stx-20220401
希捷科技控股有限公司0001137789錯誤2022Q3--07-0100011377892021-07-032022-04-0100011377892022-04-25Xbrli：共享00011377892022-04-01ISO 4217：美元00011377892021-07-0200011377892022-01-012022-04-0100011377892021-01-022021-04-0200011377892020-07-042021-04-02ISO 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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
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表格10-Q
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☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末April 1, 2022
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
 自以下日期起的過渡期：               至               
佣金文件編號001-31560
 _______________________________________
希捷科技控股有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 _______________________________________
愛爾蘭 98-1597419
(述明或其他司法管轄權(税務局僱主
公司或組織) 識別碼)
38/39費茨威廉廣場
都柏林2, 愛爾蘭
(主要行政辦公室地址)
D02 NX53
(郵政編碼)
 
電話：(353) (1)234-3136
(註冊人的電話號碼，包括區號)
_______________________________________ 
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.00001美元STX納斯達克全球精選市場
_______________________________________ 
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速文件管理器☐
非加速文件服務器☐規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ 不是☒
截至2022年4月25日，214,843,969在註冊人的普通股中，每股面值0.00001美元已發行和發行。



索引
希捷科技控股有限公司
   頁碼
    
第一部分
財務信息
  
第1項。
財務報表
 
3
 
簡明綜合資產負債表-2022年4月1日(未經審計)和2021年7月2日
 
4
 
簡明綜合業務報表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三個月和九個月(未經審計)
 
5
簡明綜合全面收益表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三個月和九個月(未經審計)
6
 
現金流量表簡明綜合報表--截至2022年4月1日和2021年4月2日止九個月(未經審計)
 
7
 
簡明股東權益綜合報表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三個月和九個月(未經審計)
 
8
 
簡明合併財務報表附註(未經審計)
 
10
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
 
27
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
 
35
第四項。
控制和程序
 
37
第二部分
其他信息
 
第1項。
法律訴訟
 
37
第1A項。
風險因素
 
37
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
37
第三項。
高級證券違約
 
38
第四項。
煤礦安全信息披露
 
38
第五項。
其他信息
 
38
第六項。
陳列品
 
39
 
簽名
 
40

2
目錄表
第一部分
財務信息
項目1.財務報表
目錄表頁面
簡明綜合資產負債表
4
簡明綜合業務報表
5
簡明綜合全面收益表
6
現金流量表簡明合併報表
7
簡明股東權益綜合報表
8
簡明合併財務報表附註
10
附註1.主要會計政策的列報基礎和摘要
10
附註2.資產負債表信息
11
注3.債務
14
注4.所得税
16
附註5.重組和退出成本
16
附註6.衍生金融工具
16
附註7.公允價值
19
附註8.權益
22
注9.收入
23
附註10.保證
23
注11.每股收益
24
附註12.法律、環境和其他或有事項
25
附註13.承諾
26
注14.後續事件
26

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3

目錄表
希捷科技控股有限公司
簡明合併資產負債表
(單位：百萬)
 4月1日，
2022		7月2日，
2021
(未經審計)
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$1,138 $1,209 
應收賬款淨額1,344 1,158 
盤存1,479 1,204 
其他流動資產298 208 
流動資產總額4,259 3,779 
財產、設備和租賃改進，淨額2,197 2,181 
商譽1,237 1,237 
其他無形資產，淨額14 29 
遞延所得税1,121 1,117 
其他資產，淨額317 332 
總資產$9,145 $8,675 
負債和權益  
流動負債：  
應付帳款$1,948 $1,725 
應計僱員薪酬194 282 
應計保修64 61 
長期債務的當期部分30 245 
應計費用645 608 
流動負債總額2,881 2,921 
長期累加保修84 75 
其他非流動負債145 154 
長期債務，減少流動部分5,614 4,894 
總負債8,724 8,044 
承付款和或有事項(見附註10、12和13)
股東權益：
普通股和額外實收資本7,151 6,977 
累計其他綜合收益(虧損)37 (41)
累計赤字(6,767)(6,305)
總股本421 631 
負債和權益總額$9,145 $8,675 




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4

目錄表
希捷科技控股有限公司
簡明合併業務報表
(單位：百萬，不包括每股數據)
(未經審計)
 截至以下三個月在截至的9個月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
 
收入成本1,996 1,991 6,323 5,636 
產品開發233 227 694 671 
營銷和行政管理141 126 410 366 
無形資產攤銷3 3 9 9 
重組和其他，淨額— (2)2 1 
總運營費用2,373 2,345 7,438 6,683 
 
營業收入429 386 1,595 985 
 
利息收入— 1 1 2 
利息支出(63)(59)(184)(161)
其他，淨額(15)11 (14)25 
其他費用，淨額(78)(47)(197)(134)
 
所得税前收入351 339 1,398 851 
所得税撥備5 10 25 19 
淨收入$346 $329 $1,373 $832 
 
每股淨收益：
基本信息$1.59 $1.41 $6.18 $3.38 
稀釋1.56 1.39 6.08 3.34 
每股計算中使用的股份數量：  
基本信息218 233 222 246 
稀釋222 237 226 249 


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5

目錄表
希捷科技控股有限公司
簡明綜合全面收益表
(單位：百萬)
(未經審計)
 截至以下三個月在截至的9個月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
淨收入$346 $329 $1,373 $832 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)變化：
本期間產生的未實現淨收益56 4 58 20 
虧損(收益)重新歸類為收益6 (7)18 (9)
淨變化62 (3)76 11 
退休後計劃未實現部分的變化：
本期間產生的未實現淨收益— 1 1 — 
虧損重新歸類為收益— — 1 2 
淨變化— 1 2 2 
外幣折算調整— — — 15 
扣除税後的其他綜合收益(虧損)合計62 (2)78 28 
綜合收益$408 $327 $1,451 $860 

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6

目錄表
希捷科技控股有限公司
簡明合併現金流量表
(單位：百萬)
(未經審計)
 在截至的9個月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021
經營活動  
淨收入$1,373 $832 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整： 
折舊及攤銷324 294 
基於股份的薪酬106 87 
遞延所得税2 (7)
其他非現金經營活動，淨額46 (8)
經營性資產和負債變動情況： 
應收賬款淨額(186)138 
盤存(275)(141)
應付帳款209 60 
應計僱員薪酬(88)(46)
應計費用、所得税和保修19 — 
其他資產和負債(53)(61)
經營活動提供的淨現金1,477 1,148 
投資活動  
購置不動產、設備和租賃改進(309)(374)
出售投資所得收益34 11 
出售資產所得收益— 4 
購買投資(18)(4)
短期投資到期日— 3 
用於投資活動的現金淨額(293)(360)
融資活動 
債務的贖回和回購(701)(27)
向股東派發股息(458)(495)
普通股回購(1,313)(1,819)
與股權獎勵的股份淨額結算有關的已支付税款(45)(33)
發行長期債券所得收益1,200 1,000 
根據僱員股票計劃發行普通股所得款項68 95 
其他籌資活動，淨額(6)(19)
用於融資活動的現金淨額(1,255)(1,298)
現金、現金等價物和限制性現金減少(71)(510)
期初的現金、現金等價物和限制性現金1,211 1,724 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,140 $1,214 

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7

目錄表
希捷科技控股有限公司
股東權益簡明合併報表
截至以下三個月 2022年4月1日和2021年4月2日
(單位：百萬)
(未經審計)
普通股股數股票面值額外實收資本累計其他綜合收益(虧損)累計赤字總計
2021年12月31日的餘額219 $— $7,084 $(25)$(6,533)$526 
淨收入346 346 
其他綜合收益62 62 
根據員工持股計劃發行普通股1 31 31 
普通股回購(4)(428)(428)
向股東派發股息($0.70每股普通股)
(152)(152)
基於股份的薪酬36 36 
2022年4月1日的餘額216 $— $7,151 $37 $(6,767)$421 
 普通股股數股票面值額外實收資本累計其他綜合收益(虧損)累計赤字總計
2021年1月1日的餘額240 $— $6,855 $(36)$(5,829)$990 
淨收入329 329 
其他綜合損失(2)(2)
根據員工持股計劃發行普通股1 55 55 
普通股回購(11)(762)(762)
與歸屬限制性股份單位有關的預提税款— (1)(1)
向股東派發股息($0.67每股普通股)
(154)(154)
基於股份的薪酬29 29 
2021年4月2日的餘額230 $— $6,939 $(38)$(6,417)$484 






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8

目錄表
希捷科技控股有限公司
股東權益簡明合併報表
在截至的9個月中 2022年4月1日和2021年4月2日
(單位：百萬)
(未經審計)
普通股股數股票面值額外實收資本累計其他綜合收益(虧損)累計赤字總計
2021年7月2日的餘額227 $— $6,977 $(41)$(6,305)$631 
淨收入1,373 1,373 
其他綜合收益78 78 
根據員工持股計劃發行普通股
4 68 68 
普通股回購
(14)(1,333)(1,333)
與歸屬限制性股份單位有關的預提税款
(1)(45)(45)
向股東派發股息($2.07每股普通股)
(457)(457)
基於股份的薪酬
106 106 
2022年4月1日的餘額216 $— $7,151 $37 $(6,767)$421 
 普通股股數股票面值額外實收資本累計其他綜合收益(虧損)累計赤字總計
2020年7月3日的餘額257 $— $6,757 $(66)$(4,904)$1,787 
淨收入832 832 
其他綜合收益28 28 
根據員工持股計劃發行普通股4 95 95 
普通股回購(30)(1,830)(1,830)
與歸屬限制性股份單位有關的預提税款(1)(33)(33)
向股東派發股息($1.99每股普通股)
(482)(482)
基於股份的薪酬87 87 
2021年4月2日的餘額230 $— $6,939 $(38)$(6,417)$484 

