美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(第1號修正案)

截至2021年12月31日的財政年度

或

委員會檔案第001-37428號

誇里根治療公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

2042年，德爾諾加爾，卡爾斯巴德，加利福尼亞州92011

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(760) 918-9165

註冊人電話號碼，包括區號

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名發行人。是☐ 不是 ☒

如果註冊人不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是☐ 不是 ☒

用複選標記表示註冊人(1) 是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求 。是☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒ 無☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興增長型公司”。

如果是新興成長型公司，請用複選標記 表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性提交了一份報告，並證明其管理層對編制或發佈其 審計報告的註冊會計師事務所的財務報告內部控制的有效性進行了評估。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是的☐不是 ☒

截至2021年6月30日，非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值約為57,063,765美元，基於該日普通股的收盤價 為1.99美元。註冊人的執行人員和董事持有的普通股股票不在計算範圍內，因為該等人士可能被視為註冊人的聯屬公司。對於其他目的，此附屬公司地位的確定不一定 為決定性確定。

截至2022年3月25日，註冊人的普通股流通股為35,295,541股。

以引用方式併入的文件

沒有。

説明性 註釋

本 Form 10-K/A第1號修正案(以下簡稱“第1號修正案”)修訂了誇里根治療公司(“本公司”)於2022年3月31日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告(以下簡稱“原始報告”)。

本《第1號修正案》僅為提供表格10-K年度報告第三部分第10至14項所要求的信息而提交。這一信息以前是根據一般指示G(3) 從最初提交的表格10-K年度報告中遺漏的。該公司還提交了原始報告中沒有包括的附件10.56。

根據修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第12b-15條規則的要求，本公司主要高管和主要財務官的新證明將作為本修正案第1號的證物在第四部分第15項下提交。

除上述或本修正案第1號條款另有明確規定外，未對原始報告進行任何其他更改。除本文另有説明外，本第1號修正案自原始報告發布之日起繼續生效，公司未更新其中包含的披露內容，以反映原始報告發布之日之後發生的任何事件。本修正案第1號應與原報告一併閲讀。

如本文所用，“誇里根”、“我們”、“我們”和“我們”可指誇里根治療公司或其子公司。使用這些術語並不是為了暗示任何特定的公司地位或關係。

目錄表

第 第三部分

項目 10.董事、行政人員和公司治理

董事會

我們的 董事會目前由七名成員組成，他們作為董事的本屆任期將於2022年 年度股東大會結束。以下是有關我們董事的簡歷信息。

我們的董事任期為一年，或直到他們各自的繼任者被正式選舉出來，或者直到他們去世、辭職或被免職。 我們修訂和重申的章程規定，組成我們董事會的法定董事人數將由董事總數的多數不時確定。

我們的任何董事或高管之間沒有家族關係。

邁克爾·S·波里爾。邁克爾·波里爾於1996年創立了誇里根公司，現任該公司董事長兼首席執行官。 在創立誇里根之前，波里爾先生曾在阿希魯斯技術公司、安賽斯公司、賽諾菲·巴斯德公司和雅培公司擔任過相關的運營、營銷和銷售職位。在雅培公司工作之前，波里爾先生曾在美國海軍擔任軍官，分配給美國大西洋艦隊。Poirier先生擁有普羅維登斯學院學士學位，曾就讀於瑞士蘇黎世大學法學院。

Poirier先生對我們戰略目標的承諾，他長期領導我們公司的經驗，以及他對公司技術和業務的深厚知識 促成了我們董事會的結論，即他應該擔任我們公司的董事。

艾米·S·布羅德里克。自2021年12月以來，Broidrick女士一直擔任我們的總裁兼首席戰略官。自2020年12月以來，她一直擔任我們的執行副總裁/首席戰略官。2016年至2020年7月，Broidrick女士擔任臨牀階段生物製藥公司Viking Treateutics，Inc.(納斯達克：VKTX)高級副總裁兼企業發展全球主管。在此之前，她是EMD Serono(默克KGaA的一部分)的副總裁兼全球營銷卓越和業務創新主管。此前，她是Arena PharmPharmticals，Inc.的副總裁兼營銷和商業化主管，並在默克公司和G.D.Searle&Company擔任重要職務和職責。

布羅德里克女士在治療行業大大小小的上市公司的管理經驗促成了我們董事會 的結論，即她應該擔任我們公司的董事的一員。

理查德·A·大衞，醫學博士，FACS。Richard David博士是南加州最大的泌尿科組織Genesis Healthcare Partners洛杉磯分部的首席醫療官。他還擔任創世紀公司進展期前列腺癌卓越中心的董事醫生。此外，David博士還是加州大學洛杉磯分校David Geffen醫學院的泌尿外科臨牀教授。David 博士在斯坦福大學獲得本科教育，在費城的託馬斯·傑斐遜大學獲得醫學學位。他 還擁有南加州大學馬歇爾商學院的醫療管理碩士學位。 他接受過普通外科培訓，並在洛杉磯的加州大學洛杉磯分校醫學中心完成了他的泌尿外科住院醫師培訓。大衞博士是美國外科醫生學會會員。

