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目錄表             
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末March 31, 2022
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金文件編號001-39220
____________________________________ 
承運人環球公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
____________________________________ 
特拉華州 83-4051582
(法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)
巴斯德大道13995號, 棕櫚灘花園, 佛羅裏達州33418
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(561)365-2000
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值0.01美元)卡爾紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(§232.405)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒
加速文件管理器☐
非加速文件服務器☐規模較小的報告公司☐新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒
截至2022年4月15日，有848,241,752已發行普通股。
1
目錄表             
承運人環球公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2022年3月31日的三個月
頁面
第一部分-財務信息
3
項目1.財務報表：
3
簡明綜合業務報表(未經審計)
3
簡明綜合全面收益表(虧損)(未經審計)
4
簡明綜合資產負債表(未經審計)
5
簡明綜合權益變動表(未經審計)
6
簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
獨立註冊會計師事務所報告
24
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
25
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
34
項目4.控制和程序
34
第二部分--其他資料
34
項目1.法律訴訟
34
第1A項。風險因素
35
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
35
項目6.展品
36
簽名
38

開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務名稱均為開利環球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商品名稱。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標、產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。如本文所用，除文意另有所指外，術語“我們”、“本公司”或“承運人”是指承運人全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格10-Q中。









2
目錄表             



第一部分-財務信息
項目1.財務報表

承運人環球公司
簡明合併業務報表
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20222021
淨銷售額
產品銷售$4,170 $3,864 
服務銷售484 835 
總淨銷售額4,654 4,699 
成本和開支
產品銷售成本(2,998)(2,724)
售出的服務成本(363)(581)
研發(125)(121)
銷售、一般和行政(601)(743)
總成本和費用(4,087)(4,169)
權益法投資淨收益58 38 
其他收入(費用)，淨額1,112 3 
營業利潤1,737 571 
非服務年金(費用)福利(1)18 
利息(費用)收入，淨額(48)(93)
所得税前營業收入1,688 496 
所得税(費用)福利(301)(104)
營業淨收入1,387 392 
減去：子公司運營收益中的非控股權益8 8 
普通股股東應佔淨收益$1,379 $384 
每股收益
基本信息$1.62 $0.44 
稀釋$1.58 $0.43 
加權平均流通股數量
基本信息853.3 869.3 
稀釋874.1 889.8 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

3
目錄表             


承運人環球公司
簡明綜合全面收益表(損益表)
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
營業淨收入$1,387 $392 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
期間發生的外幣換算調整(61)(121)
養卹金和退休後福利計劃調整(2)7 
Chubb資產剝離(245)— 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(308)(114)
綜合收益(虧損)1,079 278 
減去：非控股權益的綜合收益(虧損)8 8 
普通股股東應佔綜合收益(虧損)$1,071 $270 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄表             
承運人環球公司
簡明合併資產負債表
(未經審計)
自.起
(單位：百萬)March 31, 20222021年12月31日
資產
現金和現金等價物$3,604 $2,987 
應收賬款淨額2,599 2,403 
合同資產，流動655 503 
庫存，淨額2,358 1,970 
持有待售資產— 3,168 
其他資產，流動386 376 
流動資產總額9,602 11,407 
未來所得税優惠517 563 
固定資產，淨額1,825 1,826 
經營性租賃使用權資產596 640 
無形資產，淨額488 509 
商譽9,288 9,349 
養卹金和退休後資產37 43 
權益法投資1,638 1,593 
其他資產202 242 
總資產$24,193 $26,172 
負債與權益
應付帳款$2,519 $2,334 
應計負債2,330 2,561 
合同負債，流動426 415 
為出售而持有的負債— 1,134 
長期債務的當期部分256 183 
流動負債總額5,531 6,627 
長期債務8,305 9,513 
未來養卹金和退休後債務376 380 
未來所得税義務366 354 
經營租賃負債491 527 
其他長期負債1,694 1,677 
總負債16,763 19,078 
承擔和或有負債(附註19)
權益
普通股9 9 
庫存股(1,270)(529)
額外實收資本5,415 5,411 
留存收益4,244 2,865 
累計其他綜合損失(1,297)(989)
非控制性權益329 327 
總股本7,430 7,094 
負債和權益總額$24,193 $26,172 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄表             
承運人環球公司
簡明綜合權益變動表
(未經審計)

(單位：百萬)累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控制性權益總股本
截至2021年12月31日的餘額$(989)$9 $(529)$5,411 $2,865 $327 $7,094 
淨收入— — — — 1,379 8 1,387 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(308)— — — — — (308)
根據激勵計劃發行的股票，淨額— — — (17)— — (17)
基於股票的薪酬— — — 21 — — 21 
應佔非控股權益的股息— — — — — (1)(1)
出售非控股權益— — — — — (5)(5)
庫存股回購— — (741)— — — (741)
截至2022年3月31日的餘額$(1,297)$9 $(1,270)$5,415 $4,244 $329 $7,430 
(單位：百萬)累計其他綜合收益(虧損)普通股庫存股額外實收資本留存收益非控制性權益總股本
2020年12月31日的餘額$(745)$9 $— $5,345 $1,643 $326 $6,578 
淨收入— — — — 384 8 392 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(114)— — — — — (114)
根據激勵計劃發行的股票，淨額— — — (14)— — (14)
基於股票的薪酬— — — 19 — — 19 
應佔非控股權益的股息— — — — — (5)(5)
庫存股回購— — (38)— — — (38)
截至2021年3月31日的餘額$(859)$9 $(38)$5,350 $2,027 $329 $6,818 

附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
6
目錄表             
承運人環球公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
經營活動
營業淨收入$1,387 $392 
將淨收入與經營活動的現金流量淨額進行調整：
折舊及攤銷79 83 
遞延所得税準備48 (2)
基於股票的薪酬成本21 19 
權益法投資淨收益(58)(38)
債務清償損失(收益)(36)— 
(收益)出售投資的損失(1,112)— 
經營性資產和負債的變動
應收賬款淨額(207)(83)
合同資產，流動(154)(44)
庫存，淨額(390)(248)
其他資產，流動(15)(23)
應付賬款和應計負債132 151 
合同負債，流動13 39 
固定福利計劃繳費(4)(24)
權益法投資的分配11 12 
其他經營活動，淨額83 (50)
經營活動提供(用於)的現金流量淨額(202)184 
投資活動
資本支出(56)(53)
對企業的投資，扣除所獲得的現金(9)(6)
對業務的處置2,935 — 
衍生工具合約結算，淨額(32)8 
其他投資活動，淨額(18)2 
投資活動提供(用於)的現金流量淨額2,820 (49)
融資活動
短期借款增加(減少)，淨額(33)28 
發行長期債務14 51 
償還長期債務(1,123)(570)
普通股回購(734)(36)
普通股支付的股息(129)(104)
支付給非控股權益的股息— (5)
其他籌資活動，淨額(15)(7)
融資活動提供(用於)的現金流量淨額(2,020)(643)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(1)(9)
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)597 (517)
期初現金、現金等價物和限制性現金3,025 3,120 
現金、現金等價物和受限現金，期末3,622 2,603 
減去：受限現金18 4 
期末現金和現金等價物$3,604 $2,599 
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
7
目錄表             
承運人環球公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)