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9

目錄表
希捷科技控股有限公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
1.主要會計政策的列報依據和摘要
組織
Seagate Technology Holdings plc(“STX”)及其子公司(除非上下文另有説明，統稱為“公司”)是數據存儲技術和解決方案的領先提供商。它的主要產品是硬盤驅動器，通常被稱為磁盤驅動器、硬盤驅動器或HDD。除硬盤外，該公司還生產各種數據存儲產品，包括固態硬盤(“固態硬盤”)、固態混合硬盤(“固態硬盤”)、存儲子系統，以及可擴展的邊緣到雲海量數據平臺，其中包括數據傳輸穿梭和存儲即服務雲。
HDD是在具有磁性表面的快速旋轉的磁盤上存儲數字編碼數據的設備。硬盤因其性能屬性、可靠性、高容量、卓越的質量和成本效益而繼續成為海量數據存儲的主要介質。作為對現有存儲架構的補充，SSD使用集成電路組件作為內存來存儲數據，大多數SSD使用NAND閃存。與硬盤和固態硬盤不同，固態硬盤在同一單元中結合了固態硬盤和硬盤的功能，包含一個大容量硬盤和一個更小的固態硬盤作為緩存，以提高頻繁訪問數據的性能。
該公司的HDD產品專為大容量存儲和傳統市場而設計。海量存儲涉及成熟的使用案例--例如超大規模數據中心和公共雲，以及新興的使用案例。傳統市場包括該公司繼續服務但不打算進行重大投資的市場。該公司的硬盤和固態硬盤產品組合包括基於串行高級技術附件、串行連接SCSI和非易失性存儲器Express的設計，以支持各種大容量和傳統應用。
該公司的系統組合包括面向企業、雲服務提供商、橫向擴展存儲服務器和原始設備製造商(“OEM”)的存儲子系統。這些解決方案專為模塊化、移動性、容量和性能而設計，包括公司的企業級硬盤和固態硬盤，使客户能夠在傳統環境中集成強大、可擴展的存儲，或以安全、經濟高效的方式從頭開始構建新的生態系統。
該公司的Lyve產品組合提供了一種簡單、經濟高效且安全的方式來管理整個分佈式企業中的海量數據。Lyve平臺包括使企業能夠將海量數據從終端傳輸到核心雲的穿梭解決方案、在城域邊緣提供無摩擦海量容量存儲的存儲即服務雲、支持高效捕獲和整合海量數據集的融合對象存儲解決方案，以及針對海量容量和數據密集型工作負載進行優化的開源對象存儲軟件Cortx。
列報和合並的基礎
本公司未經審核的簡明綜合財務報表及附註乃根據美國(“美國”)編制。公認會計原則(“公認會計原則”)。本公司未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其所有全資和控股子公司的賬目，扣除公司間交易和餘額後的賬目。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。這些估計和假設包括新冠肺炎大流行的影響。實際結果可能與這些估計大相徑庭。公司在應用其最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對公司在其簡明綜合財務報表中報告的結果有重大影響。
公司截至2021年7月2日的財政年度的綜合財務報表包含在其於2021年8月6日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的Form 10-K年度報告中。本公司相信，這些未經審計的簡明綜合財務報表中所包含的披露，與其截至2021年7月2日的綜合財務報表及其附註一起閲讀時，足以使所提供的信息不具誤導性。截至2022年4月1日的三個月和九個月的經營業績和現金流並不一定代表隨後任何中期或公司截至2022年7月1日的會計年度的預期結果。
10
目錄表
財政年度
該公司在截至6月30日最接近的星期五的52周或53周的財政年度內運營和報告財務結果。在53周的財政年度中，第一季度由14周組成，其餘季度每個季度由13周組成。截至2022年4月1日的三個月和九個月以及截至2021年4月2日的三個月和九個月分別為13周和39周。2022年7月1日結束的2022財年和2021年7月2日結束的2021財年都由52周組成。截至2022年4月1日、2021年12月31日和2021年4月2日的財政季度在本文中也分別稱為“2022年3月季度”、“2021年12月季度”和“2021年3月季度”。
重要會計政策摘要
截至2021年8月6日向美國證券交易委員會提交的公司年度報告10-K表截至2021年7月2日的會計年度，附註1所披露的公司重大會計政策並未發生實質性變化。
最近採用的會計公告
2019年12月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU 2019-12(ASC主題740)，簡化所得税的核算。這一會計準則簡化了所得税的會計核算，刪除了一般原則的某些例外，並修改了現有的指導方針，以改進一致的適用。這一ASU生效，公司在截至2021年10月1日的季度採用了該指導方針。採用這一ASU並未對公司的簡明綜合財務報表產生影響。
2021年7月，FASB發佈了ASU 2021-05(ASC主題842)，出租人-某些租賃費用可變的租賃。本ASU要求出租人對不依賴於參考指數或費率的可變租賃付款的租賃進行分類和核算，如果該租賃被歸類為銷售型租賃或直接融資租賃，並且出租人本來會確認第一天的損失，則該租賃將被歸類為經營性租賃。該公司在截至2021年10月1日的季度採用了該指導意見。採用這一ASU並未對公司的簡明綜合財務報表產生影響。
近期發佈的會計公告
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04(ASC主題848)，參考匯率改革。如果符合某些標準，本ASU為將美國公認會計原則應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了可選的權宜之計和例外。自本更新發布之日起至2022年12月31日，允許採用權宜之計和例外情況。本公司預計採用這一ASU不會對其簡明綜合財務報表產生實質性影響。
2021年11月，FASB發佈了ASU 2021-10(ASC主題832)，商業實體對政府援助的披露。這一ASU要求每年披露增加涉及政府撥款的交易的透明度，包括(1)交易的類型，(2)這些交易的會計和(3)這些交易對實體財務報表的影響。該公司被要求在2023財年第一季度採用這一新的會計聲明。允許及早領養。 該公司正在評估這一ASU對其簡明綜合財務報表的影響。
2.資產負債表信息
可供出售的債務證券
下表按主要類型彙總了截至2022年4月1日和2021年7月2日公司可供出售債務投資的公允價值和攤銷成本：
11
目錄表
4月1日，
2022		7月2日，
2021
(百萬美元)攤銷成本未實現損益公允價值攤銷成本未實現損益公允價值
可供出售的債務證券：   
貨幣市場基金$176 $— $176 $552 $— $552 
定期存款和定期存單1 — 1 1 — 1 
其他債務證券36 (13)23 18 — 18 
總計$213 $(13)$200 $571 $— $571 
包括在現金和現金等價物中  $176 $551 
包括在其他流動資產中  1 2 
包括在其他資產中，淨額23 18 
總計  $200 $571 
截至2022年4月1日和2021年7月2日，公司的其他流動資產包括2作為各種履約義務的抵押品，銀行持有的限制性現金和投資達100萬美元。
截至2022年4月1日和2021年7月2日，公司擁有不是持續未實現虧損超過12個月的可供出售的重大債務證券。該公司記錄了$13百萬計提與減值有關的信貸損失準備的自2022年4月1日起可供出售的債務證券。該公司決定不是截至2021年7月2日，與可供出售債務證券的信貸損失相關的減值。
截至2022年4月1日，公司按剩餘合同到期日歸類為可供出售債務證券的投資的公允價值和攤餘成本如下：
(百萬美元)攤銷成本公允價值
在不到1年內到期$190 $177 
將在1至5年內到期15 15 
將在6至10年內到期— — 
此後8 8 
總計$213 $200 
現金、現金等價物和限制性現金
下表彙總了在公司簡明綜合資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制性現金，這些現金與公司簡明綜合現金流量表中的相應金額相一致：
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021		4月2日，
2021		7月3日，
2020
現金和現金等價物$1,138 $1,209 $1,212 $1,722 
包括在其他流動資產中的受限現金2 2 2 2 
現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金總額$1,140 $1,211 $1,214 $1,724 
應收賬款淨額
就現有保理協議而言，本公司不時以現金收益減去折扣向第三方出售貿易應收賬款。在截至2022年4月1日的三個月和九個月內，公司出售了無追索權的貿易應收賬款，獲得現金收益#美元75截至2022年4月1日，所有這些資金仍需由本公司提供服務。在截至2021年4月2日的三個月和九個月內，公司出售了無追索權的貿易應收賬款，獲得現金收益#美元。35百萬美元和美元183分別為100萬美元，其中35截至2021年4月2日，仍有100萬人需要公司提供服務。截至2022年4月1日和2021年4月2日的三個月和九個月，已售出應收賬款的折扣並不重要。
12
目錄表
盤存
下表提供了庫存資產負債表項目的詳細情況：
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
原材料和部件$536 $375 
在製品456 443 
成品487 386 
總庫存$1,479 $1,204 
不動產、設備和租賃改進，淨額
不動產、設備和租賃改進淨額構成如下：
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
房地產、設備和租賃改進$10,571 $10,378 
累計折舊和攤銷(8,374)(8,197)
財產、設備和租賃改進，淨額$2,197 $2,181 
 
應計費用
下表提供了應計費用資產負債表項目的詳細信息：
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
應付股息$152 $153 
其他應計費用493 455 
總計$645 $608 
累計其他全面收益(虧損)(“AOCI”)
AOCI的税後淨額構成如下：
(百萬美元)現金流量套期保值的未實現損益退休後計劃的未實現收益/(虧損)外幣折算調整總計
2021年7月2日的餘額$(18)$(22)$(1)$(41)
改敍前的其他全面收入58 1 — 59 
從AOCI重新分類的金額18 1 — 19 
其他綜合收益76 2 — 78 
2022年4月1日的餘額$58 $(20)$(1)$37 
2020年7月3日的餘額$(24)$(26)$(16)$(66)
改敍前的其他全面收入20 — — 20 
從AOCI重新分類的金額(9)2 15 8 
其他綜合收益11 2 15 28 
2021年4月2日的餘額$(13)$(24)$(1)$(38)

13
目錄表
3.債務
下表提供了該公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的債務詳情：
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
無抵押優先票據(1)
$750已於2017年2月3日於4.252022年3月1日到期(the “2022 Notes”),利息每半年支付一次，於每年3月1日和9月1日支付，2022年2月1日全額償還。
$— $220 
$1,0002013年5月22日於4.75% due June 1, 2023 (the “2023 Notes”)，每半年支付一次利息，分別於每年的6月1日和12月1日支付。
541 541 
$500已於2017年2月3日於4.8752024年3月1日到期的百分比(the “2024 Notes”)，每半年支付一次利息，分別於每年的3月1日和9月1日支付。
499 499 
$1,000已於2014年5月28日於4.752025年1月1日到期(the “2025 Notes”)，每半年支付一次利息，分別於每年的1月1日和7月1日支付。
479 479 
$700已於2015年5月14日於4.875% due June 1, 2027 (the “2027 Notes”)，每半年支付一次利息，分別於每年的6月1日和12月1日支付。
504 504 
$500於2020年6月18日於4.091% due June 1, 2029 (《2029年6月筆記》)，每半年支付一次利息，分別於每年的6月1日和12月1日支付。
464 461 
$500已於2020年12月8日於3.125% due July 15, 2029 (《2029年7月筆記》)，每半年支付一次利息，分別於每年的1月15日和7月15日支付。
500 500 
$500於2020年6月10日於4.1252031年1月15日到期(“2031年1月附註”)，每半年支付一次利息，分別於每年的1月15日和7月15日支付。
500 499 
$500已於2020年12月8日於3.375% due July 15, 2031 (《2031年7月筆記》)，每半年支付一次利息，分別於每年的1月15日和7月15日支付。
500 500 
$500已於2014年12月2日於5.752034年12月1日到期(the “2034 Notes”)，每半年支付一次利息，分別於每年的6月1日和12月1日支付。
489 489 
定期貸款
$600於2021年10月14日以倫敦銀行同業拆息(LIBOR)加浮動保證金1.125%至2.375%, (“定期貸款A1”)，從2022年12月31日開始按季度償還，最終到期日為2025年9月16日。
600 — 
$600於2021年10月14日以倫敦銀行同業拆息加浮動保證金1.25%至2.5%, (“定期貸款A2”)，從2022年12月31日開始按季度償還，最終到期日為2027年7月30日。
600 — 
$5002019年9月17日以倫敦銀行同業拆借利率拆借，(《2019年9月定期貸款》)，按季度分期付款1.25於2020年12月31日開始，以2025年9月16日為最終到期日，於2021年10月14日全額償還的原始本金的%。
— 481 
5,676 5,173 
減去：未攤銷債務發行成本(32)(34)
債務，扣除債務發行成本後的淨額5,644 5,139 
減去：長期債務的當前部分(30)(245)
長期債務，減少流動部分$5,614 $4,894 
______________________________
(1)所有無抵押優先票據均由Seagate HDD Cayman發行，而這些票據下的債務由Seagate Technology無限公司(“STUC”)在優先無抵押基礎上提供全面及無條件擔保。根據截至2021年5月18日的補充契約，STX.



