美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(第1號修正案)

截止財年： 2021年12月31日

從到的過渡期

委託公文編號：001-38538

根據該法第(Br)12(B)節登記的證券：

根據該法第(Br)12(G)節登記的證券：無

如果註冊人是《證券法》第405條規定的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。

是☐ 不是 ☒

如果註冊人不需要根據法案第13條或第15(D)條提交報告，請用複選標記表示。

是☐ 不是 ☒

用複選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求 。

是☒ 無☐

用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章第232.405節 條)要求提交的每個交互數據文件。

是☒ 無☐

用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和 “新興成長型公司”的定義。

如果是新興成長型公司，則用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☒

用複選標記表示註冊人 是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性的評估，該報告是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐

用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。

是☐ 不是 ☒

基於納斯達克全球精選股票市場普通股2021年6月30日的收盤價，註冊人的非關聯公司持有的有投票權普通股和無投票權普通股的總市值為51,984,860美元。

截至2022年3月1日，註冊人發行的普通股數量為70,718,191股

審計師姓名：Marcum LLP

審計地點：紐約，紐約州

PCAOB ID號：688

説明性説明

本修正案第1號(“修正案”) 修訂我們於2022年3月10日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2021年12月31日的10-K表格年度報告(以下簡稱“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)(原文件 )。現提交本修正案，以修訂和重述Form 10-K第三部分第10、11、12、13和14項的全部內容，以提供公司表示將根據一般指示G(3)將股東在其2021年年度報告委託書中引用的信息併入Form 10-K。

此外，根據1934年《證券交易法案》(下稱《交易法》)第12b-15條 的要求，本修正案修訂了第四部分第15項 ，將本公司首席執行官和首席財務官的某些最新證物和當前日期的證明存檔為本修正案的證物，並更新了《證物索引》以反映這些 證書的納入。

除上述項目外， 本修正案不試圖修改或更新原始申請。本修正案不反映在最初提交申請的日期 之後發生的事件，或修改或更新那些可能受後續事件影響的披露。該等後續事項將在本公司提交給美國證券交易委員會的後續報告中闡述。因此，本修正案應與原始申請一併閲讀。 未在本修訂中定義的大寫術語具有原始申請中賦予它們的含義。

電子核心公司

表格10-K/A年報

目錄

第三部分

董事

自2018年首次公開招股(IPO) 以來，我們的董事會分為三個類別，每個類別的任期為三年。這種分類導致了交錯的選舉， 每年都會有不同級別的董事參加選舉。下面列出的是我們每一位現任董事的姓名、截至2022年4月26日的年齡和某些 傳記信息。

第I類董事(任期將於2022年屆滿)

邁克爾·G·阿蒂耶

現年68歲的Michael G.Atieh自2018年6月IPO以來一直擔任董事會成員，並於2020年4月至2021年10月擔任董事會主席。自1992年以來，Atieh 先生一直在全球上市保險公司Chubb Limited的董事會任職，他是風險和財務委員會的成員，並曾在2012年至2018年擔任審計委員會主席。自2020年10月以來，他一直擔任Oyster Point Pharma，Inc.的董事會成員，這是一家專注於眼表疾病的臨牀階段生物製藥公司，他也是該公司審計委員會的主席。自2020年7月以來，他一直在Immatics N.V.的董事會任職，這是一家專注於癌症免疫療法的臨牀階段生物製藥公司，他也是該公司審計委員會的主席。從2014年9月至2016年3月退休，Atieh先生擔任上市生物技術公司Ophthotech Inc.的執行副總裁兼首席財務和商務官。從2009年2月到2012年2月被收購，Atieh先生一直擔任私營專業製藥公司Eyetech Inc.的執行主席。2005年至2008年12月，他擔任上市生物技術公司OSI PharmPharmticals的執行副總裁兼首席財務官。他還於2014年6月至2015年4月擔任Theravance Biophma，Inc.的董事會成員，並於2003年6月至2005年5月擔任OSI PharmPharmticals的董事會成員和審計委員會主席。 Atieh先生於1975年在Upsala學院獲得會計和經濟學學士學位。Atieh先生有資格在董事會任職，因為 他在生物醫學領域表現出的領導力，包括在這些學科的十多年經驗中獲得的銷售和運營方面的深厚知識, 以及他在財務和融資事務方面的知識，以及他現在和以前的董事會經驗。 Atieh先生將於2022年6月8日從董事會辭職。

丹尼爾·S·戈德伯格

現年63歲的Daniel S.Goldberger自2019年10月以來一直擔任該公司的首席執行官和董事會成員。2018年1月至2019年9月，Goldberger先生 擔任Synergy Disc Replace Inc.的首席執行官，該公司是一傢俬人公司，正在商業化用於頸椎治療的專有全盤植入物 。自2018年4月以來，戈德伯格先生一直擔任科魯醫療系統公司的董事，該公司是一家專注於動態輸液的公共醫療設備公司，他還在董事擔任過首席獨立執行官、臨時首席執行官和執行主席。2017年7月至2017年9月，Goldberger先生擔任Milmark Medical， Inc.首席執行官。在此之前，他曾於2013年8月至2017年1月擔任Xant Medical Holdings，Inc.首席執行官。他還在2007年4月至2013年2月期間擔任Sound Surgical Technologies LLC的首席執行官。Goldberger先生還曾在Xant Medical Holdings，Inc.、Sound Surgical、Xcorporeal和GLucon的董事會任職。他目前擔任投資基金子午線資本和富國資本的顧問。Goldberger先生擁有麻省理工學院的機械工程學士學位和斯坦福大學的機械工程碩士學位。董事會相信，Goldberger先生在醫療器械行業擁有豐富的 高級管理經驗，包括擔任本公司首席執行官，這使他有資格在董事會任職。