注1： 業務描述
開利環球公司是健康、安全、可持續和智能建築和冷鏈解決方案的全球領先提供商。該公司的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，這些品牌提供創新的供暖、通風、空調(“暖通空調”)、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界變得更安全和更舒適。該公司還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。

管理層認為，隨附的未經審計簡明綜合財務報表載有所有必要的調整(包括正常經常性調整)，以公平地陳述所列示期間的財務狀況、經營業績和現金流量。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定，按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被省略。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與公司於2022年2月8日提交給美國證券交易委員會的2021年Form 10-K年報(以下簡稱《2021年Form 10-K年報》)中包含的已審計財務報表及其附註結合閲讀。

新冠肺炎大流行的影響
2020年初，世界衞生組織宣佈一種名為新冠肺炎的呼吸道疾病的爆發為全球大流行。作為迴應，許多國家採取了遏制和緩解措施，以抗擊疫情，這嚴重限制了經濟活動水平，並導致全球經濟大幅收縮。因此，公司採取了幾項先發制人的行動來管理流動資金，保護員工和客户的健康和安全，並保持其業務的連續性。編制財務報表要求管理層根據每個期末可獲得的相關信息作出估計和假設時使用判斷，這可能對報告的金額產生重大影響。然而，由於圍繞此次大流行的重大不確定性，包括病例死灰復燃和新冠肺炎變異株的傳播，管理層的判斷可能會改變。雖然公司的經營業績、現金流和財務狀況可能會受到負面影響，但目前還不能確切地估計任何持續影響的程度。

注2： 陳述的基礎
未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其全資和控股子公司的所有賬目。所有公司內部賬户和交易都已被註銷。本公司與其權益法被投資人之間的關聯方交易尚未消除。非控股權益代表非控股投資者在本公司控制和合並的子公司的結果中的權益。

出售Chubb消防和安全業務
於2021年7月26日，本公司訂立股份購買協議，將旗下Chubb消防及保安業務(“Chubb”)出售予API Group Corporation(“API”)。因此，Chubb的資產及負債於隨附的未經審核簡明綜合資產負債表於2021年12月31日呈列為待售，並按其賬面價值或公允價值減去估計出售成本中較低者入賬。Chubb的出售於2022年1月3日完成(“Chubb出售”)。有關更多信息，請參閲附註16--資產剝離。

從聯合技術公司分離出來
2020年4月3日，聯合技術公司，自更名為雷神技術公司(“UTC”)，通過按比例分配(“分配”)完成了公司的剝離，成為一家獨立的上市公司(“分離”)。一-在2020年3月19日，也就是分配的記錄日期收盤時，向持有UTC普通股的UTC股東提供公司所有已發行普通股的一對一基礎。該公司產生了與離職相關的成本，包括與員工相關的成本、建立某些獨立職能的成本、信息技術系統、專業服務費以及與成為一家獨立的上市公司相關的其他成本。這些成本主要記錄在銷售、一般和行政在未經審計的簡明綜合業務報表中，共計#美元16截至2021年3月31日的三個月為100萬美元。

8
目錄表             
近期發佈和採納的會計公告
除美國證券交易委員會發布的僅適用於美國證券交易委員會註冊者的規則和條例外，美國財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)是美國權威GAAP的唯一來源。財務會計準則委員會發佈會計準則更新(“ASU”)，以傳達對編碼的更改。本公司考慮所有華碩的適用性和影響力。華碩待採納經評估及確定為不適用或預期不會對未經審核簡明綜合財務報表產生重大影響。

注3：庫存，淨額
存貨按成本或估計可變現淨值中較低者列報。成本主要是根據先進先出盤存法(“FIFO”)或平均成本法確定的，後者近似於當前的重置成本。然而，某些子公司使用後進先出盤存法(“後進先出”)。

庫存，淨額包括以下內容：
(單位：百萬)March 31, 20222021年12月31日
原料$670 $559 
在製品260 197 
成品1,428 1,214 
庫存，淨額$2,358 $1,970 

本公司利用客户需求、生產需求和歷史使用率進行定期評估，以確定是否存在過剩和陳舊的庫存，並記錄必要的撥備，以將這些庫存減少到成本或估計可變現淨值的較低者。原材料、在製品和製成品扣除估值準備金#美元。160百萬美元和美元154分別截至2022年3月31日和2021年12月31日。

注4：商譽和無形資產
本公司將商譽記錄為收購價格超過在企業合併中收購的淨資產的公允價值。商譽於七月一日或當事件或情況發生重大變化，顯示報告單位的公允價值可能低於其賬面價值時，每年測試及審核商譽減值。

商譽賬面金額的變動情況如下：

(單位：百萬)暖通空調製冷消防與安全總計
截至2021年12月31日的餘額$5,658 $1,228 $2,463 $9,349 
企業合併產生的商譽 (1)
3 — 1 4 
外幣折算(36)(8)(21)(65)
截至2022年3月31日的餘額$5,625 $1,220 $2,443 $9,288 
(1) 有關更多信息，請參閲附註15-收購。

於七月一日或當事件或情況發生重大變化，顯示資產的公允價值可能低於資產的賬面價值時，不定期無形資產會按年進行減值測試及審核。所有其他使用年限有限的無形資產都在其估計使用年限內攤銷。

9
目錄表             
可確認的無形資產包括以下內容：

March 31, 20222021年12月31日
(單位：百萬)總金額累計攤銷淨額總金額累計攤銷淨額
攤銷：
客户關係$940 $(705)$235 $945 $(699)$246 
專利和商標231 (183)48 232 (182)50 
服務組合和其他683 (542)141 688 (539)149 
1,854 (1,430)424 1,865 (1,420)445 
未攤銷：
商標和其他64 — 64 64 — 64 
無形資產，淨額$1,918 $(1,430)$488 $1,929 $(1,420)$509 

無形資產攤銷為#美元。21百萬美元和美元24截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月分別為100萬美元。
注5： 借款和信貸額度
長期債務包括以下內容：

(單位：百萬)三月三十一號，
2022		十二月三十一日，
2021
2.2422025年2月15日到期的債券百分比
$1,200 $2,000 
2.4932027年2月15日到期的債券百分比
900 1,250 
2.7222030年2月15日到期的債券百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的債券百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的債券百分比
1,500 1,500 
3.5772050年4月5日到期的債券百分比
2,000 2,000 
長期票據總額8,350 9,500 
其他債務(包括項目融資債務和融資租賃)275 267 
貼現和發債成本(64)(71)
債務總額8,561 9,696 
減去：長期債務的當前部分256 183 
長期債務，扣除當期部分$8,305 $9,513 
循環信貸安排
2020年2月10日，本公司簽訂循環信貸協議不同的銀行允許的總借款最高可達$2.0根據一項於2025年4月3日到期的無擔保、無從屬循環信貸安排(“循環信貸安排”)，將支付1，00億元人民幣。循環信貸機制支持本公司的商業票據計劃和本公司的現金需求。承諾費：0.125對未使用的承諾收取%的費用。T項下的借款循環信貸工具有美元、歐元和英鎊，熊利率為浮動利率外加基於評級的保證金，這是125基點截至March 31, 2022。自.起2022年3月31日，有不是循環信貸安排項下的未償還借款。

