共衞生學院獲得生物統計學碩士學位,在布林莫爾學院獲得數學學士學位。薩克斯博士是美國加利福尼亞州的居民。
我們相信,薩克斯博士有資格在我們的董事會任職,因為她在生物和生物技術方面擁有豐富的經驗和教育背景,此外,她還擁有在生物技術公司擔任高管的領導經驗。
洛塔·佐思
佐特女士現年62歲,自2016年11月以來一直擔任我們的董事會成員。卓思女士自2022年1月起擔任董事董事會首席獨立董事,並於2019年9月至2022年1月擔任董事會主席。佐特女士是一名註冊會計師,曾擔任多家上市公司的首席財務官、首席會計官和財務總監,其中包括醫學免疫公司和PSINet公司,並曾在索迪斯萬豪、萬豪國際、百事可樂國際和百事公司擔任各種財務主管。佐思的職業生涯始於安永會計師事務所的一名審計師。佐思女士是在納斯達克上市的生物製藥公司Inovio PharmPharmticals,Inc.、Lumos Pharma,Inc.和89Bio,Inc.的董事會和審計委員會成員。此前,佐特女士曾在另外六家生物製藥公司(Aera、CirCassia PharmPharmticals,Plc、Hyperion Treateutics,Inc.、Ikaria,Inc.Orexigen Treateutics,Inc.和Spark Treateutics,Inc.)的董事會任職。佐特女士是美國得克薩斯州的居民。
我們相信,由於她在其他生命科學公司擔任高級管理人員和董事會成員的經驗,佐特女士有資格在我們的董事會任職。
行政人員
下表列出了截至2022年4月29日我們的執行官員的姓名、年齡和職位。
 
名字
  
住宅
  
年齡
  
職位
肯尼思·加爾佈雷斯
  
英國劍橋
   59    總裁、首席執行官兼董事會主席
尼爾·克倫帕斯,註冊會計師,加利福尼亞州
  
加拿大不列顛哥倫比亞省
   50   
首席運營官
尼爾·約瑟夫森醫學博士。
  
美國華盛頓
   61   
首席醫療官
克里斯托弗·阿斯特爾博士。
  
加拿大不列顛哥倫比亞省
   42   
高級副總裁兼首席財務官
任何董事或行政人員之間均無家族關係。
 
6

目錄表
以下是除加爾佈雷思先生外,我們高管的簡歷信息,他的簡歷信息包括在上面。
尼爾·克倫帕斯
Klompas先生於2007年3月加入Zymeworks,目前擔任我們的首席運營官。此前,Klompas先生於2007年12月至2022年2月擔任我們的首席財務官,並於2019年9月至2022年1月擔任我們負責業務運營的執行副總裁。在加入Zymeworks之前,他曾在加拿大和美國的畢馬威會計師事務所工作,最近一次是(2005年至2007年)在新澤西州普林斯頓的畢馬威製藥、生物技術和醫療器械併購交易服務業務部門工作,在那裏他為包括合併、收購、資產剝離和戰略聯盟在內的交易提供諮詢。在此之前,從2000年到2005年,克倫帕斯先生在畢馬威的加拿大生物技術和製藥業務部門工作。克倫帕斯先生目前是利明生物科學公司(納斯達克代碼:LMNL)的董事會成員。Klompas先生是特許專業會計師,也是不列顛哥倫比亞省特許專業會計師協會的成員。Klompas先生還擁有不列顛哥倫比亞大學微生物學和免疫學學位。他是卡莫森學院生物技術和化學教職顧問委員會成員,也是私營生物技術公司Ovensa Inc.的董事會成員。
尼爾·約瑟夫森
Josephson博士於2019年4月加入Zymeworks,自2021年11月以來一直擔任我們的首席醫療官。Josephson博士於2019年4月至2020年8月擔任我們負責臨牀研究的副總裁,於2020年8月至2021年11月擔任我們負責臨牀研究的高級副總裁,並於2021年5月至2021年11月擔任我們的臨時首席醫療官。在加入Zymeworks之前,他是西雅圖遺傳公司臨牀開發副總裁,在2013-2019年期間,他在那裏參與了多個早期和晚期項目,包括領導Adcetris的一線批准
®
霍奇金淋巴瘤。2002年至2013年,約瑟夫森博士是華盛頓大學血液科和普吉特灣血液中心的全職教員,擔任醫學副教授和董事血友病關懷項目。他在華盛頓大學完成了血液學和腫瘤學的獎學金培訓,並擁有哥倫比亞大學的醫學博士學位和達特茅斯學院的生物學學士學位。
克里斯托弗·阿斯特爾
Astle博士於2021年4月加入Zymeworks,並於2022年2月晉升為高級副總裁兼首席財務官。他之前在2021年4月至2022年2月期間擔任我們的董事企業和商業金融高管。在加入Zymeworks之前,Astle博士於2020年3月至2021年3月在加拿大不列顛哥倫比亞省的CFO中心擔任首席財務官,並於2019年4月至2020年2月在美國西雅圖的Alder BiopPharmticals Inc.擔任財務副總裁。2017年8月至2020年1月,他擔任英國倫敦精品金融諮詢公司Think Forward的首席執行官兼創始人。Astle博士於2011年至2017年在Allergan工作,包括於2016年7月至2017年7月擔任國際部財務協理副總裁,管理多項產品發佈、併購交易和重組,擁有覆蓋60個國家和地區的170人團隊。他是一名英國特許會計師(ICAS),在英國普華永道倫敦取得審計和製藥業績改進諮詢公司的資格,審計客户包括葛蘭素史克。他是兩傢俬營生物技術公司的董事會成員,橡樹灣生物科學公司(2020年至今)和Healome Treateutics(2021年至今)。在英國期間,他擔任2018年CFO議程會議主席,亨利商學院客座講師,英國會計大獎評委。Astle博士擁有英國布裏斯托爾大學有機化學博士學位和利物浦大學化學碩士學位。
儘管該公司沒有針對女性和其他不同的高管職位候選人制定具體目標,但董事會在推薦任命個人擔任高管時,一直將多樣性作為其決策的一個重要方面。
治理
《行為準則》和《道德規範》
我們的董事會通過了公司治理指導方針,提出了對董事的期望、董事的獨立性標準、董事會委員會結構和職能以及其他公司治理政策。它還通過了《商業行為和道德準則》(The
行為規範
“)這適用於我們的董事會成員、我們的高管以及我們的所有員工。有幾個常設委員會(審計、薪酬、提名和公司治理以及研發)協助我們的董事會履行其職責。每個常設委員會都根據董事會通過的書面章程運作。我們的董事會已經通過了董事會主席和領導獨立董事的書面職位説明,每個委員會的主席
 
7

目錄表
以及我們的首席執行官。我們的行為準則全文發佈在我們的網站www.zymeworks.com上。我們打算在我們的網站上發佈根據美國證券交易委員會或紐約證券交易所適用規則要求披露的對我們行為準則的任何修訂或豁免。
審計委員會
我們的審計委員會由考克斯先生、馬奧尼博士和佐思女士組成。佐特女士是我們審計委員會的主席。董事會認定考克斯先生和佐思女士均為“審計委員會財務專家”,“審計委員會財務專家”一詞在美國證券交易委員會制定的規則和條例中有明確的定義。根據紐約證券交易所規則和加拿大國家文書的定義,我們審計委員會的成員是“懂財務”和“獨立的”。
52-110
審計委員會
(“
52-110
”).
佐特女士目前在其他三家上市公司的審計委員會任職:89 Bio,Inc.、Inovio PharmPharmticals,Inc.和Lumos Pharma,Inc.我們的董事會已經確定,佐特女士同時在這些審計委員會任職不會影響她有效地在我們的審計委員會任職的能力。
我們審計委員會的主要目的是協助我們的董事會監督:
 
   
我們財務報表和相關信息的質量和完整性;
 
   
外聘核數師的獨立性、資格、委任及表現;
 
   
我們的披露控制和程序、財務報告的內部控制以及管理層對此類控制的有效性進行評估和報告的責任;
 
   
我們遵守適用的法律和法規要求;以及
 
   
我們的企業風險管理流程。
我們的董事會已經制定了一份書面章程,規定了我們審計委員會的宗旨、組成、權力和責任,與紐約證券交易所、美國證券交易委員會和NI的規則一致
52-110,
其最新版本可在我們的網站www.zymeworks.com上找到。我們的審計委員會可以訪問我們的所有賬簿、記錄、設施和人員,並可以要求提供其認為適當的任何有關我們的信息。它還有權自行決定並由我們承擔費用,保留並根據需要確定外部法律、會計或其他顧問的薪酬,以協助履行其職責和責任。我們的獨立審計師和內部財務人員定期與審計委員會私下會面,並可不受限制地進入該委員會。
我們的審計委員會在2021年召開了四次會議。
 
第11項。
高管薪酬
薪酬問題的探討與分析
(“
CD&A
”)
這份薪酬討論和分析描述了我們的高管薪酬理念,以及我們如何通過我們的首席執行官、首席財務官、2021年底任職的另外三名薪酬最高的高管以及在2021年底沒有擔任高管的前首席醫療官(統稱為
獲任命的行政人員
“)。作為本CD&A主題的被點名的行政官員是*:
 
   
阿里巴巴-SW·特赫拉尼,博士,前總裁兼首席執行官;
 
   
Neil Klompas,加州註冊會計師,首席運營官(前首席財務官);
 
   
Neil Josephson,醫學博士,首席醫療官;
 
   
安東尼·波爾維裏諾,博士,前執行副總裁,早期開發和首席科學官;
 
   
前首席商務官詹姆斯·普賴爾;以及
 
   
戴安娜·豪斯曼醫學博士,前首席醫療官。
 
*
有關我們管理團隊變動的更多信息,請參閲下面標題為“執行團隊的變動和重組”一節。本CD&A中提到的“首席執行官”指的是Dr。
特赫拉尼,除非另有特別説明。
本討論包含基於我們當前的計劃、考慮因素、預期和對未來薪酬計劃的預測的前瞻性陳述。未來採用的實際薪酬方案可能與本討論中總結的各種計劃方案有很大不同。
 
8

目錄表
在接下來的段落中,我們將概述和分析我們的薪酬計劃和政策、我們在這些計劃和政策下做出的重大薪酬決定,以及我們在做出這些決定時考慮的重要因素。在這一部分之後,您將找到一系列表格,其中包含有關2021財年向我們指定的高管賺取或支付的薪酬的具體信息。
公司概述
Zymeworks是一家臨牀階段的生物製藥公司,致力於開發下一代多功能生物療法。我們的互補性治療平臺套件和我們的完全集成的藥物開發引擎為精確設計和開發高度差異化的候選產品提供了靈活性和兼容性。這些能力已經導致了多種候選產品,有可能在大量未得到充分服務和未得到解決的患者羣體中推動積極的結果。
我們的主要候選產品zanidatamab是一種新型的雙特異性抗體,它針對人表皮生長因子受體2的兩個不同的結構域(
HER2
“)。Zanidatamab獨特的結合特性導致了多種作用機制,這些機制可能使其能夠解決HER2表達癌症患者羣體中未得到滿足的需求。在臨牀試驗中,zanidatamab單一療法和zanidatamab與化療相結合的耐受性良好,在未接受治療和經過大量預處理的HER2表達癌症患者中具有良好的抗腫瘤活性,包括那些在包括HER2靶向藥物在內的多種先前治療方案中病情進展的患者。基於這些數據,已經啟動了一些全球多中心臨牀試驗,以評估zanidatamab在特定適應症和治療路線中的作用。這些研究包括(I)以前治療過的HER2基因擴增的膽道癌的關鍵臨牀試驗(
BTC
“)和(Ii)一線局部進展期或轉移性HER2陽性的胃食管腺癌(”
GEA
聯合化療加或不加百濟神州(
百濟神州
Tislelizumab,以及概念驗證試驗:(Iii)一線局部晚期或轉移性HER2陽性結直腸癌、GEA或BTC與標準護理化療相結合,(Iv)一線局部晚期或轉移性HER2陽性GEA與替利珠單抗和化療相結合,(V)一線局部晚期或轉移性HER2陽性乳腺癌與多西紫杉醇聯合治療,(Vi)先前治療的局部晚期或轉移性HER2陽性、激素受體陽性的乳腺癌與輝瑞公司的Ibrance(Palboclib)和fulstrant相結合,和(Vii)以前治療過的局部晚期或轉移性表達HER2的癌症(包括HER2陽性和
HER2-低
乳腺癌)與ALX Oncology Inc.(“
ALX腫瘤學
“)evorpacept(ALX148)。
我們的第二個候選產品ZW49結合了zanidatamab的獨特設計和我們的ZymeLink抗體-藥物結合物(
ADC
“)平臺,由我們專有的細胞毒素(癌細胞殺傷化合物)和可切割連接子組成。我們將ZW49設計為一款
一流的
HER2-靶向ADC,以進一步解決一系列表達HER2的癌症的未滿足需求。確定ZW49的安全性和抗腫瘤活性的第一階段臨牀試驗目前正在進行中。
我們還在推進腫瘤學(包括免疫腫瘤學藥物)和其他治療領域的臨牀前候選產品和發現階段計劃的深入管道。
我們的專有能力和技術包括幾個模塊化、互補性的治療平臺,這些平臺可以相互結合使用,也可以與現有方法結合使用。這種在不影響可製造性的情況下分層技術的能力使我們能夠設計具有協同活性的下一代生物療法,我們相信這將改善患者的預後。我們的平臺包括:
 
   
酶促測定法
,我們的雙特異性平臺,使治療性抗體能夠同時結合一個靶點上的多個不同位置(稱為表位)或多個靶點。這是通過定製抗體Fab區域(抗體上與表位結合的位置)的多種配置來實現的;
 
   
ZymeLink
,我們的ADC平臺,由細胞毒素和用於將這些細胞毒素與腫瘤靶向抗體或蛋白質偶聯的連接器技術組成。與現有的ADC技術相比,該平臺可以與我們的其他治療平臺一起使用,以提高安全性和有效性;
 
   
效果
,它可以微調(向上和向下)調節免疫細胞的招募和功能;以及
 
   
保護
,它可以使腫瘤特異性活性降低全身毒性,同時增強局部免疫
共刺激
或者可以提高效率的檢查點調製。
我們的目標是利用我們的下一代治療平臺和專有蛋白質工程能力,成為發現、開發和商業化蛋白質的領導者
一流的
多功能生物療法,用於治療癌症和其他高度未得到滿足的醫療需求的疾病。
 