大衞博士在一家大型醫療機構擔任高管的經歷，包括他的內科醫生背景， 促成了我們董事會的結論，即他應該擔任我們公司的董事。

西德尼·W·埃默裏，Jr.2010年，Emery先生收購了供應鏈服務公司，並作為其首席執行官，將其發展成為自動識別和數據採集以及工廠自動化解決方案的主要提供商 ，然後於2020年5月將業務出售給Sole Source Capital LLC 。在加入供應鏈服務公司之前，他曾擔任納斯達克系統公司(Meituan-GS：MTSC)的董事長兼首席執行官，該公司是機械測試系統和高性能工業位置傳感器的全球領先供應商。埃默裏先生於2006年至2018年擔任明尼蘇達州公用事業和能源公司Allete，Inc.(紐約證券交易所代碼：ALE)的董事會 。埃默裏先生是聖託馬斯大學工程學院理事會主席。Emery先生擁有斯坦福大學工業工程博士學位和美國海軍學院工程學士學位。他在美國海軍服役10年(包括在越南的炮艇上)。

埃默裏先生在大公司的廣泛董事會服務和行政領導能力促成了我們董事會的結論 他應該擔任我們公司的董事公司的一員。

馬修·E·科倫伯格。Korenberg先生自2018年1月以來一直擔任生物製藥公司Ligand PharmPharmticals(納斯達克代碼：LGND)財務執行副總裁兼首席財務官，該公司專注於開發或獲取幫助製藥公司發現和開發藥物的技術。在此之前，他自2015年8月以來擔任Ligand製藥有限公司財務副總裁兼首席財務官。在2013年9月加入Ligand之前，Korenberg先生是神經迴路治療公司的創始人兼首席執行官和董事公司的成員，該公司專注於開發治療大腦遺傳性疾病的藥物，最初專注於唐氏綜合症。在創建神經迴路治療公司之前，Korenberg先生在1999年7月至2013年8月期間是董事的董事總經理和高盛醫療保健投資銀行團隊的成員。在高盛的14年任期內，Korenberg先生專注於為生物技術和製藥行業的公司提供諮詢和融資，並在紐約、倫敦和舊金山工作。在高盛之前，Korenberg先生是Dillon，Read&Co.Inc.的醫療保健投資銀行家，在那裏他曾在生物技術和製藥行業的醫療保健公司以及工業公司工作了兩年。Korenberg先生擁有密歇根大學金融與會計學士學位。

科倫伯格先生的財務和會計專業知識、他在一家大型上市生物製藥公司擔任首席財務官的經驗 以及他的投資銀行背景促成了我們董事會的結論，即他應該擔任我們 公司的董事。

庫爾特·H·克魯格。克魯格在醫療技術領域擁有30年的職業生涯。他在該領域的深度參與範圍從作為生物醫學工程師的產品設計和開發，到作為股票研究分析師為上市醫療產品公司籌集資金和跟蹤。作為Guidant的營銷經理，他制定了有史以來第一臺植入式除顫器的發佈計劃。Guidant現在是波士頓科學公司的一部分。作為一名證券分析師，他表現出了敏鋭的洞察力，領導Hambrecht&Quist為Ventritex提供風險資金，然後將其上市，Ventritex後來被聖裘德醫療公司收購。畢業於Hambrecht&Quist後，克魯格先生在蒙哥馬利證券和美國銀行擔任分析師。在20年的研究工作中，克魯格先生監督了30多家醫療產品公司的首次公開募股(IPO)，包括領導WR Hambrecht&Co的生命科學銀行業務。克魯格先生獲得布朗大學生物醫學工程理學學士學位，密歇根大學生物工程碩士學位，以及工商管理碩士學位。來自麻省理工學院斯隆學院。他還在哥倫比亞大學完成了醫學預科課程。

克魯格先生在投資銀行和證券分析方面的長期經驗，並專注於生命科學，促成了我們董事會的 結論，即他應該擔任我們公司的董事的一員。

艾拉·裏特。裏特先生從2004年成立裏特製藥公司到2008年成立裏特製藥公司，擔任該公司的聯合創始人、首席戰略官和執行主席，並從2008年到2020年5月22日在裏特製藥公司擔任這些職位，其中裏特製藥公司更名為奎利根治療公司。裏特先生擁有創建和建立各種業務企業的豐富經驗，自1987年以來一直通過他擔任首席執行官的安德拉公司提供公司管理。 廣泛細分市場的戰略規劃和財務諮詢，包括；保健品相關的全國分銷和自有品牌製作、電視和出版。他協助裏特製藥公司在納斯達克上市，馬丁·勞倫斯美術館在紐約證券交易所上市。自2010年以來，裏特還一直擔任巨石陣有限責任公司的管理合夥人。裏特先生有着悠久的公共服務歷史，曾被三位州長任命為加利福尼亞州多個委員會的成員，其中八年擔任加州監獄工業管理局專員。