14
目錄表
無抵押優先票據
2022年的票據。於2022年2月1日，全部未償還本金$220100萬美元按面值償還，外加應計和未付利息。在截至2021年4月2日的9個月內，92022年債券的本金總額為100萬美元，以現金回購，溢價高於本金金額，外加應計和未付利息。
2023年筆記。在截至2021年4月2日的9個月內，52023年債券的本金總額為100萬美元，以現金回購，溢價高於本金金額，外加應計和未付利息。該公司記錄了#美元的虧損。1在截至2021年4月2日的9個月內的回購費用為100萬歐元，計入公司簡明綜合經營報表的其他淨額。
信貸協議
本公司附屬公司希捷HDD開曼於2019年2月20日訂立信貸協議，並於2019年9月16日、2021年1月13日、2021年5月18日及2021年10月14日修訂(“信貸協議”)。
在2021年10月14日修正案之前，信貸協議提供了本金總額為#美元的定期貸款安排。500百萬美元和澳元1.72510億優先無擔保循環信貸安排(“循環信貸安排”)。2019年9月的定期貸款最終到期日為2025年9月16日，循環信貸安排的最終到期日為2024年2月20日。2019年9月17日，希捷硬盤開曼借入了美元5002019年9月定期貸款項下的本金金額為100萬美元。
2021年10月14日，STX和希捷HDD開曼羣島簽署了一項信貸協議修正案(“第五修正案”)，其中規定了一項本金總額為#美元的新定期貸款安排。1.210億美元，分兩批展期600每筆貸款(“定期貸款A1”和“定期貸款A2”，以及“定期貸款”合計)。定期貸款A1和定期貸款A2均在第五修正案的截止日期全額提取。定期貸款A1的利息為倫敦銀行同業拆借利率加浮動保證金，範圍為1.125%至2.375%，這將根據公司的企業信用評級確定。定期貸款A1從2022年12月31日開始按季度分期償還，最終到期日為2025年9月16日。定期貸款A2的利息為倫敦銀行同業拆借利率加浮動保證金，範圍為1.25%至2.5%，這將根據公司的企業信用評級確定。定期貸款A2從2022年12月31日開始按季度分期償還，最終到期日為2027年7月30日。貸款條款的收益除其他事項外，可用於一般企業用途。
此外，根據《第五修正案》，循環信貸機制下循環貸款承付款的到期日延長至2026年10月14日，循環承付款增至#美元。1.75循環貸款的利差被修訂為倫敦銀行同業拆借利率加浮動利潤率，範圍為1.125%至2.375%，這將根據公司的企業信用評級確定。
STX及其某些主要子公司，包括STUC，為循環信貸安排和定期貸款提供全面和無條件的擔保。
信貸協議包括三個財務契約：(1)利息覆蓋率、(2)總槓桿率和(3)最低流動資金金額。截至2022年4月1日，該公司遵守了公約，並預計在未來12個月內遵守公約。截至2022年4月1日，不是借款(包括Swingline貸款)尚未償還，在循環信貸機制下籤發的信用證沒有使用任何承付款。
長期債務的未來本金支付
截至2022年4月1日，長期債務的未來本金支付情況如下(單位：百萬)：
財政年度金額
2022年剩餘時間$— 
2023585 
2024560 
2025562 
2026563 
此後3,445 
總計$5,715 

15
目錄表
4.所得税
本公司計入所得税準備的$5百萬和$25截至三個月和九個月的百萬美元分別於2022年4月1日。所得税規定適用於截至2022年4月1日的三個月包括大約$6淨離散税收優惠100萬美元，主要與其非美國業務中適用税率的變化有關。所得税規定對於九個月結束 April 1, 2022 包括大約$15百萬 的淨離散税收優惠，主要與與基於股份的薪酬支出相關的淨超額税收優惠有關。
截至2022年4月1日的9個月內，公司未確認的不包括利息和罰款的税收優惠增加了約$8百萬至$116百萬,基本上所有這些都將影響實際税率(如果確認)，但受某些未來估值免税額逆轉的影響。在開始的十二個月裏April 2, 2022，公司預計其未確認的税收優惠可能會減少微不足道的數額，作為某些訴訟時效失效的結果。
公司記錄的所得税準備金為#美元。10百萬美元和美元19截至2021年4月2日的三個月和九個月分別為100萬美元。 截至2021年4月2日的三個月的所得税準備金包括大約#美元。4淨離散税收優惠百萬美元，主要與在不同司法管轄區提交納税申報單有關。截至2021年4月2日的9個月的所得税準備金包括大約#美元。15在截至2020年10月2日的季度中，主要與基於股份的薪酬支出、在不同司法管轄區提交納税申報單以及推遲先前頒佈的英國税率變化有關的淨不連續税收優惠淨額相關。
本公司計提的所得税準備金為三個月和九個月結束 April 1, 2022和April 2, 2021 與適用愛爾蘭法定税率得出的所得税規定不同25這主要是由於以下税收優惠的淨影響：(I)在受税收優惠計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭以外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收入，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
5.重組和退出成本
截至2022年4月1日止九個月，本公司錄得重組費用$2百萬美元。截至2021年4月2日的三個月和九個月，公司錄得淨收益$2百萬美元，主要包括收益$3通過出售物業和重組費用獲得100萬美元1百萬美元。該公司的重組計劃主要包括與裁員成本和設施以及其他退出成本有關的費用。所有重組費用都在重組和其他費用中報告，在公司的簡明綜合經營報表上淨額。
下表彙總了公司在積極重組計劃下的重組活動：
(百萬美元)裁員成本設施和其他撤離費用總計
2021年7月2日的應計餘額$2 $6 $8 
重組費用2 — 2 
現金支付(3)(2)(5)
2022年4月1日的應計餘額
$1 $4 $5 
截至2022年4月1日成立以來發生的總成本
$65 $23 $88 
截至2022年4月1日的預計費用總額
$— $1 $1 
6.衍生金融工具
本公司面臨外幣匯率、利率及在較小程度上與其持續經營業務有關的股票市場風險。本公司不時以外幣遠期外匯合約的形式進行現金流量對衝，以管理以外幣計價的預測開支及投資的外幣匯率風險。
本公司已訂立若干利率掉期協議，將其定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。利率互換協議的目的是消除定期貸款項下與浮動利率相關的利息支付現金流的可變性。該公司將利率掉期指定為現金流對衝。截至2022年4月1日，該公司的利率掉期合同名義總金額為1美元1.2億美元，其中600100萬美元將於2025年9月到期，600100萬美元將於2027年7月到期。
16
目錄表
本公司對這些工具的會計政策是基於這些工具是被歸類為指定的還是非指定的對衝工具。本公司在其簡明綜合資產負債表中按公允價值記錄所有衍生品。高效指定現金流量套期保值的公允價值變動計入累計其他全面虧損，直至被套期保值項目在收益中確認。未被指定為對衝工具或未被評估為高度有效的衍生品，通過收益調整為公允價值。現金流量對衝的未實現淨收益為#美元。58百萬美元，未實現淨虧損為$18分別截至2022年4月1日和2021年7月2日。截至2022年4月1日，在累計其他綜合虧損中記錄的與現金流對衝相關的現有淨收益金額包括淨收益#美元。4預計將在12個月內重新分類為收益的100萬美元。
當預測的對衝交易影響收益或預測的對衝交易很可能不會在最初確定的時間段內發生時，本公司將取消指定其現金流對衝。此時，在本公司簡明綜合資產負債表上的累計其他全面虧損中遞延的相關損益重新分類為收益，該等衍生工具的公允價值的任何後續變化立即反映在收益中。該公司確認淨虧損#美元。2百萬美元和美元4收入成本和利息支出分別為100萬美元，與截至2022年4月1日的三個月中失去對停產現金流對衝的對衝指定有關。該公司確認淨虧損#美元。10百萬美元和美元8收入成本和利息支出分別為100萬美元，與截至2022年4月1日的9個月失去對非連續性現金流對衝的對衝指定有關。 該公司確認淨收益為#美元。8百萬美元和美元12截至2021年4月2日的三個月和九個月內，與失去停產現金流對衝的對衝指定有關的收入成本分別為100萬美元。該公司確認淨虧損#美元。1百萬美元和美元5在截至2021年4月2日的三個月和九個月內，分別與失去對停產現金流對衝的對衝指定有關的利息支出為100萬英鎊。
其他未被指定為對衝工具的衍生品包括外幣遠期外匯合約，該公司使用這些合約來對衝以美元以外的貨幣計價的預測支出的外幣風險。該公司在其簡明綜合經營報表中確認這些合同的損益以及其他淨額中的相關成本。
下表顯示了公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的未償還外幣遠期外匯合約的總名義價值。所有外幣遠期外匯合約均在12個月內到期。
 截至2022年4月1日
(百萬美元)指定為模糊限制語的合同未被指定為限制語的合同
新加坡元$178 $62 
泰銖143 41 
人民幣92 23 
英鎊，英鎊61 19 
$474 $145 
 截至2021年7月2日
(百萬美元)指定為模糊限制語的合同未被指定為限制語的合同
新加坡元$172 $43 
泰銖131 46 
人民幣73 21 
英鎊，英鎊54 16 
$430 $126 

由於僱員選擇作為其無保留遞延補償計劃一部分的名義投資：希捷遞延補償計劃(“希捷遞延補償計劃”)的公允價值發生變化，公司面臨股票市場風險。於2014財政年度，本公司訂立總回報掉期(“TRS”)，以管理與SDCP負債相關的股票市場風險。本公司以倫敦銀行同業拆息加利差為基礎，按TRS名義金額支付浮動利率。TRS旨在大幅抵消SDCP因員工所作投資期權價值變化而導致的負債變化。截至2022年4月1日，作為TRS基礎的名義投資總額為$123合同期限至2023年1月，按月結算，限制了交易對手的履約風險。該公司並未將TRS指定為對衝。相反，本公司將TRS公允價值的所有變動計入收益，以抵消SDCP負債的市值變動。
17
目錄表
下表顯示了該公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的簡明綜合資產負債表中反映的按公允價值總額計量的衍生工具：
截至2022年4月1日
 衍生資產衍生負債
(百萬美元)資產負債表位置公允價值資產負債表位置公允價值
指定為對衝工具的衍生工具：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$2 應計費用$(1)
利率互換其他流動資產57 應計費用— 
未被指定為對衝工具的衍生工具：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產1 應計費用(1)
總回報掉期其他流動資產— 應計費用(2)
總衍生品 $60  $(4)
截至2021年7月2日
 衍生資產衍生負債
(百萬美元)資產負債表位置公允價值資產負債表位置公允價值
指定為對衝工具的衍生工具：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$1 應計費用$(5)
利率互換其他流動資產— 應計費用(14)
未被指定為對衝工具的衍生工具：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產1 應計費用(2)
總回報掉期其他流動資產2 應計費用— 
總衍生品 $4  $(21)