商業票據計劃
該公司有一美元2.010億無擔保、無從屬商業票據計劃，可用於一般公司目的，包括營運資本和潛在收購的資金。截至2022年3月31日，有不是商業票據計劃下未償還的借款。

10
目錄表             
項目融資安排
該公司參與了幾個長期建設合同，在這些合同中，它與某些客户安排項目融資。因此，該公司發行了$14百萬美元和美元46在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月中，債務分別為100萬美元。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內，與這些融資安排相關的長期債務償還為#美元8百萬美元和美元53分別為100萬美元。

債務契約
循環信貸安排及長期票據契約包含這類融資慣用的肯定及否定契諾，其中包括限制本公司產生額外留置權、作出某些基本改變及進行售後及回租交易的能力。截至2022年3月31日，該公司遵守了管理其未償債務的協議下的契約。

投標報價
2022年3月15日，該公司開始投標，購買最高可達$1.15(“投標總額”)本公司的本金總額2.2422025年到期的債券百分比和2.4932027年到期的債券百分比(合計為“高級債券”)。投標要約包括支付截至結算日的適用應計和未付利息，以及提前償還的固定利差。基於參與，公司選擇在2022年3月30日結算投標報價。有效投標和接納的高級債券本金總額約為1.15億美元，其中包括8002025年到期的百萬美元債券和美元3502027年到期的百萬債券。結算時，公司確認淨收益為#美元。33百萬美元，並註銷了$5年內未攤銷遞延融資成本為百萬美元利息(費用)收入，淨額關於隨附的未經審計的簡明綜合經營報表。

注6: 公允價值計量
ASC 820, 公允價值計量(“ASC 820”)將公允價值定義為於計量日期出售資產或為在市場參與者之間有秩序交易中轉移負債而支付的價格。ASC 820還建立了一個三級公允價值層次結構，在為資產或負債定價時，對制定假設時使用的信息進行優先排序，如下所示：

•第1級：可觀察到的投入，如活躍市場的報價；
•第2級：除活躍市場報價外，可直接或間接觀察到的投入；以及
•第3級：難以觀察到的投入，市場數據很少或根本沒有，這要求報告實體制定自己的假設。

ASC 820要求在進行公允價值計量時使用可觀察到的市場數據。當用於計量公允價值的投入屬於層次結構的不同級別時，公允價值計量的分類水平基於對公允價值計量重要的最低水平的投入。

在正常業務過程中，本公司面臨業務運營和經濟因素產生的某些風險，包括外匯和商品價格風險。這些風險敞口是通過運營戰略和非指定對衝合約的使用來管理的。公司的衍生資產和負債根據可觀察到的市場投入，如遠期、利息、合同和貼現率，採用內部模型按公允價值經常性計量，公允價值的變化直接反映在收益中。

下表提供了按公允價值記錄的資產和負債的估值層次分類
11
目錄表             
在公司未經審計的簡明綜合資產負債表中按經常性原則計量：

(單位：百萬)總計1級2級3級
March 31, 2022
衍生資產(1)
$19 $— $19 $— 
衍生負債(2)
$(9)$— $(9)$— 
2021年12月31日
衍生資產(1)
$8 $— $8 $— 
衍生負債(2)
$(35)$— $(35)$— 
(1)包括在其他資產，流動在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表上。
(2)包括在應計負債在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表上。

下表列出了未經審計的簡明綜合資產負債表中未按公允價值記錄的公司長期票據的賬面金額和公允價值：

March 31, 20222021年12月31日
(單位：百萬)攜帶
金額		公平
價值		攜帶
金額		公平
價值
長期票據總額(1)
$8,350 $7,812 $9,500 $9,842 
(1)不包括債務貼現和發行成本。
本公司長期債務的公允價值是根據可觀察到的市場投入計量的，這些投入被認為是公允價值等級中的第一級。現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款及短期借款的賬面價值因該等賬目的短期性質而接近公允價值，並在公允價值層級中被分類為第1級。本公司的融資租賃和項目融資義務，包括長期債務和長期債務的當期部分關於隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表,約為公允價值，並在公允價值層次中被歸類為第三級。

注7：員工福利計劃
本公司同時發起有資金和無資金的國內和國際固定收益養老金和固定繳款計劃。此外，公司還為國內和國際上的各種多僱主養老金計劃提供資金。

對這些計劃的貢獻如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)
2022 (1)
2021
固定福利計劃$4 $24 
固定繳款計劃$38 $37 
多僱主養老金計劃$3 $5 
(1) 有關更多信息，請參閲附註16--資產剝離。

12
目錄表             
固定收益養卹金計劃的定期養卹金淨支出(福利)的構成如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)
2022 (1)
2021
服務成本$5 $7 
利息成本4 9 
計劃資產的預期回報(7)(36)
攤銷先前服務信貸1 1 
確認精算淨(收益)損失2 8 
定期養老金支出淨額(福利)$5 $(11)
(1) 有關更多信息，請參閲附註16--資產剝離。

注8：基於股票的薪酬
本公司根據ASC 718規定的股票薪酬計劃進行會計核算，薪酬--股票薪酬這就需要一種基於公允價值的方法來衡量基於股票的薪酬的價值。公允價值於授出日計量，一般不會因日後的變動而調整。公司的股票薪酬計劃包括股票增值權計劃、限制性股票計劃和績效股票計劃。

基於股票的補償費用，扣除估計的沒收，計入產品銷售成本, 銷售、一般和行政和研發在隨附的未經審計的簡明綜合業務報表中。

按獎勵類型分列的基於股票的薪酬成本如下：
截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
股權薪酬成本--股權結算$21 $19 
股權薪酬成本--現金結算(1)
(6)4 
基於股票的薪酬總支出$15 $23 
(1)現金結算獎勵被分類為負債獎勵，並在每個資產負債表日按公允價值計量。

注9：產品保修
在正常業務過程中，該公司為其產品提供標準保修。這些金額的撥備是在銷售時確定的，並主要根據產品保修條款和歷史索賠經驗進行估計。此外，該公司還承擔與特定產品性能問題相關的服務產品的可自由支配成本。這些金額的撥備是在已知和可估測時建立的。本公司評估其初始撥備的充分性，並將根據已知或預期的索賠或獲得的新信息(表明未來成本可能與估計金額不同)進行必要的調整。與這些準備金相關的金額在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中分類為應計負債或其他長期負債根據他們預期的結算日期。