裏特先生作為企業家和一家上市的開發期治療公司的董事長的經歷促成了我們董事會的結論，即他應該擔任我們公司的董事的一員。根據與反向資本重組交易有關的協議，裏特先生繼續在我們的董事會 服務，擔任反向資本重組交易前上市公司董事會的指定遺留成員。

董事會委員會

我們的董事會設立了審計委員會、薪酬委員會和提名和公司治理委員會。 每個委員會都根據章程運作。每個委員會章程的副本都張貼在我們 網站的投資者關係部分，該網站位於www.Quigiginc.com。

審核 委員會。本審核委員會現任成員為克魯格先生(主席)、Emery先生及Korenberg先生，彼等已根據交易所法令第10A-3條及納斯達克繼續上市之規定， 董事會決定彼等為獨立人士，並符合納斯達克作為審核委員會成員之其他持續上市要求。本公司已確認馬修·科倫貝格為“審計委員會財務專家”，該詞的定義見美國證券交易委員會S-K條例第407(D)(5)項，並已確定他具備納斯達克繼續上市要求所要求的財務成熟程度； 這一認定並不構成審計委員會其他成員不能也有資格成為 “審計委員會財務專家”的決定。

薪酬 委員會。我們薪酬委員會的現任成員是David先生(主席)、Emery先生和Korenberg先生，根據納斯達克的持續上市要求，我們的董事會決定他們每個人都是獨立的。

提名 和公司治理委員會。我們提名和公司治理委員會的現任成員是Emery先生(主席)、David先生和Korenberg先生，根據納斯達克的持續上市要求，我們的董事會決定他們每人都是獨立的 。

商業行為和道德準則

我們 通過了適用於我們所有員工、高級管理人員和董事的商業行為和道德規範，包括負責財務報告的高級管理人員 。商業行為和道德準則會定期審查，並在必要時進行修訂，可在我們的網站上查閲，網址為：www.qualiginc.com。適用於我們的首席執行官、首席財務官或首席會計官的商業行為和道德準則的任何修訂，或其要求的任何豁免，都將在我們的網站上 披露。

執行官員

下表列出了有關我們現任執行幹事的信息。

高級管理人員由董事會自行決定。我們的任何董事或高管之間沒有任何家庭關係。 任何高管與任何其他人之間沒有任何安排或諒解， 是根據這些安排或諒解來選擇高管的。

關於 波里爾先生和布羅德里克女士的傳記，請參閲“董事會--董事會”。

克里斯托弗·L·洛茨|財務副總裁兼首席財務官。洛茨先生於2002年加入奎利根，擔任董事財務總監，並於2003年晉升為副總裁兼首席財務官。在加入誇里根之前，Lotz先生曾在亞洲軟件開發商Bexcom、定製傢俱製造商加利福尼亞傢俱收藏公司和雜誌、書籍和其他媒體的教育出版商Group Publish，Inc.擔任財務領導職位， 之前15年。洛茲先生擁有科羅拉多州立大學工商管理學士學位。

Shishir K.Sinha|首席運營官兼診斷高級副總裁。辛哈先生於2006年加入奎利根，擔任運營副總裁和QA/QC，並於2021年晉升為首席運營官，2022年晉升為高級副總裁。在加入誇里根之前，Sinha先生曾在Nanogen、Celera Diagnostics、Sequenom、Sandoz PharmPharmtics(Novartis)和Microgenics公司擔任製造和相關職位。Sinha先生擁有約翰霍普金斯大學生物技術企業碩士學位和加州大學伯克利分校遺傳學學士學位。

Wajdi阿卜杜勒-阿哈德|負責研發的副總裁兼首席科學官。阿卜杜勒-阿哈德博士是奎利根公司負責研發的副總裁兼首席科學官。自2006年加入Qualigen以來，他成功地在FastPack和FastPack IP系統上開發了大量複雜的免疫分析並將其商業化。此外，阿卜杜勒-阿哈德博士還負責所有表面塗層、納米技術和試劑製造。在加入誇利根之前，Abdul-Ahad博士在Beckman Coulter領導多功能設計團隊，在其行業領先的Access和Synchron自動化系統上開發了15種以上的分析方法並將其商業化。從1988年到1990年，Abdul-Ahad博士在愛爾蘭戈爾韋的國家診斷中心和Noctech，Inc.擔任過各種管理職位。Abdul-Ahad博士擁有愛爾蘭國立大學高威分校的生物化學博士學位、英國薩裏大學的臨牀化學碩士學位、加利福尼亞州拉凡爾納大學的MBA學位和伊拉克巴格達大學的藥學學士學位。他還持有美國臨牀化學委員會(ABCC)、AACC學院(FAACC)、加利福尼亞州、亞利桑那州和內華達州(註冊藥劑師)的證書和執照。Abdul-Ahad博士的專業分支機構包括美國臨牀化學協會(AACC)和美國藥劑師協會(APhA)。阿卜杜勒-阿哈德博士也是許多科學出版物的作者或合著者。