下表顯示了公司衍生工具對截至2022年4月1日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益表和簡明綜合經營表的影響：
    
在衍生工具收益中確認的收益/(損失)金額
(百萬美元)
未被指定為對衝工具的衍生工具
在衍生工具收益中確認的收益/(損失)位置這三個月在九個月裏
外幣遠期外匯合約其他，淨額$1 $(1)
總回報掉期運營費用(7)(1)


(百萬美元)
指定為對衝工具的衍生工具
在衍生工具保單中確認的損益金額(有效部分)從累計保單重新歸類為收入的損益位置(有效部分)從累計保單中重新分類為收入的損益金額(有效部分)在衍生工具收益中確認的收益/(損失)的位置(無效部分和不包括在有效性測試中的金額)在收入中確認的收益/(損失)金額(無效部分和不在有效性測試之外的金額)
這三個月在九個月裏這三個月在九個月裏這三個月在九個月裏
外幣遠期外匯合約$(1)$(6)收入成本$(2)$(10)其他，淨額$— $1 
利率互換57 64 利息支出(4)(8)利息支出— — 


18
目錄表
下表顯示本公司衍生工具對截至2021年4月2日止三個月及九個月的簡明綜合全面收益表及簡明綜合經營報表的影響:
(百萬美元)
未被指定為對衝工具的衍生工具
在衍生工具收益中確認的收益/(損失)位置在衍生工具收益中確認的收益/(損失)金額
這三個月在九個月裏
外幣遠期外匯合約其他，淨額$(3)$11 
總回報掉期運營費用$6 $22 

(百萬美元)
指定為對衝工具的衍生工具
在衍生工具保單中確認的損益金額(有效部分)從累計保單重新歸類為收入的損益位置(有效部分)從累計保單中重新分類為收入的損益金額(有效部分)在衍生工具收益中確認的收益/(損失)的位置(無效部分和不包括在有效性測試中的金額)在收入中確認的收益/(損失)金額(無效部分和不在有效性測試之外的金額)
這三個月在九個月裏這三個月在九個月裏這三個月在九個月裏
外幣遠期外匯合約$(5)$10 收入成本$8 $12 其他，淨額$(1)$— 
利率互換9 10 利息支出(1)(5)利息支出— — 
7.公允價值
公允價值計量
公允價值被定義為在計量日期在市場參與者之間的有序交易中從出售資產中獲得的價格或支付的轉移負債的價格。在釐定須按公允價值入賬的資產及負債的公允價值計量時，本公司會考慮其將進行交易的主要或最有利市場，並考慮市場參與者在為資產或負債定價時會使用的假設。
公允價值層次結構
公允價值層級乃根據釐定公允價值時所使用的市場參與者假設是否來自獨立來源(可觀察投入)或反映本公司本身對市場參與者估值的假設(不可觀察投入)而釐定。金融工具在公允價值層次中的分類是基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。可用於計量公允價值的三種投入水平為：
第1級--相同、不受限制的資產或負債在活躍市場上的報價，該報價在計量日期未經調整且可獲得；
第2級--不活躍的市場中相同資產和負債的報價；活躍市場或金融工具中類似資產和負債的報價，直接或間接可觀察到重大投入；或
第3級--價格或估值要求的投入既不可觀察又對公允價值計量具有重大意義。
本公司認為活躍的市場是指資產或負債的交易以足夠的頻率和數量發生，以持續提供定價信息，並將不活躍的市場視為資產或負債的交易很少、價格不是最新的、或價格報價隨時間或市場莊家之間有很大差異的市場。在適當情況下，在確定負債和資產的公允價值時，將分別考慮公司或交易對手的不履行風險。


19
目錄表
按公允價值經常性計量的項目
下表按金融工具類型和資產負債表項目列出了公司的資產和負債，這些資產和負債是在經常性基礎上按公允價值計量的，不包括應計利息部分：
April 1, 2022July 2, 2021
 報告日的公允價值計量使用報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同工具在活躍市場的報價(第1級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)無法觀察到的重要輸入(3級)總餘額相同工具在活躍市場的報價(第1級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)無法觀察到的重要輸入(3級)總餘額
資產：    
貨幣市場基金$175 $— $— $175 $551 $— $— $551 
現金等價物合計175 — — 175 551 — — 551 
受限現金和投資：    
貨幣市場基金1 — — 1 1 — — 1 
定期存款和定期存單— 1 — 1 — 1 — 1 
其他債務證券— — 23 23 — — 18 18 
衍生資產— 60 — 60 — 4 — 4 
總資產$176 $61 $23 $260 $552 $5 $18 $575 
負債：    
衍生負債$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
總負債$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
April 1, 2022July 2, 2021
 報告日的公允價值計量使用報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同工具在活躍市場的報價(第1級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)無法觀察到的重要輸入(3級)總餘額相同工具在活躍市場的報價(第1級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)無法觀察到的重要輸入(3級)總餘額
資產：    
現金和現金等價物$175 $— $— $175 $551 $— $— $551 
其他流動資產1 61 — 62 1 5 — 6 
其他資產，淨額— — 23 23 — — 18 18 
總資產$176 $61 $23 $260 $552 $5 $18 $575 
負債：    
應計費用$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
總負債$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
20
目錄表
如果金融資產包括在活躍市場上有報價的證券，本公司將項目歸類為1級。
如果金融資產或負債是使用可觀察到的投入進行估值的，則公司將項目歸類為第二級。該公司對類似的資產或負債使用可觀察到的投入，包括活躍市場的報價。二級資產包括：機構債券、公司債券、商業票據、市政債券、美國國債、定期存款和存單。這些債務投資使用可觀察到的投入和估值模型進行定價，這些模型因資產類別而異。該公司使用定價服務來協助確定其所有現金等價物的公允價值。對於公司投資組合中的現金等價物，通常有多種定價來源。定價服務使用來自多個行業標準數據提供商或其他第三方來源的輸入以及各種方法，如加權和模型，以確定測量日期的適當價格。本公司將從定價服務獲得的價格與其他獨立來源進行核實，截至2022年4月1日，公司認為沒有必要對獲得的價格進行任何調整。本公司的衍生金融工具也被歸類為第二級。本公司的衍生金融工具包括外幣遠期外匯合約、利率互換和TRS。本公司在其簡明綜合財務報表中按公允價值確認衍生金融工具。本公司在釐定該等票據的公允價值時，會考慮於報告日期終止該等協議所需支付或收取的估計金額。
按公允價值非經常性計量的項目
本公司不時為促進業務及戰略目標而進行若干策略性投資，該等投資按權益法或另類計量方法入賬。如果在簡明綜合資產負債表中按公允價值計量，這些投資一般將被歸類到公允價值層次的第三級。
對於按權益法入賬的投資，公司錄得淨收益#美元。2百萬美元，淨收益為$5截至2022年4月1日的三個月和九個月分別為100萬美元。該公司錄得淨收益#美元。3截至2021年4月2日的三個月和九個月分別為100萬美元。按權益法入賬的投資經調整賬面價值為#美元。83百萬美元和美元78分別截至2022年4月1日和2021年7月2日。
對於計量替代方案下計入的投資，公司錄得淨收益#美元。4在截至2022年4月1日的9個月中，該公司錄得淨收益#美元。10百萬美元和美元26截至2021年4月2日的三個月和九個月，分別與可觀察到的價格變化導致的向下和向上調整有關。截至2022年4月1日和2021年7月2日，本公司根據計量替代方案進行的戰略投資的賬面價值為88百萬美元和美元117分別為100萬美元。

21
目錄表
其他公允價值披露
該公司的債務按攤銷成本入賬。本公司債務的估計公允價值是根據估值日期的相同債務工具的收盤價計算得出的，其中考慮了收益率曲線、利率和其他可見投入。因此，這些公允價值計量被歸類為第二級。下表按到期順序列出了該公司債務的公允價值和攤銷成本：
 April 1, 2022July 2, 2021
(百萬美元)賬面金額估計公允價值賬面金額估計公允價值
4.252022年3月到期的優先債券百分比
$— $— $220 $224 
4.752023年6月到期的優先債券百分比
541 551 541 578 
4.8752024年3月到期的優先債券百分比
499 513 499 544 
4.752025年1月到期的優先債券百分比
479 491 479 529 
4.8752027年6月到期的優先債券百分比
504 517 504 561 
4.0912029年6月到期的優先債券百分比
464 484 461 519 
3.1252029年7月到期的優先債券百分比
500 446 500 488 
4.1252031年1月到期的優先債券百分比
500 473 499 513 
3.3752031年7月到期的優先債券百分比
500 444 500 487 
5.752034年12月到期的優先債券百分比
489 501 489 566 
倫敦銀行間同業拆借利率定期貸款A1,2025年9月到期600 589 — — 
倫敦銀行間同業拆借利率定期貸款A2,2027年7月到期600 591 — — 
倫敦銀行間同業拆借利率定期貸款2025年9月到期— — 481 478 
5,676 5,600 5,173 5,487 
減去：未攤銷債務發行成本(32)— (34)— 
債務，扣除債務發行成本後的淨額5,644 5,600 5,139 5,487 
減去：債務的當前部分(30)(30)(245)(249)
長期債務，減去流動部分，扣除債務發行成本$5,614 $5,570 $4,894 $5,238 