與保證有關的條款賬面金額的變化如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
截至1月1日的餘額，$524 $514 
擔保、已簽發的履約保證和估計負債的變動45 39 
已建立的定居點(43)(38)
其他— (1)
截至3月31日的餘額，$526 $514 
13
目錄表             

注10：股權
開利公司普通股的法定股數為4,000,000,000$的股票0.01票面價值。截至2022年3月31日和2021年12月31日，874,460,201和873,064,219分別發行普通股，包括26,043,023和10,375,654分別為庫存股股份。

股份回購計劃
2021年7月27日，公司董事會批准了一項股份回購計劃，授權回購至多$2.1公司已發行普通股的10億美元。本公司可根據市場情況不時在公開市場或透過一項或多項其他公開或非公開交易回購其已發行普通股，並須遵守本公司在若干税務協議下的責任。本公司按成本法記錄回購，收購股票的全部成本記為庫存股作為對股權的減持。

於2021年12月14日，本公司訂立加速股份回購協議(“ASR協議”)，以回購$500根據本公司現有的股份回購計劃，其普通股為100萬股。根據ASR協議，公司收到初步交付的7.62022年1月4日，百萬股，相當於大約80預期股票回購的百分比。ASR協議項下的最終股份數目是根據ASR協議期限內本公司普通股成交量加權平均股價的每日平均數計算的。在最終結算時，公司收到了另外一筆2.72022年2月8日，百萬股，並確認為$500百萬英寸庫存股作為股本的減少。

在截至2022年3月31日的三個月內，公司回購了15,667,369普通股，包括根據ASR協議回購的股份。總購買價格為$。741百萬美元。在截至2021年3月31日的三個月內，公司回購了976,374普通股，總購買價為$38百萬美元。

累計其他綜合收益(虧損)
組件的更改摘要累計其他綜合收益(虧損)截至2022年和2021年3月31日的三個月如下：

(單位：百萬)外幣折算固定收益養卹金和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
截至2021年12月31日的餘額$(505)$(484)$(989)
改敍前其他綜合收益(虧損)淨額(61)(4)(65)
税前重新分類的金額— 3 3 
税費(福利)重新分類— (1)(1)
淨資產剝離(574)329 (245)
截至2022年3月31日的餘額$(1,140)$(157)$(1,297)

(單位：百萬)外幣折算固定收益養卹金和退休後計劃累計其他綜合收益(虧損)
2020年12月31日的餘額$(191)$(554)$(745)
改敍前其他綜合收益(虧損)淨額(121)— (121)
税前重新分類的金額— 9 9 
税費(福利)重新分類— (2)(2)
截至2021年3月31日的餘額$(312)$(547)$(859)

14
目錄表             
注11：收入確認
本公司根據ASC 606對收入進行會計處理：與客户簽訂合同的收入。當合同中承諾的貨物或服務的控制權(即履約義務)轉移給客户時，確認收入。當客户有能力直接使用該商品或服務並從該商品或服務中獲得基本上所有剩餘利益時，就獲得了控制權。公司的很大一部分履約義務是在產品控制權轉移到客户手中時確認的，通常是在發貨時。公司履約義務的剩餘部分將隨着時間的推移而確認，因為客户在公司根據合同執行工作時同時獲得控制權，或者如果為客户生產的產品沒有替代用途並且公司有合同付款的權利。

按產品和服務分列的銷售額如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
銷售類型
產品$2,639 $2,147 
服務331 339 
暖通空調銷售2,970 2,486 
產品867 892 
服務109 113 
冷藏銷售976 1,005 
產品771 919 
服務47 385 
消防和安防銷售818 1,304 
細分市場總銷售額4,764 4,795 
淘汰和其他(110)(96)
淨銷售額$4,654 $4,699 

合同餘額
合同資產和合同負債總額包括：

(單位：百萬)March 31, 20222021年12月31日
合同資產，流動$655 $503 
非流動合同資產(包括在其他資產)
15 70 
合同總資產670 573 
合同負債，流動(426)(415)
非流動合同負債(包括在其他長期負債)
(169)(165)
合同總負債(595)(580)
合同淨資產$75 $(7)

收入確認、開具賬單和現金收取的時間安排導致合同資產和合同負債。合同資產涉及合同項下任何已完成履行的有條件對價權利，當費用超過按完成百分比法開具的賬單時。合同責任涉及根據合同在履行合同之前收到的付款，或者當公司有權對價時，條件是將貨物或服務轉讓給客户。當(或當)公司履行合同時，合同負債被確認為收入。
15
目錄表             

該公司確認的收入為#美元157截至2022年3月31日的三個月內，與截至2022年1月1日的合同負債有關的費用為100萬美元。該公司預計，在本期間結束時，其目前合同負債的大部分將在下一年確認為收入12月份。

注12：重組成本
該公司產生了與旨在改善經營業績、盈利能力和營運資本水平的重組舉措相關的成本。與這些舉措相關的行動可能包括提高生產率、裁減勞動力和合並設施。

該公司為新的和正在進行的重組計劃記錄的税前重組成本淨額如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
暖通空調$4 $4 
製冷— 2 
消防與安全6 11 
總細分市場10 17 
一般公司費用— 1 
重組總成本$10 $18 
銷售成本$2 $5 
銷售、一般和行政8 13 
重組總成本$10 $18 

下表彙總了與重組準備金有關的準備金和費用，包括在應計負債在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表上：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
截至1月1日的餘額，$54 $49 
税前重組成本淨額10 18 
利用、外匯和其他(21)(18)
截至3月31日的餘額，$43 $49 

在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內，與與降低成本努力相關的重組舉措相關的費用。確認的數額主要涉及裁員造成的遣散費和外地業務合併造成的撤離費用。截至2022年3月31日，該公司擁有43與其宣佈的重組舉措相關的費用應計100萬美元，預計所有這些費用將在一年內支付。

注13：所得税
本公司按照美國會計準則第740條核算所得税費用，所得税(“ASC 740”)，其中要求將全年的年度有效所得税率的估計適用於各自的中期，並考慮到年初至今的金額和全年的預計結果。實際税率為17.8截至2022年3月31日的三個月的21.0截至2021年3月31日的三個月。同比下降主要是由於與公司美國法定税率相比，Chubb收益的實際税率較低以及優惠的税收調整，税率為1美元。32與外國税收抵免相關的百萬美元，預計將在本年度使用
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目錄表             
年。這個截至2021年3月31日的三個月包括一項優惠的税收調整，金額為21因重組一家德國子公司而產生的100萬歐元。

該公司通過分析未來應税收入的潛在來源，包括可用於吸收税項虧損結轉的上一年度應税收入、現有應税暫時性差異的沖銷、税務籌劃戰略和應税收入預測，按季度評估其遞延税項資產的變現能力。本公司考慮所有負面及正面證據，包括證據的分量，以決定是否需要對遞延税項資產計提估值免税額。本公司維持對某些遞延税項資產的估值扣除。