朱莉·A·戈爾茨坦

朱莉·A·戈爾茨坦，63歲，自2022年3月以來一直擔任董事會成員。戈爾茨坦女士在產品、媒體和娛樂營銷方面擁有30多年的領導專業知識， 她的職業生涯涵蓋廣播、電視、音樂和戲劇。戈爾茨坦女士的專業知識包括運營、銷售開發、廣告和項目管理。她還帶頭開展了許多重大的國內和國際營銷活動。她是這部音樂劇的百老匯製片人，第一次約會，2013-2014年，曾在Jive唱片公司、電視指南電視網、RCA唱片公司、維珍唱片公司和多家廣播電臺擔任高級營銷職位、藝人開發和媒體銷售。她在支出和戰略營銷技巧方面的專業知識為RCA的扭虧為盈做出了貢獻。她獲得了《公告牌》雜誌評選的年度電臺推廣董事、貝塔斯曼密鑰管理獎和維珍唱片推廣董事年度獎。戈爾茨坦女士擁有加州州立大學奇科分校的通信和社會福利學士學位。董事會認為，戈爾茨坦廣博的媒體和營銷專業知識使她有資格擔任董事會成員。

帕特里夏·威爾伯

帕特里夏·威爾伯現年60歲，自2022年3月以來一直擔任董事會成員。Wilber女士一直擔任首席營銷官、全球業務策略師和董事會成員，為品牌塑造提供組織和文化轉型。她是新特許經營模式和品牌合作伙伴關係的先驅。Wilber 女士在2015至2018年間擔任迪士尼歐洲、中東和非洲地區首席營銷官兼董事合作伙伴關係執行副總裁，這是迪士尼市場部的最高職位，她通過領導迪士尼、皮克斯、星球大戰和漫威的營銷和公關 推動了迪士尼的知名品牌的增長。此外，她還建立並領導了歐洲、中東和非洲地區的40個國家的整合營銷、特許經營和合作職能，包括對歐洲、中東和非洲地區渠道的重大重組，以通過大幅削減開支來促進增長和盈利。2015年至2018年，她擔任歐洲迪士尼SCA的董事會成員，2013年至2018年，她擔任魔法郵輪公司(俗稱迪士尼郵輪公司)的董事會成員。威爾伯女士擁有布朗大學歷史學學士學位。董事會認為，Wilber女士的戰略營銷專長使她有資格擔任董事會成員。

第II類董事(任期將於2023年屆滿)

約瑟夫·P·埃里科

Joseph P.Errico，53歲，2016年7月至2019年6月擔任公司首席科學與戰略官，曾於2010年1月至2016年7月擔任公司首席執行官。Errico先生自2005年以來一直擔任董事會成員，當時他與Thomas J.Errico醫學博士和Peter S.Staats醫學博士共同創立了本公司，並於2013年3月至2018年6月擔任董事會主席。在創立公司之前，Errico先生在2004年8月至2007年12月期間擔任Stryker Corporation的分公司Stryker Spine運動保存部門的總經理。在此之前，Errico先生於2001年9月至2004年8月擔任Spinecore公司的首席執行官和首席執行官，並擔任該公司的首席執行官。2004年8月，該公司被出售給Stryker Corporation。Errico先生擁有麻省理工學院的航空工程學士學位，杜克大學工程學院的機械工程和材料科學碩士學位，以及杜克大學法學院的法學博士學位。Errico先生還擔任Core Ventures，LLC和某些在本公司擁有股權的關聯實體的管理成員。董事會認為，Errico先生在創新型醫療保健技術公司的豐富高級管理經驗，以及他對公司知識產權、產品、業務和迷走神經刺激(VNS)科學的廣泛知識和貢獻，使他有資格擔任董事會成員。

特雷弗·J·穆迪

現年57歲的特雷弗·J·穆迪自2013年3月以來一直擔任董事會成員。穆迪先生自2010年1月以來一直擔任TM Strategic Advisors LLC總裁，該公司是一家管理諮詢公司，為新興和老牌醫療技術公司的董事會、投資者和高級管理層提供服務。他目前還在MH Carnegie&Co.Pty Ltd擔任醫療器械合夥人(自2013年10月起)，在那裏他對醫療器械公司進行風險投資。2015年7月至2015年12月，穆迪先生擔任MH Carnegie&Co.投資組合公司心臟維度私人有限公司的臨時首席執行官。1999年至2010年，穆迪先生在專注於醫療保健的大型風險投資和私募股權投資公司Frazier Healthcare Ventures任職。2005年至2010年，他是Frazier Healthcare Ventures的普通合夥人。在此之前，他是領先的醫療保健戰略諮詢公司威爾克森集團的高級顧問。穆迪先生目前還在一家名為Angel Flight West的非營利性組織的董事會擔任董事，並在多傢俬營公司的董事會任職，其中包括心臟尺寸有限公司、EBR Systems，Inc.、Renew Medical Pty Ltd、Serene Medical Pty Ltd、Brain Protection Company Pty Ltd和CurvaFix，Inc.。穆迪先生擁有澳大利亞南昆士蘭大學的學士學位和麻省理工學院(斯隆學院)的管理學碩士學位。董事會認為，穆迪先生在創新、以增長為導向的醫療技術的開發、商業化和融資方面擁有超過25年的經驗，這使他有資格擔任董事會成員。

託馬斯·M·巴頓

託馬斯·M·巴頓，58歲，自2020年4月以來一直擔任董事會成員。他是一位經驗豐富的醫療保健高管和董事會成員，擁有運營、戰略、財務、法律、合規和交易方面的經驗，從初創公司到成長型公司，無論是上市公司還是私人公司。他目前是私募股權公司SV Health Investors的顧問，在康涅狄格州港務局董事會任職，並擔任其審計委員會主席。他在2020年8月至2021年5月期間擔任民營醫療產品外包設計開發公司Ximedica，LLC的首席執行官兼董事會成員。2015年至2021年，他還在上市超聲波手術工具和傷口護理公司Misonix，Inc.的董事會任職，並於2015年10月至2021年11月擔任該公司審計委員會主席，並於2010至2019年擔任患者監護設備上市開發商和分銷商CAS Medical Systems的總裁兼首席執行官。 他之前的經驗包括擔任QDX，Inc.的聯合創始人、總裁兼首席執行官，QDX是一家利用數字成像技術進行血液分析的獨特微流體診斷技術開發商，作為萊特醫療技術公司的首席執行官，巴頓先生曾在十多家上市和私營醫療產品和服務公司的董事會任職。董事會相信，巴頓先生的業務和財務經驗，以及他在醫療器械行業的專業知識，使他有資格在董事會任職。

第III類董事(任期將於2024年屆滿)