9

目錄表
2021年的主要成就和2022年的最新發展
Zanidatamab臨牀方案
2021年1月,我們在美國臨牀腫瘤學會上公佈了最新的臨牀數據。
ASCO
胃腸道腫瘤研討會為zanidatamab,在HER2表達的BTC和GEA中。總體而言,zanidatamab耐受性良好,大多數與治療相關的不良事件(
TRAE
“)嚴重程度為輕度或中度(1級或2級),難治性BTC和GEA的應答率和中位反應持續時間與目前的護理標準和新興治療方案相比是有利的。
2021年7月,我們宣佈了在我們的第一階段試驗的新隊列中獲得劑量的第一名患者,以評估Zanidatamab與Seagen的HER2選擇性酪氨酸激酶抑制劑Tukysa(Tucatinib)聯合治療局部晚期或轉移性HER2表達乳腺癌患者的療效。
2021年9月,我們在ESMO年會上公佈了扎尼達單抗結合化療治療一線局部晚期或轉移性HER2陽性GEA的第二階段臨牀數據。數據顯示,扎尼達單抗聯合化療顯示出良好的應答率和耐受性,總體來説,大多數TRAE患者的耐受性很好,大多數TRAE的嚴重程度被認為是輕度到中度(1級或2級)。提供的數據與目前啟動全球隨機3期試驗的護理和支持標準相比是有利的,
HERIZON-GEA-01。
2021年10月,我們宣佈了第一個在1b/2期臨牀試驗中使用zanidatamab聯合ALX腫瘤學的CD47阻滯劑evorpacept(ALX148)治療晚期HER2表達乳腺癌和其他實體腫瘤的患者。
2021年12月,我們在聖安東尼奧乳腺癌研討會上公佈了扎尼達瑪單抗聯合化療治療局部晚期或轉移性HER2陽性乳腺癌的第二階段臨牀數據。這些數據顯示出令人振奮的應答率,大多數患者的腫瘤尺寸都有所縮小。Zanidatamab聯合化療的耐受性也很好,大多數TRAE的嚴重程度被認為是輕到中度(1級或2級)。
同樣在2021年12月,我們宣佈我們的合作伙伴百濟神州給世界上第一個患者注射了
HERIZON-GEA-01
這是一項全球性的隨機3期臨牀試驗,旨在評估扎尼達單抗與醫生選擇的化療(CAPOX或FP)聯合使用或不使用
PD-1
在局部晚期或轉移性HER2陽性GEA患者中,Tislelizumab與曲妥珠單抗加醫生選擇的化療一線治療進行比較。
2022年4月,ZymeWorks與其亞太合作伙伴百濟神州一起宣佈接受摘要,並計劃在即將於6月份舉行的ASCO會議上提交有關使用zanidatamab加化療治療HER2+轉移性乳腺癌患者的一線治療數據,以及使用zanidatamab結合化療和替斯利珠單抗治療HER2+轉移性GEA患者的一線治療數據。
此外,在2022年4月,我們宣佈了最後一名登記在
HERIZON-BTC-01,
一項全球關鍵臨牀試驗,評估扎尼達瑪單抗治療晚期或轉移性HER2擴增BTC患者的抗腫瘤活性。
ZW49臨牀計劃
2021年1月,我們宣佈了正在進行的ZW49第一階段劑量遞增研究的中期更新。在所有劑量方案中接受ZW49治療的35名患者中,沒有出現劑量限制性毒性,沒有與治療相關的血液、肺或肝臟毒性,也沒有與治療相關的死亡。超過90%的與治療相關的不良事件的嚴重程度為輕度或中度(1級或2級),最常見的是角膜炎、疲勞和腹瀉,這些在門診環境中是可逆和可控制的。目前還沒有因治療相關的不良事件而中止治療,最大耐受量尚未確定。根據RECIST 1.1,ZW49在每三週一次的方案中評估的所有劑量水平都顯示出抗腫瘤活性,包括確認的部分反應和穩定的疾病。還啟動了三個適應症特定擴展隊列(HER2陽性乳腺癌、HER2陽性GEA和一籃子HER2陽性癌症隊列),每三週一次使用2.5 mg/kg方案,以更好地確定在更同質的患者羣體中的抗腫瘤活性。
 
10

目錄表
在我們正在進行的ZW49第一階段劑量遞增研究中,每三週評估2.5 mg/kg的擴展隊列已經完成了30名患者的登記。同時,我們繼續評估每週1.5 mg/kg劑量的擴展隊列,並繼續加入每週評估1.75 mg/kg的升級隊列。在每週擴大和升級隊列中,患者登記繼續進展良好,我們仍將按目標提交數據,以便在今年下半年的一次主要醫學會議上提交。
臨牀前計劃:
2021年4月,我們在美國癌症研究協會年會上展示了五張海報。演示文稿重點介紹了臨牀前數據,這些數據揭示了我們的主要候選產品zanidatamab的獨特作用機制的新見解,介紹了我們的第四個治療平臺,保護並描述了兩種專注於細胞因子的新臨牀前資產。
IL-12,
以及免疫腫瘤學的靶點,
4-1BB.
2022年3月,我們提交了有關我們的拓撲異構酶1抑制劑的信息(
TOPO1I
“)在世界ADC倫敦會議上的ADC技術。演講重點介紹了臨牀前數據和我們基於TOPO1i的有效載荷技術的發展,該技術將與我們基於金星的有效載荷技術結合使用,以產生
因地制宜
和特定於指示的ADC。
許可和協作協議:
2021年8月,我們宣佈我們的合作伙伴Janssen Biotech,Inc.
詹森
“),給第一個患者注射了使用我們的酶測定和Effect平臺開發的雙特異性抗體。根據我們與揚森2017年的合作和許可協議,我們收到了與這一里程碑相關的400萬美元付款。2021年11月,Janssen給第二個計劃的第一個患者開了藥,我們又收到了400萬美元的里程碑式付款。
根據ICONIC Treateutics,Inc.(“”
標誌性
)和Exelixis,Inc.(
Exelixis
2021年12月,ICICIC通知我們,他們將收到
一次
Exelixis的費用,以換取未來的所有里程碑
圖標-2
程序。因此,我們將收到這筆付款的一部分,圖標。根據我們與ICONIC的協議,我們仍有資格獲得未來的版税。
2021年12月,百濟神州在關鍵時刻給韓國第一個患者開了藥
HERIZON-GEA-01
學習。我們收到了與這一里程碑有關的800萬美元的付款。
2022年4月,Atreca Inc.宣佈與ZymeWorks達成許可協議,利用我們的ZymeLink技術開發新型ADC。我們收到了一筆與本許可協議相關的未披露的預付款,連同未來的期權行使費和開發、監管和商業里程碑,以及以個位數版税費率對任何許可產品的淨銷售收取的分級版税。
融資活動:
2022年1月31日,我們宣佈結束我們的承銷公開發行,包括髮行11,035,000股普通股,包括全面行使承銷商購買1,875,000股額外股份的超額配售選擇權,並向某些投資者代替普通股。
預付資金
認股權證購買最多3,340,000股普通股。普通股向公眾出售的價格為每股普通股8.00美元,
預付資金
認股權證以每股7.9999元的價格出售。
預付資金
認股權證,扣除承銷折扣和佣金及估計發售開支前,向本公司提供總計1.15億美元的總收益。根據我們2022年1月26日的最終招股説明書,這些證券是在美國以表格形式提供給我們的美國自動貨架登記聲明的
S-3ARS,
包括一份日期為2021年10月1日的招股説明書。沒有直接或間接在加拿大或向任何加拿大居民提供或出售證券。
高管團隊的變動和重組
2021年5月,Diana Hausman博士從我們首席醫療官的角色過渡到我們臨牀研究高級副總裁Neil Josephson博士擔任臨時首席醫療官。豪斯曼博士在2021年11月之前一直擔任公司的臨牀顧問,約瑟夫森博士於2021年11月晉升為首席醫療官。
2022年1月5日,我們宣佈任命Kenneth Galbraith先生為我們的董事會主席、首席執行官和總裁,自2022年1月15日起生效。關於加爾佈雷斯先生的任命,阿里巴巴-SW博士辭去了總裁兼首席執行官的職務,並辭去了董事會成員的職務,從2022年1月15日起生效。我們還宣佈將我們的首席財務官Neil Klompas先生提升為首席運營官和首席財務官的雙重職位。董事會還任命洛塔·佐斯女士為獨立董事的董事會負責人,自2022年1月15日起生效。
 
11

目錄表
2022年1月19日,我們宣佈重組我們的員工隊伍(
重組
“),目標是到2022年底將整個組織的員工人數減少至少25%。我們採取了這些步驟,作為我們重新注重實現我們的關鍵戰略優先事項的一部分,並幫助創建一個更具成本效益的組織,以便執行我們的戰略優先事項。在重組方面,我們宣佈了領導層的變動,執行副總裁、早期開發和首席科學官、首席人事官和首席商務官離開了公司。截至2022年3月31日,我們提前超過了之前宣佈的裁員25%的目標。
2022年2月24日,我們宣佈任命克里斯托弗·阿斯特爾博士為公司高級副總裁兼首席財務官。阿斯特爾博士接替克倫帕斯先生擔任首席財務官。阿斯特爾博士被任命後,克倫帕斯先生繼續擔任該公司的首席運營官。
2021年關於高管薪酬的諮詢投票
在我們2021年的年度股東大會上,我們就高管薪酬進行了諮詢投票。在那次會議上,就諮詢投票提案投出的89.30%的選票支持我們在2021年委託書中披露的被任命的高管薪酬計劃。
薪酬委員會在我們的整體薪酬理念和計劃的背景下審查了諮詢投票結果,並根據支持程度確定沒有必要對我們的薪酬政策和計劃進行重大改變。薪酬委員會將繼續考慮未來關於高管薪酬的股東諮詢投票的結果以及影響高管薪酬的其他相關市場發展,以確定是否有理由對我們的高管薪酬計劃和政策進行後續的任何改變,以反映這些諮詢投票中反映的任何股東關切或解決市場發展。
薪酬計劃概述
薪酬理念
我們薪酬計劃的目標是吸引、留住和激勵我們的員工和高管,包括我們被任命的高管。薪酬委員會負責制定我們的高管薪酬,並審查和建議公司的年度業績目標,以供董事會批准。在考慮高管薪酬時,薪酬委員會努力確保我們的總薪酬在我們經營的行業內具有競爭力,並支持我們的整體戰略和公司目標。我們為高管提供的基本工資、年度激勵和長期激勵的組合就是為了實現這一目標。
薪酬目標
我們薪酬計劃的目標是:
 
   
吸引和留住有成功經驗的高素質高管;
 
   
使高管的利益與我們股東的利益以及我們業務戰略的執行保持一致;
 
   
通過有競爭力的薪酬做法和適當的短期和長期激勵組合來激勵和獎勵我們的高管;
 
   
根據我們認為與長期股東價值密切相關的計劃發展目標和關鍵財務指標的實現情況來評估和獎勵高管業績;以及
 
   
通過基於實現和超額完成預定目標的評估,將薪酬獎勵直接與計劃發展目標和關鍵財務指標掛鈎。
薪酬委員會的角色
2021年期間,薪酬委員會的工作包括:
 
   
高管薪酬審查-薪酬委員會針對Zymeworks的同行集團公司(如下所述)審查了與我們高管相關的薪酬實踐和政策,以使我們能夠將這些職位的薪酬實踐置於市場背景下。這項參考工作包括審查基本工資、現金薪酬總額和直接薪酬總額。
 
   
高管薪酬-薪酬委員會審查適用於公司高管薪酬的公司目標和目標,並根據這些目標和目標評估高管的業績。在此審查和評估的基礎上,薪酬委員會批准了2021年對
 
12

目錄表
 
公司高管,包括每位被提名的高管(特赫拉尼博士除外),建議向特赫拉尼博士支付2021年的薪酬,這一建議得到了董事會的批准。
 
   
長期激勵計劃-薪酬委員會審查所有未完成的激勵薪酬計劃和基於股權的計劃的有效性。
在作出決定時,薪酬委員會可考慮管理層的意見及薪酬委員會認為適當的其他因素。薪酬委員會作出的決定是薪酬委員會的責任,可能反映管理層提供的資料和/或建議以外的因素和考慮因素。
獨立薪酬顧問
2021年,薪酬委員會聘請雷德福擔任薪酬委員會的獨立顧問,對Zymeworks的高管薪酬計劃進行競爭性審查和評估,並建議
繼續前進
戰略。薪酬委員會做出了保留拉德福德的唯一自由裁量權的決定,並直接負責任命、補償和監督拉德福德的工作。薪酬委員會參與並批准在拉德福德的評估期間採用以下程序:
 
   
建立用於高管薪酬評估的上市公司同行小組;
 
   
對照市場審查Zymeworks高管薪酬計劃的詳細評估;以及
 
   
審查和批准高管薪酬組合。
薪酬委員會在考慮未來的高管薪酬問題時,會使用這些策略。
2021年,拉德福德被聘請審查高管員工的工資、獎金和股權計劃參與情況,以及高管級別以下員工的股權計劃參與情況。Zymeworks的管理層沒有提出或建議這樣的聘用,所有這些其他服務都得到了薪酬委員會的批准。除了擔任薪酬顧問外,Radford沒有為公司提供其他服務。薪酬委員會在評估了適用的上市標準所要求的因素後,決定雷德福為獨立公司。
怡安在2021年收到了166,873美元的費用,用於確定或推薦執行和
非員工
董事補償。另外,管理層聘請怡安從事無關的風險經紀服務,併為這些服務支付623,258美元,其中包括加拿大和美國的全球風險以及其他服務。賠償委員會被告知了這些服務。
同行企業與市場數據的使用
我們將我們的高管薪酬計劃與一組同行公司(規模和發展階段相似的北美生物技術公司)進行比較。這一過程的第一步是,薪酬委員會在拉德福德和管理層的支持下,審查生物技術薪酬實踐的趨勢,並審查和批准用於基準的同行公司名單。作為對2021年分析的一部分,拉德福德收集並分析了薪酬委員會批准的一組比較的生物技術公司或同行的薪酬信息。薪酬委員會至少每年對建立同齡人小組所使用的標準進行評估。除了雷德福之外,薪酬委員會還尋求管理層的意見,以確保同行羣體與我們當前的業務目標和戰略保持一致。
同行公司名單是根據各種因素批准的,包括行業分類、市值、員工人數和發展階段。2020年7月,在拉德福德的協助下,賠償委員會
重新評估
同齡人羣體。薪酬委員會批准了一個由上市公司、
商業預售
生物製藥公司:
 
   
這些是臨牀階段的公司(專注於第二階段和第三階段),致力於將產品推向市場,特別是那些專注於腫瘤學治療的公司;
 
   
市值一般在5億至50億美元之間(約為Zymeworks當時市值的0.3倍至3.0倍);
 
   
員工一般在100到500人之間;
 
   
位於加拿大和美國,重點是總部設在生物技術中心市場的公司;以及
 
   
最好是在過去五年裏上市的。
 
13

目錄表
根據這些標準,薪酬委員會核準了下述訂正同級小組,並利用這一同級小組通報了2021年的薪酬決定:
 
Adverum生物技術公司   伊皮奇姆公司   MacroGenics公司
     
Alector,Inc.
(1)
  命運治療公司   NGM生物製藥公司
(1)
     
阿拉科斯公司   G1治療公司   Printia Biophma Inc.
(1)
     
AnaptysBio,Inc.   薄荷生物股份有限公司
(1)
  Regenxbio Inc.
     