塔裏克·阿爾沙德，醫學博士，MBA|副總裁兼首席醫療官。Arshad博士為誇里根帶來了20多年的生物技術和製藥經驗。他是一名腫瘤學家，在幾家領先的和新興的生物製藥公司擁有早期和晚期臨牀開發方面的專業知識。在2021年5月加入Qualigen之前，Arshad博士於2019-2021年在加利福尼亞州聖何塞的Becton Dickinson Biosciences公司擔任醫療事務和臨牀研究全球主管 ，在那裏他領導了一個MD和博士團隊，推動以免疫腫瘤學為重點的尖端產品組合的科學戰略。 2018-2019年，Arshad博士擔任賽諾菲Genyzyme全球市場醫療事務主管，2016-2018年擔任首席醫療官，Humanigen Inc.臨牀研究和醫療事務主管。此前，他曾在XOMA Corporation、Genentech，Inc.、Merck&Co.，Inc.和輝瑞擔任醫學領導職務。Arshad博士擁有外國醫學畢業生教育委員會的醫學博士學位、巴基斯坦旁遮普大學的Batchelor醫學學士學位、巴基斯坦旁遮普大學的外科Batchelor博士學位和喬治華盛頓大學的MBA學位。

項目 11.高管薪酬

高管 和董事薪酬

摘要 薪酬表(2021年和2020年)

下表列出了截至2021年12月31日的12個月財年和截至2020年12月31日的9個月過渡期向我們指定的高管支付或賺取的薪酬。

下表列出了2021年日曆和2020日曆每年支付或賺取給我們指定的高管的薪酬。(此表和上表不包括在2020年5月22日反向資本重組交易之前被認為是裏特製藥公司高管的人員，也不包括以這種身份支付給此類人員的薪酬 。)

在 反向資本重組交易之後，我們向被任命的高管授予了股票期權，以使他們的利益更充分地與上市公司股東的利益保持一致。(在反向資本重組交易之前，Qualigen，Inc.是一傢俬營公司，在此期間，Qualigen，Inc.向其高管發放的股票薪酬非常少。)

執行 僱傭協議

與Michael Poiyer簽訂僱傭協議

Poirier先生簽訂了2017年2月1日與Quigen簽訂的經2018年1月9日修訂的高管僱傭協議(“Poirier 僱傭協議”)。僱傭協議最初的期限為三年，現在自動續簽連續 一年期限，除非任何一方在此類一年期限結束前至少90天發出不續簽通知。

根據 Poirier僱傭協議的條款，Poirier先生有權獲得至少315,000美元的年度基本工資，有資格享受 誇里根的獎金計劃、福利計劃和醫療福利，有資格獲得某些基於事件的獎金(包括“流動性 事件”收購交易)，並有權每年享有四周的假期。如果Poirier先生的僱傭被無故終止 或他有正當理由辭職(如僱傭協議中所定義)，並且他向Qualigen提供全面解聘 ，他有權獲得一年的續薪外加COBRA在這一年期間繼續承保的費用。 我們的董事會及其薪酬委員會分別於2020年6月和2021年5月將Poirier先生的基本工資提高到 400,000美元和575,000美元。

Poirier先生同意，反向資本重組交易及反向資本重組交易相關交易並不構成其僱傭協議所界定的“流動資金事項”，因此，該等交易並不賦予他獲得 合約流動資金事項獎金的權利。

僱傭 與艾米·布羅德里克的協議

Broidrick女士在2021年12月晉升為總裁兼首席戰略官後，於2021年12月10日與Qualigen簽訂了高管聘用協議，該協議的初始期限將於2022年4月30日到期，並將自動續簽 連續一年，除非任何一方在此類一年期限結束前至少90天發出不續簽通知。

根據Broidrick女士僱傭協議的條款，Broidrick女士有權獲得至少450,000美元的年基本工資，有資格享受Qualigen的獎金計劃、福利計劃和醫療福利，有資格獲得某些基於活動的獎金，並且 有權每年有四周的假期。如果Broidrick女士的僱傭被無故終止，或她因正當理由辭職，並且她向Qualigen提供了一份普通解僱書，她有權獲得一年的續薪外加COBRA保險 續保一年的費用。