彼得·庫內奧

彼得·庫內奧現年78歲，自2020年4月以來一直擔任董事會成員，並自2021年10月以來擔任董事會主席。他為董事會帶來了卓越的執行領導力和扭虧為盈的經驗。他目前是他創立的私人投資和管理公司Cuneo&Company LLC的董事總經理。自2021年9月以來，他一直擔任特殊目的收購公司CIIG Capital Partners II，Inc.的執行主席，自2021年3月以來，他一直擔任全球電動汽車公司到達有限公司的董事長。庫內奧先生過去的經驗包括： 2007年至2021年擔任Iconix Brand Group董事長和Marvel Entertainment首席執行官，並擔任副董事長 ，直到2009年將其出售給迪士尼。在此之前，他成功地領導了三次扭虧為盈，首先是擔任Clairol個人護理事業部總裁、Black and Decker安全硬件集團總裁和Remington Products首席執行官。 庫內奧先生的董事會經驗包括在2012年至2018年Cuneo&Company投資Valiant Entertainment後擔任該公司董事會主席。他目前擔任阿爾弗雷德大學董事會榮譽主席和華盛頓特區國家檔案基金會董事會成員。庫內奧先生擁有哈佛商學院工商管理碩士學位，曾是美國海軍中尉，曾在越南戰爭期間服役兩次。董事會認為，庫內奧先生廣泛的業務和財務背景，包括他重要的以消費者為中心的專業知識，使他有資格擔任董事會成員。

託馬斯·J·埃里科醫學博士

Thomas J.Errico，醫學博士，現年70歲，自2005年以來一直擔任董事會成員，當時他與Joseph P.Errico和Peter S.Staats醫學博士共同創立了該公司。Errico博士自1986年以來一直是董事會認證的整形外科醫生，目前在尼克勞斯兒童醫院擔任兒科整形脊柱外科醫生。他從1997年到2019年擔任紐約大學朗格尼健康中心整形外科脊柱外科主任。他目前也是紐約大學格羅斯曼醫學院整形外科的兼職教授。此外，Errico博士還是國際脊柱外科促進會的成員，並在2010至2011年間擔任該協會主席。他也是北美脊柱學會的創始成員，並在2003年至2004年擔任該學會的主席。Errico博士在醫療保健行業創建了多家公司，包括2002年成立的Spinecore，Inc.，在2004年將其出售給Stryker，Inc.之前，他一直擔任Spinecore，Inc.的支付寶顧問。Errico博士也是2004年1月K2M集團控股公司的創始成員。Errico博士擁有羅格斯大學動物學學士學位和羅格斯醫學院醫學博士學位，羅格斯醫學院前身為新澤西醫學與牙科大學。董事會認為Errico博士有資格在董事會任職 ，因為他是一名執業脊柱外科醫生，在一家世界級醫療機構擔任領導職務，並作為聯合創始人、董事和許多成功的早期醫療保健公司的投資者 擔任過職務。

約翰·P·甘道夫

約翰·P·甘道夫，61歲，自2020年4月以來一直擔任董事會成員。他為董事會帶來了30多年在多個行業的上市公司和私營公司的財務領導經驗，包括在費用控制和現金流優化方面。他目前擔任Eyenovia，Inc.的首席財務官，Eyenovia，Inc.是一家上市的晚期臨牀生物製藥公司，自2018年以來一直專注於眼科藥物的開發。在加入Eyenovia之前，他曾擔任Xant Medical Holdings，Inc.的首席財務官，Xant Medical Holdings，Inc.是一家上市的整形外科和脊柱醫療設備公司，從2010年到2017年在美國擁有多項業務。他之前的醫療保健相關經驗包括 擔任前身細胞治療有限責任公司、Power醫療幹預公司和Bioject，Inc.等公司的首席財務官。甘道夫先生的經驗還包括在多家醫療技術公司的董事會中擔任審計委員會成員，其中包括奧德賽國際集團，這是一家醫療器械公司，他自2019年以來一直擔任董事的成員。董事會相信，這些經驗，以及他在本公司審計委員會擔任財務專家的能力，使他有資格在董事會任職。

人口統計背景

董事會致力於讓來自不同背景、具有不同視角、專業經驗、教育和技能的不同個人 擔任董事會成員。 董事會認為，擁有不同視角和經驗的多樣化成員是運作良好的董事會的一個重要特徵。

董事會多樣性

下表 中列出的每個類別的含義與納斯達克規則5605(F)中使用的相同。

在我們的10名現任董事中，有兩名(20%)認為至少具有一種多樣性特徵(即女性、非二進制、LGBTQ+和/或種族或白人以外的民族)。

在2021年和2022年初，提名和治理委員會齊心協力招募新的多元化董事加入董事會，最終於2022年3月任命Goldstein女士和Wilber女士。

行政人員

以下為本公司現任行政總裁Daniel S.Goldberger的姓名、截至2022年4月26日的年齡及某些個人履歷資料，其資料載於上文“第I類董事(任期將於2022年屆滿)”。

布萊恩·M·波斯納

布賴恩·M·波斯納現年60歲，自2019年4月以來一直擔任該公司的首席財務官。他從Cellectar Biosciences加盟本公司，他最近在Cellectar Biosciences擔任首席財務官 ，於2018年4月至2019年3月。在加入Cellectar之前，波斯納先生於2013年至2018年擔任Aliqua BioMedicical的首席財務官， 於2010年至2013年擔任海洋能源技術公司的首席財務官，並於2009年擔任Power Medical Intermotions的首席財務官。 在此之前，波斯納先生於1999年至2008年在Pharmacopeia工作了九年，在此之前，他於1999年至2008年擔任董事財務總監，之後於2006年至2008年在Pharmacopeia被Ligand PharmPharmticals收購後擔任首席財務官。在受僱於Pharmacopeia之前，波斯納先生是初創生物技術公司光合作用收穫公司的首席財務官兼運營副總裁，以及OmNicare的地區首席財務官。波斯納先生的職業生涯始於在Coopers&Lybrand擔任審計主管，該公司與普華永道合併，成為普華永道。波斯納先生擁有佩斯大學魯賓商學院的管理會計工商管理碩士學位和皇后學院的會計學士學位。

高級管理人員可為我們的董事會服務。

除Thomas J.Errico博士為Joseph P.Errico的叔父外，本公司任何董事及行政人員之間並無家族關係，亦無任何行政人員或主要僱員參與根據交易所法案S-K規則第401(F)項須予披露的法律程序。