Deciphera製藥公司   Iovance BioTreateutics公司
(1)
  轉折點治療公司。
(1)
     
德納利治療公司。   卡爾奧帕姆治療公司。   Xencor公司
     
Dicerna製藥公司
  庫拉腫瘤公司    
 
(1)
於2020年7月加入同齡人小組。以下公司於2020年7月從同行組中刪除:Acceleron Pharma Inc.、Alder BiopPharmticals,Inc.、Ccell Biomedicine Group,Inc.、CytomX Treateutics,Inc.、Ra PharmPharmticals,Inc.、Stemline Treateutics,Inc.和Voyager Treateutics,Inc.。
我們的薪酬委員會在設定和調整高管薪酬時,會使用我們同行的比較數據作為參考,但它不會將我們的整體計劃或任何特定的薪酬元素設定為與我們的同行相比處於特定的百分位數。相反,我們的薪酬委員會使用每個職位的一系列同齡人組數據,以及對每位高管的表現、關鍵程度和任期的評估,以確保我們的高管薪酬計劃及其構成要素相對於同行具有並保持競爭力。
薪酬方案的組成部分
2021年,我們的高管薪酬計劃由三個主要組成部分組成:
 
   
基本工資;
 
   
年度現金獎金基於個人和公司業績的比較
預置
目標和目的;以及
 
   
長期激勵,在2021年,包括授予股票期權和限制性股票單位。
在制定2021年薪酬決定時,我們的薪酬委員會認為,必須參考競爭性市場數據、個人和公司整體表現、我們的招聘和留住目標、內部公平和一致性以及它認為相關的其他信息來評估和確定高管薪酬的每個組成部分。薪酬委員會在評估2021年高管薪酬時認為,在生物製藥/生物技術行業,除了薪酬和現金獎勵獎金外,股票期權和限制性股票單位等長期激勵措施是吸引和留住高管的主要激勵因素。
我們2021年高管薪酬計劃的主要組成部分將在下文中更詳細地描述。
基本工資
年度基本工資旨在提供具有競爭力的固定薪酬,承認Zymeworks內部不同級別的責任和業績。這一薪酬部分有助於我們吸引和留住具有公認成功歷史的高素質高管。在決定是否增加某一高管的基本工資時,我們的薪酬委員會在與我們的首席執行官(首席執行官以外的其他高管)討論時,會考慮各種因素,包括業績、服務年限和角色的關鍵程度。基本工資的確定會影響高管的現金獎金數額。下表顯示了我們提名的高管在2020至2021年間的基本工資變化:
 
14

目錄表
名稱和主要職位
  
2020年基數
薪金

($)
    
2021年基地
薪金

($)
    
增加
2020年間
and 2021
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前總裁兼首席執行官
     573,036        593,092        3.5
       
尼爾·克倫帕斯,
首席運營官(前首席財務官)
     424,424        437,124        3.0
       
尼爾·約瑟夫森,
首席醫療官
(1)
     406,850        453,200        11.4
       
安東尼·波爾維裏諾,
前執行副總裁、早期開發和首席科學官
     428,000        440,800        3.0
       
詹姆斯·普賴爾
前首席商務官
(2)
     375,000        400,000        6.7
       
戴安娜·豪斯曼
前首席醫療官
(3)
     449,946        463,446        3.0
 
(1)
Josephson博士於2020年從臨牀研究副總裁晉升為臨牀研究高級副總裁。約瑟夫森博士於2021年進一步晉升為首席醫療官。由於這一晉升,他的基本工資在2021年11月增加到48萬美元,上表沒有反映2021年11月的增長。2021年支付給約瑟夫森博士的工資載於下面的“薪酬彙總表”。
(2)
普賴爾先生於2020年4月加入公司,並於2021年1月晉升為首席商務官。
(3)
2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辭去首席醫療官的通知。因此,她沒有收到本表所列的2021年全額基本工資。2021年支付給豪斯曼博士的工資載於下面的“補償金彙總表”。
現金紅利
年度現金獎勵薪酬代表風險支付--只有在某些目標和目的得到滿足的情況下,才會產生支付--並且不影響關於薪酬其他組成部分的決定。這一薪酬部分激勵和獎勵了我們的高管表現出色的高管。每位高管有資格獲得的年度現金獎勵是基於
預先確定的
年初確定的基本工資的目標百分比。
2021年,我們任命的每位高管的年度目標獎金如下:
 
名字
  
2020年目標獎金
(基本工資的百分比)
   
2021年目標
獎金
(基本百分比
(工資)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前總裁兼首席執行官
     55     55
     
尼爾·克倫帕斯,
首席運營官(前首席財務官)
     40     40
     
尼爾·約瑟夫森,
首席醫療官
(1)
     30     35
     
安東尼·波爾維裏諾,
前執行副總裁、早期開發和首席科學官
     40     40
     
詹姆斯·普賴爾
前首席商務官
(2)
     35     40
     
戴安娜·豪斯曼
前首席醫療官
(3)
     40     40
 
(1)
Josephson博士於2020年從臨牀研究副總裁晉升為臨牀研究高級副總裁。約瑟夫森博士於2021年進一步晉升為首席醫療官。由於這一晉升,他的目標獎金在2021年11月增加到40%,上表沒有反映2021年11月的增長。
(2)
普賴爾先生於2020年4月加入公司,並於2021年1月晉升為首席商務官。
(3)
豪斯曼博士在2021年4月辭職後,失去了根據2021年獎金計劃領取獎金的權利。
每年年初,我們的董事會與薪酬委員會協商,批准與公司目標實現程度掛鈎的業績目標,薪酬委員會批准分配給每個目標的權重。2021年,首席執行官的公司和個人權重為100%,個人權重為0%,所有其他高管的公司權重為75%,個人權重為25%。實現公司目標(與首席執行官以外的執行幹事有關的個人目標)是支付以下款項的先決條件
 
15

目錄表
關於2021年的獎金。我們的薪酬委員會認為,這一組合是適當的,以激勵我們的管理團隊實現我們的關鍵公司目標,並就我們的高管(首席執行官除外)而言,如果他們實現了其他關鍵目標,則提供獎勵。企業目標是戰略目標和運營目標的結合。2021年,我們的公司目標與關鍵的臨牀、商業、臨牀前、財務和業務發展目標捆綁在一起,如下所述。
薪酬委員會根據與為某一年確定的目標相比所取得的成果來確定績效獎金支付。高管可以獲得的最高績效獎金是他們各自目標績效獎金的125%。沒有支付的最低獎金。
 
   
2021年公司業績目標
2021年企業目標分為三個主要類別:(I)臨牀、(Ii)商業、(Iii)
臨牀前
研究,以及(Iii)企業融資和業務發展。關於這些目標的更多細節見下表:
 
2021年企業目標
類別
  
目標的關鍵要素
  
目標
重量
目標
臨牀   
ZW25-203:
在2021年12月31日前完成可評價療效的患者目標數量的登記
 
   20%
  
ZW25-301:
在2021年12月31日前完成可評價療效的患者目標數量的登記
 
   25%
  
ZW49-101:
在2021年12月31日之前按前進劑量/頻率完成擴展隊列
   15%
     
商業廣告   
在2021年6月30日之前敲定全面的zanidatamab乳腺癌戰略
   10%
     
臨牀前研究   
2021年12月31日之前的兩項臨牀前開發決定
   15%
     
公司財務與業務發展   
在(A)材料稀釋劑或
非稀釋性
融資活動,通過在BTC推出支持財務跑道;以及(B)在2021年實現重要的新業務發展現金流
   15%
總計    100%
 
   
2021年個人績效目標
在2021年期間,除我們的首席執行官外,公司每位高管的個人目標已在每位高管和首席執行官之間確立,並與薪酬委員會進行了討論。根據首席執行官的判斷,制定這些目標是為了為公司提供實現其年度和長期目標的最大機會。鑑於董事會認為我們的公司目標未達到足以保證支付2021年現金獎金的水平,我們沒有根據每位高管各自的2021年個人業績目標對其業績進行評估。
2022年1月,薪酬委員會對照2021年獎金計劃下的公司目標對我們的業績進行了審查,確定這些目標的實現程度不足以保證向高管支付與2021年公司目標相關的任何獎金,而且由於2021年獎金計劃中的公司目標部分沒有實現,我們的所有高管都沒有資格獲得2021年獎金計劃中個人業績部分的獎金。
長期激勵
經修訂並於緊接首次公開發售(“股權補償計劃”)完成前生效的新購股權計劃(“股權補償計劃”)(定義見下文“股權補償計劃資料”一節)授權吾等向符合資格的認購人授予股票期權、限制性股票、限制性股票單位及其他以股份為基礎的獎勵,以吸引、保留、激勵及獎勵合資格的董事及僱員,以及允許及鼓勵該等董事及僱員收購普通股作為長期投資。
 
16

目錄表
直到2020年,該公司授予的唯一一種長期激勵股權是股票期權。在2020年和2021年,該公司向公司高管授予了股票期權和限制性股票單位的組合。薪酬委員會認為,股票期權和限制性股票單位的組合通過獎勵股價在一段時間內的改善,使我們高管(包括我們被任命的高管)的利益與我們股東的利益保持一致。公司發行股票期權以獎勵未來的業績和增值,同時提供受限股票單位,因為即使在股價或市場波動期間,股票期權也提供一些價值,在歸屬期間提供留任激勵,並加強所有權文化。通過授予限制性股票單位,公司還可以減少股票期權形式的股權激勵獎勵的稀釋效應,隨着時間的推移,這將使我們的股東受益。薪酬委員會評估每年的長期激勵計劃,以及授予我們高管的適當股權獎勵組合。在未來幾年,如果薪酬委員會確定有必要或適當地實現我們的薪酬目標,他們可能會批准不同的股權獎勵組合。
期權行權價不得低於我們普通股在授予之日的收盤價。對於2021年授予我們指定高管的股票期權,25%的授予期權將在授予日期的一週年時授予(以繼續服務為準)。在此後每個月的最後一天,還將授予剩餘期權總數的1/36。
每個限制性股票單位在該單位歸屬後的指定發行日期向接受者提供一股普通股,而不支付已發行普通股的行使價或其他現金對價。對於2021年授予我們指定的高管的限制性股票單位,
三分之一
每年在授予日的一週年、二週年和三週年(以繼續服務為準),將授予受限制的股票單位的一部分。
下表顯示了在截至2021年12月31日的一年中,我們向每位被任命的高管授予的股票期權和限制性股票單位的信息:
 
名字
  
格蘭特
日期
    
受限
股票單位
授與

(#)
(1)
    
庫存
選項
授與

(#)
(2)
    
行使價格:
股票期權

($/Sh)
(3)
    
授予日期公允價值為
股票和期權獎
($)
(4)
 
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     3/10/2021        —          150,000        34.82        3,625,121  
     3/10/2021        25,000        —          —          870,500  
           
尼爾·克倫帕斯
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
           
尼爾·約瑟夫森
     3/10/2021        —          30,000        34.82        725,024  
       5/6/2021        —          15,000        29.49        299,271  
       11/10/2021        —          105,943        21.18        1,501,228  
       3/10/2021        5,000        —          —          174,100  
       11/10/2021        17,657        —          —          373,975  
           
安東尼·波爾維裏諾
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
           
詹姆斯·普賴爾
     3/10/2021        —          37,500        34.82        906,280  
       3/10/2021        6,250        —          —          217,625  
           
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
       3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
 
(1)
限制性股票單位在授予日的第一、第二和第三週年紀念日各分三次等額的年度分期付款。
(2)
有關(I)於授出日期後一年持有25%相關股份及(Ii)於授出日期一週年後按月平均分36期持有其餘相關股份的購股權歸屬及可予行使。
(3)
股票期權的行權價是公司股票在授予日在紐約證券交易所的收盤價。
(4)
本欄中列出的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718補償-股票補償計算的限制性股票單位獎勵和股票期權獎勵的授予日期公允價值。見本行年報所載“綜合財務報表附註--主要會計政策摘要--股票薪酬”及附註10(E)“綜合財務報表附註--股東權益--股票薪酬”。
表格10-K
截至2021年12月31日的年度業績。
 
17

目錄表
在考慮新的期權和限制性股票單位授予時,以前的授予被考慮在內。有關長期激勵的決定不影響有關薪酬其他組成部分的決定。
福利和額外津貼
我們高管的其他薪酬主要包括基礎廣泛的福利。被任命的高管有資格參加我們的所有員工福利計劃,在每一種情況下,都與他們所在實體的其他員工相同的基礎上,包括針對在加拿大受僱的員工的退休儲蓄計劃和針對在美國受僱的員工的401(K)計劃。我們的高管也有資格以與其他符合條件的員工相同的條件參加我們的員工股票購買計劃。
目前,我們不認為額外津貼或其他個人福利是我們高管薪酬計劃的重要組成部分。因此,我們不向我們指定的執行幹事提供津貼,除非在我們認為適當的情況下,協助個人履行其職責,使其更有效率和效力,並用於招聘和留用。2021年,我們沒有向任何被任命的高管提供額外津貼。在未來,我們可能會在有限的情況下提供額外津貼或其他個人福利,例如我們認為適當的情況下,協助被任命的高管個人履行其職責,使其更有效率和效力,以及用於招聘、激勵或留用目的。
反套期保值政策
我們的高管和董事不得購買旨在對衝或抵消我們證券市值下降的金融工具(為提高確定性,包括預付可變遠期合約、股權互換、套圈或外匯基金單位),包括作為補償授予的證券或由高管或董事直接或間接持有的證券。
終止或控制權變更時的潛在付款
我們的某些高管,包括我們任命的每一位高管,都是與我們簽訂的僱傭協議的當事人,這些協議規定了僱傭條件和終止僱傭時將支付的款項。關於與我們指定的高管的僱傭協議的其他討論在下面的“高管薪酬-高管僱傭安排和終止或控制權變更時的潛在付款”一節中闡述。
 
18

目錄表

薪酬彙總表
下表列出了截至2021年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日的年度,我們任命的每位高管獲得的薪酬、賺取的薪酬或支付的薪酬。我們沒有
 
不合格
 
遞延補償。
 
名稱和主要職位
  
    
薪金

($)
 
(1)
    
庫存
獎項

($)
 
(2)
    
期權大獎

($)
 
(2)
    
非股權

激勵計劃
補償

($)
 
(1)
 
(3)
    
所有其他
補償

($)
 
(1)
   
總計
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前總裁兼首席執行官
     2021        593,092        870,500        3,625,121        —          21,924 
(4)
 
    5,110,637  
     2020        573,036        814,000        3,185,803        283,653        20,967 
(5)
 
    4,877,459  
     2019        540,788        —          2,375,128        341,930        20,223 
(6)
 
    3,278,069  
尼爾·克倫帕斯,
首席運營官(前首席財務官)
     2021        437,124        282,913        1,178,164        —          2,277 
(7)
 
    1,900,478  
     2020        424,424        264,000        1,033,233        163,403        2,037 
(8)
 
    1,887,097  
     2019        379,082        —          1,060,041        172,422        12,629 
(9)
 