8.權益
股本
公司的法定股本為s $13,500並由以下內容組成1,250,000,000普通股，面值$0.00001，地址為哪一個215,565,360截至2022年4月1日，股票已發行，和100,000,000優先股，面值$0.00001，其中無截至2022年4月1日已發行或未償還。
普通股-普通股持有人有權在董事會宣佈時獲得股息。在向優先股持有人支付規定款項後發生清算、解散或清盤時，任何剩餘資產將按比例分配給優先股和普通股的持有者。股份持有者有權每股一票普通股有權投票的所有事項，包括董事選舉。
優先股-公司可能會發行優先股在……裏面一或更多系列，最高可達授權數量，無需股東批准。董事會獲授權不時釐定每個系列的股份數目，並釐定每個完全未發行系列的股份的權利、優惠及特權，以及其任何資格、限制或限制。董事會也可以增加或減少一個系列的股票數量，但不能低於當時已發行的該系列股票的數量，而不需要股東進一步投票或採取任何行動。
董事會可以授權發行具有投票權或轉換權的優先股，這可能會損害普通股持有人的投票權或其他權利。優先股的發行雖然為可能的收購和其他公司目的提供了靈活性，但除其他事項外，可能具有延遲、推遲或阻止本公司控制權變更的效果，並可能損害其普通股的市場價格以及普通股持有人的投票權和其他權利。
22
目錄表
股票證券的回購
所有回購均根據公司章程作為贖回進行。
2021年5月14日，STX董事會決議通過並繼續實施STUC股份回購計劃，並授權STX董事會回購STX普通股，回購金額相當於安排方案生效時STUC股份回購計劃的剩餘金額. 截至2022年4月1日，2.8在現有的回購授權限額下，仍有10億可供回購。下表列出了截至2022年4月1日的9個月內普通股回購的相關信息：
(單位：百萬)回購股份數量回購股份的美元價值
普通股回購(1)
14 $1,333 
與股權獎勵歸屬相關的預扣税款1 45 
總計15 $1,378 
_________________________________
(1)這些金額與簡明綜合現金流量表中普通股回購金額不同，原因是回購和現金結算之間的時間差異。
9.收入
下表提供了該公司單一可報告部門按銷售渠道和地理區域分類的收入信息：
截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
按渠道劃分的收入 
原始設備製造商$2,149 $1,950 $6,615 $5,299 
總代理商349 455 1,418 1,297 
零售商304 326 1,000 1,072 
總計$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
按地理位置劃分的收入(1)
亞太地區$1,292 $1,268 $4,308 $3,680 
美洲1,171 939 3,436 2,582 
歐洲、中東和非洲地區339 524 1,289 1,406 
總計$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
_________________________________
(1)收入歸因於基於地點賬單的地理位置。
10.擔保
賠償義務
本公司在正常業務過程中不時與客户、供應商、合作伙伴和其他人訂立協議，為某些事項提供賠償，包括但不限於知識產權侵權索賠、環境索賠和違約索賠。本公司的賠償義務的性質使本公司無法對其可能需要支付的最高潛在金額做出合理估計。過往，本公司並無根據該等協議支付任何重大賠償款項，本公司的簡明綜合財務報表亦無就該等賠償責任應計任何金額。
23
目錄表
產品保證
本公司在確認收入時估計可能的產品保修成本。該公司的產品保修期一般為1至5好幾年了。該公司使用估計的維修或更換成本，並使用統計模型來估計產品保修退貨率，以確定其保修義務。在截至2022年4月1日和2021年4月2日的9個月中，公司產品保修責任的變化如下：
 在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		4月2日，
2021
期初餘額$136 $151 
已發佈的保修62 56 
維修和更換(65)(62)
更改先前存在的保修的責任，包括過期15 (11)
期末餘額$148 $134 
11.每股收益
每股基本收益的計算方法是將股東可獲得的收入除以該期間的加權平均流通股數量。稀釋每股收益的計算方法是將股東可獲得的收入除以期內已發行的加權平均流通股數量，以及如果發行了潛在的稀釋性證券，將會發行的額外流通股數量。潛在攤薄證券包括未償還期權、未歸屬的限制性股份單位和基於業績的股份單位，以及將根據本公司的員工購股計劃購買的股份。潛在攤薄證券的攤薄效應反映在運用庫存股方法稀釋後的每股收益中。根據庫存股方法，本公司股價的公平市值增加可導致潛在攤薄證券產生更大的攤薄效應。下表列出了公司股東應佔每股基本淨收益和稀釋後淨收益的計算方法：
 截至以下三個月在截至的9個月中
(單位：百萬，不包括每股數據)4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
分子：  
淨收入$346 $329 $1,373 $832 
每股計算中使用的股份數量：  
用於計算每股基本淨收入的股份總數
218 233 222 246 
稀釋證券的加權平均效應：  
員工權益獎勵計劃4 4 4 3 
用於計算稀釋後每股淨收益的總股份
222 237 226 249 
每股淨收益：
  
基本信息$1.59 $1.41 $6.18 $3.38 
稀釋1.56 1.39 6.08 3.34 
在截至2022年4月1日和2021年4月2日的三個月和九個月裏，與員工股權獎勵計劃相關的反稀釋股票不在稀釋後每股淨收益的計算範圍內。
24
目錄表
12.法律、環境和其他或有事項
本公司評估其所有重大訴訟、索賠或評估出現不利結果的可能性，以確定是否已產生責任，以及未來是否可能發生一個或多個確認損失事實的事件。如果確定可能出現不利結果，並且可以合理估計損失金額，公司將為訴訟、索賠或評估建立應計項目。此外，在確定不利結果不太可能但合理可能的情況下，本公司將披露對可能的損失或此類損失的範圍的估計；然而，當無法做出合理估計時，本公司將披露相關信息。訴訟本質上是不確定的，可能會導致不利的裁決或決定。此外，本公司可能會個別或整體達成和解或作出判決，對其經營業績產生重大不利影響。因此，實際結果可能會有很大不同。
訴訟
Lambeth Magic Structures LLC訴希捷科技(美國)控股公司等人案。2016年4月29日，Lambeth Magic Structures LLC向美國賓夕法尼亞州西區地區法院提起訴訟，指控希捷科技(美國)控股公司和希捷科技有限責任公司侵犯了美國專利號7,128,988“磁性材料結構、器件和方法”。起訴書要求損害賠償以及額外的救濟。本公司認為訴狀中所稱的索賠毫無根據，並打算對此案進行有力辯護。法院於2017年10月18日發佈了索賠解釋裁決。審判於2022年4月4日開始。2022年4月14日，陪審團做出了希捷不侵權的裁決，認定希捷沒有侵犯任何聲稱的索賠。地區法院於2022年4月19日做出了有利於希捷的判決。
希捷科技有限責任公司等人。V.NHK彈簧有限公司和TDK公司等人。2020年2月18日，希捷科技有限責任公司，希捷科技(泰國)有限公司，希捷新加坡國際總部私人。希捷科技國際有限公司和希捷科技國際公司(統稱為“希捷實體”)向美國加利福尼亞州北區地區法院提起訴訟，指控被告供應商提供硬盤驅動器懸掛組件。被告包括NHK Spring Co.Ltd.、TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其幾家子公司和附屬公司。起訴書包括聯邦和州反壟斷法索賠，以及違約索賠。起訴書稱，被告及其同謀者故意合謀12年以上，不參與懸掛組件的供應；被告濫用Seagate實體根據保密協議提供的機密信息，違反了其合同義務；以及Seagate實體為購買懸掛組件支付了人為高價。希捷的實體尋求追回他們為懸掛組件支付的多收費用，以及法律允許的額外救濟。2022年3月22日，被告TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其附屬公司和聯營公司(統稱“TDK”)和希捷實體達成了一項商業安排和索賠解除協議(“TDK協議”)，以全面解決希捷實體和TDK之間關於反壟斷法索賠、違約索賠和訴狀中描述的其他事項的全球糾紛。2022年4月1日，希捷實體和TDK提交了一項條款，要求以偏見駁回所有針對TDK的索賠。
環境問題
該公司的運營受美國和外國有關環境保護的法律和法規的約束，包括有關向空氣和水中排放污染物、管理和處置危險物質和廢物以及清理受污染場地的法律和法規。該公司的一些業務需要環境許可證和控制措施，以防止和減少空氣和水污染，這些許可證可由發證當局修改、續期和撤銷。
該公司建立了環境管理體系，並不斷更新其環境政策和全球運營的標準操作程序。本公司相信，其業務在實質上符合適用的環境法律、法規和許可。公司持續為運營和資本成本編制預算，以遵守環境法律。如果未來對該公司施加更多或更嚴格的要求，可能會產生額外的運營成本和資本支出。
有些環境法，如1980年的《綜合環境響應補償和責任法》(修訂後的《超級基金》法)及其州對應法律，可以將清理受污染場地的費用強加給任何現任或前任場地所有者或經營者，或向這些場地運送廢物的各方，無論其所有者或經營者在釋放有害物質時是否擁有場地，也不管最初的處置活動是否合法。該公司已在多個地點被確定為負責任或可能負責任的一方。在這些地點中的每一處，公司都根據每一方在現場處置的危險物質的類型和數量以及在財務上可行的各方的數量來分配財務責任的一部分。該公司已經在其中一些地點履行了責任，目前只參與了少數幾個地點的工作。
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目錄表
雖然本公司與該等場地有關的最終成本難以完全準確地預測，但根據其目前對清理成本的估計及其預期分配，本公司並不預期與該等場地有關的成本會屬重大。
本公司可能受到各種州、聯邦和國際環境法律和法規的約束，包括那些限制電子產品中某些物質存在的法律和法規。例如，歐洲聯盟(“歐盟”)頒佈了“電氣電子設備中使用某些有害物質的限制”(2011/65/EU)，禁止在2006年7月1日後投放市場的某些產品中使用某些物質，包括磁盤驅動器和服務器存儲產品。類似的立法已經或可能在其他司法管轄區頒佈，包括美國、加拿大、墨西哥、臺灣、中國、日本和其他國家。歐盟REACH指令(化學品的註冊、評估、授權和限制，EC 1907/2006)也限制了產品中高度關注的物質。如果公司或其供應商未能遵守全球範圍內製定的物質限制、回收要求或其他環境要求，可能會對公司的業務產生重大不利影響。
其他事項
本公司涉及多項與其業務有關的其他司法、監管或行政程序及調查，而本公司未來可能會在其正常業務過程中涉及該等程序及調查。雖然偶爾會出現不利的決定或和解，但本公司相信，該等事宜的最終處置不會對其財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
13.承付款
無條件的長期購買義務。截至2022年4月1日，該公司的無條件長期購買義務約為769100萬美元，主要用於購買最低季度庫存組件數量。該公司預計承諾總額為$372百萬，$153百萬，$33百萬，$115百萬美元和美元962023年、2024年、2025年、2026年及以後的財政年度分別為.
14.後續事件
已宣佈的股息
O2022年4月27日，委員會公司董事會宣佈季度現金股息為#美元0.70每股，股息將於July 7, 2022向截至交易結束時登記在冊的股東在……上面June 24, 2022.