公司治理

董事會運作和治理準則

本公司已採納企業管治指引，以確保董事會擁有必要的權力及做法，以按需審核及評估本公司的業務運作，並可作出獨立於本公司管理層的決定。該準則還旨在使董事和管理層的利益與公司股東的利益保持一致。《公司治理準則》闡述了董事會打算在董事會組成和遴選、董事會會議和高級管理層的參與、首席執行官業績評估和繼任規劃以及董事會委員會和薪酬方面採取的做法。公司治理準則以及董事會各委員會的章程可在公司網站www.Electric core.com上查閲。

董事會領導結構

董事會設有獨立主席Cuneo先生，他有權(其中包括)召集和主持董事會會議，包括獨立董事會議，制定會議議程和確定分發給董事會的材料。因此，董事會主席有很強的能力塑造董事會的工作。本公司相信，董事會主席及行政總裁職位的分離可加強董事會在監督本公司業務及事務方面的獨立性。此外，本公司相信，擁有一位獨立的董事會主席將創造一個更有利於客觀評估和監督管理層業績的環境，增加管理層的問責制，並提高董事會監督管理層的行動是否符合本公司和本公司股東的最佳利益的能力。因此，本公司相信，擁有一位獨立的 董事會主席可以提高董事會的整體效力。

除Thomas J.Errico博士是Joseph P.Errico的叔叔外，公司任何董事和高管之間沒有家族關係。

董事會在風險監督中的作用

董事會的主要職能之一是通知 監督公司的風險管理流程。董事會並無常設風險管理委員會，而是直接透過董事會整體及董事會各常設委員會管理這項監督職能，以處理其各自監管範圍內的固有風險。具體地説，董事會負責監測和評估戰略性風險敞口 ，本公司審計委員會負責審議和討論本公司的主要財務 風險敞口以及本公司的風險評估和風險管理政策(包括與數據隱私、數據安全和網絡安全有關的政策)。本公司的審計委員會還定期審查董事會監督風險管理的一般程序。

提名和治理委員會監督 遵守法律和法規要求以及公司公司治理做法的有效性，包括 這些做法是否成功地防止了非法或不當的責任創造行為。公司的提名和治理委員會負責全面監督公司的風險管理工作，包括在董事會及其委員會之間分配風險管理職能。公司的薪酬委員會負責評估和監控公司的任何薪酬政策和計劃是否有可能鼓勵過度冒險。

提名和治理委員會

公司提名和治理委員會目前由庫內奧先生和埃里科博士兩名董事組成。Errico博士是提名和治理委員會的現任主席。

董事會已認定，本公司提名及管治委員會的組成 符合納斯達克標準及美國證券交易委員會規則及法規的適用獨立性要求，且本公司提名及管治委員會的運作 符合該等標準及規則的適用要求。公司提名和治理委員會的所有成員都符合美國證券交易委員會和納斯達克適用的獨立性要求 。公司將繼續進行評估，並將遵守未來適用於公司提名和治理委員會的所有要求。提名和治理委員會的職責包括：

提名和治理委員會認為，董事的候選人應具備公司公司治理準則中描述的某些最低資格。提名和治理委員會在確定和評估董事被提名人時也會考慮這些最低資格，包括股東推薦的被提名人。在確定董事提名人選時，提名和治理委員會 努力爭取不同背景和專業知識的組合，以增強董事集體瞭解公司面臨的問題的能力 並履行董事會及其委員會的職責。在2021年和2022年初，提名和治理委員會齊心協力招募不同的董事進入董事會，最終於2022年3月任命Goldstein女士和Wilber女士。

審計委員會

本公司的審計委員會負責審核本公司的內部會計程序，並諮詢和審核本公司的獨立註冊會計師提供的服務。公司審計委員會目前由三名董事組成，分別是甘道夫先生、巴頓先生和阿提耶先生。巴頓先生是審計委員會主席，董事會認定甘道夫先生、巴頓先生和阿提耶先生均為美國證券交易委員會規章制度所定義的“審計委員會財務專家”。董事會已確定，根據納斯達克上市規則及交易所法令第10A-3條，本公司審計委員會每名成員均為獨立成員。公司打算繼續評估適用於其的要求，並打算遵守未來適用於公司審計委員會的要求 。公司審計委員會的主要職責包括：

薪酬委員會

公司薪酬委員會審查並確定公司高管的薪酬。本公司薪酬委員會目前由三名董事Errico博士、Moody先生及Gandolfo先生 組成，彼等均為交易所法案第16b-3條所界定的董事會非僱員成員。穆迪是薪酬委員會的主席。董事會已認定， 公司薪酬委員會的組成符合納斯達克規則和美國證券交易委員會規章制度的適用要求，且公司薪酬委員會的運作符合《美國證券交易委員會規則》和《美國證券交易委員會規章制度》的適用要求。公司打算 繼續評估，並打算遵守未來適用於其薪酬委員會的所有要求。公司薪酬委員會的主要職責和職責包括：

薪酬委員會在沒有管理層出席的情況下定期召開執行會議。但是，薪酬委員會可能會不時邀請管理層和其他員工的不同成員以及外部顧問或顧問進行陳述，提供財務或其他背景信息或建議，或以其他方式參加薪酬委員會會議。首席執行官不得參與或出席薪酬委員會關於其薪酬或個人績效目標的任何審議或決定 。賠償委員會章程授權賠償委員會在其認為適當的情況下對其職責範圍內的任何事項進行調查或授權進行調查。此外，根據其章程，薪酬委員會有權選擇、保留和終止任何顧問、獨立法律顧問或其他顧問的建議和協助，費用由公司承擔。

於截至二零二零年十二月三十一日止年度內，薪酬委員會於考慮交易法第10C-1條有關薪酬委員會選擇薪酬顧問的獨立因素後，聘請薪酬諮詢公司珍珠邁耶合夥有限公司(“珍珠邁耶”)擔任薪酬顧問。賠償委員會評估了珀爾·邁耶的獨立性，並認定珀爾·邁耶與其向賠償委員會提供的服務沒有利益衝突。具體地説，薪酬委員會聘請珀爾·邁耶評估公司的高管薪酬計劃。珀爾·邁耶的參與 包括協助薪酬委員會選擇一組同行公司來作為公司現有高管薪酬的基準，包括股權激勵計劃和撥款做法，以及分析公司的董事薪酬 政策。公司管理層沒有能力指導珀爾·邁耶的工作。在截至2021年12月31日的年度內，薪酬委員會酌情未聘用薪酬顧問。