    1,624,174  
尼爾·約瑟夫森,
首席醫療官
 
(10)
     2021        456,653        548,075        2,525,523        —          17,438 
(11)
 
    3,547,689  
安東尼·波爾維裏諾,
前執行副總裁、早期開發和首席科學官
     2021        440,800        282,913        1,178,164        —          16,031 
(12)
 
    1,917,908  
     2020        428,000        264,000        1,033,233        158,360        20,348 
(13)
 
    1,903,941  
     2019        400,000        —          758,019        178,000        384 
(14)
 
    1,336,403  
詹姆斯·普賴爾
前首席商務官
 
(15)
     2021        400,000        217,625        906,280        —          17,438 
(16)
 
    1,541,343  
戴安娜·豪斯曼
前首席醫務長
軍官
 
(17)
     2021        173,792        282,913        1,178,164        —          11,220 
(18)
 
    1,646,089  
     2020        449,946        264,000        1,033,233        166,480        20,188 
(19)
 
    1,933,847  
     2019        432,640        —          758,019        192,525        21,341 
(20)
 
    1,404,525  
 
(1)
所有被任命的高管的工資都是以美元確定的。然而,特赫拉尼博士和克倫帕斯在2021年、2020年和2019年的現金補償金額是以加元支付的,並已在表格中兑換成美元。2021年、2020年和2019年,用於此類兑換的美元兑加元匯率分別為0.7978、0.7455和0.7537,分別是加拿大銀行2021年、2020年和2019年的年平均匯率。
(2)
這些欄中列出的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718,補償-股票補償計算的限制性股票單位獎勵和期權獎勵的總授予日期公允價值。見本行年報所載“綜合財務報表附註--主要會計政策摘要--股票薪酬”及附註10(E)“綜合財務報表附註--股東權益--股票薪酬”。
 
表格10-K
 
截至2021年12月31日的年度業績。
(3)
這些金額反映了2021年和2020年分別為2020年和2019年期間的業績支付的激勵獎金的美元價值,如上文“高管薪酬-薪酬方案的組成部分-現金獎金”中進一步討論的那樣。
(4)
在2021年的總金額中,(I)17,814美元是對我們的註冊退休儲蓄計劃的供款,(Ii)4,110美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
(5)
在2020年的總金額中,(I)17,191美元是對我們的註冊退休儲蓄計劃的供款,(Ii)3,776美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險保費。
(6)
在2019年的總金額中,(I)16,224美元是對我們的註冊退休儲蓄計劃的供款,(Ii)3,999美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
(7)
2021年的總金額是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險保費。
(8)
2020年的總金額是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險保費。
(9)
在2019年的總金額中,(I)10,474美元是對我們的註冊退休儲蓄計劃的供款,(Ii)2,155美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
(10)
約瑟夫森博士於2021年晉升為首席醫療官。由於這一晉升,他的基本工資在2021年11月增加到48萬美元。
 
19

目錄表
(11)
在2021年的總金額中,(I)17,400美元是對我們的401(K)計劃的貢獻,(Ii)38美元是通過我們的集團擴展福利計劃支付的人壽保險費。
(12)
在2021年的總金額中,(I)15,993美元是對我們的401(K)計劃的貢獻,(Ii)38美元是通過我們的集團擴展福利計劃支付的人壽保險費。
(13)
在2020年的總金額中,(I)20,310美元是對我們的401(K)計劃的供款,(Ii)38美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
(14)
2019年的總金額是指通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險保費。
(15)
普賴爾先生於2021年1月晉升為首席商務官。
(16)
在2021年的總金額中,(I)17,400美元是對我們的401(K)計劃的貢獻,(Ii)38美元是通過我們的集團擴展福利計劃支付的人壽保險費。
(17)
2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辭去首席醫療官的通知。她繼續擔任高管顧問職務,直到2021年11月15日。
(18)
在2021年的總金額中,(I)11,204美元是對我們的401(K)計劃的貢獻,(Ii)16美元是通過我們的集團擴展福利計劃支付的人壽保險費。
(19)
在2020年的總金額中,(I)20,150美元是對我們的401(K)計劃的供款,(Ii)38美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
(20)
在2019年的總金額中,(I)20,957美元是對我們的401(K)計劃的供款,(Ii)384美元是通過我們的集團延長福利計劃支付的人壽保險費。
 
20

目錄表

基於計劃的獎勵表
下表顯示了向我們提名的每位高管發放基於計劃的獎勵的信息,這些獎勵是(I)在截至2021年12月31日的年度內發放的,或(Ii)與2021年現金激勵獎金有關:
 
名字
  
格蘭特
日期
   
日期
動作
   


預計未來支出
在……下面
 
非股權

獎勵計劃獎
 
(1)
    
所有其他
庫存
獎項:
數量
的股份
庫存或
單位

(#)
 
(2)
    
所有其他
選擇權
獎項:
數量
證券
潛在的
選項

(#)
 
(3)
    
結業
價格在
日期
格蘭特

($/Sh)
    
授予日期
公平

的價值
股票和
選擇權
獎項
($)
 
(4)
 
 
閥值
($)
    
目標
($)
    
極大值
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          150,000        34.82        3,625,121  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          25,000        —          —          870,500  
     2/2/2021 
(5)
 
    2/2/2021 
(5)
 
    —          326,200        407,750        —          —          —          —    
尼爾·克倫帕斯
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          174,849        218,562        —          —          —          —    
尼爾·約瑟夫森
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          30,000        34.82        725,024  
     5/6/2021       5/6/2021       —          —          —          —          15,000        29.49        299,271  
     11/10/2021       11/10/2021       —          —          —          —          105,943        21.18        1,501,228  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          5,000        —          —          174,100  
     11/10/2021       11/10/2021       —          —          —          17,657        —          —          373,975  
     1/29/2021
(7)
 
    1/29/2021
(7)
 
    —          158,620        198,275        —          —          —          —    
安東尼·波爾維裏諾
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          176,320        220,400        —          —          —          —    
詹姆斯·普賴爾
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          37,500        34.82        906,280  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          6,250        —          —          217,625  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          160,000        200,000        —          —          —          —    
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          185,378        231,723        —          —          —          —    
 
(1)
非股權
 
激勵計劃獎勵由現金激勵獎金組成,如上文“高管薪酬-薪酬方案的組成部分-現金獎金”一節所述。這些金額反映了2021年績效目標現金獎金的美元價值。如上所述,在“高管薪酬--薪酬方案的組成部分--現金獎金”一節中,沒有支付與2021年業績有關的現金獎金。
(2)
限制性股票單位在授予日的第一、第二和第三週年紀念日各分三次等額的年度分期付款。
(3)
有關(I)於授出日期後一年持有25%相關股份及(Ii)於授出日期一週年後按月平均分36期持有其餘相關股份的購股權歸屬及可予行使。
(4)
本欄中列出的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718補償-股票補償計算的限制性股票單位獎勵和股票期權獎勵的授予日期公允價值。請參閲本公司年報中的附註2“合併財務報表附註-主要會計政策摘要-股票薪酬”及附註10(E)“合併財務報表附註-股東權益-股票薪酬”。
 
10-K
 
截至2021年12月31日的年度業績。
(5)
2021年2月2日,董事會批准了特赫拉尼博士2021年目標現金獎勵獎金,金額為其2021年基本工資的55%。
(6)
2021年2月3日,薪酬委員會批准為克倫帕斯、波爾維裏諾、普賴爾和豪斯曼每人發放2021年目標現金獎勵獎金,獎金為他們各自2021年基本工資的40%。
(7)
2021年2月3日,薪酬委員會批准為約瑟夫森博士發放2021年目標現金獎勵獎金,金額為其2021年基本工資的35%。約瑟夫森博士於2021年11月晉升為首席醫療官。與此次晉升相關的是,他的基本工資提高到了48萬美元,他的目標現金獎勵獎金增加到了基本工資的40%。表中關於他的目標和最高目標現金獎勵獎金的數字是以他原來的數字為基礎的
 
(促銷前)
 
2021年基本工資和目標現金激勵獎金百分比。
 
21

目錄表
2021年年底傑出股票獎
下表列出了我們最初的員工股票期權計劃(“原始計劃”)(在下面的“員工福利計劃-原始計劃”中描述)下以加元授予的所有未完成的股權獎勵,以及在股權薪酬計劃(在“員工福利計劃”中描述)下以美元授予的股權獎勵。
以下是截至2021年12月31日由我們指定的高管持有的股權薪酬計劃:
 
22

目錄表
          
期權大獎
    
股票大獎
 
名字
  
授予日期
   
數量
證券
潛在的
未鍛鍊身體
選項

(#)

可操練
(1)
    
數量
證券
潛在的
未鍛鍊身體
選項

(#)

不能行使
(1)
    
選擇權
鍛鍊
價格

($)
   
選擇權
期滿
日期
    

的股份
或單位
的庫存

還沒有
既得

(#) 
(2)
    
市場
的價值
股票或
單位
囤積那個
還沒有
既得

($) 
(2)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     1/1/2013       20,950        —          5.79 
(3)
 
    1/1/2023        —          —    
     1/1/2014       20,950        —          9.26 
(3)
 
    1/1/2024        —          —    
     1/1/2015       23,464        —          11.52 
(3)
 
    1/1/2025        —          —    
     1/29/2016       293,300        —          9.66 
(3)
 
    1/29/2026        —          —    
     2/3/2017       41,900        —          18.03 
(3)
 
    2/3/2027        —          —    
     6/12/17       250,000        —          9.82       6/12/2027        —          —    
     3/19/2018       239,583        10,417        11.84       3/18/2028        —          —    
     1/8/2019       176,250        58,750        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/10/2020       63,594        75,156        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          150,000        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          15,417        542,678  
       3/10/2021       —          —          —         —          25,000        870,500  
               
尼爾·克倫帕斯
     1/1/2013       4,330        —          5.79 
(3)
 
    1/1/2023        —          —    
     1/1/2014       20,950        —          9.26 
(3)
 
    1/1/2024        —          —    
     1/1/2015       23,464        —          11.52 
(3)
 
    1/1/2025        —          —    
     1/29/2016       125,700        —          9.66 
(3)
 
    1/29/2026        —          —    
     2/3/2017       35,615                 18.03 
(3)
 
    2/3/2027        —          —    
     6/12/2017       85,000                 9.82       6/12/2027        —          —    
     3/19/2018       71,875        3,125        11.84       3/18/2028        —          —    
     1/8/2019       67,500        22,500        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/27/2019       10,625        4,375        15.23       3/26/2029        —          —    
     3/10/2020       20,625        24,375        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          48,750        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          5,000        176,000  
       3/10/2021       —          —          —         —          8,125        282,913  
               
尼爾·約瑟夫森
     5/6/2019       53,333        26,667        19.11       5/5/2029        —          —    
       3/10/2020       6,016        7,109        35.20       3/9/2030        —          —    
       3/10/2021       —          30,000        34.82       3/9/2031        —          —    
       5/6/2021       —          15,000        29.49       5/5/2031        —          —    
       11/10/2021 
(4)
 
    —          105,943        21.18       11/9/2031        —          —    
       3/10/2020       —          —          —         —          1,459        51,357  
       3/10/2021       —          —          —         —          5,000        174,100  
       11/10/2021 
(4)
 
    —          —          —         —          17,657        373,975  
               
安東尼·波爾維裏諾
     12/12/2018       52,392        25,208        15.00       12/11/2028        —          —    
     1/8/2019       56,250        18,750        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/10/2020       20,625        24,375        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          48,750        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          5,000        176,000  
       3/10/2021       —          —          —         —          8,125        282,913  
               
詹姆斯·普賴爾
     4/13/2020       17,850        22,950        37.65       4/12/2030        —          —    
       3/10/2021       —          37,500        34.82       3/9/2031        —          —    
       4/13/2020       —          —          —         —          4,534        170,705  
       3/10/2021       —          —          —         —          6,250        217,625  
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2020       18,750        —          35.20       3/9/2030        —          —    
 
(1)
有關(I)於授出日期後一年持有25%相關股份及(Ii)於授出日期一週年後按月平均分36期持有其餘相關股份的購股權歸屬及可予行使。
 
23

目錄表
(2)
限制性股票單位在授予日的第一、第二和第三週年紀念日各分三次等額的年度分期付款。
(3)
這些期權是以加元計價的行使價格授予的。用於將期權行權價轉換為美元的美元兑加元匯率為0.7978,這是加拿大銀行2021年的年平均匯率。
(4)
根據Josephson博士於2021年11月晉升為首席醫療官的晉升函件的條款,如在授予日期一週年前,本公司(A)解除Josephson博士的首席醫療官職務或(B)無故終止Josephson博士的僱用(該等解除或終止的效力,“加速日期”),則25%的該等購股權可予行使及25%的該等RSU歸屬的日期應加速至該加速日期。
期權行權和股票行權表
下表列出了被點名的執行幹事在2021年行使股票期權和歸屬限制性股票單位時實現的股份數量和價值:
 
    
選項
    
限售股單位
 
名字
  
股份數量
通過鍛鍊獲得的

(#)
    
已實現的價值
論鍛鍊
($)
    
股份數量
既得
(#)
    
在以下方面實現價值
歸屬
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     57,660        1,830,223        7,708        269,421  
尼爾·克倫帕斯
                   2,500        87,384  
尼爾·約瑟夫森
                   729        25,481  
安東尼·波爾維裏諾
     4,900        83,202        2,500        87,384  
詹姆斯·普賴爾
                   2,266        63,288  
戴安娜·豪斯曼
     193,812        3,883,985        2,500        87,384  
養老金福利
我們沒有任何合格的或
不合格
固定收益養老金計劃。
不合格
遞延補償
我們沒有。
不合格
確定的繳費計劃或其他遞延薪酬計劃。
高管聘用安排和終止或控制權變更時可能支付的款項
2021年行政人員聘用安排
以下是自2021年12月31日起對我們指定的高管(豪斯曼博士除外)生效的僱傭協議的主要條款。對豪斯曼博士來説,下面對她的僱傭協議的描述反映了她在2021年辭職之前立即生效的條款。
2007年12月13日,我們與特赫拉尼博士簽訂了一項僱傭協議,規定了他在2022年1月初辭職之前受僱於我們的總裁兼首席執行官的條款和條件,其中規定了他的初始基本工資,其中除其他外,還包括關於保密、開發項目所有權等條款。
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。該協議於2014年1月1日修訂。2017年1月17日,我們與特赫拉尼博士簽訂了修訂和重述的僱傭協議,取代了經修訂的2007年12月協議,並規定了修訂後的終止和控制變更條款。在新的
無緣無故
根據解僱遣散費公式,特赫拉尼博士在受僱的頭三年有權獲得12個月的書面通知或代通知金,相當於其基本工資的12個月和連續12個月的福利,或兩者的任何組合。從受僱的第四年開始,特赫拉尼博士有權在每增加一年的工作期間再獲得一個月的通知,或同等的基本工資和連續福利,或兩者的任何組合,最多可達18個月。如果特赫拉尼博士在控制權變更後12個月內被無故解僱,他將獲得相當於其基本工資24個月的遣散費,繼續享受24個月的福利,並完全加速授予截至該日期的所有未授予的股票期權或其他股權。
2007年1月25日,我們與董事現任首席運營官克倫帕斯先生簽訂了一項僱傭協議,闡明瞭他作為我們的財務和運營部門的聘用條款和條件,其中規定了他的初始基本工資和初始股權獎勵,其中除其他外,還包括關於保密、開發項目所有權的條款。
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。該協議於2007年10月23日和2014年1月1日進行了修改。2017年1月17日,我們與Klompas先生簽訂了經修訂和重述的僱傭協議,取代了經修訂的2007年1月協議,並提出了經修訂的終止和變更控制條款。在新的
無緣無故
根據解僱遣散費公式,Klompas先生在受僱的頭三年有權獲得12個月的書面通知或相當於12個月的代通知金
 
