美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第5號)*
Ampio製藥公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
03209T109
(CUSIP號碼)
April 27, 2022**
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以 指定提交此計劃所依據的規則:
☐ | 規則第13d-1(B)條 |
規則第13d-1(C)條 |
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
* | 應填寫本封面的其餘部分,以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件,並填寫任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
** | 要求提交的最新文件的日期。 |
本封面其餘部分的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(br}法案)第18節的目的而提交的信息,或受該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP編號03209T109
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
布魯斯·E·特克(Br)(1) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
賓夕法尼亞州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
14,402,231 (1) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
14,402,231 (1) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
14,402,231 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
6.34% | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
在……裏面 |
CUSIP編號03209T109
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
Ballyshannon合夥人,L.P.(美國國税局識別編號23-2751854)(2) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
賓夕法尼亞州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
5,913,333 (2) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
5,913,333 (2) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
5,913,333 (2) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
2.60% | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
PN |
CUSIP編號03209T109
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
Ballyshannon 家庭夥伴關係,L.P.(美國國税局識別編號23-3086095)(3) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
賓夕法尼亞州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
2,590,666 (3) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
2,590,666 (3) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
2,590,666 (3) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
1.14% | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
PN |
CUSIP編號03209T109
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
徽章合夥人,L.P.(識別編號23-3054280)(4) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
賓夕法尼亞州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
1,000,000 (4) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
1,000,000 (4) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
1,000,000 (4) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
0.44% | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
PN |
CUSIP編號03209T109
1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
奧德賽資本集團(識別編號23-2600849)(5) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
賓夕法尼亞州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
4,898,232 (5) | |||||
7 | 唯一處分權
0 | |||||
8 | 共享處置權
4,898,232 (5) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
4,898,232 (5) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
2.16% | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
PN |
CUSIP編號03209T109
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱 |
Ampio製藥公司
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
因弗內斯公園大道373號,套房200
安格爾伍德,科羅拉多州80112
第2(A)項。 | 提交人姓名: |
布魯斯·E·特克(1)*
Ballyshannon Partners,L.P.(2)
Ballyshannon家庭合夥企業,L.P.(3)
Insignia Partners,L.P.(4)
奧德賽資本集團,L.P.(5)
第2(B)項。 | 主要業務辦事處地址或住所(如無): |
西谷路950號,2900套房
賓夕法尼亞州韋恩19087
第2(C)項。 | 公民身份: |
布魯斯·E·特克是美國公民(1)
Ballyshannon Partners,L.P.美國賓夕法尼亞州(2)
Ballyshannon Family Partnership,L.P.美國賓夕法尼亞州(3)
Insignia Partners,L.P.,美國賓夕法尼亞州(4)
奧德賽資本集團,L.P.,美國賓夕法尼亞州(5)
第2(D)項。 | 證券類別名稱: |
普通股,每股面值0.0001美元
第2(E)項。 | CUSIP編號03209T109 |
* | 布魯斯·E·特克是Ballyshannon Partners,Inc.的唯一所有者,是(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P.的普通合夥人,也是奧德賽資本集團的唯一所有者,(5)奧德賽資本集團的普通合夥人。 |
CUSIP編號03209T109
第三項。 | 如果本聲明是根據240.13d-1(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) |
根據《法案》第15條註冊的☐ 經紀商或交易商; | |
(b) |
該法第3(A)(6)節所界定的☐ 銀行; | |
(c) |
《法案》第3(A)(19)節所界定的☐ 保險公司; | |
(d) |
根據1940年《投資公司法》第8節註冊的☐ 投資公司; | |
(e) |
☐ 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(E)擔任投資顧問; | |
(f) |
☐ 根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) |
☐ 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) |
☐ 《聯邦存款保險法》(《美國最高法院判例彙編》第12卷,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) |
☐ 根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) |
☐ 根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J) 中的非美國機構; | |
(k) |
☐ 集團,根據規則 240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根據規則240.13-d1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請具體説明機構的類型: |
項目4.所有權
提供下列信息,説明項目1中確定的發行人的證券類別的總數和百分比。
* | 布魯斯·E·特克是14,402,231股普通股的實益所有者。布魯斯·E·特克是Ballyshannon Partners,Inc.的唯一所有者,(2)Ballyshannon Partners,L.P.的普通合夥人,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P.的普通合夥人,也是奧德賽資本集團的普通合夥人。 |
貝納菲奇盟友擁有的金額 |
(1) 14,402,231 |
(Terker先生可被視為持有的股份的實益擁有人 |
| |||||
(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P., |
| |||||
(4)Insignia Partners,L.P.和(5)奧德賽資本集團,L.P.,因為 |
| |||||
他是這些合夥企業普通合夥人的唯一所有者。) |
| |||||
(2) 5,913,333 |
| |||||
(3) 2,590,666 |
| |||||
(4) 1,000,000 |
| |||||
(5) 4,898,232 |
| |||||
|
||||||
(b) |
班級百分比: | (1) 6.34% | ||||
(2) 2.60% | ||||||
(3) 1.14% | ||||||
(4) 0.44% | ||||||
(5) 2.16% | ||||||
|
||||||
(c) |
該人擁有的股份數目: | |||||
(I)投票或指示投票的唯一權力: | 0 | |||||
|
||||||
(Ii)共同投票或指示投票的權力: | (1) 14,402,231 |
| ||||
(2) 5,913,333 | ||||||
(3) 2,590,666 | ||||||
(4) 1,000,000 | ||||||
(5) 4,898,232 | ||||||
|
||||||
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力: | 0 | |||||
|
||||||
(4)共有權力處置或指示處置:(1)14,402,231 | ||||||
(2) 5,913,333 | ||||||
(3) 2,590,666 | ||||||
(4) 1,000,000 | ||||||
(5) 4,898,232 | ||||||
|
CUSIP編號03209T109
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券 超過5%的實益擁有人這一事實,請查看以下☐
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用
第10項。 | 認證。 |
不適用
CUSIP編號03209T109
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期: | April 27, 2022 | /s/布魯斯·E·特克 | ||||||||
布魯斯·E·特克 | ||||||||||
Ballyshannon Partners,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||||
Ballyshannon家庭合夥企業,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||||
奧德賽資本集團,L.P. | ||||||||||
作者:奧德賽資本集團,其普通合夥人 | ||||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||||
標題: | 普通合夥人主席 |
CUSIP編號03209T109
共同提交附表13G的協議
截至2022年4月27日由Bruce E.Terker,Ballyshannon Partners,L.P.,Ballyshannon Family Partnership,L.P.,Insignia Partners,L.P.(統稱為報告人)簽署的協議。
鑑於根據修訂後的1934年《證券交易法》(《交易法》)第12(D)(1)款頒佈的規則13d-1第(K)款,報告人已決定通過單一聯合申報履行《交易法》規定的備案義務:
因此,現各報告人同意如下:
1. | 本文件作為附件A所附的Ampio PharmPharmticals,Inc.的附表13G是代表每個報告人提交的。 |
2. | 每個舉報人對其中所包含的有關該舉報人的信息的完整性和準確性負責。 |
茲證明,下列簽字人自上述日期起簽字。
日期: | April 27, 2022 | /s/布魯斯·E·特克 | ||||||
布魯斯·E·特克 | ||||||||
Ballyshannon Partners,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||
Ballyshannon家庭合夥企業,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合夥人 | ||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||||
奧德賽資本集團,L.P. | ||||||||
作者:奧德賽資本集團,其普通合夥人 | ||||||||
由以下人員提供: | /s/布魯斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||||
標題: | 普通合夥人主席 |
附件A