該公司在全球開展業務，並在美國聯邦、州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在某些司法管轄區，公司的業務包括在UTC的綜合納税申報單中。美國國税局(IRS)目前正在對UTC 2017和2018納税年度進行審計。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務當局的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克共和國、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。公司在2017年前不再接受美國聯邦所得税審查，除極少數例外外，2013年之前的納税年度不再接受州、地方和外國所得税審查。

在正常業務過程中，量化公司的所得税頭寸存在固有的不確定性。本公司根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估其所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。本公司認為，未確認税收優惠的淨減少額有可能在10百萬美元和美元65由於額外的不確定税務狀況、分離、因審查、上訴、法院裁決和/或税務法規失效而產生的不確定税務狀況的重估，可能會在12個月內發生重大損失。

注14：每股收益
每股收益是通過除以普通股股東應佔淨收益按期內已發行普通股(不含庫存股)的加權平均數計算。稀釋每股收益是通過實施所有潛在的未償還稀釋股票獎勵來計算的。稀釋每股收益的計算不包括潛在行使股票獎勵的影響，包括股票增值權和股票期權，而潛在行使的影響將是反攤薄的。

下表彙總了用於計算基本和稀釋後每股收益的普通股加權平均流通股數量：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20222021
普通股股東應佔淨收益$1,379 $384 
基本加權平均流通股數853.3 869.3 
股票獎勵和股權單位(股票等值)20.8 20.5 
稀釋加權平均流通股數量874.1 889.8 
反攤薄股票不計入稀釋後每股收益的計算3.2 3.3 
每股收益
基本信息$1.62 $0.44 
稀釋$1.58 $0.43 

注15: 收購
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內，該公司收購了合併業務和少數股權業務。支付的現金總額，扣除所獲得的現金，總額為#美元。9百萬美元和美元6分別為100萬美元，資金來自手頭的現金。使用根據ASC 805的會計的採集方法來記錄採集，
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目錄表             
企業合併。因此，收購總價已按收購當日該等資產及負債的公平市價估計分配予收購資產及承擔的負債。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內收購的淨資產的估計公允價值超出的購買價格確認為商譽，總額為#美元。4百萬美元和美元5分別為100萬美元。

東芝電信公司收購協議
2022年2月6日，該公司簽訂了一項具有約束力的協議，以約$收購東芝電信公司(“TCC”)的多數股權900百萬美元。TCC是一家由開利和東芝公司組建的可變製冷劑流量(VRF)和輕型商用暖通空調合資企業，設計和製造靈活、節能和高性能的VRF和輕型商用暖通空調系統以及商用產品、壓縮機和熱泵。此次收購將包括TCC的所有先進研發中心和全球製造業務、產品流水線以及東芝標誌性品牌的長期使用。這筆交易預計將在2022年第三季度末完成，取決於包括監管批准在內的慣常完成條件。完成交易後，東芝公司將保留5TCC的%所有權權益。

注16：資產剝離
出售Chubb消防和安全業務
2022年1月3日，公司完成了對Chubb的出售，淨收益為$2.9十億美元。Chubb在公司的消防和安全部門進行了報告，從設計和安裝到監控、服務和維護，提供了基本的消防安全和安全解決方案17世界各地的國家。該公司確認了出售#美元的淨收益1.1億美元，這包括在其他收入(費用)，淨額關於隨附的未經審計的簡明綜合經營報表。收到的所得款項淨額須按銷售協議的規定作出營運資金及其他調整。

下表彙總了歸類為持有待售的Chubb資產和負債：

(單位：百萬)十二月三十一日，
2021
現金和現金等價物$60 
應收賬款淨額445 
庫存，淨額73 
合同資產，流動184 
其他資產，流動27 
固定資產，淨額67 
無形資產，淨額545 
商譽940 
經營性租賃使用權資產193 
養卹金和退休後資產614 
其他資產20 
處置的總資產$3,168 
應付帳款$(190)
應計負債(248)
合同負債，流動(162)
未來養卹金和退休後債務(69)
未來所得税義務(273)
經營租賃負債(175)
其他長期負債(17)
已處置的負債總額$(1,134)

18
目錄表
注17：細分財務數據
該公司通過以下途徑開展業務三可報告的運營部門：暖通空調、製冷、消防和安全。根據ASC 280-細分市場報告，公司各部門保持獨立的財務信息，公司首席運營決策者在決定如何分配資源和評估業績時，定期評估這些信息的運營結果。

•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。

•製冷部分包括用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路的運輸製冷和監測產品、服務和數字解決方案，以及商業製冷產品。

•消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。

開利的客户既有公共部門的，也有私營部門的，公司的業務反映了廣泛的地域多元化。細分市場之間的公司間銷售並不重要。

淨銷售額和營業利潤按細分市場劃分如下：

淨銷售額營業利潤
截至3月31日的三個月，截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)2022202120222021
暖通空調$2,970 $2,486 $470 $365 
製冷976 1,005 107 127 
消防與安全818 1,304 1,218 150 
總細分市場4,764 4,795 1,795 642 
淘汰和其他(110)(96)(24)(40)
一般公司費用— — (34)(31)
合併總數$4,654 $4,699 $1,737 $571 
地理對外銷售是根據其產地歸因於地理區域的。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月裏，除美國外，沒有個別重要的國家/地區的銷售額超過總銷售額的10%。

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
美國$2,784 $2,353 
國際：
歐洲1,045 1,398 
亞太地區652 742 
其他173 206 
淨銷售額$4,654 $4,699 

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目錄表
注18：關聯方
權益法投資
本公司向按權益法入賬的未合併實體銷售產品及向未合併實體購買產品，因此，該等實體被視為關聯方。權益法被投資人的應佔金額如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
銷售轉股權法投資對象包括在產品銷售
$624 $468 
從權益法被投資人處購買，包括在產品銷售成本
$110 $75 

本公司權益法投資對象的應收賬款和應付賬款如下：

(單位：百萬)三月三十一號，
2022		2021年12月31日
應收權益法被投資人應收賬款應收賬款淨額
$228 $150 
應付款轉權益法投資對象包括在應付帳款
$49 $51 


注19：承付款和或有負債
該公司涉及各種訴訟、索賠和行政訴訟，包括與環境和法律事務(包括石棉)有關的訴訟、索賠和行政訴訟。根據ASC 450，或有事件，當可能會產生負債並且損失金額可以合理估計時，公司記錄或有損失的應計項目。這些應計項目一般以一系列可能的結果為基礎。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。此外，還會定期審查這些估計數，並在獲得補充信息時進行調整，以反映這些信息。除另有説明外，本公司無法根據目前掌握的信息預測下列事項的最終結果。然而，本公司並不認為上述任何事項的解決會對本公司的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

環境問題
該公司的運營受到各有關部門的環境監管。本公司已累計環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證。最有可能發生的費用是基於對個別場地現有事實的評估，包括補救所需的技術、現行法律和條例以及以前的補救經驗。