薪酬委員會還在全年的不同會議上審議與個人薪酬相關的事項，如新招聘高管的薪酬，以及高層戰略問題，如公司薪酬戰略的效力、該戰略的潛在修改以及薪酬的新趨勢、計劃或方法。對於首席執行官以外的高管，薪酬委員會 徵求並考慮首席執行官提交給薪酬委員會的有關個人員工績效的評估和建議。就首席執行官而言，對其業績的評估由薪酬委員會進行，薪酬委員會聽取其他獨立董事會成員的意見，決定對其薪酬的任何調整以及將授予的 獎勵。對於所有高管和董事，作為其審議的一部分，薪酬委員會可以適當地審查和審議財務報告和預測、運營數據、税務和會計信息、列明在各種假設情況下可能支付給高管的總薪酬的計價表、高管和董事共享 所有權信息、股票業績數據、對歷史高管薪酬水平和當前全公司薪酬水平的分析以及薪酬顧問的建議，包括對顧問確定為與我們相當的其他公司的高管和董事薪酬的分析。

董事會會議

董事會在2021年期間舉行了五次會議。每位董事會成員 出席了其所服務的董事會和委員會會議總數的75%或以上，這些會議是在其擔任董事或委員會成員的2021年期間舉行的。

納斯達克規則要求非管理層 董事在管理層不在場的情況下定期召開執行會議，以授權非管理層 董事更有效地制衡管理層。在2021年期間，公司的非管理層董事在執行會議上開會，在沒有管理層出席的情況下，在定期安排的董事會會議結束時或在安排的執行會議電話會議期間。本公司前董事會主席Atieh先生在Atieh先生辭去董事會主席職務後，由本公司現任董事會主席Cuneo先生主持執行會議。

有關董事會委員會的信息 董事會

下表提供了董事會各常設委員會2021年的成員和會議信息。

*委員會主席

(1)於2021年10月1日，Atieh先生辭去董事會主席及提名及管治委員會成員一職，併成為審計委員會成員。

(2)2021年10月1日，庫內奧先生出任董事會主席，辭去審計委員會和薪酬委員會的職務，成為提名和治理委員會的成員。

(3)甘道夫先生於2021年10月1日接替庫內奧先生進入賠償委員會。

(4)Ondra博士自2022年3月4日起辭去董事會職務。

董事提名程序

提名和治理委員會幫助我們的董事會確定符合我們董事會制定的標準的董事被提名者。儘管治理與提名委員會 目前對股東推薦的董事候選人的考慮沒有具體政策，但董事會和提名與治理委員會認為提名與治理委員會將像考慮其他候選人一樣向此類推薦提供 考慮。股東向提名和治理委員會提交的任何建議都應包括與以下列出的潛在候選人資格相關的信息，以及美國證券交易委員會規則(我們的股東提名細則)要求的其他信息。

通常，董事的被提名者由公司現任董事或管理層利用其業務網絡和他們認為重要的評估標準確定 並向治理和提名委員會建議，其中可能包括也可能不包括多樣性。雖然公司沒有關於多樣性的具體政策 ，也沒有為董事候選人設定最低經驗或多樣性資格，但在考慮董事提名 時，治理和提名委員會通常會從知識、經驗、背景、技能、專業知識和其他人口因素方面考慮其董事和被提名人的多樣性。本公司不對其董事施加正式任期限制 。

第16(A)節受益所有權報告 合規性

交易法第16(A)條要求公司的董事和高管以及擁有公司登記類別的股權證券超過10%的人向美國證券交易委員會提交公司普通股和其他股權證券的初始所有權報告和所有權變更報告。根據美國證券交易委員會規定，高級管理人員、董事和超過10%的股東必須向公司提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。

據本公司所知，僅根據對向其提交的此類報告副本的審查和不需要其他報告的書面陳述，在截至2021年12月31日的財政年度內，適用於其高級管理人員、董事和超過10%的實益所有者的所有第16(A)條備案要求均已得到遵守。

員工、高管和董事的商業行為和道德準則

本公司已通過適用於其所有員工、高管和董事的商業行為準則和道德準則(“行為準則”)。行為準則 可在公司網站www.Electric core.com的“投資者” 部分的“公司治理”選項卡下獲得。董事會的審計委員會負責監督《行為準則》，必須批准員工、高管和董事對《行為準則》的任何豁免。本公司預計，對《行為準則》的任何修訂或對其要求的任何豁免將在其網站上披露。

指定高管摘要 薪酬表

本公司目前為新興成長型公司，因此須遵守適用於新興成長型公司的按比例編制報告規則。下一節描述了根據這種按比例調整的報告規則，公司在2021年和2020年向其指定的高管支付的薪酬。以下章節和説明列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度的信息，涉及授予、賺取或支付給以下人員的薪酬：(I)在截至2021年12月31日的財政年度內，我們的首席執行官，以及(Ii)在截至2021年12月31日的財政年度內，除首席執行官外，薪酬最高的 高管(統稱為“近地天體”)。 本公司僅有的高管是其首席執行官和首席財務官。

薪酬彙總表

高管薪酬理念

該公司每年審查所有員工的薪酬，包括其近地天體。公司的薪酬理念圍繞兩個關鍵原則：(1)為公司股東創造長期價值，(2)促進員工敬業度。為此，公司的高管薪酬計劃基於以下原則：

決策過程

在制定NEO薪酬(基本工資、獎金和年度股權激勵獎勵)時，公司考慮以下因素：

·               每個近地天體的作用和責任的相對重要性；

·               近地天體相對於這些角色和責任的表現如何；

·               公司整體業績；以及

市場中可比職位的薪酬(由已確定的行業可比數據和行業/規模特定調查數據的組合定義)。薪酬委員會 負責監督公司近地天體的高管薪酬計劃。委員會可與獨立顧問和管理層密切合作，審查公司高管薪酬計劃全年的有效性，並尋求確保高管薪酬計劃支持公司的業務目標並與股東利益保持一致。