上述每個僱傭協議中都使用了以下定義：

“原因” 指下列任何行為：(I)僱員實質性違反《僱傭協議》知識產權部分的任何商業祕密/專有信息、機密信息；(Ii)僱員實質性違反《僱傭協議》的任何其他條款，前提是此類重大違反(如果可以治癒)在誇利根向僱員發出書面通知後至少15天內仍未得到糾正 ；(Iii)欺詐、不誠實或其他違反信託的行為，員工以誇里根或誇里根的任何子公司或附屬公司的利益為代價或損害其利益而獲取個人利益；。(Iv)僱員對任何重罪的定罪或抗辯或類似的抗辯；。(V)任何其他涉及盜竊、挪用財產、不誠實或道德敗壞的罪行；。(Vi)僱員在履行僱傭協議下的職責時故意和實質性違反適用法律；(Vii)僱員長期或反覆濫用藥物，或僱員以任何其他方式使用酒精、毒品或非法藥物，其方式幹擾其履行本協議項下的實質性職責；或(Viii)未能 遵守與本協議條款不一致的Qualigen董事會的合法指示， 在Qualigen向員工提交Qualigen董事會的書面要求後至少10天內仍未遵守。

“良好的 原因”是指在未經員工明確同意的情況下發生下列任何情況：員工 因(I)員工的頭銜或權力大幅減少，(Ii)員工的工資或福利大幅減少(不包括通常適用於誇里根僱員級別的官員的減薪或適用於當時繼任實體收購誇里根或其幾乎所有資產的交易後的 )而辭職。(Iii)Qualien違反本協議的任何材料 在員工書面通知後30天內未得到糾正；或(Iv)將要求員工提供服務的主要非臨時地點變更至距離加利福尼亞州卡爾斯巴德35英里以外的任何地點。在任何情況下，辭職均不得被視為有充分理由，除非辭職是在有充分理由的項目啟動後30天內提出的。

前述《僱傭協議》的描述並不是完整的，而是通過參考《僱傭協議》來加以限定的。

與塔裏克·阿爾沙德的聘書

根據Arshad博士於2021年5月17日向公司發出的聘書條款，Arshad博士有權獲得至少40萬美元的年度基本工資。他在加入公司時獲得了25,000美元的現金簽約獎金，有資格獲得相當於其年化基本工資最高40%的年度現金獎金，並有權每年享受四周的假期。Arshad博士亦獲授2020計劃項下100,000份購股權，按計劃為期10年，行使價相當於1.80美元， ，以及根據2020計劃額外授出300,000份購股權，按計劃為期10年，行使價為每股1.24 美元(按該計劃定義於授出日期公平市價的100%)，於三年內按年等額分期付款(但須按有關歸屬日期繼續服務)。如果Arshad博士的僱傭被無故終止，或者他因正當理由辭職(如其他高管的僱傭協議所定義)，並且他向Qualigen提供了全面離職，則他 有權獲得180天的續薪，外加在180天期間繼續支付的眼鏡蛇保險費用。

股票 獎勵計劃

我們2020年股權激勵計劃(經修訂，即《2020年計劃》)的主要條款概述如下。本摘要通過參考2020年計劃的全文進行了限定，該計劃作為原始報告的證物提交，並通過引用併入本文。

授權的 個共享。我們已預留了總計7,557,157股普通股，以供根據2020年計劃發行。如果資本重組、股票拆分、重新分類、股票分紅或我們的資本發生其他變化，股票數量 可能會進行調整。 此外，根據2020計劃，我們的普通股中的以下股票將可供授予和發行：

計劃 管理。2020計劃將由我們的薪酬委員會或由我們的董事會代替我們的薪酬委員會進行管理。我們的薪酬委員會將有權解釋和解釋2020年計劃，授予獎勵 ，並做出管理2020年計劃所需或建議的所有其他決定。

獎項 和符合條件的參與者。2020年計劃授權授予股票期權、股票增值權、限制性股票單位、 績效獎勵和股票獎金。2020計劃規定向我們的員工、董事、顧問和獨立承包商服務提供商授予獎勵，但某些例外情況除外。在任何 日曆年度內，非僱員董事不得根據2020計劃獲得獎勵，加上我們在該日曆年度向該非僱員董事支付的任何現金費用，金額超過5,000,000美元 (任何獎勵的價值均根據根據公認會計準則確定的授予日期公允價值計算)。

根據2020年計劃，根據激勵性股票期權的行使，我們將發行不超過98,000,000股普通股。

股票 期權。2020年計劃允許我們授予激勵性股票期權和非限制性股票期權。股票期權的行權價格 將由我們的薪酬委員會確定，不得低於授予日我們普通股公平市值的100%。我們的薪酬委員會有權在未經我們的股東批准的情況下，對2020年計劃下的任何未償還股票期權重新定價(通過降低行權價格，或取消股票期權以換取現金或其他股權獎勵)。股票期權 可以根據時間的推移或業績條件的實現由我們的薪酬委員會酌情決定。我們的 薪酬委員會可規定只有在股票歸屬時才行使股票期權，或立即行使行使時發行的任何股票 受我們回購權利的約束，該權利隨着股票歸屬而失效。根據2020計劃授予的股票期權的最長期限為10年。