24

目錄表
12個月的基本工資和連續12個月的福利,或兩者的任意組合。從受僱的第四年開始,克倫帕斯先生有權就每增加一年的服務,再獲得一個月的通知,或同等的基本工資和連續福利,或兩者的任何組合,最多不超過18個月。如果Klompas先生在控制權變更後12個月內被無故解僱,他將獲得相當於其基本工資18個月的遣散費、持續18個月的福利以及截至該日所有未授予的股票期權或其他股權的完全歸屬加速。
2019年4月29日,我們與我們現任首席醫療官Josephson博士簽訂了一項僱傭協議,列出了他作為我們臨牀研究副總裁的聘用條款和條件。他的僱傭協議規定了他的初始基本工資、初始股權獎勵和目標年度獎金,其中除其他外,包括關於保密、開發項目所有權、
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。如果約瑟夫森博士在受僱的頭三年內被無故終止僱用,他有權獲得12個月的書面通知或相當於其基本工資的12個月的付款,以及連續12個月的福利,或兩者的任意組合。從受僱的第四年開始,Josephson博士有權獲得相當於其基本工資一個月的額外一個月書面通知或付款,以及每多完成一年服務可獲得一個月或其任意組合的福利,最多不超過18個月。如果Josephson博士在控制權變更後12個月內被無故解僱,他將獲得相當於其基本工資18個月的遣散費、持續18個月的福利以及截至該日期所有未歸屬股票期權或其他股權授予的完全歸屬加速。
2018年9月20日,我們與波爾維裏諾博士簽訂了一項僱傭協議,規定了他作為我們的執行副總裁、早期開發和首席科學官的僱用條款和條件,直到2022年1月終止。他的僱傭協議規定了他的初始基本工資和初始股權獎勵,其中除其他外,包括關於保密、開發所有權、
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。如果波爾維裏諾博士在受僱的頭三年內被無故終止僱用,他有權獲得12個月的書面通知或代通知金,相當於其基本工資的12個月和連續12個月的福利,或兩者的任何組合。從受僱的第四年開始,波爾維裏諾博士有權就每增加一年的服務,再獲得一個月的通知,或同等的基本工資和連續福利,或兩者的任何組合,最多可達18個月。如果波爾維裏諾博士在控制權變更後12個月內被無故解僱,他將獲得相當於基本工資18個月的遣散費、18個月的福利延續以及截至該日所有未歸屬股票期權或其他股權授予的完全歸屬加速。
2020年4月1日,我們與我們的前首席商務官普賴爾先生簽訂了一項僱傭協議,規定了他作為我們負責商業的高級副總裁的僱用條款和條件,直到他於2022年1月離職。他的僱傭協議規定了他的初始基本工資、簽約獎金、初始股權獎勵和目標年度獎金,其中除其他外,包括關於保密、開發所有權、
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。如果Priour先生在受僱的頭三年被無故終止僱用,他有權獲得12個月的書面通知或相當於其基本工資12個月的付款,並有權繼續享受12個月的健康和牙科福利。從受僱的第四年開始,Priour先生有權再獲得一個月的書面通知或付款,相當於其基本工資的一個月,並在每完成一年的服務後繼續領取健康和牙科福利,最長不超過18個月。如果Priour先生在控制權變更後12個月內被無故解僱,他將獲得相當於其基本工資18個月的遣散費,繼續領取18個月的福利,並完全加速授予截至該日期的所有未歸屬股票期權或其他股權。
2016年6月1日,我們與豪斯曼博士簽訂了一項僱傭協議,規定了她擔任首席醫療官的條款和條件,直到她於2021年4月辭職。她的僱傭協議規定了她的初始基本工資和初始股權獎勵,其中除其他外,包括關於保密、開發項目所有權、
競業禁止
非邀請函,
以及我們獎勵計劃的資格。豪斯曼博士的僱傭協議還規定,如果在僱傭第一年內終止僱傭關係,她將有權獲得12個月通知,或相當於其基本工資12個月的代通知金,或兩者的任意組合。在工作的第一年之後,她將有權在每多一年的工作中額外獲得一個月的通知,或同等的基本工資,或兩者的任何組合,最長不超過18個月。2017年1月18日,我們與豪斯曼博士簽訂了修訂和重述的僱傭協議,取代了2016年6月的協議,並提出了新的控制權變更條款。如果豪斯曼博士在控制權變更後的12個月內被無故解僱,她將獲得相當於基本工資18個月的遣散費,繼續領取18個月的福利,並完全加速授予截至該日期的所有未授予的股票期權或其他股權。
 
25

目錄表
2021年5月,豪斯曼博士從我們首席醫療官的角色過渡到2021年11月,但她仍在公司擔任臨牀顧問。在這一過渡過程中,豪斯曼博士與公司簽訂了一項諮詢協議,根據該協議,她將繼續持有公司期權,直至諮詢期結束,但她必須繼續提供服務。
2022年高管聘任安排
關於Galbraith先生被任命為總裁兼首席執行官,公司和Galbraith先生簽訂了一份僱傭協議(“
加爾佈雷斯僱傭協議
“)。加爾佈雷斯僱傭協議沒有具體條款。
根據《加爾佈雷斯僱傭協議》,加爾佈雷斯先生有權獲得以下補償和福利:
 
   
年度基本工資為600,000美元,根據董事會確定的某些公司目標的實現情況,有資格獲得高達其年度基本工資的60%的年度酌情獎金。
 
   
購買500,000股本公司普通股的期權,每股行使價等於授出日的公平市價(“
誘因選項
“)。25%的激勵期權授予並可在
一年制
在授予日期的週年日之後,剩餘的獎勵期權的1/36將於每個月的最後一天授予,直至所有獎勵期權均已授予為止,但Galbraith先生仍需繼續服務。
 
   
有資格參與公司的員工福利計劃、政策和安排,總體上與其他高管保持合理一致。
 
   
根據英國《2008年養老金法案》登記參加符合資格的養老金計劃。
 
   
對於Galbraith先生及其直系親屬在受僱前18個月內從Galbraith先生的主要住所搬遷到不列顛哥倫比亞省温哥華或華盛頓州西雅圖地區期間發生的合理搬遷費用,償還的搬遷費用總額最高可達300,000美元,包括任何應税預扣的影響。如果Galbraith先生的僱傭在僱傭生效之日起兩年內終止,則償還的總金額應償還給本公司。
 
   
在Galbraith先生搬遷之前或就業生效之日起18個月內的臨時住房,因任何扣繳税款的影響而產生的總收入。
 
   
如果Galbraith先生在受僱期間在英國以外地區繳納所得税或其他税收,並因任何預扣税款和納税準備服務的影響而獲得總收入,則可獲得税收均衡付款。
 
   
如果本公司終止聘用Galbraith先生,則Galbraith先生將有資格獲得十二個月的通知,或自發出通知之日起相當於十二個月基本工資的通知,或總計十二個月通知和基本工資的任何組合。如果終止僱用或辭職發生在僱用的第四年或之後,Galbraith先生將有資格獲得額外一個月的通知,或自發出通知之日起相當於一個月的基本工資,或兩者的任意組合,每增加一年服務,至多不超過十八個月。Galbraith先生還將有資格在任何適用福利計劃允許的範圍內,在適用的通知期內繼續享受集團健康和牙科福利。
 
   
在因死亡或殘疾而終止合同的情況下,根據當時對其有效的公司長期殘疾計劃或保單的定義,加爾佈雷斯先生或其遺產將獲得(X)一筆總付款項,金額相當於(1)18個月基本工資加上截至死亡或殘疾之日的目標年度現金獎金與(2)加爾佈雷斯先生或其遺產根據公司截至終止之日有效的適用保險單因死亡或殘疾而將獲得的金額之間的差額。(Y)集團將其尚存家庭成員的健康和牙科福利延長18個月(或一次性支付該等福利的保費費用),及(Z)於Galbraith先生去世或傷殘之日,全面加速授予Galbraith先生所有未歸屬及尚未行使的購股權或其他股權。
 
   
如果Galbraith先生在控制權變更(定義見Galbraith僱傭協議)後12個月內或之前3個月內被公司無故終止聘用,Galbraith先生將有資格獲得(X)18個月基本工資的一次性支付和終止之日目標年度現金獎金的100%。(Y)集團將截至終止日的健康和牙科福利延續18個月(或一次性支付該等福利計劃的保費成本)及(Z)於終止日全面加速所有未歸屬及未償還的購股權或其他股權授予。該等款項將以Galbraith先生與本公司訂立有效的和解協議為準。
 
   
此外,Galbraith僱傭協議規定(其中包括)Galbraith先生在受僱於本公司期間以及在終止受僱於本公司後最多六個月內不得與本公司直接或間接競爭。Galbraith僱傭協議亦要求Galbraith先生在受僱於本公司期間及終止受僱於本公司後最多一年內,不得要求本公司僱員或顧問終止與本公司的關係。
 
26

目錄表
關於特赫拉尼博士的辭職,公司和特赫拉尼先生簽訂了一項分離協議,並釋放(
特赫拉尼分離協議“
)規定了下列好處:
 
   
一次性支付889,638美元,相當於18個月的基本工資。
 
   
根據董事會釐定的獎金計劃下的適用績效目標的實際完成情況計算,若其繼續受僱於本公司直至適用的獎金支付日期,將支付2021年的年度績效獎金。如果有獎金,獎金將在公司其他高級管理人員領取2021年獎金的同時一次性支付。如上文“現金紅利”一節所述,薪酬委員會認定,2021年目標的實現程度不足以保證向管理人員支付紅利,因此沒有向特赫拉尼博士支付紅利。
 
   
自2022年1月15日起計18個月內(以較短者為準)參加本公司僱員福利計劃的資格(“
特赫拉尼終止日期
“)或(B)參加新僱主福利計劃的日期。根據這些計劃,延長參加的保費總額為5377美元。
 
   
訂立諮詢服務協議,據此,他將應本公司的要求和指示,按需要協助某些過渡事務。諮詢服務協議將於特赫拉尼終止之日起生效,至2023年9月30日終止。特赫拉尼博士將有權在諮詢服務協議期間繼續根據公司的股權激勵計劃獲得未償還股票期權和限制性股票單位的歸屬和行使利益。在諮詢服務協議終止後,假設特赫拉尼博士在特赫拉尼離職協議日期至特赫拉尼終止日期之間令人滿意地履行了其首席執行官的職責,並及時執行了補充解除協議,則他將有12個月的時間在諮詢服務協議終止後行使任何既有的公司股票期權,但任何該等期權在該期間較早到期。
 
   
報銷截至特赫拉尼終止日期與公司業務有關的所有實際和適當發生的合理和有文件記錄的業務費用。
關於Klompas先生被任命為首席運營官一事,公司已向Klompas先生提供了一封晉升信(“
Klompas升職信
”).
根據Klompas晉升函,Klompas先生有權對其現有薪酬和福利作出以下修改:
 
   
將其年基本工資從437,124美元增加到458,000美元;以及
 
   
根據董事會確定的某些公司目標的實現情況,將他的年度酌情獎金機會從其年度基本工資的40%增加到45%。
關於波爾維裏諾博士的離職,公司和波爾維裏諾博士簽訂了一項離職協議,規定了以下福利(這些福利與他在離職日期之前生效的僱傭協議下的遣散費福利基本相似):
 
   
遣散費在公司每個半月發薪日分期付款18,367.00美元,從2022年3月22日之後的第一個發薪日開始的十二(12)個月期間支付;但是,根據該時間表,在2023年3月15日之後支付的任何此類款項將加速支付,並在2023年3月公司的第一個正常發薪日(即2023年3月15日或之前)支付。
 
   
在(I)十二(12)個月內或(Ii)Polverino博士通過新僱主獲得醫療保險之前的較短時間內,向Polverino博士支付眼鏡蛇保險的費用。
關於Priour先生離開公司,公司和Priour先生簽訂了一項離職協議,規定了以下福利(這些福利與他在離職日期之前生效的僱傭協議下的遣散費福利基本相似):
 
   
遣散費在公司的每個半月發薪日支付16,667.00美元,從2022年2月12日之後的第一個發薪日開始的十二(12)個月期間。
 
   
補償Priour先生在(I)十二(12)個月內或(Ii)Priour先生通過新僱主獲得醫療保險之前支付的眼鏡蛇保險付款。
 
27

目錄表
下表顯示了根據現有僱用協議的條款(假設終止於2021年12月31日,每股價格為截至該日的收盤價)終止僱用時,將向我們指定的執行幹事支付的解僱付款和福利的估計金額:
 
名稱和負責人
職位
  
事件
  
遣散費
($)
    
選項($)
(1) (2)
    
受限
股票單位
($)
(3)
    
其他
付款
($)
(1) (4)
    
總計(美元)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前總統
&首席執行官
  
非因由終止工作
     889,638        5,418,454        —          5,377        6,313,469  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     1,186,184        5,516,376        662,435        7,169        7,372,164  
             
尼爾·克倫帕斯,
首席運營官(前首席財務官)
  
非因由終止工作
     655,686        2,137,014        —          5,377        2,798,077  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     655,686        2,175,658        215,119        5,377        3,051,840  
             
尼爾·約瑟夫森,
首席醫療官
  
非因由終止工作
     480,000        —          —          33,240        513,240  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     720,000        —          395,261        49,860        1,165,121  
             
安東尼·波爾維裏諾,
前執行副總裁,早期開發
&首席科學官
  
非因由終止工作
     440,800        121,200        —          27,951        589,951  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     661,200        172,364        215,119        41,927        1,090,610  
             
詹姆斯·普賴爾
前首席商務官
  
非因由終止工作
     400,000        —          —          33,240        433,240  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     600,000        —          176,750        49,860        826,610  
             
戴安娜·豪斯曼
前首席醫療官
  
非因由終止工作
     540,687        —          —          —          540,687  
    
控制事件更改後終止(雙觸發)
     695,169        —          —          —          695,169  
 
(1)
加元金額已根據2021年12月31日加拿大對美國的歷史平均每日匯率轉換為美元。
(2)
加速授予期權的價值是根據截至2021年12月31日紐約證交所每股16.39美元的收盤價計算的。
 