環境義務的未償債務如下：

(單位：百萬)三月三十一號，
2022		2021年12月31日
環境保護區包括在應計負債
$29 $29 
環境保護區包括在其他長期負債
189 191 
總環境儲量$218 $220 

對於有多個責任方的工地，公司考慮其預期補救費用的可能比例份額，以及其他各方履行其義務的能力，為這些費用建立撥備。應計環境負債不會因潛在的保險報銷而減少，也不會貼現。

石棉事宜
該公司已被列為訴訟的被告，指控因接觸某些開利產品或營業場所中據稱含有的石棉而造成人身傷害。雖然該公司從未生產過石棉，也不再將其納入任何目前製造的產品中，但該公司不再生產的某些產品
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含有含有石棉的成分。在這些與石棉有關的索賠中，絕大多數都被駁回而不付款，或已得到保險或其他形式的賠償的全部或部分賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險補償。與石棉有關的索賠所涉金額在任何時期都不是個別或合計的重大數額。

該公司的石棉負債和相關保險賠償如下：

(單位：百萬)三月三十一號，
2022		十二月三十一日，
2021
石棉負債列於應計負債
$17 $17 
石棉負債列於其他長期負債
219 220 
石棉總負債$236 $237 
與石棉有關的回收包括在其他資產，流動
$5 $5 
與石棉有關的回收包括在其他資產
92 93 
與石棉相關的回收總量$97 $98 

與石棉有關的負債所記錄的金額是基於公司認為合理的現有信息和假設，並根據外部精算專家的意見作出的。這些金額未貼現，不包括本公司為石棉索賠辯護而支付的法律費用，該等費用在發生時計入費用。此外，公司還記錄了可能與石棉相關的回收的保險回收應收賬款。

UTC股權獎勵轉換訴訟
2020年8月12日，UTC或其子公司的幾名前僱員向美國康涅狄格州地區法院提出了一項可能的集體訴訟(“投訴”)，起訴雷神技術公司、開利、奧的斯、UTC前董事會成員以及開利和奧的斯董事會成員(Geraud Darnis等人。V.雷神技術公司等人)起訴書對UTC股權獎勵在分離和分配後轉換為UTC、Carrier和Otis股權獎勵的方法提出了質疑。被告採取行動駁回了這一申訴。原告於2021年9月13日修改了他們的起訴書(下稱《修改後的起訴書》)。修改後的起訴書現在只有雷神、開利和奧的斯作為被告，聲稱被告對違反某些股權補償計劃和違反誠實信用和公平交易的隱含契約負有責任。修改後的申訴還要求具體履行。承運人認為，針對該公司的索賠沒有法律依據。被告於2021年10月13日提出駁回修改後的起訴書。截至2021年12月3日，該動議已全面通報。法院尚未安排辯論，也沒有對動議做出裁決。

水成膜泡沫訴訟
截至2022年3月31日，本公司被列為被告的案件超過2,200個人在美國聯邦法院提起或移送美國聯邦法院的訴訟，聲稱歷史上使用水成膜泡沫塑料(“AFFF”)造成人身傷害和/或財產損失。該公司還被列為被告的案件超過160美國幾個州、市政府和自來水公司向美國聯邦法院提起訴訟或將其轉移到聯邦法院，聲稱AFFF的歷史使用造成了財產和供水的污染。2018年12月，美國多地區訴訟司法小組將所有在美國聯邦法院針對本公司和其他公司的懸而未決的AFFF案件移交和合併到美國南卡羅來納州地區法院(“MDL法院”)進行預審程序(“MDL訴訟”)。MDL訴訟中的個人原告一般要求賠償所稱的人身傷害、醫療監測和財產價值減值，以及為補救所稱的供水污染而發出的禁令救濟。在MDL訴訟中，美國州、市政和自來水公司的原告通常尋求與公共財產和供水補救相關的損害賠償和費用。

AFFF是一種消防泡沫，根據美國軍方規範於20世紀60年代末開始開發，主要用於撲滅某些類型的碳氫化合物燃料火災，主要發生在軍事基地和機場。AFFF是由幾家公司生產的，包括National Foam和Angus Fire。2005年，作為收購Kidde的一部分，UTC首次進入AFFF業務，收購了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde將National Foam和Angus Fire業務剝離給了第三方。該公司於2020年4月收購了Kidde，作為其從UTC分離的一部分。在Kidde運營的八年期間，National Foam製造了AFFF，在位於賓夕法尼亞州西切斯特市的一家工廠出售給美國政府(包括美國聯邦政府)和非政府客户
21

(“賓夕法尼亞州網站”)。在同一時期，安格斯消防公司在英國邊沁的一家工廠製造了AFFF，在美國以外的地方銷售。

AFFF滅火能力的關鍵成分稱為含氟表面活性劑。National Foam和Angus Fire沒有生產含氟表面活性劑，而是從無關的第三方購買了這些物質。原告在MDL訴訟程序中聲稱，不同製造商在生產AFF時使用的氟表面活性劑含有或隨着時間的推移降解為稱為全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和/或全氟辛烷酸(“全氟辛烷酸”)的化合物。原告進一步聲稱，由於使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被釋放到環境中，在某些情況下，最終達到飲用水供應。

MDL訴訟中的原告聲稱，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由於使用含有使用ECF工藝生產的含氟表面活性劑的AFFF造成的。他們還聲稱，全氟辛烷磺酸污染是由於使用含有使用不同工藝生產的含氟表面活性劑的AFFF造成的，這種工藝稱為端粒化。原告進一步聲稱，3M是唯一一家使用依賴ECF工藝的含氟表面活性劑的AFFF製造商，所有其他泡沫塑料製造商(包括National Foam和Angus Fire)完全依賴通過端粒生產的氟表面活性劑。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸的化合物(以及許多其他全氟烷基和多氟烷基物質統稱為“全氟烷基化合物”)幾十年來也被許多不同行業的許多第三方用於製造地毯、服裝、織物、烹飪用具、食品包裝、個人護理產品、清潔產品、油漆、清漆和其他消費品和工業產品。

MDL訴訟中的原告已經點名了多名被告，包括四用於製造含氟表面活性劑的化學品和原材料的供應商，四含氟表面活性劑製造商，二Toll製造商生產含氟表面活性劑和七現任(包括國家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司)AFFF製造商。

MDL訴訟中的一般責任發現仍在繼續。的初步階段發現十“領頭羊”供水者案件審結並三其中一些病例被選為二級特定地點的發現對象。這一發現正在進行中。MDL法院此前就政府承包商辯護的某些方面制定了簡報時間表，可能適用於出售給美國政府或其他要求製造符合軍事規格的產品的AFFF或由其使用的AFFF，簡報將於2022年1月底結束，隨後將於3月底舉行聽證會。3月下旬，MDL法院推遲了原計劃的聽證會，並要求就政府承包商辯護的其他要素進行簡報。簡報會將持續到2022年7月1日。