26
目錄表
第二項。管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析
以下是對我們截至2022年4月1日、2021年12月31日和2021年4月2日的財政季度的財務狀況、財務狀況變化和運營結果的討論，在本文中分別稱為“2022年3月季度”、“2021年12月季度”和“2021年3月季度”。我們在最接近6月30日的星期五結束的52或53周的財政年度內運營和報告財務業績。2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度各為13周。
您應結合本報告其他部分包含的財務信息和相關説明閲讀本討論。除非上下文另有説明，否則此處使用的術語“我們”、“我們”、“希捷”、“公司”和“我們”統稱為希捷科技控股有限公司，這是一家愛爾蘭上市有限公司及其子公司。凡提及“美元”或“美元”，即指美元。
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年私人證券訴訟改革法的前瞻性陳述。前瞻性陳述根據某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史事實沒有直接關係的任何陳述。本Form 10-Q季度報告中包含的前瞻性表述包括，有關我們的計劃、戰略和前景的表述；市場對我們產品的需求；技術變化；行業增長估計；新冠肺炎疫情對全球經濟狀況的影響；我們有效管理現金流動性狀況和債務、遵守信貸安排中的約定的能力；我們的重組努力；現金來源是否足以滿足未來12個月的現金需求；我們對資本支出的預期；以及截至2022年7月1日的財年預計節省的成本。前瞻性陳述一般可以通過“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“將會”、“將會繼續”、“可以”、“可能”或這些詞語的否定、這些詞語的變體和類似的術語來識別。然而，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着一項聲明不具有前瞻性。這些前瞻性陳述是基於截至本季度報告10-Q表格之日公司掌握的信息，並基於管理層當前的觀點和假設。這些前瞻性陳述是有條件的，涉及許多已知和未知的風險、不確定性和其他可能導致實際結果的因素。, 公司的業績或事件可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。此類風險、不確定因素和其他因素可能超出我們的控制範圍，並可能對我們的運營和財務狀況構成風險。此類風險和不確定性包括但不限於：
•全球經濟和政治狀況的不確定性，或我們開展業務的主要地區的經濟活動水平的不利變化；
•開發和推出基於新技術的產品，並擴展到新的數據存儲市場和新產品的市場接受度；
•競爭產品的發佈和競爭技術的意外進步或市場趨勢變化的影響；
•需求變化的影響，包括與新冠肺炎疫情有關的持續需求變化、市場需求變化和不利的存儲產品定價環境；
•新冠肺炎疫情以及相關個人、企業和政府應對措施對全球經濟的影響及其對公司業務、運營和財務業績的影響，包括各國政府遏制新冠肺炎的政策和方法對公司供應鏈的影響；
•公司在財務比率和財務狀況測試方面有效管理其債務並遵守其信貸安排中的某些條款的能力，以及其保持良好現金流動性狀況的能力；
•公司在符合成本效益的基礎上以可接受的質量成功地鑑定、製造和銷售其存儲產品的能力；
•通過公司的分銷商和零售渠道的任何價格侵蝕或銷售額波動；
•公司供應鏈或生產能力中斷，包括某些材料的持續短缺、任何電力限制以及物流、材料和運營成本的增加；
•可能影響公司利潤率、國際銷售和經營業績的匯率波動；
•税法的變化，例如適用於跨國企業的全球税收發展；美國或公司開展業務的其他國家實施的貿易壁壘的影響，如進出口關税和限制、制裁、關税和配額；公司開展業務的國際市場不斷變化的法律和監管、經濟、環境和行政環境；
•俄羅斯-烏克蘭衝突等地緣政治不確定性對國際商業、全球經濟和/或我們的業務的影響；以及
•網絡攻擊或其他數據泄露，擾亂公司的運營或導致專有或機密信息的傳播，並造成聲譽損害。
27
目錄表
有關這些和其他可能導致結果與我們的預期大不相同的風險、不確定性和因素的信息在本季度報告的Form 10-Q和“Item 1A”中描述。我們建議您仔細閲讀我們截至2021年7月2日的財政年度Form 10-K年度報告中的“風險因素”。這些前瞻性陳述不應被視為代表我們在發表之日之後的任何日期的觀點，除非法律要求，否則我們沒有義務更新前瞻性陳述。
我們的管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)是在附帶的簡明綜合財務報表和附註之外提供的，以幫助讀者瞭解我們的經營結果、財務狀況和現金流。我們的MD&A組織如下：
•2022年3月季度概覽。2022年3月當季影響我們財務狀況的事件摘要。
•運營結果。將2022年3月季度與2021年12月季度和2021年3月季度進行比較的財務結果分析。
•流動性和資本資源。分析我們資產負債表和現金流的變化，並討論我們的財務狀況，包括潛在的流動性來源。
•關鍵會計政策。我們認為對理解我們報告的財務結果中包含的假設和判斷非常重要的會計政策和估計。
有關本公司業務的概述，請參閲“第一部分，第1項.財務報表--注1.主要會計政策的列報基礎和摘要--組織”.
2022年3月季度概覽
在2022年3月這個季度，我們出貨了154艾字節的硬盤存儲容量。我們創造了大約28億美元的收入，毛利率為29%我們的運營現金流是4.6億美元。我們全額償還了2022年債券的2.2億美元未償還本金。我們回購了大約 420萬股我們的普通股為4.17億美元，並支付了1.54億美元的股息。
新冠肺炎大流行的影響
大流行繼續影響我們的業務和業務結果。在2022年3月的季度，我們經歷了供應鏈中斷、全球物流、材料和運營成本上升以及其他通脹壓力的持續影響。此外，某些組件短缺的限制影響了我們主要滿足非硬盤業務需求的能力。我們的客户還繼續經歷某些供應鏈和需求中斷，導致我們某些終端市場的需求變化，包括政府定期封鎖措施的影響。
我們繼續積極監測疫情對我們業務、供應鏈、流動性和資本資源各個方面的影響和潛在影響，包括政府政策，這些政策可能會定期關閉我們、我們的供應商或我們的客户運營的整個城市。我們還在積極尋找機會，以降低我們的成本結構，並進一步提高運營效率。我們在所有網站上都遵守政府的規則和指導方針。儘管我們目前無法預測大流行對我們業務、運營結果、流動性或資本資源的未來影響，但如果大流行和相關的公共和私人衞生措施導致製造業或供應鏈面臨巨大挑戰、由於客户或合作伙伴的運營中斷而導致需求大幅減少或延遲、本地和全球經濟中斷、全球金融市場波動、總體需求趨勢持續減少或波動、我們的產品或客户的產品出口或發貨受到限制，或大流行帶來的其他意想不到的後果，我們預計我們將繼續受到負面影響。有關與大流行相關的不確定性和商業風險的進一步討論，請參閲我們截至2021年7月2日的財政年度Form 10-K年度報告第I部分第1A項中的“風險因素”一節。
28
目錄表
經營成果
我們在下表中按美元和佔收入的百分比列出了我們的簡明綜合經營報表的彙總信息：
截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入$2,802 $3,116 $2,731 $9,033 $7,668 
收入成本1,996 2,168 1,991 6,323 5,636 
毛利806 948 740 2,710 2,032 
產品開發233 228 227 694 671 
營銷和行政管理141 136 126 410 366 
無形資產攤銷3 3 3 9 9 
重組和其他，淨額— 1 (2)2 1 
營業收入429 580 386 1,595 985 
其他費用，淨額(78)(66)(47)(197)(134)
所得税前收入351 514 339 1,398 851 
所得税撥備5 13 10 25 19 
淨收入$346 $501 $329 $1,373 $832 
 截至以下三個月在截至的9個月中
4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入100 %100 %100 %100 %100 %
收入成本71 70 73 70 73 
毛利率29 30 27 30 27 
產品開發8 7 9 9 9 
營銷和行政管理5 4 5 5 5 
無形資產攤銷— — — — — 
重組和其他，淨額— — — — — 
營業利潤率16 19 14 16 13 
其他費用，淨額(4)(3)(2)(2)(2)
所得税前收入12 16 12 14 11 
所得税撥備— — — — — 
淨收入12 %16 %12 %16 %11 %
29
目錄表
收入
下表彙總了有關按渠道、地理位置和市場以及按市場發貨的硬盤艾字節和每TB價格劃分的綜合收入的信息：
 截至以下三個月在截至的9個月中
4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
按渠道劃分的收入(%)  
原始設備製造商77 %70 %71 %73 %69 %
總代理商12 %18 %17 %16 %17 %
零售商11 %12 %12 %11 %14 %
按地域劃分的收入(%)(1)
   
亞太地區46 %46 %47 %48 %48 %
美洲42 %38 %34 %38 %34 %
歐洲、中東和非洲地區12 %16 %19 %14 %18 %
按市場劃分的收入(%)
質量容量69 %66 %60 %66 %59 %
遺贈23 %25 %32 %25 %33 %
其他8 %9 %8 %9 %8 %
市場出貨的硬盤艾字節
質量容量133 137 111 402 294 
遺贈21 26 29 74 89 
總計154 163 140 476 383 
硬盤價格每TB$17 $17 $18 $17 $18 
_________________________________
(1)收入歸因於基於地點賬單的地理位置。
2022年3月季度的收入比2021年12月季度減少了3.14億美元 主要是由於受疫情和季節性下降影響的傳統市場和某些大容量市場需求下降，發貨量減少。
2022年3月季度的收入比2021年3月季度增加了7100萬美元，主要是由於對於裝運的大容量存儲艾字節的增加，部分被傳統市場發貨量的下降所抵消。
截至2022年4月1日的9個月的收入比截至2021年4月2日的9個月增加了14億美元，這主要是由於大容量存儲艾字節出貨量的增加，但部分被傳統市場艾字節出貨量的減少所抵消。
我們維持各種銷售激勵計劃，如渠道和OEM返點。每項銷售激勵計劃約佔毛收入的14%2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度。由於銷售激勵計劃中與前一季度報告的收入相關的應計項目的收入不足或超過應計項目而產生的收入調整，在所有列報期間都不到季度總收入的1%。
收入成本和毛利率
 截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入成本$1,996 $2,168 $1,991 $6,323 $5,636 
毛利806 948 740 2,710 2,032 
毛利率29 %30 %27 %30 %27 %

30
目錄表
與2021年12月季度相比，2022年3月季度的毛利率下降，主要原因是價格侵蝕、產品組合不那麼有利、發貨量減少以及大流行和全球通脹壓力導致的組件成本上升。
與2021年3月季度相比，2022年3月季度的毛利率有所增加，這主要是由於產品結構的改善，但部分被大流行和全球通脹壓力導致的組件和物流成本上升所抵消。
該公司的毛利率截至2022年4月1日的9個月與截至2021年4月2日的9個月相比有所增長，主要是由於產品結構的改善，但部分被大流行和全球通脹壓力導致的零部件和物流成本上升所抵消。
在2022年3月的季度，總保修成本為營收的0.9%，其中包括先前保修應計費用佔營收0.2%的不利變化，這主要是由於我們估計的未來產品退貨率的變化。與新發貨相關的保修成本為收入的0.7%E分別為2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度。
運營費用
 截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
產品開發$233 $228 $227 $694 $671 
營銷和行政管理141 136 126 410 366 
無形資產攤銷3 3 3 9 9 
重組和其他，淨額— 1 (2)2 1 
運營費用$377 $368 $354 $1,115 $1,047 