股票 增值權利。特別提款權規定以現金或普通股支付給持有者，支付的基礎是行權日我們普通股的公允市值與授予日所述行權價格之間的差額，最高不超過 現金或股票數量。SARS可能會根據時間的推移或績效條件的實現而授予，由我們的薪酬委員會自行決定。我們的薪酬委員會有權在未經我們的股東批准的情況下，對2020計劃下的任何未償還特別行政區重新定價(通過降低行使價格，或取消特別行政區以換取現金或其他股權獎勵)。

受限 股票獎勵。限制性股票獎勵是指向持有者發行我們普通股的股票，但在未能達到某些業績條件或終止僱傭的情況下，這些股票將被沒收。股票的收購價(如果有的話)將由我們的薪酬委員會決定。除非管理人在授予時另有決定，否則歸屬將在持有人不再向我們提供服務之日停止，未歸屬股份將被沒收給我們，或者我們可以 回購。

受限的 個庫存單位。受限股票單位(“RSU”)是指持有者有權在未來某個特定日期收到我們普通股的股份，但在未能達到某些業績條件或終止僱傭的情況下，該權利將被沒收。如果RSU未被沒收，則在指定日期，我們將向RSU的持有者交付我們普通股的股票、現金或現金和普通股的股票組合，這是由賠償委員會在裁決時先前確定的。

表演 獎。業績獎勵包括我們普通股的若干股份，這些股份可能會在2020年計劃中規定的業績條件達到後以現金或通過發行相關普通股的方式結算。如果未能達到某些績效條件或終止僱傭，這些獎勵將在和解前被沒收 。

股票 獎金。股票紅利可作為對過去或未來服務或業績的額外補償，因此，參與者不需要為根據股票紅利授予的任何股票支付 。除非我們的補償委員會在授予時另有決定，否則歸屬將在持有人不再向我們提供服務之日起停止，未歸屬股份將被沒收 歸我們所有。

控制權變更。 如果我們參與合併或合併、出售我們的全部或幾乎所有資產或類似的控制權變更交易，則未完成的 獎勵，包括任何歸屬條款，可由繼任公司承擔或取代。或者，繼任公司 可以發行實質上類似的股份或其他財產，以取代2020計劃參與者持有的流通股，但受 回購義務的約束，對參與者不會有任何影響。未被假定、替換或兑現的未完成獎勵將 完全加速，並在交易前立即到期，獎勵將在 管理員確定的一段時間內可行使。

修改； 終止。2020計劃將從2020年4月8日起終止10年，除非我們的董事會提前終止。 我們的董事會可以在遵守適用法律的情況下隨時修改、暫停或終止2020計劃。

聯邦 所得税摘要。以下是根據2020計劃可授予的獎勵對我們和符合條件的個人(就美國聯邦所得税而言，他是美國公民或居民)(“參與者”)的主要聯邦所得税後果的簡要摘要。本摘要不打算詳盡無遺，除其他事項外，不描述州、地方或外國税收後果。符合條件的人在2020年計劃下獲得獎勵的聯邦所得税後果是複雜的， 可能會發生變化，因人而異。每個人都應該就自己的具體情況諮詢自己的税務顧問。

本討論基於《準則》、根據《準則》頒佈的財務條例、美國國税局的裁決、司法裁決和截至本委託書發表之日的行政裁決，所有這些都可能發生變化或有不同的解釋，包括具有追溯力的 變化和解釋。不能保證本文所述的税收待遇在根據2020年計劃作出獎勵時保持不變 。

參與者在授予期權時或在期權行使之前的任何時間都不會確認收入。當 參與者行使非限定期權時，他或她將確認應納税的補償作為普通收入，金額等於行使期權之日普通股公平市值超過普通股支付價格的金額， 然後我們將有權獲得相應的扣除。

行使激勵性股票期權的 參與者在行使其期權或部分期權時不納税。 相反，他或她將在出售根據期權購買的普通股時徵税。參與者 將按其出售股票的金額超出其購買股票的價格徵税。如果 參與者在期權授予之日起兩年內和股票轉讓之日起一年內未出售股票，則收益將為資本利得，我們將無法獲得相應的扣減。如果參與者在此時間之前以收益出售股票，參與者在行使當日支付的股票金額與公平市場價值或股票出售金額之間的差額將作為普通收入納税，我們將有權 獲得相應的扣除。如果參與者以低於他或她在指定的一年或兩年期間之前購買股票的金額出售股票，則不會將任何金額作為普通收入徵税，而損失將作為資本損失徵税。

參與者一般不會在授予股票增值權或限制性股票單位時確認收入。當參與者收到任何此類獎勵下的股票或現金支付時，他或她通常會將應納税補償確認為普通收入，金額等於收到的現金或普通股的公平市值減去為股票支付的任何金額， 我們將有權獲得相應的扣除。在隨後出售根據股票增值權或受限股票單位收到的股份(如有)時，出售時變現的金額與參與者的納税基礎(以前包括在收入中的金額)之間的差額通常應作為資本收益或虧損納税，這將是短期或長期的，具體取決於參與者持有該等股票的時間。