自IPO以來，薪酬委員會的任務是審查和批准首席執行官以外的所有高管的薪酬。公司薪酬委員會 通常與CEO審查和討論管理層為CEO以外的所有高管提出的薪酬。

對於CEO，薪酬委員會審查並建議董事會批准年度薪酬目標和相關的績效目標。基於上述討論和 在收到薪酬委員會的建議後，董事會在管理層成員不在場的情況下酌情討論並最終批准公司首席執行官的薪酬。

2020年，薪酬委員會聘請珀爾·邁耶協助不定期評估公司高管薪酬計劃。珀爾·邁耶的參與包括協助薪酬委員會選擇一組同行公司，以確定公司現有高管薪酬的基準，包括股權激勵計劃和授予期權的做法。2020年，珀爾·邁耶向薪酬委員會提交了一份最新的近地天體和其他高管與公司最新同行的薪酬競爭分析。薪酬顧問服務於薪酬委員會，薪酬顧問的費用 由薪酬委員會批准。在截至2021年12月31日的年度內，薪酬委員會自行決定 沒有聘請薪酬顧問。

年基本工資

2021年，Goldberger先生的基薪為每年525,000美元，2022年增加到556,000美元，波斯納先生的基薪為365,000美元，2022年增加到387,000美元。

年度獎金

本公司為其近地天體提供機會 賺取董事會或薪酬委員會每年酌情釐定的年度酌情現金紅利。本公司近地天體的實際獎金金額由其薪酬委員會在考慮首席執行官的建議後確定(除其個人獎金外)。本公司首席執行官向薪酬委員會就除他本人以外的高管的年度獎金支出向薪酬委員會提出建議，並且不參與與薪酬委員會就其自身薪酬進行的任何討論。

於2021年，年度獎金乃根據董事會及薪酬委員會認為適當的 因素而釐定，包括與2021年有關的各項個人及公司優先事項及目標 ，以及與其職責範圍有關的個別新業務負責人的表現。

長期激勵

公司的股權激勵獎勵 旨在使公司的利益與其員工和顧問(包括其高管)的利益保持一致。 公司的薪酬委員會負責批准CEO以外的高管的股權授予。如上所述 ，CEO股權獎勵由薪酬委員會建議董事會批准。公司管理人員通常在開始受僱時獲得初始新員工津貼。

IPO後，所有員工股權獎勵 均已根據2018年綜合激勵薪酬計劃授予。所有購股權均按每股行使價 不低於普通股於授出日期或緊接授出日期前在納斯達克證券市場的收市價授予。定期授予的股票期權和限制性股票通常在四年內授予。

股權補償

作為其薪酬計劃的長期激勵部分，該公司通常向其員工(包括近地天體)授予股權獎勵。

2021年1月25日，Goldberger先生獲得了以每股2.66美元的行權價購買普通股的270,000份期權獎勵。四分之一的期權 於授出日期的首四個週年日的每一日授予，但須視乎Goldberger先生在適用的歸屬日期繼續受僱於本公司 。

2022年1月17日，Goldberger先生獲得了以每股0.77美元的行權價購買普通股的250,000份期權獎勵。三分之一的期權 於授出日期的首三個週年日的每個週年日授予，但須視乎Goldberger先生在適用的歸屬日期繼續受僱於本公司 。

2020年6月12日，波斯納先生收到了105,000份期權，行權價為1.4美元。根據波斯納先生於適用歸屬日期繼續受僱於本公司的情況，於授出日期的首四個週年日的每一週年均有四分之一的購股權歸屬。

2021年1月18日，波斯納先生獲得了250,000份普通股期權的激勵獎勵，行權價為每股1.77美元。四分之一的期權 於授出日期的首四個週年日的每一日授予，但須視乎波斯納先生於適用的歸屬日期繼續受僱於本公司而定。

2022年1月14日，波斯納先生獲得了100,000份期權獎勵，以每股0.77美元的價格購買普通股。三分之一的期權 於授出日期的首三個週年日的每一日授予，但須視乎波斯納先生在適用的歸屬日期繼續受僱於本公司 。

持股準則

為了使公司管理層和董事的利益與股東的利益保持一致，董事會得出結論，公司的某些高管和非僱員董事應在公司股票中持有大量的財務股份。為進一步實現這一目標，公司已 實施股權指導方針。執行董事和非僱員董事必須持有特定級別的股權，如下所述：

·               CEO-基本工資的3倍

·               高級管理人員(包括其他近地天體)--基本工資的2倍

·               非僱員董事-3倍於董事會年度現金預留金

個人有五年的時間來實現這一目標，該計劃自計劃開始或受僱(以較晚的為準)起計。受這些股權指導方針約束的個人一般不得在任何時候，包括在上述五年時間框架內，在行使期權、授予限制性股票或限制性股票單位或支付遞延股票單位後出售任何股票，直至達到所需的最低股票持有量 門檻。然而，股票一般可以根據個人採用的10b5-1銷售計劃出售，或支付某些與税收相關的義務。這些指導方針由薪酬委員會監督，並可能不時發生變化。

其他補償和福利

公司的近地天體有資格 參加公司的員工福利計劃和計劃，包括醫療和牙科福利以及靈活支出賬户，其程度與公司其他全職員工相同，但受這些計劃的條款和資格要求的限制。公司 還發起了一項401(K)固定繳費計劃，其近地天體可參與該計劃，但受《國税法》規定的限制，其程度與其他全職員工相同。

僱傭協議

本公司現任高管 不是固定期限僱傭協議的一方。他們是在自願的基礎上受僱的，符合(I)他們各自的聘書和(Ii)下文所述的高管離職政策的條款。

丹尼爾·S·戈德伯格

根據他的邀請函(“Goldberger 協議”)，Goldberger先生在2021年獲得525,000美元的年基本工資，2022年增加到565,000美元。此外，Goldberger先生有權獲得年度可自由支配獎金，金額最高可達其年度基本工資的50%，由董事會或薪酬委員會酌情決定。 根據Goldberger協議，Goldberger先生還有資格獲得公司可能不時向其員工提供的醫療福利。 參加公司的401(K)計劃，並根據公司不時生效的政策 每年獲得帶薪假期。