產品開發費用。產品開發費用2022年3月當季增加了500萬美元與2021年12月季度，主要原因是薪酬增加了300萬美元和其他員工福利.
與2021年3月季度相比，2022年3月季度的產品開發支出增加了600萬美元，主要是因為材料支出增加了600萬美元 薪酬和其他員工福利增加了400萬美元，但外部服務費用減少了300萬美元，部分抵消了這一增長。
產品開發費用增加了2300萬美元截至2022年4月1日的9個月與截至2021年4月2日的9個月相比，主要是由於材料費用增加了1600萬美元，可變薪酬費用增加了900萬美元，補償和其他員工福利以及設備費用增加300萬美元，但被外部服務費用減少1100萬美元部分抵消。
市場營銷和行政費用。與2021年12月季度相比，2022年3月季度的營銷和行政支出增加了500萬美元，主要原因是外部服務支出增加了200萬美元，而外部服務支出增加了100萬美元設備費用增加.
年營銷和行政費用增加了1,500萬美元2022年3月季度與這主要是由於薪酬和其他僱員福利增加了500萬美元，外部服務增加了200萬美元，以及放寬了與大流行病有關的旅行限制，差旅費用增加了200萬美元。
市場營銷和行政費用增加了4400萬美元與截至2021年4月2日的九個月相比，截至2022年4月1日的九個月主要是由於薪酬和其他員工福利增加了1000萬美元，外部服務費用增加1000萬美元，可變薪酬費用增加600萬美元，差旅費用增加400萬美元由於放寬了與大流行有關的旅行限制，信息技術費用增加400萬美元，廣告費用增加200萬美元。
無形資產攤銷。2022年3月當季的無形資產攤銷保持不變與2021年12月季度.
截至2022年4月1日的三個月和九個月的無形資產攤銷與截至2021年4月2日的三個月和九個月的攤銷持平。
重組等，NET。重組和其他，淨額在本報告所述任何期間都不是實質性的。
31
目錄表
其他費用，淨額
 截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
其他費用，淨額$(78)$(66)$(47)$(197)$(134)

其他費用，淨額。其他費用，2022年3月季度的淨額比2021年12月季度增加了1200萬美元，這主要是由於與2022年3月季度的戰略投資有關的1300萬美元的減值費用淨額。
其他費用，2022年3月當季的淨額增加了3100萬加元與2021年3月季度相比，主要是由於2022年3月季度與戰略投資相關的1300萬美元減值費用淨額，2021年3月季度戰略投資的1000萬美元非經常性收益，以及長期債務發行的利息支出增加400萬美元。
與截至2021年4月2日的9個月相比，截至2022年4月1日的9個月的其他費用淨額增加了6300萬美元，主要原因是淨額3400萬美元我們上一年戰略投資的非經常性收益增加，發行長期債務的利息支出增加2300萬美元。
所得税
 截至以下三個月在截至的9個月中
(百萬美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
所得税撥備$5 $13 $10 $25 $19 

我們記錄了截至三個月和九個月的500萬美元和2500萬美元的所得税準備金。2022年4月1日，分別小莉。截至2022年4月1日的三個月的所得税撥備包括大約600萬美元的淨離散税收優惠，這主要與我們非美國業務中適用税率的變化有關。這個截至本年度首九個月的所得税準備2022年4月1日包括大約1500萬美元 的淨離散税收優惠，主要與與基於股份的薪酬支出相關的淨超額税收優惠有關。
截至以下日期的九個月2022年4月1日，我們的未確認的税收優惠(不包括利息和罰款)增加了約 800萬至1.16億美元，如果確認，基本上所有這些都將影響實際税率，但須受未來某些估值免税額逆轉的影響。從2022年4月2日開始的12個月內，我們預計我們的未確認的税收優惠可能會減少 微不足道的數額，作為某些訴訟時效失效的結果。
我們錄製了關於所得税的規定 1000萬美元和截至今年首三個月及九個月的1,900萬元分別於2021年4月2日。所得税規定適用於截至三個月2021年4月2日包括大約400萬美元的淨離散税收優惠，主要與在不同司法管轄區提交納税申報單有關。所得税規定適用於九個月結束2021年4月2日包括大約1500萬美元淨離散税收優惠，主要與基於股份的薪酬支出有關的淨超額税收優惠，在不同司法管轄區提交納税申報單，以及推遲之前頒佈的英國税率變化在截至2020年10月2日的季度.
我們的所得税撥備記錄為三個月和九個月結束 April 1, 2022 2021年4月2日和2021年4月2日的所得税撥備不同於通過對所得税前收入適用25%的愛爾蘭法定税率而得出的所得税撥備，主要是因為與以下相關的税收優惠的淨影響：(I)在受税收激勵計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭境外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收入，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
32
目錄表
流動性與資本資源
以下部分討論我們的主要流動性要求，以及我們的現金來源和用途以及我們的流動性和資本資源。我們的現金和現金等價物保留在購買時剩餘到期日為90天或更短的投資中。我們投資政策的主要目標是保本和維持流動資金。我們相信我們的現金等價物是流動性和可獲得性的。我們在一些國家開展業務，這些國家對現金和/或外匯的跨境流動有嚴格的規定。然而，我們相信，我們的現金來源將繼續足夠為我們的運營提供資金，並滿足我們未來12個月的現金需求。雖然不能保證，但我們相信，我們的財政資源，加上控制我們的成本，將使我們能夠在可預見的未來管理大流行病對我們業務活動的持續影響。然而，大流行對我們的行業和我們的業務構成的一些挑戰仍然不確定，目前無法預測。因此，我們將繼續根據未來的事態發展，特別是與疫情有關的事態發展，評估我們的財政狀況。
我們不知道我們的現金等價物的公允價值與截至2022年4月1日報告的價值相比有任何下調、損失或其他重大惡化。
現金和現金等價物
(百萬美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021		變化
現金和現金等價物$1,138 $1,209 $(71)
 
我們截至2022年4月1日的現金和現金等價物減少了7100萬美元，從2021年7月2日的主要原因是回購我們13億美元的普通股，償還7.01億美元的長期債務，向我們的4.58億美元的股東和支付的資本支出3.09億美元，部分地由 發行長期債務的淨收益為12億美元，淨現金為運營提供15億美元活動。
經營活動提供的現金
截至2022年4月1日的9個月，經營活動提供的現金為15億美元其中包括經非現金項目調整的淨收入的影響，包括折舊、攤銷、股份薪酬和：
•增加了應收賬款1.86億美元，主要是由於2022年3月季度;
•aN增加2.75億美元庫存，主要原因是發貨時間和為增加生產高容量驅動器而採購的材料增加；以及
•應計僱員薪酬減少#8800萬美元，主要是由於支付給我們員工的現金，作為我們可自由支配支出計劃的一部分；
•部分偏移量應收賬款增加2.09億美元，主要是由於購買的直接材料增加。
用於投資活動的現金
截至2022年4月1日的9個月用於投資活動的現金是2.93億美元，主要是美國電話電報公司可用於以下活動：
•購買財產、設備和租賃改進的付款3.09億美元；以及
•支付購買戰略投資1800萬美元；
•部分被出售戰略投資所得的3400萬美元所抵消。
用於融資活動的現金
用於融資活動的現金13億新元用於截至2022年4月1日的9個月主要歸因於以下活動：
•頁面回購本公司普通股13億美元的費用；
•還款對於7.01億美元的長期債務；
•支付4.58億美元的股息及
•付款與股權獎勵的股份淨額結算有關的税項4500萬美元;
33
目錄表
•部分被髮行12億美元長期債務的淨收益所抵消及
•ProceeDS根據僱員股份計劃發行普通股6800萬美元.
流動資金來源、現金需求和承諾
截至2022年4月1日，我們的主要流動資金來源包括：(1)大約年收入11億美元現金及現金等價物，(2)我們預計將從業務中產生的現金，以及(3)我們優先無擔保循環信貸安排(“循環信貸安排”)下可供借款的17.5億美元，這是我們的信貸協議(“信貸協議”)的一部分。
2021年10月14日，我們的子公司Seagate HDD Cayman對信貸協議(“第五修正案”)進行了修訂，其中規定了本金總額為12億美元的新定期貸款安排，並分兩批發放，每批6億美元(“定期貸款”)。定期貸款於2021年10月14日全額提取。2021年10月14日，我們利用定期貸款A1的部分收益全額償還了2019年9月未償還的4.75億美元定期貸款本金。此外，在2022年2月1日，我們利用定期貸款的部分收益，全額償還了2022年票據的全部未償還本金2.2億美元，外加應計和未付利息。
此外，根據第五修正案，循環貸款承諾的到期日延長至2026年10月14日，循環承諾增加至17.5億美元，循環信貸安排的利差修訂為倫敦銀行同業拆借利率加1.125%至2.375%的浮動保證金，該浮動保證金將根據我公司的企業信用評級確定。有關經修訂的信貸協議的資料，請參閲“第一部分，第1項.財務報表--附註3.債務”。
截至2022年4月1日，沒有未償還的借款(包括Swingline貸款)，也沒有承諾用於根據循環信貸安排簽發的信用證。循環信貸機制可用於借款，但須遵守財務契約和其他借款習慣條件。
信貸協議包括三個財務契約：(1)利息覆蓋率、(2)總槓桿率和(3)最低流動資金金額。
我們的流動資金需求主要是為了滿足我們的營運資本、產品開發和資本支出需求，為我們的債務本金和利息的預定支付提供資金，以及為我們的季度股息和任何未來的戰略投資提供資金。我們為這些需求提供資金的能力將取決於我們未來的現金流，而這些現金流是由未來的經營業績決定的，因此，受到當前全球宏觀經濟狀況以及金融、商業和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。
對於2022財年，我們預計資本支出將處於或低於我們佔收入4%至6%的長期目標區間的低端。我們需要大量現金來支付任何增加的營運資本需求、未來的資本支出、計劃支付的債務本金和利息以及支付股息。我們可能會不時籌集額外資本，並將繼續評估和管理現有債務和相關債務的償還和替換，包括評估新債務證券的發行，將現有債務證券交換為其他債務證券，並根據私下協商的交易、公開市場購買、投標要約或其他方式償還債務。此外，我們可能會有選擇地尋求戰略聯盟、收購、合資和投資，這可能需要額外的資本。
我們可不時在公開市場或私下洽購或其他方式回購任何未償還的優先票據。否則，我們也可以根據適用契約的條款回購未償還優先票據。
在2022年3月的季度，我們的董事會宣佈每股派息0.70美元，總計1.52億美元，於2022年4月6日支付。在……上面April 27, 2022，我們的董事會宣佈季度現金股息為每股0.70美元，於2022年7月7日支付給2022年6月24日收盤時登記在冊的股東。
從…吾等可不時酌情透過私下、公開市場或經紀協助購買、收購要約或其他方式回購任何已發行普通股，包括使用衍生工具交易。 截至2022年4月1日,28億美元回覆主要適用於我們現有的回購授權下的回購。我們可以隨時限制或終止回購計劃。根據我們的憲法，所有回購都是作為贖回生效的。
34
目錄表
合同義務和承諾
下表彙總了截至2022年4月1日我們的合同現金債務和承付款：
  財政年度
(百萬美元)總計20222023-20242025-2026此後
合同現金債務：     
長期債務$5,715 $— $1,145 $1,125 $3,445 
債務的利息支付1,414 70 430 325 589 
購買義務(1)
1,831 1,062 525 148 96 
經營租賃，包括計入利息(2)
63 4 25 13 21 
資本支出257 80 176 1 — 
小計9,280 1,216 2,301 1,612 4,151 
承諾：     
信用證或銀行擔保38 9 20 — 9 
總計$9,318 $1,225 $2,321 $1,612 $4,160 
___________________________________
(1)購買義務被定義為購買商品或服務的合同義務，這些義務是可強制執行的，對我們具有法律約束力，並明確規定了所有重要條款。
(2)包括租用和騰出設施的不可撤銷租賃項下的未來最低租金支出總額(租金支出顯示為減去分租收入)。
關鍵會計政策
我們對財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明合併財務報表，這些報表是根據美國公認會計原則編制的。編制此類報表需要我們作出估計和假設，以影響報告期內報告的收入和支出金額以及截至財務報表日期的資產和負債報告金額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在當時情況下適當的其他假設。然而，未來的實際結果可能與我們的估計不同。
除“第一部分第一項財務報表--附註1.主要會計政策的列報基礎及摘要”所述外，我們的主要會計政策及估計並無其他重大變動。請參閲我們於2021年8月6日提交給美國證券交易委員會的截至2021年7月2日的10-K表格年度報告中的“第二部分，第7項.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”，以討論我們的關鍵會計政策和估計。
近期會計公告
有關新會計聲明對我們財務報表的影響的信息，請參閲“第一部分，第1項.財務報表--附註1.主要會計政策的列報基礎和摘要”。
第三項。關於市場風險的定量和定性披露
由於利率、外幣匯率、信用評級變化以及股票和債券市場的波動，我們面臨着市場風險。這些風險中的一部分可能被對衝，但波動可能會影響我們的運營結果、財務狀況和現金流。
利率風險。我們對利率變化的市場風險敞口主要與我們的現金投資組合有關。截至2022年4月1日，我們沒有任何可供出售的債務證券連續處於未實現虧損狀態超過12個月。截至2022年4月1日，我們記錄了與可供出售債務證券減值相關的1300萬美元信貸損失撥備。
35
目錄表
我們已經簽訂了某些利率互換協議，將定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。利率互換協議的目的是消除定期貸款項下與浮動利率相關的利息支付現金流的可變性。我們將利率互換指定為現金流對衝。截至2022年4月1日，該公司的利率互換合同名義總金額為12億美元，其中6億美元將於2025年9月到期，6億美元將於2027年7月到期。
我們有固定利率和可變利率的債務。我們為一般公司目的而承擔債務，包括資本支出和營運資本需求。我們的定期貸款按倫敦銀行同業拆息加浮動保證金的浮動利率計息。目前，我們尚未確定與2022年底逐步淘汰LIBOR相關的任何重大風險敞口。
下表列出了截至2022年4月1日我們的投資組合和債務的本金金額和相關的固定利率或加權平均利率。
財政年度結束總計2022年4月1日的公允價值
(百萬美元，百分比除外)20222023202420252026此後
資產        
貨幣市場基金、定期存款及存款證
浮動匯率$177 $— $— $— $— $— $177 $177 
平均利率0.14 %0.14 %
其他債務證券        
固定費率$— $— $— $— $15 $8 $23 $23 
債務        
固定費率$— $541 $500 $479 $— $2,995 $4,515 $4,420 
平均利率— %4.75 %4.88 %4.75 %— %4.22 %4.41 %
可變利率$— $44 $60 $83 $563 $450 $1,200 $1,180 
平均利率— %2.92 %2.92 %2.92 %2.94 %2.90 %2.92 %
外幣兑換風險。我們可能會不時訂立外幣遠期外匯合約，以管理與某些外幣承諾及預期外幣開支有關的風險。我們的政策禁止我們以投機或交易為目的訂立衍生金融工具。
我們用外幣遠期外匯合約對衝部分以外幣計價的資產負債表頭寸，以降低我們的收益因貨幣匯率變化而受到不利影響的風險。這些合同的公允價值變動在同期收益中確認，作為重新計量資產和負債的損益。所有外幣遠期外匯合約均在12個月內到期。
在截至2022年4月1日的三個月中，我們確認了收入成本和利息支出的淨虧損分別為200萬美元和400萬美元，這與終止現金流對衝的對衝指定損失有關。在截至2022年4月1日的9個月中，我們確認了收入成本和利息支出的淨虧損分別為1000萬美元和800萬美元，這與終止現金流對衝的對衝指定損失有關。
下表提供了截至2022年4月1日我們的外幣遠期外匯合約的信息。該表以美元等值金額表示，列出了名義金額(按合同匯率)和加權平均合同外幣匯率。
(百萬美元，加權平均合同利率除外)名義金額加權平均合同率
估計公允價值(1)
外幣遠期外匯合約：
  