限制性股票的徵税取決於參與者採取的行動。一般而言，如果沒有根據《守則》第83(B)條進行的選舉或第83(B)條規定的選舉，參與者在授予限制性股票獎勵時將不會受到聯邦所得税的影響。在限制性股票的限制或條件滿足失效時，參與者將確認相當於當時我們普通股的公平市場價值的普通收入。如果參與者在授予之日起30天內做出83(B)選擇，他或她將確認普通收入等於授予時我們普通股的公平市場價值，不考慮適用的限制。如果選擇83(B)，參與者將不會在限制性股票獎勵的限制失效或滿足條件時確認任何額外收入 。我們一般應在參與者確認普通收入的同時， 有權獲得相當於參與者確認的普通收入的扣除額。在隨後出售以前的限制性股票時，出售時實現的金額與參與者的納税基礎(以前包括在收入中的金額)之間的差額通常應作為資本收益或 虧損納税，這將是短期或長期的，具體取決於參與者持有此類股票的時間。

接受績效獎勵的參與者的税務後果取決於所頒發的獎勵的特定類型。我們扣除此類獎勵的能力同樣取決於獎勵的條款和守則第162(M)節的限制(如果適用)。 守則第162(M)節目前對上市公司支付給擔任首席執行官、首席財務官或其他“受保員工”(定義見第 節162(M)節)的員工或2017年後任何一年開始的此類員工的薪酬扣減金額設定了100萬美元的限制。薪酬委員會保留酌情權，以確定支付或擬支付或授予高管的薪酬符合本公司及股東的最佳 利益，而不受第162(M)條規定的任何限制。這一自由裁量權是薪酬委員會薪酬實踐的一個重要特徵，因為它為薪酬委員會提供了足夠的靈活性 以應對我們面臨的特定情況。

未償還的 2021年12月31日的股權獎

下表顯示了截至2021年12月31日，每位被任命的高管持有的未償還股票期權和補償權證。截至2021年12月31日，沒有未償還的直接股票獎勵、限制性股票單位或股票增值權。顯示的所有2020年之前的“期權”獎勵最初都是作為Qualigen，Inc.C系列認股權證發行的，並在反向資本重組交易後成為可行使的普通股權證 (按調整後的行權價)。

董事薪酬

在2021年1月1日至7月14日期間，我們對非僱員董事的固定薪酬為每年40,000美元現金。 董事會委員會主席每年獲得10,000美元的額外現金薪酬。

從2021年7月15日開始，我們對非僱員董事的固定薪酬為每年35,000美元現金。審計委員會主席獲得每年15,000美元的額外現金薪酬，其他董事會委員會主席獲得每年10,000美元的額外現金薪酬。每個董事會委員會的每名非主席成員均可獲得額外的 現金補償，金額分別為每年7,500美元(審計委員會)和5,000美元(其他委員會)。非僱員董事在2021年期間並未收到任何股票期權授予，但我們預計未來我們的非僱員董事將獲得股票期權授予 (授予日期後一年的懸崖授予，但須持續服務至該歸屬日期)。

下表列出截至2021年12月31日止年度支付予非僱員董事或由非僱員董事應計的薪酬。支付給Poirier先生和Broidrick女士的薪酬 顯示為上述“薪酬摘要表”的一部分，而不是此處。 我們的員工董事不會因其擔任董事的服務而獲得薪酬。

對衝 或抵消補償證券

我們 採取了一項政策，即我們的員工(包括高級管理人員)和董事不得購買證券或其他金融工具， 或以其他方式參與交易，以對衝或抵消或旨在對衝或抵消作為補償授予這些人員或直接或間接持有的股本 證券市值的任何下降。

第 項12.某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。

下表列出了截至2022年4月26日我們普通股的受益所有權的某些信息，具體如下：

受益 所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，包括對證券的投票權或投資權。 個人或集團可能在2022年4月26日後60天內根據期權或認股權證的行使而獲得的普通股，在計算該個人或集團的所有權百分比時被視為未償還普通股， 但在計算表格中顯示的任何其他人的所有權百分比時，不被視為未償還普通股。我們普通股的受益所有權百分比是根據截至2022年4月26日的35,295,541股流通股總數計算的。

除本表腳註中所示的 外，根據股東向我們提供的信息，我們認為本表所列股東對其實益擁有的所有普通股擁有獨家投票權和投資權。 除非另有説明，否則所列每位董事及其高管的地址為：C/o奎利根治療公司，2042Corte Del Nogal，Carlsbadd，California 92011。

* 代表實益擁有普通股不足1%的股份。

權益 薪酬計劃信息

下表顯示了截至2021年12月31日根據股權補償計劃授權發行的證券的信息：

第 項13.某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

某些 關係和關聯方交易

我們的審計委員會負責審查、批准和監督本公司與其董事、董事提名人、高管、超過5%的受益所有人及其各自的直系親屬之間的任何交易，涉及金額 超過(I)12萬美元和(Ii)前兩個財年年末總資產平均值的1%。 自2020年5月22日反向資本重組交易(以及自Qualigen，Inc.2020年1月1日以來)，除下文所述外，從未發生過此類交易 。