布萊恩·M·波斯納

根據波斯納先生的聘書(“波斯納協定”)，波斯納先生在2021年獲得了365 000美元的年基本工資，2022年又增加到387 000美元。此外，波斯納先生有權獲得年度目標酌情獎金，金額最高可達其年度基本工資的40%，由董事會或薪酬委員會酌情決定，但須視乎本公司於適用的花紅派發日期受僱。根據Posner 協議，Posner先生還有資格獲得本公司可能不時向其員工提供的醫療福利 ，參與本公司的401(K)計劃，並根據本公司不時生效的 政策每年獲得帶薪假期。

2021年底的傑出股權獎

下表提供了截至2021年12月31日本公司各近地天體所發行的未償還期權、單位和股票獎勵的信息。截至2021年12月31日，本公司的近地天體均未持有本公司的任何其他股權獎勵。

終止合同或控制權變更時的潛在付款

根據公司高管離職政策 ，如果公司無故解僱其高級管理團隊的合格成員，或如果高管因“充分理由”(定義如下)而辭職，公司將提供以下遣散費福利：(I)遣散費，金額相當於六個月基本工資(或如果是公司首席執行官或首席科學與戰略官，則為一年基本工資和目標獎金)，按適用情況在六個月或一年期間內等額分期付款，以及(2)報銷被解聘高管在“遣散期”(定義見下文)期間支付的集團健康持續保險的“眼鏡蛇”保費。如果在“控制權變更”後 兩年內發生無故解僱或辭職，公司將提供以下遣散費，以代替前一句中提供的福利：(I)相當於一年基本工資的一次性遣散費(如果是公司首席執行官或首席科學與戰略官，則為基本工資和目標獎金之和的一年半)。 和(Ii)償還終止高管在遣散期內支付的集團健康持續保險的COBRA保費，以及(Iii)加快所有未償還股權補償的歸屬，並將行使未償還股票期權和股票增值權的時間延長至高管終止聘用或該等期權或股票增值權的原定到期日後150天中的較早者。

就《高管離職政策》而言，“原因”是指下列任何一項：(A)高管在任何實質性方面故意不履行其對公司的職責和責任(死亡、疾病或殘疾除外)；(B)高管在履行對公司的職責時故意的不當行為、嚴重疏忽或故意的個人不誠實行為，直接、重大和明顯地損害或損害公司的財產、商譽、聲譽、業務或財務；(C)高管對嚴重和明顯損害公司財產、商譽、聲譽、業務或財務的重罪或涉及道德敗壞的罪行的定罪或抗辯；(D)高管對我們實施欺詐或貪污；(E)高管故意或故意違反任何直接、實質性和明顯損害或損害公司財產、商譽、聲譽、業務或財務的法律政策；或(F)高管 違反任何保密和轉讓協議的條款，該協議包含對我們有利的限制性契約。

就高管離職政策而言，“充分理由”是指下列任何一項：(A)在“控制權變更”之前，高管基本年薪的任何實質性減少；但是，如果公司在基本等值的基礎上降低高管離職政策所有參與者的年度基本薪酬，則高管基本年薪的減少不會構成“充分理由”；(B)自“控制權變更”之日起至“控制權變更”兩週年為止的一段時間內，高管基本年薪的任何實質性減少；(C)高管的權力、職責、職位、頭銜或責任的任何實質性減少；或(D)將高管的主要就業地點轉移到距離該高管當時的主要就業地點30英里以上的地點。

就《高管離職政策》而言， “遣散期”是指下表所列月數，該月數基於高管非自願終止僱傭時的僱傭職位 ，導致該高管因“充分理由”而被解僱：

關於任命波斯納先生為首席財務官自2019年4月起生效，本公司同意將(I)波斯納先生在高管離職政策下的遣散期由六個月增至12個月，及(Ii)應付波斯納先生的遣散費倍數(定義見高管離職政策)由0.5增至1.0。

董事的薪酬

董事薪酬表

下表顯示了截至2021年12月31日的財年有關公司所有非僱員董事薪酬的某些信息 。

*Ondra博士從董事會辭職，自2022年3月4日起生效。阿提赫將於2022年6月8日辭去董事會職務。

董事薪酬説明表

公司的董事薪酬政策 旨在提供現金和股權激勵的全面薪酬方案，使公司能夠吸引和留住符合條件的 和有經驗的個人擔任董事，並使董事的利益與股東的利益保持一致。於2019年6月，本公司暫停根據其董事薪酬政策支付所有現金，董事並未收到根據本公司董事薪酬政策本應收到的現金付款。自2021年1月1日起，該公司恢復了其董事薪酬政策下的 現金支付。

年度現金補償

公司向每位非僱員董事支付在董事會任職的現金預聘金 。董事會主席和每個委員會的主席會收到額外的聘用金。 這些聘用金在15號按季度分期付款^這是每個日曆季度的第二個月的第二天，如果在相關付款日期不再向任何不再擔任董事會非僱員成員的董事支付任何款項。 自2022年1月1日起，支付給非僱員董事的聘金如下：

所有費用按季度支付。此外，我們 報銷董事出席董事會及其委員會會議所產生的合理費用。每名董事會成員均有權獲發還因出席董事會及其所服務的任何董事會委員會的會議而產生的合理旅費及其他開支。

年度股權激勵薪酬

下面列出的股權激勵薪酬 是根據2018年計劃發放的。根據本計劃和董事薪酬政策授予的所有股票期權均為非法定 股票期權，每股行使價等於授予日相關普通股 股票公平市值(定義見2018年計劃)的100%，期限為自授予日起10年(以2018年計劃中規定的服務提前終止為限)。

初始股權贈款

根據董事薪酬政策，每位新的非員工董事將獲得價值150,000美元的首次股權授予，上限為150,000股適用的股票期權、限制性股票單位或遞延股票單位的授予。根據修訂後的董事薪酬政策，戈爾茨坦和威爾伯於2022年3月各自獲得了初始股權獎勵。

年度股權補助金

於2021年，於股東周年大會日期，每位非僱員董事於授出日期前一個營業日獲授予價值75,000美元的股權獎勵，上限為75,000股，而當時的董事會主席阿提阿先生獲頒授年度股權獎勵112,500美元，上限為112,500股 股。預計自2022年股東周年大會起，2022年年度股權將授予除Goldstein女士和Wilber女士以外的非僱員董事，他們於2022年3月接受了首期股權授予。