新加坡元$240 $1.36 $1 
泰銖184 $33.07 — 
人民幣
115 $6.49 2 
英鎊，英鎊
80 $0.74 (2)
總計
$619  $1 
___________________________________
(1) 相當於現有合同的未實現淨收益(虧損)。
36
目錄表
其他市場風險。我們面臨交易對手信用評級下調的風險，其形式與我們的外幣遠期外匯合約和我們的固定收益投資組合有關。我們通過執行持續的信用評估來監控和限制我們的外幣遠期外匯合約的信用風險。我們還管理與任何一家交易對手簽訂的合同的名義金額，並根據金融機構的信用評級維持對合同最高期限的限制。此外，投資組合是多樣化和結構化的，以最大限度地減少信用風險。
我們公司發行人信用評級的變化對我們近期財務業績的影響微乎其微，但評級下調可能會對我們未來籌集資本和與各種交易對手執行交易的能力產生負面影響，並可能增加此類資本的成本。
由於我們的員工選擇作為SDCP一部分的名義投資的公允價值發生變化，我們受到股市風險的影響。SDCP是先前希捷延期補償計劃的後續計劃，根據該計劃，2014年12月31日之後不得進行額外的延期補償計劃。在2014財年，我們簽訂了TRS，以管理與SDCP負債相關的股票市場風險。我們根據倫敦銀行同業拆借利率加上利差，根據TRS的名義金額支付浮動利率。TRS旨在大幅抵銷因僱員作出的投資選擇權價值變動而導致的SDCP負債變動。見本季度報告表格10-Q的“第一部分，第1項.財務報表--附註6.衍生金融工具”。
第四項。控制和程序
信息披露控制和程序的評估
根據交易所法案第13a-15條的要求，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對截至本季度報告所涵蓋期間結束時我們的披露控制和程序的設計和運行的有效性進行了評估。根據評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論認為，我們的披露控制和程序(如《交易法》規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)自2022年4月1日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年4月1日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分
其他信息
第1項。法律程序
關於法律程序的討論，見本季度報告的表格10-Q“第一部分，第1項.財務報表--附註12.法律、環境和其他或有事項”。
第1A項。危險因素
對以前在第一部分第1A項“風險因素”中披露的與我們業務有關的風險因素的描述沒有實質性變化。在截至2021年7月2日的財年的Form 10-K年度報告中。除本報告中列出的其他信息外，您應仔細考慮之前在截至2021年7月2日的財政年度Form 10-K年度報告第I部分第1A項的“風險因素”中披露的與我們業務相關的風險描述，因為這些風險可能對我們的業務、財務狀況和未來業績產生重大影響。
風險因素並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定因素也可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
回購股權證券
根據我們的章程，所有已發行普通股的回購都作為贖回進行。
37
目錄表
截至2022年4月1日，根據現有的回購授權，仍有28億美元可用於回購。此授權沒有到期日。購買的時間將取決於當時的市場狀況、資本的替代用途和其他因素。我們可以隨時限制或終止回購計劃。
下表列出了在截至2022年4月1日的財政季度內對我們普通股進行的所有回購的信息，包括與員工股權獎勵(以百萬計，每股支付的平均價格除外)相關的法定預扣税：
期間
回購股份總數(1)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的股票總數
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值(1)
2022年1月1日至2022年1月28日1 $104.07 1 $3,169 
2022年1月29日至2022年2月25日1 108.78 1 3,082 
2022年2月26日至2022年4月1日2 92.83 2 2,844 
總計4 4 
__________________________________________
(1)根據上述回購計劃回購股份，以及扣繳税款。
第三項。高級證券違約

沒有。
第四項。煤礦安全信息披露

不適用。
第五項。其他信息

高管績效獎金計劃
2022年4月25日，STX董事會薪酬委員會通過了希捷科技控股有限公司高管績效獎金計劃(EPB)，該計劃將取代我們現有的高管年度激勵計劃，即高管績效獎金計劃(EOPB)，自2022年7月2日起生效。與EOPB一樣，EPB旨在激勵和獎勵公司的高管和其他符合條件的高管，以創造增加股東價值的結果，並鼓勵個人和團隊行為，幫助公司實現短期和長期的公司目標。與EOPB一樣，EPB的年度激勵獎金將基於預先設定的業績目標的實現，包括薪酬委員會設定的年度財務和運營業績指標。EPB與EOPB類似，不同之處在於，根據EPB，授予STX高管或其他EPB參與者的任何年度激勵獎金(“基本獎金”)通常將以希捷科技控股有限公司2022股權激勵計劃授予的限制性股票單位(“EPB RSU”)的形式支付。此類EPB RSU在授予時的價值將相當於基本獎金的約130%，並將受到一年的歸屬期限的限制。在EPB參與者在EPB RSU歸屬之前終止僱傭的情況下，EPB RSU通常將被沒收，但符合條件的高管因與第八個修訂和重新發布的希捷技術高管離職和控制變更計劃(“SEVERance計劃”)下STX的控制權變更相關的原因或辭職而被終止，此時歸屬將加速，則EPB RSU通常將被沒收。在EPB下，只要高管在EPB RSU歸屬之前終止僱傭關係不是有原因的, 然後，在EPB RSU被沒收後，基本獎金將以現金支付給EPB參與者。本概要通過參考EPB和Severance計劃的全文進行限定，這兩份文件作為10-Q表格的本季度報告的附件10.2和10.3提交，並通過引用將其併入本文。
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目錄表
第六項。展品
以引用方式併入
證物編號： 展品説明表格文件編號展品提交日期隨函存檔
3.1
希捷科技控股有限公司註冊證書。
10-K001-315603.18/6/2021
3.2
希捷科技控股公共有限公司自2021年5月18日起成立(經2021年5月14日特別決議修訂)
S-8001-315604.110/20/2021
10.1+
保留信，日期為2022年2月3日，由希捷和吉安盧卡·羅馬諾發出，並在兩者之間
X
10.2+
希捷科技控股有限公司高管獎金計劃
X
10.3+
第八次修訂和重新啟動希捷技術高管離職和控制計劃變更
X
31.1
根據依照2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條頒發首席執行官證書。
X
31.2
根據根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官的證明
X
32.1†
根據《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的第13a-14(B)條和《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的證明。
X
101.INS
內聯XBRL實例文檔。
101.SCH
內聯XBRL分類擴展架構
101.CAL
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase。
104內聯XBRL封面，包含在附件101中。
+管理合同或補償計劃或安排。
†本季度報告10-Q表隨附的附件32.1所附的證書，不得被視為已向美國證券交易委員會提交，且不得通過引用的方式納入希捷科技控股有限公司根據1933年證券法(修訂本)或1934年證券交易法(修訂本)提交的任何文件，無論是在本10-Q表日期之前或之後提交的，無論該文件中包含的任何一般註冊語言如何。
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目錄表
簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
  希捷科技控股有限公司
     
日期：April 28, 2022 通過：吉安盧卡·羅馬諾
    吉安盧卡·羅馬諾
    執行副總裁兼首席財務官
(首席財務會計官)

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