28

目錄表
(3)
限制性股票單位加速歸屬的價值是根據截至2021年12月31日紐約證券交易所每股16.39美元的收盤價計算的。
(4)
對於指定的加拿大高管(特赫拉尼博士和克倫帕斯先生),在“其他付款”一欄中顯示的金額與我們延長的醫療福利保費的繳費有關。對於美國指定的高管(豪斯曼博士、波爾維裏諾博士、約瑟夫森博士和普賴爾先生),這些金額與醫療福利計劃保費有關。對於我們加拿大任命的高管,這些金額以美元計價,但以加元支付。
董事薪酬表
下表列出了截至2021年12月31日止年度我們董事(特赫拉尼博士除外,其薪酬列於上述薪酬摘要表)所獲、賺取或支付的薪酬。我們目前沒有以股票獎勵(股票期權除外)形式的董事薪酬,
 
非股權
 
獎勵計劃薪酬或
 
不合格
 
遞延補償。
 
名字
  
賺取的費用或
以現金支付
($)
    
期權大獎

($)
 
(1) (2)
    
總計

($)
 
特洛伊·M·考克斯
     52,316        172,408        224,724  
肯尼斯·希蘭
     56,286        172,408        228,694  
蘇珊·馬奧尼
     53,580        172,408        225,988  
Kelvin Neu(3)
     47,166        172,408        219,574  
霍林斯·C·倫頓
     51,727        172,408        224,135  
娜塔莉·薩克斯
     59,749        172,408        232,157  
洛塔·佐思
     90,612        172,408        263,020  
 
(1)
本欄中列出的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718,薪酬-股票薪酬計算的期權獎勵的公允價值合計授予日期。請參閲本公司年報中的附註2“合併財務報表附註-主要會計政策摘要-股票薪酬”及附註10(E)“合併財務報表附註-股東權益-股票薪酬”。
 
10-K
 
截至2021年12月31日的年度業績。
(2)
截至2021年12月31日,董事持有下列購買本公司普通股的期權:(I)考克斯先生,48,000;(Ii)希蘭博士,59,425;(Iii)馬奧尼博士,48,000;(Iv)Neu博士,9,000;(V)Renton先生,59,425;(Vi)Sack博士,53,140;及(Vii)Zoth女士,61,117。
(3)
Neu博士於2020年3月加入公司董事會。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的僱員。根據Baker Brothers Advisors LP僱用Neu博士的條款,於2020年賺取的費用已匯入Baker Bros.Advisors LP,而於2020年授予他的期權則由Baker Bros.Advisors LP實益擁有,並將繼續由該公司實益擁有。
董事薪酬
我們薪酬委員會的書面章程規定,薪酬委員會將至少每年審查我們董事會成員的薪酬,考慮到他們的責任和時間承諾以及關於同行公司支付的薪酬的信息。薪酬委員會將在其認為適當的情況下,就改變我們對董事薪酬的方法向董事會提出建議。
2020年,薪酬委員會聘請雷德福對我們的董事董事會薪酬計劃進行了一次競爭性評估。雷德福分析了我們同齡人董事董事會的薪酬做法,並將我們的董事董事會薪酬計劃與這些做法進行了比較。根據這些調查結果,薪酬委員會決定維持董事會現金和股權薪酬是適當的,並且符合市場慣例。
 
非員工
 
在2020年至2021年的基礎上,理事會決定將研發委員會主席的年度現金預聘費從12,000美元增加到15,000美元。董事會於2021年3月批准了這一調整。這一變化將我們2021年的個人董事薪酬和董事總薪酬定位在2021年同齡人組的第25到50個百分位數之間。2021年董事董事會薪酬沒有其他變化。
2022年3月,薪酬委員會聘請雷德福德對我們的董事董事會薪酬計劃進行了競爭性評估。根據這些調查結果,薪酬委員會建議,並經審計委員會核準,對#年的現金和股權薪酬作出以下修改
 
非員工
 
董事:
 
   
董事會和委員會成員的現金部分保持在2021年的水平,但作為牽頭獨立董事的現金預聘費從70,000美元降至65,000美元。
 
29

目錄表
   
最初授予新董事的期權將在加入董事會時授予,從18,000份期權改為40,000份期權,歸屬時間表仍為在生效授予日期的每個月週年日授予1/36;以及
 
   
將於本公司股東周年大會期間授予董事的年度股權授予由9,000份購股權改為20,000份購股權,歸屬時間表仍為該等購股權於下一年度股東周年大會當日授予。
這些變化將我們2022年的個人董事薪酬和董事總薪酬與2022年的同行組相比定位在25%到50%之間,包括上市公司、
商業預售
生物製藥公司:(I)是臨牀階段的公司(重點放在第二階段和第三階段),特別是那些專注於腫瘤學治療的公司;(Ii)市值一般在2.5億至22億美元之間的公司;(Iii)一般在100至500名員工之間的公司;(Iv)總部位於加拿大和美國的公司,重點是總部設在生物技術中心市場的公司;(V)最好是在過去五年中上市的公司。
根據薪酬委員會的建議,董事會還決定目前不執行股權指導方針。2022年董事董事會薪酬沒有其他變化。
董事的現金薪酬
在2021年,我們為董事會和委員會的服務提供了以下的年度現金預聘費。委員會服務的費用是在董事會服務的年度聘用費之外的費用。
 
    
金額

($)
 
董事會:
        
會員
     40,000  
獨立董事董事長或首席執行官
     70,000  
審計委員會:
        
會員
     7,500  
椅子
     15,000  
薪酬委員會:
        
會員
     5,000  
椅子
     10,000  
提名和公司治理委員會:
        
會員
     3,750  
椅子
     7,500  
研究與發展委員會:
        
會員
     6,000  
椅子
     15,000  
如上所述,現金預訂費於2022年3月修訂。
董事的股權薪酬
我們向董事會成員授予與任命董事會成員有關的初步選擇權,按比例按月分期付款36次。2021年,最初的贈款是18,000個期權。如上文所述,2022年3月,初始贈款增至40,000個備選方案。
我們每年向董事會的每位成員授予期權,通常在年度股東大會召開的當天或前後授予。年度獎勵期權於授權日之後的第一次年度股東大會日期全數授予。2021年,每年的撥款是9000個期權。如上文所述,2022年3月,年度贈款增至20 000個備選方案。
 
30

目錄表
費用報銷
我們董事會的每位成員還有權報銷因參加董事會會議和他或她所服務的任何委員會的會議而產生的合理旅費和其他費用。這些金額不包括在上表中。
風險
管理
作為其正常做法的一部分,薪酬委員會評估我們的薪酬政策和做法所創造的冒險激勵,並得出結論,此類激勵不太可能對公司產生重大不利影響。
薪酬比率披露
根據多德-弗蘭克法案通過的規則,我們必須計算和披露支付給我們的薪酬中位數員工的總薪酬,以及支付給中位數員工的總薪酬與我們首席執行官(首席執行官)的總薪酬的比率。
CEO薪酬比率
“)。以下段落描述了我們的方法和由此得出的CEO薪酬比率。
測量日期
我們使用2021年10月1日的員工總數確定了中位數員工(包括所有員工,無論是全職、兼職、季節性還是臨時工)。
始終如一地採用薪酬措施
根據有關規則,我們須採用“一貫適用的薪酬措施”(“
CACM
“)。我們選擇了一個與我們員工的年度目標直接薪酬總額非常接近的CACM。具體地説,我們通過彙總截至2021年10月1日的每位員工:(1)年度基本工資,(2)年度目標現金激勵機會,以及(3)2021年1月1日至2021年10月1日期間授予的股權獎勵的估計授予日期公允價值來確定員工中位數。在確定員工的中位數時,我們根據適用的
年初至今
截至2021年10月1日的平均匯率,並按年化計算了2021年期間加入我們公司的個人的薪酬價值。我們沒有將工人排除在
非美國
國家,並且沒有做出任何
生活費
調整。
方法和薪酬比率
在應用了我們的CACM方法之後,我們確定了員工的中位數。一旦確定了中位數員工,我們就按照薪酬彙總表的要求計算出中位數員工的年度目標直接薪酬總額。
我們使用薪酬彙總表要求計算的2021年員工薪酬中值為164,072美元。我們的首席執行官於2021年的薪酬為5,100,637美元,如彙總表所示。因此,我們2021年的CEO薪酬比率約為31:1。
本信息是為了合規目的而提供的,是根據我們的內部記錄和上述方法,以符合美國證券交易委員會規則的方式計算的合理估計數。美國證券交易委員會確定薪酬中值員工的規則允許公司採用各種方法,應用某些排除,並做出合理的估計和假設,以反映其員工人數和薪酬實踐。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上面報告的薪酬比率相比較,因為其他公司的員工人數和薪酬做法不同,在計算自己的薪酬比率時可能使用不同的方法、排除、估計和假設。薪酬委員會和公司管理層在作出薪酬決定時都沒有使用CEO薪酬比率的衡量標準。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
倫頓、佐特、馬奧尼和希蘭曾在2021年擔任薪酬委員會成員,倫頓擔任該委員會主席。(希蘭博士一直在薪酬委員會任職,直到2021年5月,他從該委員會卸任,佐思加入了該委員會)。我們的薪酬委員會成員目前或在上一個財政年度內都不是我們的高級職員或僱員,也不與公司有任何關係。
 
31

目錄表
根據規則第404項進行的披露
S-K
在另一家實體的董事會或薪酬委員會(或履行同等職能的其他董事會委員會)中,如果另一家實體的高管曾擔任董事或本公司的薪酬委員會,我們的高管目前或在上一財年從未擔任過該實體的董事會成員或薪酬委員會成員。
薪酬委員會報告
本報告中的材料不是“徵集材料”,不被視為向美國證券交易委員會提交的“存檔”,也不會通過引用將其納入ZymeWorks根據證券法或交易法提交的任何文件中。
我們的薪酬委員會已經與管理層一起審查和討論了本修正案中包含的薪酬討論和分析。基於我們委員會對薪酬討論和分析的審查以及與管理層關於薪酬討論和分析的討論,我們的薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析包括在本修正案和我們的委託書中。
董事會薪酬委員會
霍林斯·C·倫頓(主席)
蘇珊·馬奧尼
洛塔·佐思
 
第12項。
某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項
股權薪酬計劃信息
下表列出了與我們的股權薪酬計劃、員工購股計劃有關的摘要信息,該計劃在我們的首次公開募股(ESPP)和截至2021年12月31日的原始計劃完成之前立即生效:
 
計劃類別
  
證券數量
將在以下日期發出
演練
未完成的選項,
認股權證及權利
(1)
   
加權平均
行權價格
未完成的選項,
認股權證和權利
(2)
   
證券數量
保持可用時間
根據以下條款未來發行
股權補償
圖則(不包括
反映在中的證券
A欄)
 
     (a)     (b)     (c)  
證券持有人批准的股權補償計劃
      
股權薪酬計劃
     6,618,717 
(3)
 
  $ 26.67 
(4)
 
    952,632  
ESPP
     —       $ —         1,482,477  
原計劃
     1,078,121     $ 12.66 
(5)
 
    —    
 
(1)
包括限制性股票單位。
(2)
不包括沒有行權價的限制性股票單位。
(3)
截至2018年6月7日,根據股權補償計劃為發行預留的普通股最初最高數量為5,686,097股。從2019年開始到2028年結束,這一最大數量可以在每個日曆年的第一天增加,最多增加前一個日曆年最後一天流通股數量的4.0%。
(4)
根據股權補償計劃授予的股票期權以加元和美元的行使價授予。截至2021年12月31日,股權補償計劃下的未償還股票期權有6,327,448份,其中包括1,410,534份股票期權,加權平均行權價為34.01加元(按美元兑加元匯率0.7978計算,為27.13美元,這是加拿大銀行2021年的年平均匯率),以及4,916,914份股票期權,加權平均行權價為26.59美元。
(5)
根據原始計劃授予的股票期權是以加元為行使價格授予的。截至2021年12月31日,原始計劃下的未償還股票期權有1,078,121份,加權平均行權價為15.87加元(根據美元兑加元匯率0.7978計算,為12.66美元,這是加拿大銀行2021年的年平均匯率)。
 
32

目錄表
下表列出了截至2021年12月31日與我們的原始計劃、股權補償計劃和ESPP相關的某些附加信息:
 
    
原創
平面圖
   
權益
補償
平面圖
   
ESPP
 
根據計劃授予的未償還證券數量
     1,078,121       6,681,717       178,734
(1)
 
計劃中已發行和已發行證券佔已發行和已發行股份的百分比
     2.3     14.3     0.4
根據計劃可供授予的證券數目
     —         952,632       1,482,477  
根據計劃可供授予的證券數量佔已發行和已發行股份的百分比
     —         2.0     3.2
 
(1)
金額反映自公司成立以來根據ESPP授予的未償還證券總數。
下表列出了截至2021年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日的每一年,我們的原始計劃和我們的股權補償計劃下的燒失率。燒損率是根據相關年度根據每個計劃授予的股票期權和限制性股票單位的數量除以該年度本公司已發行和已發行股票的加權平均數量而計算的百分比。
 
    
原計劃
   
股權薪酬計劃
 
截至2021年12月31日的年度
     0     4.9
截至2020年12月31日的年度
     0     3.5
截至2019年12月31日的年度
     0     4.9
股份所有權
下表顯示了截至2022年4月15日我們普通股的實益所有權信息:
 
   
我們所知的每一位實益擁有我們5%以上普通股的人;
 
   
每一位被任命的執行幹事;
 
   
我們每一位董事;以及
 
   
所有行政官員和董事作為一個團體。
為了計算所有權百分比,截至2022年4月15日,已發行和發行的股票為57,770,246股,對於在2022年4月15日起60天內實益擁有可行使期權或歸屬的限制性股票單位所代表的股份的任何個人,這些股票被視為對該人而言是未發行的,而不是對任何其他人而言。除非表格腳註另有説明,且在適用的社區財產法的規限下,下列人士對其實益擁有的股份擁有獨家投票權和投資控制權。根據美國證券交易委員會規則,如果某人有權在60天內、在轉換或行使已發行證券時或以其他方式取得任何普通股的實益擁有權,則該等股份將被視為由該人實益擁有,並僅就釐定該人士實益擁有的吾等股份百分比而言,被視為已發行普通股。這些股份不包括在任何其他人的所有權百分比計算中。據我們所知,除下表所示外,沒有任何個人或實體是我們普通股投票權超過5%的實益擁有人。
除另有説明外,此表中每個人的地址是加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華東4大道800-114號套房,郵編:V5T 1G4。
 
33

目錄表
實益擁有人姓名或名稱及地址
  
股票
有益的
擁有
   
百分比
的股份
有益的
擁有
 
5%及更大股東:
    
貝克兄弟顧問公司
     6,218,706
 (1)
 
    9.99
停戰資本有限責任公司
     3,965,197
 (2)
 
    6.56
感知顧問有限責任公司
     3,679,845 
(3)
 
    6.37
全藍鷹FZE
     3,419,498 
(4)
 
    5.92
董事及獲提名的行政人員:
    
克里斯托弗·阿斯特爾
(5)
     5,342 
(6)
 