所有此類年度獎勵都將在下一次股東年度會議上分期付款 ，如果控制權發生變更(如2018年計劃所界定)，則需提前授予。

股權補償計劃

下表顯示了截至2021年12月31日公司股權薪酬計劃的相關信息。

根據2018年計劃的條款， 自2022年1月1日起，董事會將2018年計劃下可供發行的股份數量增加了2,000,000股普通股 ，相當於截至2021年12月31日在完全稀釋基礎上已發行普通股約2.6%。

某些受益所有者的安全所有權 和對ElectrCore，Inc.的管理。

下表列出了截至2022年3月17日公司普通股的受益所有權：

所有權百分比信息基於截至2022年3月17日的70,718,191股已發行普通股。本公司已根據 美國證券交易委員會規則確定實益所有權。這些規則通常將證券的實益所有權歸於對這些證券擁有單獨或共享投票權或投資權的人。此外，這些規則包括根據股票期權的行使而發行的普通股、限制性和遞延股票單位、2022年3月17日發行的限制性股票獎勵或認股權證，以及在2022年5月16日或之前可行使的普通股，也就是2022年3月17日之後的60天。該等股份被視為已發行股份 ，並由持有該等購股權、限制性及遞延股份單位、限制性股票獎勵或認股權證的人士實益擁有，以計算該人士的持股百分比，但就計算任何其他人士的持股百分比而言，該等股份並不視為已發行股份。

除非另有説明，否則本表中列出的個人或實體對其實益擁有的所有股份擁有獨家投票權和投資權，但須遵守適用的社區財產法。除非下面另有説明，否則表中所列人員的地址是C/o ElectrCore， Inc.，200Forge Way，Suit205，Rockaway，NJ 07866。

*表示不到1%。

(3)代表購買普通股的166,104份期權。

董事會獨立性

該普通股在 納斯達克全球精選股票市場上市。根據納斯達克規則，獨立董事必須在公司董事會中佔多數 。根據納斯達克規則，董事只有在該公司 董事會認為該人在履行董事責任時不存在會干擾行使獨立判斷的關係的情況下，才有資格成為“獨立的董事”。

董事會已對各董事的獨立性進行審核，並考慮各董事是否與本公司有重大關係而可能影響其在履行職責時作出獨立判斷的能力。經審核後，董事會決定除本公司首席執行官Joseph P.Errico及Daniel S.Goldberger及本公司創始人之一、前首席科學與策略官兼董事會主席Joseph P.Errico外，本公司各董事均為美國證券交易委員會適用規則及規例以及納斯達克上市要求及規則所界定的“獨立董事” 。在作出上述決定時， 董事會已審閲及討論董事及本公司提供的有關每項董事業務及個人活動及可能與本公司及其管理層相關的關係的資料，包括每名非僱員董事對公司股本的實益擁有權、任何相關的家族關係，以及在題為“若干關聯方交易”一節中所述涉及董事的交易。

某些 關聯方交易

除本節所述的交易 外，自2020年1月1日以來，本公司 一直參與且其任何董事、高管或股本5%以上的持有人或其直系親屬 已經或將擁有直接或間接重大利益的交易再無涉及金額超過120,000美元的交易，但“高管薪酬”和“董事薪酬”中所述的薪酬安排 除外。

於2020年4月14日，本公司以每股0.85美元的收購價向買方出售合共2,058,822股普通股(“定向增發”)，總收益為175萬美元。私人配售的每一名購買者均為當時的董事會成員或其聯營公司。購買協議載有本公司與買方的慣常陳述、保證及契諾，包括若干登記權。下表彙總了向關聯方發行普通股的情況。

2021年6月30日，本公司就本公司公開發售20,700,000股普通股訂立了承銷協議，收購價為每股1.00美元。此次發行於2021年7月2日結束。

下表彙總了向本次發行中的關聯方發行普通股的情況。

2020年6月29日，審計委員會批准 解除畢馬威有限責任公司(“畢馬威”)作為本公司獨立註冊會計師事務所的資格，而畢馬威亦於該日被解除為本公司獨立註冊會計師事務所 。畢馬威在截至2019年12月31日和2018年12月31日的財政年度以及截至2020年6月29日的後續期間擔任本公司的獨立註冊公共會計師事務所。

畢馬威關於公司截至2019年和2018年12月31日及截至2018年12月31日的綜合財務報表的報告 不包含負面意見或免責聲明， 也沒有關於不確定性、審計範圍或會計原則的保留或修改，但以下情況除外：

在截至2019年12月31日和2018年12月31日的財政年度以及隨後截至2020年6月29日的過渡期內：(I)公司 與畢馬威在會計原則或實務、財務報表披露或審計範圍或程序方面沒有任何分歧，如果這些分歧未能得到令畢馬威滿意的解決，將導致他們參考與其對公司合併財務報表的意見有關的分歧的主題；以及(2)沒有“可報告事件”(如S-K條例第304(A)(1)(V)項所述)。

自2020年6月29日起，審計委員會 授權任命Marcum LLP為本公司截至2020年12月31日的新的獨立註冊會計師事務所，Marcum被任命為本公司的獨立註冊會計師事務所。更換公司主要獨立會計師的決定 是管理層和審計委員會進行競爭的過程以及公司專注於減少一般和行政費用的結果。在截至2019年12月31日和2018年12月31日的財政年度以及截至2020年6月29日的下一個過渡期內，本公司或代表本公司行事的任何人均未就以下事項向Marcum諮詢：(I)已完成或擬完成的特定交易的會計原則應用，或可能在本公司財務報表上提出的審計意見類型，也未向本公司提供書面報告或口頭意見，即Marcum得出結論認為Marcum是本公司就會計作出決定時考慮的一個重要因素。審計或財務報告問題；或(Ii)屬於“不一致”(定義見S-K條例第304(A)(1)(Iv)項及相關説明)或“可報告事件”(如S-K條例第304(A)(1)(V)項所述)的任何事項。

下表代表公司的主要會計師Marcum LLP在截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度內向公司收取的費用總額。

上述所有費用都是由審計委員會預先批准的。

審計費用包括為審計公司年度財務報表、季度審查以及審查公司註冊報表和其他美國證券交易委員會備案文件而提供的專業服務所顯示的本財年費用。

第四部分

(B)展品

簽名

根據修訂後的1934年《證券交易法》第13(Br)或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下注冊人以註冊人的身份在指定日期簽署。

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