在與2020年5月22日的反向資本重組交易相關的融資交易中，我們 向Alpha Capital Anstalt發行了Alpha系列優先股股票和認股權證，以購買7,518,878股普通股，Alpha Capital Anstalt是一個超過5%的實益所有者。

我們 還在2020年7月(購買價800萬美元)、2020年8月(購買價1000萬美元)和2020年12月(購買價1200萬美元)向Alpha Capital Anstalt發行了總計5,228,462股普通股和認股權證，以購買7,179,715股普通股。

根據諮詢協議，我們發行了總計1,217,148股普通股和認股權證，以購買1,411,432股給GreenBlock Capital LLC或按照GreenBlock Capital LLC的指示購買1,411,432股，作為對GreenBlock Capital LLC提供的服務的補償(在某些發行時，GreenBlock Capital LLC 是超過5%的實益所有者)。

Sekiui 當時實益所有者超過5%的診斷有限責任公司將合同義務的到期日延長(首先延長至2020年6月1日，然後延長至2020年9月1日) 要求我們向Sekiui支付89萬美元外加利息的合同義務的到期日。然後，我們在2020年7月向Sekiui支付了全部合同義務金額。

董事 獨立

根據納斯達克的持續上市要求，除某些例外情況外，上市公司董事會的多數成員必須由獨立董事 組成。此外，納斯達克繼續上市的要求要求，除某些例外情況外，上市公司的審計、薪酬、治理和提名委員會的每一名成員都必須是獨立的。 審計委員會成員還必須滿足交易所法案第10A-3條規定的獨立性標準。根據納斯達克 繼續上市的要求，董事只有在該公司 董事會認為該人在履行董事責任時不存在會干擾行使獨立判斷的關係的情況下，才有資格成為“獨立的董事”。

根據每個董事要求和提供的有關他們的背景、就業和從屬關係的信息，包括家庭關係，我們的董事會決定，根據納斯達克適用的 規章制度，David先生、Emery先生、Korenberg先生和Kruger先生各自是獨立的。在作出該等決定時，董事會已考慮每名該等非僱員 董事與本公司的關係，以及董事會認為與決定其獨立性有關的所有其他事實及情況。

第 項14.主要會計費用和服務

Baker Tilly US，LLP(包括其前身Squar Milner LLP，“Baker Tilly”)是公司的獨立註冊會計師事務所，自2018年6月以來一直擔任該職務。

審計委員會審議了Baker Tilly的獨立性，以及Baker Tilly向公司提供的審計服務是否符合 保持這種獨立性。審計委員會採用了審計委員會必須事先批准本公司獨立註冊會計師事務所提供的所有服務和支付給該公司的費用的程序。2021年期間，任何情況下都沒有免除預先審批要求 。

Baker Tilly US，LLP的費用和服務

下表列出了Baker Tilly(包括其前身Squar Milner LLP)在截至2021年12月31日的12個月財政年度和截至2020年12月31日的9個月過渡期向公司收取的費用總額：

下表列出了Baker Tilly(包括其前身Squar Milner LLP)在截至2021年12月31日的日曆年和截至2020年12月31日的日曆年向公司收取的費用總額：

審計委員會通過了一項關於審計師獨立性的正式政策，要求審計委員會事先批准由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務。在決定是否批准我們的獨立註冊會計師事務所提供的任何服務時，審計委員會會審核服務和估計費用，並考慮批准建議的服務是否會對審計師的獨立性造成不利影響。我們的管理層每年向審計委員會報告過去12個月內進行的所有審計服務以及我們獨立的註冊會計師事務所為此類服務收取的所有費用。

在截至2021年12月31日的12個月財政年度和截至2020年12月31日的9個月過渡期內，所有審計服務和相應費用均由我們的董事會批准。此外，在截至2021年12月31日的日曆年和截至2020年12月31日的日曆年 ，所有審計服務和相應的費用均由我們的董事會批准。

第四部分

第 項15.證物和財務報表附表

(A) 下列文件作為表格10-K年度報告第1號修正案的一部分提交：

附件 索引

* 隨函存檔或提供。

** 根據S-K規則第601(B)(2)項，附表已被省略。如有任何遺漏的日程安排，將根據要求向美國證券交易委員會提供副本 。

+ 表示管理合同或補償計劃或安排。

#XBRL(可擴展商業報告語言)信息是提供的，不在此存檔，不是1933年證券法第11或12節的註冊聲明或招股説明書的一部分，被視為未根據1934年證券交易法第18節的目的提交，否則不承擔這些條款下的責任。

第 項16.表格10-K總結

不適用 。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本年度報告 由經正式授權的簽署人代表其簽署。