            
特洛伊·M·考克斯
     55,500 
(7)
 
            
肯尼思·加爾佈雷斯
     —         —    
戴安娜·豪斯曼
     7,377 
(8)
 
            
肯尼斯·希蘭
     59,425 
(9)
 
            
尼爾·約瑟夫森
     92,001 
(10)
 
            
尼爾·克倫帕斯
     513,644 
(11)
 
            
蘇珊·馬奧尼
     48,000 
(12)
 
            
凱爾文·尼歐
     9,000 
(13)
 
            
安東尼·波爾維裏諾
     165,674 
(14)
 
            
詹姆斯·普賴爾
     20,363 
(15)
 
            
霍林斯·C·倫頓
     59,425 
(16)
 
            
娜塔莉·薩克斯
     53,140 
(17)
 
            
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     1,542,051 
(18)
 
    2.61
洛塔·佐思
     61,117 
(19)
 
            
所有董事和行政人員:
    
所有現任執行幹事和董事(11人)
(20)
     956,594       1.63
 
*
不到1%
(1)
根據2022年2月14日提交的附表13G/A和公司記錄,包括22,000股普通股,可在2022年4月15日後60天內行使期權可發行的普通股,1,708,472股普通股和4,488,234股可行使貝克兄弟顧問公司、貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司、費利克斯·J·貝克和朱利安·C·貝克持有的預付資權證。這些實體和個人的地址是華盛頓街860號,3
研發
Floor,New York,NY 10014。
(2)
根據2022年2月14日提交的附表13F和公司記錄,包括截至2022年12月31日的1,250,197股普通股和2,715,000股可在行使停戰資本有限責任公司持有的預融資認股權證時發行的股票。該實體的地址是紐約麥迪遜大道510號,7樓,New York 10022。
(3)
僅根據2022年2月14日提交的附表13G/A,包括截至2021年12月31日由Perceptive Advisors LLC、Joseph Edelman和Perceptive Life Science Master Fund,Ltd.持有的3,679,845股普通股。這些實體和個人地址是Astor Place 51,10
這是
Floor,New York,NY 10003。
(4)
僅根據2022年4月28日提交的附表13D/A,包括由所有藍鷹FZE直接實益擁有的3,139,498股普通股和280,000股認購期權相關普通股(包括該附表13D所述在2022年4月15日之後購買的200,000股)。丹尼爾·愛德華·盧埃倫·庫克森作為所有藍鷹FZE的控制人,可能被視為實益擁有所有這些普通股。該實體和個人的地址是辦公室2301,23
研發
阿聯酋迪拜Al Bashra 1號API Trio Tower樓層。
(5)
阿斯特爾博士在這件事上並不是一個被點名的執行官員
表格10-K/A,
但他是現任高管,因為他於2022年2月24日被任命為首席財務官。
(6)
由670股普通股和4672股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使可行使的期權時發行。
(7)
包括7,500股普通股和48,000股普通股,可在2022年4月15日後60天內行使期權時發行。
(8)
股票持有量是基於截至豪斯曼博士於2021年5月辭職之日公司掌握的信息。包括5,377股個人持有的股票和2,000股由豪斯曼博士的配偶持有的股票,截至2021年5月15日,也就是豪斯曼博士作為公司員工的最後一天。
(9)
由59,425股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使期權後發行。
(10)
包括9,514股普通股和82,487股普通股,可在2022年4月15日後60天內行使期權時發行。
(11)
包括個人持有的13,276股和S.Jennifer Heine持有的700股,以及可在2022年4月15日後60天內行使期權時發行的499,668股普通股。
(12)
由48,000股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使期權後發行。
(13)
由9,000股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使期權後發行。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的僱員。根據Baker Brothers Advisors LP僱用Neu博士的條款,於2020年授予他的購股權一直由Baker Bros.Advisors LP實益擁有,並將繼續由該公司實益擁有。
(14)
股票持有量是根據波爾維裏諾博士於2022年1月離職之日公司掌握的信息計算的。包括36,407股普通股和129,267股普通股,可在2022年4月15日後60天內行使期權時發行。
 
34

目錄表
(15)
股票持有量是根據普賴爾先生於2022年1月離職之日公司掌握的信息計算的。包括2,513股普通股和17,850股普通股,可在2022年4月15日後60天內行使期權時發行。
(16)
由59,425股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使期權後發行。
(17)
由53,140股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使期權後發行。
(18)
包括個人持有的260,325股普通股和Charissa Terrani持有的55,511股普通股,以及2022年4月15日後60天內可行使的期權行使後可發行的1,226,215股普通股。
(19)
由61,117股普通股組成,可在2022年4月15日後60天內行使可行使的期權而發行。
(20)
儘管豪斯曼博士、波爾維裏諾博士、普賴爾先生和特赫拉尼博士被認為是為此目的而被點名的執行幹事
表格10-K/A,
該等股份不再屬於本公司,因此不計入董事及行政人員作為一個集團實益擁有的股份總數。
 
第13項。
某些關係和關聯交易與董事獨立性
某些關係和相關交易
除“高管薪酬-薪酬討論與分析”中討論的或如下所披露的薪酬安排外,自2021年1月1日以來,並無任何吾等作為一方的交易,亦無任何吾等會與關聯方參與的擬議交易,而根據美國證券交易委員會及加拿大證券管理人的規則,吾等須予披露。
於2020年3月,吾等向Baker Brothers Life Sciences,L.P.及667,L.P.授予若干登記權,要求在該等人士於2020年4月22日或之後提出要求時,並在若干條款及條件的規限下,登記該等人士轉售其持有的普通股(“
註冊權協議
“)。Neu博士於2020年3月加入我們的董事會,在2021年1月之前一直擔任Baker Bros.Advisors L.P.的員工,該公司是Baker Brothers Life Science,L.P.和667,L.P.的投資顧問。
2022年1月31日,我們宣佈結束我們的承銷公開發行,包括髮行11,035,000股普通股,包括全面行使承銷商購買1,875,000股額外股份的超額配售選擇權,並向某些投資者代替普通股。
預付資金
認股權證購買最多3,340,000股普通股。普通股向公眾出售的價格為每股普通股8.00美元,
預付資金
認股權證以每股7.9999元的價格出售。
預付資金
認股權證,扣除承銷折扣和佣金及估計發售開支前,向本公司提供總計1.15億美元的總收益。停戰資本、有限責任公司和感知顧問有限責任公司的附屬實體分別購買了2,285,000股和1,100,000股普通股。停戰資本主基金有限公司、貝克兄弟生命科學公司和667公司購買了2,715,000,577,293和47,707
預付資金
分別是搜查令。
董事、行政人員及僱員的負債情況
吾等的董事、行政人員、僱員、前董事、前行政人員或前僱員及其任何聯繫人均不欠本公司或其他實體的債務,而該等實體的債務是我們提供的擔保、支持協議、信用證或其他類似協議或諒解的標的。
關於關聯方交易的政策
我們與我們的高級管理人員、董事、主要股東及其關聯公司之間的所有交易必須得到審計委員會或由完全獨立董事組成的類似委員會的批准。
《商業公司法》的要求(不列顛哥倫比亞省)
根據BCBCA,董事和高級管理人員必須誠實和真誠地行事,以期實現公司的最佳利益。根據《商業及商業行為守則》,除若干有限的例外情況外,凡董事在吾等已訂立或擬訂立的重大合約或交易中持有可放棄權益,則該董事不得就批准該合約或交易的任何董事決議投票。董事或高級職員在重大合同或交易中有不可剝奪的利益,如果董事或高級職員:
 
   
是合同或交易的一方;
 
   
是合同或交易一方的董事或高級職員或以類似身份行事的個人;或
 
   
在合同或交易的一方中有實質性的利益。
一般而言,按照慣例,在我們董事會正在考慮的任何合同或交易中披露重大利益的董事或高級管理人員將不會參與董事會關於該合同或交易的任何討論。如果該等董事參與討論,他們會對任何與他們已披露有可放棄利益的事項有關的事項投棄權票。
 
35

目錄表
重大交易中管理層和其他人的利益
除本修訂其他部分所述外,於截至2021年12月31日止年度內進行的任何交易中,吾等任何董事或行政人員、任何實益擁有、或控制或指示(直接或間接)超過10%未償還有投票權證券類別或系列的股東,或任何前述人士的任何聯繫或聯營公司,並無直接或間接重大利益。
董事獨立自主
根據紐約證券交易所上市規則,獨立董事必須在上市公司董事會中佔多數。此外,紐約證券交易所的上市標準要求,除特定的例外情況外,上市公司的審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每一名成員都是獨立的。根據紐約證券交易所上市規則,只有在上市公司董事會肯定地確定董事與該公司沒有實質性關係(無論是直接還是作為與該公司有關係的組織的合夥人、股東或高管)時,董事才有資格成為“獨立的董事”。正如上市標準的評註中指出的那樣,人們關注的是獨立於管理層。
審計委員會成員還必須滿足第#條規定的其他獨立性標準
10A-3
根據《交易法》和紐約證券交易所上市規則。薪酬委員會成員還必須滿足規則中規定的附加獨立性標準
10C-1
根據《交易法》和紐約證券交易所上市規則。
董事會認定,除Galbraith先生外,所有董事均符合紐約證券交易所上市規則和適用的加拿大證券法的獨立性要求,並符合紐約證券交易所上市規則和適用的加拿大證券法的“獨立董事”資格。加爾佈雷斯先生作為我們的總裁兼首席執行官,並不被認為是獨立的。根據紐交所上市規則,我們的薪酬委員會、審計委員會、公司治理和提名委員會以及研發委員會的每一名成員都是獨立的董事。
下列董事為其他報告發行人的董事,詳情如下:
 
董事
  
報告頒發者
特洛伊·M·考克斯
   SomaLogic公司
索菲亞遺傳公司
肯尼思·加爾佈雷斯
   深奧醫療集團。
肯尼斯·希蘭
   Sangamo治療公司
蘇珊·馬奧尼
  
裝配生物科學公司。
地平線治療公共有限公司
Vifor Pharma Ltd.
霍林斯·C·倫頓
   AnaptysBio,Inc.
娜塔莉·薩克斯
   馴鹿生物科學公司。
洛塔·佐思
  
89生物科技股份有限公司
Inovio製藥公司
盧莫斯製藥公司
 
第14項。
首席會計費及服務
首席獨立會計師費用及服務
自2015年6月24日以來,畢馬威一直是我們的獨立註冊會計師事務所。
 
36

目錄表
我們的獨立審計師畢馬威在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內收取的總費用詳見下表:
 
    
2021

($)
(5)
    
2020

($)
(6)
 
審計費
(1)
     639,300        523,800  
審計相關費用
(2)
     —          —    
税費
(3)
     293,800        242,600  
所有其他費用
(4)
     —           
  
 
 
    
 
 
 
已支付的總費用
     933,100        766,400  
 
(1)
應計基礎上的審計服務費。
(2)
未計入審計師為保證及相關服務而收取的費用,而該等服務與財務報表的審計表現有合理關係。
(3)
為税務合規、税務諮詢和税務籌劃提供專業服務的費用。
(4)
審計師對不屬於上述類別的產品和服務收取的所有其他費用。
(5)
加元金額已根據2021年12月31日加拿大對美國的歷史平均每日匯率轉換為美元。
(6)
加元金額已根據2020年12月31日加拿大對美國的歷史平均每日匯率轉換為美元。
預先審批
政策和程序
我們的審計委員會已經制定了一項政策,預先審查所有審計、與審計有關的、税務和其他方面的審計,或者批准或不批准
非審計
我們的獨立註冊會計師事務所為我們提供的服務。這項政策要求,從獨立註冊會計師事務所獲得的所有服務都必須事先得到審計委員會或審計委員會的一名代表的批准。審計委員會已委託
預先審批
對審計委員會主席在以下方面的責任
非審計
的相關費用和服務
預先審批
在審計委員會會議之間提出的要求。畢馬威在2021年和2020年向我們提供的所有服務
預先批准的
由我們的審計委員會提供。
我們的審計委員會認為,提供上述服務符合保持畢馬威在履行審計職能方面的獨立性。
 
37

目錄表
第四部分
 
第15項。
展示、財務報表明細表
(A)(1)財務報表--第8項所列財務報表作為本年度報告表格的一部分提交
10-K/A.
(A)(2)財務報表明細表--所有明細表因不適用或不需要而被省略,或本年度報告表格第8項所載的合併財務報表或附註中已列入其中規定的信息
10-K/A.
(A)(3)證物--規例第601項所規定的證物
S-K
列於下文(B)段。
(B)展品-以下展品索引中所列的展品隨本文件存檔,或通過參考以前向美國證券交易委員會備案的展品而納入。
展品索引
 
展品
不是的。
  
描述
  3.1   
公司章程公告。
  3.2   
公司章程格式(參照公司註冊説明書表格附件3.2F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月17日向美國證券交易委員會提交)。
  4.1   
普通股股票樣本(參照本公司年度報告格式附件4.110-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
  4.2   
股本説明(參照公司年度報表附件4.2併入10-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
  4.3   
表格預付資金購買普通股的認股權證(通過引用本公司當前報表附件99.2併入8-K2019年6月20日向美國證券交易委員會提交)。
  4.4   
表格預付資金購買普通股的認股權證(通過引用本公司當前報表的附件4.1併入8-K(於2020年1月24日向美國證券交易委員會提交)。
  4.5   
本公司、Baker Brothers Life Sciences,L.P.和667,L.P.之間於2020年3月16日簽訂的登記權協議(通過引用本公司當前表格報告的附件4.1併入8-K(於2020年3月16日向美國證券交易委員會提交)。
  4.6   
表格預付資金購買普通股的認股權證(通過引用本公司當前報表的附件4.1併入8-K2022年1月27日向美國證券交易委員會提交)。
10.1#   
修訂和重新簽署的僱傭協議,日期為2017年1月17日,由公司與阿里巴巴-SW·特赫拉尼博士簽訂(通過參考公司表格註冊説明書附件10.2併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.2#   
公司與阿里巴巴-SW·特赫拉尼於2022年1月5日簽訂的離職協議和解聘協議(通過引用本公司當前報表附件10.2併入8-K最初於2022年1月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.3#   
修訂和重新簽署的僱傭協議,日期為2017年1月17日,由公司和Neil Klompas之間的協議(通過參考公司表格註冊聲明的附件10.4合併而成F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.4#   
公司2022年1月5日致Neil Klompas的推薦信(通過引用附件10.3併入公司當前報告的表格8-K最初於2022年1月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.5#   
修訂和重新簽署的僱傭協議,日期為2017年1月18日,由公司和戴安娜·豪斯曼之間的協議(通過引用公司表格註冊聲明的附件10.6合併而成F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
 