在MDL訴訟之外，公司和其他被告也是六煉油公司在美國州法院提起訴訟，指控與AFFF遺留銷售相關的產品責任索賠，並要求賠償更換產品的成本和財產損失。此外，該公司和其他被告是與賓夕法尼亞州工地有關的兩起訴訟的當事人，在這兩起訴訟中，原告自來水公司要求與所稱的當地供水受到污染有關的補救費用。

該公司認為，它對MDL訴訟程序和AFFF其他訴訟中的索賠有值得稱道的辯護。根據2013年國家泡沫和安格斯消防的銷售協議，該公司正在向國家泡沫和安格斯消防的購買者和當前所有者尋求賠償。該公司也在為這些索賠尋求保險覆蓋。然而，目前，由於與這些索賠相關的許多事實、科學和法律問題有待解決，如果一名或多名原告在這些案件中獲勝，公司無法評估賠償責任的可能性或合理估計分配給公司的損害賠償金(如果有的話)。不能保證未來的任何此類風險敞口在任何時期都不會是實質性的。

所得税
根據與分拆有關的税務事宜協議，本公司須就截至2017年12月31日與海外未分配收益相關的減税及就業法案(“TCJA”)過渡税份額向UTC負責。因此，負債為#美元。417百萬美元計入隨附的未經審計簡明綜合資產負債表其他長期負債截至2022年3月31日。這筆債務預計將在2026年4月結束時按年分期付款，下一次分期付款為#美元。34100萬美元將於2023年到期。本公司認為，大幅超過這一數額的損失的可能性微乎其微。

其他
該公司還有與法律訴訟、自我保險計劃和在正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。本公司應計的或有事項一般基於以下範圍
22

可能的結果。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。

在正常業務過程中，本公司也經常是許多未決和威脅的法律訴訟、索賠、糾紛和法律程序的被告、當事方或以其他方式受制於這些訴訟、索賠、糾紛和程序。這些事項往往基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、就業、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，對公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰款、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。本公司認為這些事項不會對其競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

23


關於截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月未經審核的開利簡明綜合財務報表，普華永道會計師事務所(“普華永道”)報告稱，該公司已按照專業標準應用有限程序審核該等資料。然而，其日期為2022年4月28日的報告(見下文)指出，該公司沒有審計，也沒有對未經審計的合併財務報表發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果沒有他們的報告，就會進行必要的審計測試。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，應限制對其關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道不受修訂後的1933年證券法(“證券法”)第11節關於未經審計的簡明綜合財務報表報告的責任條款的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的註冊聲明的“報告”或“部分”，也不是證券法第7和11條所指的註冊聲明的“部分”。

獨立註冊會計師事務所報告

致開利全球公司董事會和股東

中期財務資料審查結果

我們已審閲隨附的開利環球及其附屬公司(“本公司”)截至2022年3月31日的簡明綜合資產負債表，以及截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月期間的相關簡明綜合營運表、全面收益(虧損)表、權益變動表及現金流量表，包括相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會的標準審計了公司截至2021年12月31日的綜合資產負債表，以及相關的截至該年度的綜合經營表、全面收益(虧損)表、權益變動表和現金流量變動表(未在此列示)，並在2022年2月8日的報告中對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。我們是按照PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/普華永道會計師事務所

佛羅裏達州哈蘭代爾海灘
April 28, 2022
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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

業務概述

業務摘要
開利是健康、安全、可持續和智能建築和冷鏈解決方案的全球領先提供商。我們的產品組合包括行業領先品牌，如Carrier、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，這些品牌提供創新的暖通空調、製冷、消防、安全和建築自動化技術，幫助讓世界更加安全和舒適。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。我們的業務分為三個部門：暖通空調、製冷和消防與安全。

我們的全球業務受到全球和地區工業、經濟和政治因素和趨勢的影響。這些因素包括城市化的大趨勢、氣候變化以及由我們不斷增長的全球人口的食品需求和新興市場不斷提高的生活水平所驅動的對食品安全的日益增長的要求。我們相信，我們的業務部門處於有利地位，可以從有利的長期趨勢中受益，包括這些大趨勢，以及我們行業領先品牌的實力和創新記錄。此外，我們定期審查我們的市場，以主動識別趨勢並相應調整我們的戰略。

我們的業務也受到經濟活動總體水平變化的影響，例如企業和消費者支出、建築和航運活動的變化，以及貨幣波動、大宗商品價格波動和供應中斷等短期經濟因素。然而，我們繼續對我們的業務進行投資，採取定價行動以緩解供應鏈和通脹壓力，開發新產品和服務以保持在我們市場的競爭力，並使用風險管理戰略來緩解各種風險敞口。我們相信，我們擁有業界領先的全球品牌，這構成了我們商業戰略的基礎。再加上我們對增長、創新和運營效率的關注，我們預計將推動未來的長期增長並增加對我們的股東來説是有價值的。

最新發展動態

俄羅斯入侵烏克蘭
2022年2月，俄羅斯軍隊對烏克蘭發動軍事行動。因此，歐盟、美國、英國等國紛紛實施制裁，增加了全球經濟和政治的不確定性。我們通過一家總部位於俄羅斯的子公司和一家合資企業在俄羅斯運營，這兩家合資企業佔我們總資產和收入的不到1%。2022年3月10日，我們宣佈暫停在俄羅斯的業務運營。我們將在可能的情況下履行現有的合同義務，完全遵守已經實施的所有制裁和貿易控制，但我們不會尋求新的商業機會。雖然俄羅斯和烏克蘭都不是我們業務的實質性組成部分，但這場衝突可能會導致全球市場和行業的混亂、不穩定和波動，可能會對我們的運營結果產生負面影響。我們繼續監測這場衝突不斷演變的影響及其對全球經濟和地緣政治格局的影響。

供應鏈挑戰
全球經濟正在從新冠肺炎疫情中復甦，這給全球供應鏈帶來了重大挑戰，導致了通脹成本壓力、零部件短缺和運輸延誤。因此，我們產生了產品中使用的商品和零部件的增量成本，以及零部件短缺，對我們的銷售和運營結果產生了負面影響。我們預計，在可預見的未來，這些挑戰將繼續對我們的業務產生影響。

我們繼續採取積極主動的措施，限制這些挑戰的影響，並正在與我們的供應商密切合作，以確保產品的供應，並實施其他成本節約舉措。此外，我們繼續投資於我們的供應鏈，以提高其彈性，重點放在自動化、關鍵零部件的雙重採購以及可行的本地化製造上。到目前為止，我們的產品供應受到的幹擾有限，儘管如果這些供應鏈挑戰持續下去，可能會出現更嚴重的中斷。

出售Chubb消防和安全業務
2022年1月3日，我們完成了Chubb的出售，淨收益為29億美元。在我們的消防和安全部門報告，Chubb提供從設計和安裝到監控、服務和安全的基本消防安全和安全解決方案
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維護覆蓋全球17個國家和地區。我們確認了11億美元的銷售收益，這需要根據銷售協議的規定進行營運資金和其他調整。