38

目錄表
10.6#   
公司與其高級管理人員和董事之間的賠償協議表(參照公司註冊表附件10.13併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月17日向美國證券交易委員會提交)。
10.7#   
第二次修訂和重新修訂的員工股票期權計劃及其下的協議格式(通過引用附件10.14併入公司的表格註冊説明書F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月17日向美國證券交易委員會提交)。
10.8†   
修訂和重新簽署的研究和許可協議,自2014年12月3日起生效,由公司和默克·夏普·多姆研究有限公司之間簽訂(通過參考公司表格註冊聲明的附件10.16併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.9†   
本公司與禮來公司之間簽訂並於2013年12月17日生效的許可和合作協議(通過引用本公司註冊説明書表格附件10.17合併而成F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.10†   
《公司與禮來公司之間的許可和合作協議第一修正案》,自2014年5月30日起生效,經2014年2月25日和2014年6月16日修訂(通過引用公司註冊説明書表格附件10.18併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.11†   
本公司與禮來公司之間簽訂並於2014年10月22日生效的許可和合作協議(通過引用本公司註冊説明書表格附件10.19合併而成F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.12†   
《許可和合作協議第一修正案》,自2015年6月4日起生效,由公司和禮來公司之間簽訂(通過引用公司註冊説明書表格附件10.20併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.13†   
《許可和合作協議第二修正案》,自2017年1月24日起生效,由公司和禮來公司之間簽訂(通過引用公司註冊説明書表格附件10.21併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.14†   
合作協議,自2014年12月23日起生效,由本公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之間簽訂(通過引用本公司註冊説明書表格附件10.22合併F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.15†   
合作協議第一修正案,於2017年5月29日生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之間的合作協議(通過引用表格中的外國私人發行者報告的附件99.1併入6-K(文件No. 001-38068),最初於2017年7月18日提交給美國證券交易委員會,並被視為根據交易法提交)。
10.16*   
合作協議第二修正案,自2020年3月31日起生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之間的合作協議(通過引用公司季度報告表格的附件99.1併入10-Q(於2020年5月7日向美國證券交易委員會提交)。
10.17*   
本公司、Celgene Corporation和Celgene阿爾卑斯投資有限責任公司之間於2020年6月22日簽署的合作協議第三修正案。(通過引用本公司季度報告表格附件10.2併入10-Q(於2020年8月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.18*   
2021年4月20日生效的信件協議,由公司與Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC簽訂,並在兩者之間生效。(通過引用附件99.4併入公司的季度報告表格10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.19*   
公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之間於2021年8月4日簽署的合作協議第四修正案(通過引用公司季度報告表格附件99.1併入10-Q2021年11月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.20†   
合作與許可協議,由公司與葛蘭素史克知識產權開發有限公司簽訂,自2015年12月1日起生效(通過參考公司表格註冊聲明的附件10.23合併F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.21†   
附函協議自2019年1月11日起生效,由公司與葛蘭素史克知識產權發展有限公司簽訂(參照公司2018年年報附件99.2合併)10-K(文件No. 001-38068),最初於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交)。
 
39

目錄表
10.22*   
公司與葛蘭素史克知識產權開發有限公司簽訂的《合作與許可協議第一修正案》,自2019年4月30日起生效(合併內容參考公司年報表格附件99.410-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
10.23*   
附函協議自2019年9月30日起生效,由公司和葛蘭素史克知識產權開發有限公司之間簽訂。(通過引用附件99.5併入公司的年度報告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
10.24*   
附函協議自2020年2月20日起生效,由公司和葛蘭素史克知識產權開發有限公司之間簽訂。(通過引用附件99.6併入公司年度報告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
10.25*   
公司與葛蘭素史克知識產權開發有限公司之間的合作和許可協議第五修正案,自2020年3月30日起生效(通過引用公司年報表格附件99.11併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2021年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
10.26†   
公司與葛蘭素史克知識產權開發有限公司簽訂的《平臺技術轉讓與許可協議》,自2016年4月21日起生效(見公司註冊説明書表格附件10.24F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.27*   
《公司與葛蘭素史克知識產權開發有限公司平臺技術轉讓和許可協議第一修正案》,日期為2019年5月15日(引用本公司當前報表附件99.1併入8-K2019年5月17日向美國證券交易委員會提交)。
10.28*   
由公司和葛蘭素史克知識產權發展有限公司簽訂並於2021年6月4日生效的信函協議(通過引用公司季度報告表格附件99.7合併而成10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.29†   
公司與第一三共株式會社之間的合作和交叉許可協議,自2016年9月26日起生效(通過參考公司表格註冊説明書附件10.25合併而成F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.30†   
附函協議自2018年9月25日起生效,由本公司與第一三共株式會社之間簽訂(參照本公司2018年年報表格附件99.1併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.31*   
公司與第一三共株式會社之間的合作和交叉許可協議第二修正案,自2021年7月2日起生效(通過引用公司季度報告表格附件99.8併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.32   
白楊置業有限公司與本公司於2015年4月6日訂立的寫字樓租賃協議及其於2015年8月28日的修訂(參照本公司表格註冊説明書附件10.26併入F-1(文件No. 333-217100),(最初於2017年4月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.33#   
修訂和重新制定的員工購股計劃(參照本公司當前報表附件99.1的附表“B”併入8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年5月16日向美國證券交易委員會提交)。
10.34†   
本公司與Janssen Biotech,Inc.之間的合作和許可協議,自2017年11月13日起生效(通過參考《外國私人發行人報告表格》的附件99.1併入6-K(文件No. 001-38068),最初於2017年11月24日提交給美國證券交易委員會,並被視為根據交易法提交)。
10.35†   
合作和許可協議的第一修正案,自2019年1月14日起生效,由公司和Janssen Biotech,Inc.(通過引用公司2018年年度報告表格的附件99.3合併而成10-K(文件No. 001-38068),最初於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.36†   
本公司與第一三共株式會社之間簽訂的、自2018年5月14日起生效的許可協議(通過引用本公司當前報表附件99.1合併而成8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年5月18日向美國證券交易委員會提交)。
 
40

目錄表
10.37†   
研究和許可協議,由公司與利奧製藥A/S之間簽訂,自2018年10月23日起生效(通過引用公司當前報告表格的附件99.1併入8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年10月26日向美國證券交易委員會提交)。
10.38†   
許可和合作協議,由公司與百濟神州有限公司簽訂,自2018年11月26日起生效(通過引用公司當前報告表格的附件99.1併入8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年12月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.39*   
公司與百濟神州有限公司簽訂並於2021年3月29日生效的《合作協議第一修正案》(通過引用公司季度報告表格附件99.2併入本公司10-Q2021年5月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.40*   
本公司與百濟神州股份有限公司簽訂並於2020年10月7日生效的函件協議(通過引用本公司季度報告表格附件99.1併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.41*   
本公司與百濟神州有限公司之間於2021年8月10日簽訂的《許可與合作協議第二修正案》(通過引用本公司季度報告表格附件99.2併入10-Q2021年11月3日向美國證券交易委員會提交)。
10.42†   
許可與合作協議,由公司與百濟神州有限公司簽訂,自2018年11月26日起生效(通過引用公司當前報告表格的附件99.2併入8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年12月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.43*   
本公司與百濟神州股份有限公司於2020年5月25日簽訂的《合作協議第一修正案》(通過引用本公司季度報告表格附件10.1併入10-Q(於2020年8月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.44*   
《許可與合作協議第二修正案》,自2021年6月2日起生效,由公司與百濟神州股份有限公司簽訂(通過引用公司季度報告表格附件99.6併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.45*   
公司與百濟神州股份有限公司簽訂並於2020年10月7日生效的函件協議(通過引用公司季度報告表格附件99.2併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.46†   
研究和許可協議,於2018年11月26日生效,由公司和百濟神州有限公司簽訂(通過引用公司當前報告表格的附件99.3併入8-K(文件No. 001-38068),(最初於2018年12月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.47*   
本公司與百濟神州股份有限公司簽訂並於2020年10月7日生效的函件協議(通過引用本公司季度報告表格附件99.3併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.48   
於2019年1月25日由第5及主要合夥企業與本公司訂立的契約(參照本公司2018年年報附件10.29註冊成立)10-K(文件No. 001-38068),最初於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交)。
10.49   
第5和主要合夥企業與本公司之間於2019年6月27日發出的行使租約項下擴展選擇權的通知及確認(引用本公司季度報告表格附件99.2併入10-Q(於2020年5月7日向美國證券交易委員會提交)。
10.50   
租賃擴展和修改協議,日期為2020年4月16日,由第5和主要合夥企業與本公司簽訂(通過引用本公司季度報告表格附件99.3併入10-Q(於2020年5月7日向美國證券交易委員會提交)。
10.51   
第三次租賃修改協議,日期為2021年2月17日,由公司與第5&Main合夥企業之間簽訂(通過引用公司季度報告表格附件99.1併入10-Q2021年5月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.52   
第四次租賃修改協議,日期為2021年5月7日,由公司與第五合夥企業和主要合夥企業之間簽訂(通過引用本公司季度報告表格附件99.5併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.53#   
由公司和Anthony Polverino簽訂並於2018年9月17日生效的僱傭協議(通過引用公司2018年年度報告表格的附件10.30併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交)。
 
41

目錄表
10.54*   
本公司與ICONIC治療公司之間的許可協議,日期為2019年5月13日(通過引用本公司當前報告表格的附件99.1併入8-K2019年5月15日向美國證券交易委員會提交)。
10.55*   
許可協議修正案1,自2020年2月26日起生效,由公司與Ionic Treateutics,Inc.(通過引用公司年度報告表格附件99.7併入10-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
10.56   
許可協議修正案2,自2020年12月10日起生效,由公司與Ionic Treateutics,Inc.(通過引用公司年度報告表格附件99.12併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2021年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
10.57#   
公司與Kathryn O‘Driscoll簽訂並於2019年10月14日生效的僱傭協議(通過引用公司年度報告表格附件10.33併入10-K(文件No. 001-38068),(最初於2020年3月2日向美國證券交易委員會提交)。
10.58   
公司與Jefferies LLC的公開市場銷售協議,日期為2019年11月5日(通過引用公司當前報表的附件1.1併入8-K2019年11月6日提交給美國證券交易委員會)。
10.59   
《公開市場銷售協議》第1號修正案SM日期為2021年10月1日,由本公司和Jefferies LLC(通過引用本公司當前報告的表格附件1.1合併而成8-K2021年10月1日向美國證券交易委員會提交)。
10.60#   
修訂和重新制定的股票期權和股權補償計劃(通過引用本公司季度報告表格中的附件10.1納入10-Q(於2020年5月7日向美國證券交易委員會提交)。
10.61#   
由公司和James Priour簽訂並於2020年4月1日生效的僱傭協議(通過引用公司季度報告表格附件10.1併入10-Q2021年5月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.62#   
公司給James Priour的信,日期為2021年3月3日(通過引用公司季度報告表格的附件10.2併入10-Q2021年5月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.63#   
公司與James Priour於2022年2月4日簽訂的分居和解聘協議(通過引用公司年度報告表格附件10.63併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
10.64#   
本公司與Neil Josephson簽訂並於2019年4月29日生效的僱傭協議(通過引用本公司季度報告表格附件10.1合併而成10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.65#   
公司於2021年5月16日致尼爾·約瑟夫森的信(通過引用公司季度報告表格附件10.2併入10-Q2021年8月4日向美國證券交易委員會提交)。
10.66#   
公司於2021年11月9日致尼爾·約瑟夫森的信(通過引用公司年度報告表格附件10.66併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
10.67#   
公司與Kenneth Galbraith之間的僱傭協議,日期為2022年1月5日(通過引用附件10.1併入公司當前的表格報告8-K最初於2022年1月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.68#   
激勵股票期權和股權補償計劃(通過引用附件10.4併入公司當前的報表8-K最初於2022年1月5日向美國證券交易委員會提交)。
10.69#   
公司和Anthony Polverino之間的分離協議和釋放,日期為2022年3月14日。
10.70#   
公司與Kathryn O‘Driscoll之間的分離協議和釋放,日期為2022年3月4日。
10.71#   
由公司和Christopher Astle於2022年2月24日修訂和重新簽署的僱傭協議(通過引用附件10.1併入公司當前的表格報告8-K最初於2022年2月25日提交給美國證券交易委員會)。
10.72#   
高管激勵性薪酬計劃(參照附件10.1併入公司當前報表8-K最初於2022年3月9日提交給美國證券交易委員會)。
 
42

目錄表
21.1   
公司子公司(參照公司年報表格附件21.1註冊成立10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
23.1   
獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所同意(公司年報表格附件23.110-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
31.1   
按照規則核證行政總裁13a-14(a)15d-14(a)1934年《證券交易法》(通過引用本公司年度報告表格附件31.1併入10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
31.2   
按照規則認證首席財務官13a-14(a)15d-14(a)1934年《證券交易法》(通過引用附件31.2併入公司年度報告表格10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
31.3   
按照規則核證行政總裁13a-14(a)15d-14(a)1934年的《證券交易法》。
31.4   
按照規則認證首席財務官13a-14(a)15d-14(a)1934年的《證券交易法》。
32.1   
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條(通過引用附件32.1納入公司年度報告表格)的首席執行官證明10-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
32.2   
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席財務官證明(引用本公司年度報告表格附件32.210-K(文件No. 001-38068),最初於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會)。
101   
以下材料摘自公司年報的表格
10-K
截至2021年12月31日止年度,格式為內聯XBRL(內聯可擴展商業報告語言):(I)截至2021年及2020年12月31日的綜合資產負債表,(Ii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的綜合虧損及全面損益表,(Iii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的綜合股東權益變動表,(Iv)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的綜合現金流量表及(Vi)綜合財務報表附註。
104   
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。
 
根據《規則》的保密要求,公司已省略了參考證據的部分內容
24b-2
根據《證券交易法》頒佈。
*
本展品的某些部分(由“”表示[…***…]“)已按照規例第601(B)(10)項略去
S-K
因為遺漏的信息不是實質性的,本公司通常和實際上將該遺漏的信息視為私人或機密。
#
指管理合同或補償計劃。
 
43

目錄表
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2022年5月2日
 
Zymeworks Inc.
由以下人員提供:  
/s/Kenneth Galbraith
姓名:
  肯尼思·加爾佈雷斯
標題:
 
董事會主席、首席執行官兼總裁(首席執行官)
根據1934年《證券交易法》的要求,本報告已由以下人員以登記人的身份在指定日期簽署。
 
簽名
  
標題
  
日期
/s/Kenneth Galbraith
  
董事會主席、首席執行官兼總裁(首席執行官)
   May 2, 2022
肯尼思·加爾佈雷斯
/s/Christopher Astle
  
首席財務官(首席財務官和首席會計官)
   May 2, 2022
克里斯托弗·阿斯特爾
*
   董事    May 2, 2022
特洛伊·M·考克斯   
*
   董事    May 2, 2022
肯尼斯·希蘭   
*
   董事    May 2, 2022
蘇珊·馬奧尼   
*
   董事    May 2, 2022
凱爾文·尼歐   
*
   董事    May 2, 2022
霍林斯·C·倫頓   
*
   董事    May 2, 2022
娜塔莉·薩克斯   
*
   董事    May 2, 2022
洛塔·佐思   
 
由以下人員提供:  
/s/Kenneth Galbraith
 
 
肯尼思·加爾佈雷斯
事實律師
 
 
44