新冠肺炎大流行的影響
2020年初，世界衞生組織宣佈一種名為新冠肺炎的呼吸道疾病的爆發為全球大流行。作為迴應，許多國家採取了遏制和緩解措施，以抗擊疫情，這嚴重限制了經濟活動水平，並導致全球經濟大幅收縮我的經濟艙。因此，我們採取了幾項先發制人的行動來管理流動性，保護他確保我們的員工和客户的健康和安全，以及維持我們業務的連續性。編制財務報表要求管理層根據每個期末可獲得的相關信息作出估計和假設時使用判斷，這可能對報告的金額產生重大影響。然而，由於圍繞此次大流行的重大不確定性，包括病例死灰復燃和新冠肺炎變異株的傳播，管理層的判斷可能會改變。雖然我們的經營業績、現金流和財務狀況可能會受到負面影響，但目前無法確定任何持續影響的程度。

關鍵會計估計

編制我們的財務報表需要管理層做出影響資產、負債、銷售和費用報告金額的估計和假設。我們認為，最複雜和敏感的判斷，因為它們的潛在意義，未經審計的濃縮整合財務報表的主要原因是需要對本質上不確定的事項的影響作出估計。在“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析“在我們的2021年10-K表格中，我們描述在編制未經審計的簡明報告時使用的重要會計估計和政策整合財務報表。我們的關鍵會計估計沒有重大變化。

行動的結果

截至2022年3月31日的三個月與截至2021年3月31日的三個月
由於出售Chubb，我們不實益擁有Chubb普通股的任何股份，也不再在2022年1月3日的財務報表中合併Chubb。因此，這個管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析只包括Chubb在出售日期之前的財務業績。因此，上期業績可能無法與本期業績進行比較。見附註16--資產剝離在未經審計的簡明綜合財務報表附註中提供更多信息。

以下是我們的綜合淨銷售額和經營業績：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021週期變化%變化
淨銷售額$4,654 $4,699 $(45)(1)%
銷售產品和服務的成本(3,361)(3,305)(56)2 %
毛利率1,293 1,394 (101)(7)%
運營費用444 (823)1,267 (154)%
營業利潤1,737 571 1,166 204 %
營業外收入(費用)，淨額(49)(75)26 (35)%
所得税前營業收入1,688 496 1,192 240 %
所得税費用(301)(104)(197)189 %
營業淨收入1,387 392 995 254 %
減去：子公司運營收益中的非控股權益8 8 — — %
普通股股東應佔淨收益$1,379 $384 $995 259 %

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淨銷售額
截至2022年3月31日的三個月，淨銷售額為47億美元，與2021年同期相比下降了1%。這一同比變化的組成部分如下：

截至2022年3月31日的三個月
有機食品10 %
外幣折算(1)%
收購和資產剝離，淨額(10)%
更改百分比合計(1)%

我們繼續受益於對節能、數字化產品和健康建築解決方案的強勁需求。在截至2022年3月31日的三個月裏，價格的提高和銷量的增加使有機產品的銷售額與2021年同期相比增長了10%。有機增長主要是由於我們的暖通空調部門對北美住宅和輕型商業業務的需求持續強勁，以及我們的商用暖通空調業務改善了全球終端市場。與前一年相比，消防和安全部門的價格改善是增長的主要驅動力，而供應鏈和物流限制繼續具有挑戰性。冷藏結果持平，因為某些供應鏈和物流限制影響了銷售。有關以下內容的討論，請參閲下面的“細分市場回顧”淨銷售額按段。

毛利率
截至2022年3月31日的三個月，毛收入 利潤率為13億美元，與2021年同期相比下降了7%。這些組件如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
淨銷售額$4,654 $4,699 
銷售產品和服務的成本(3,361)(3,305)
毛利率$1,293 $1,394 
淨銷售額百分比27.8 %29.7 %

毛利率下降的主要原因是Chubb出售在截至2021年3月31日的三個月中貢獻了1.7億美元的毛利率。此外，我們的每個細分市場繼續受到產品所用商品和零部件成本上升、某些供應鏈限制和運費上升的影響。這些影響被強勁的需求、價格上漲和我們繼續關注生產力舉措所抵消。因此，毛利率佔淨銷售額與2021年同期相比下降190個基點，其中包括對毛利率的影響淨銷售額由於Chubb的出售。

運營費用
截至2022年3月31日的三個月的運營費用，包括權益法投資淨收益美國為4.44億美元，與2021年同期相比下降了154%。這些組件如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
銷售、一般和行政$(601)$(743)
研發(125)(121)
權益法投資淨收益58 38 
其他收入(費用)，淨額1,112 3 
總運營費用$444 $(823)
淨銷售額百分比(9.5)%17.5 %

截至2022年3月31日的三個月，銷售、一般和行政費用為6.01億美元，減少了19%
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與2021年同期相比。這一下降主要是由於2022年1月3日的Chubb銷售。此外，較低的重組費用以及現金結算股權獎勵的公允價值變化帶來的好處進一步導致了這一下降。此外，截至2021年3月31日的三個月包括與分居相關的1600萬美元費用。

研發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目開發時間表的可變性質，每年的支出水平可能會波動。此外，我們繼續投資，為未來的能源效率和製冷劑法規變化以及數字控制技術做準備。

我們不進行控制，但有重大影響的投資，使用權益會計方法進行會計核算。截至2022年3月31日的三個月，權益法投資淨收益為5800萬美元，與2021年同期相比增長了53%。這一增長主要是由於亞洲和北美的暖通空調合資企業的收益增加。

其他收入(費用)，淨額主要包括與出售我們權益法投資中的業務或權益有關的損益、外幣損益對以非實體功能貨幣計價的交易以及與對衝相關的活動的影響。在截至2022年3月31日的三個月內，我們完成了Chubb的出售，並確認了11億美元的銷售淨收益。

營業外收入(費用)，淨額
截至2022年3月31日的三個月, 不是N-營業收入(費用)，淨額為4900萬美元，與2021年同期相比增長了35%。這些組件如下：

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
非服務年金(費用)福利$(1)$18 
利息支出$(87)$(96)
利息收入39 3 
利息(費用)收入，淨額$(48)$(93)
營業外收入(費用)，淨額$(49)$(75)

營業外收入(費用)，淨額包括正常業務經營以外的活動的結果，如利息支出、利息收入以及養卹金和退休後債務的非服務部分。截至2022年3月31日的三個月，利息支出為8700萬美元，與2021年同期相比下降了9%。在截至2022年3月31日的三個月內，我們完成了投標要約，回購了2025年到期的2.242%債券和2027年到期的2.493%債券的本金總額約11.5億美元。在和解時，我們註銷了500萬美元的未攤銷遞延融資成本利息支出並得到認可 年淨收益3300萬美元利息收入。在截至2021年3月31日的三個月內，我們已招致年整體保費1,700萬美元，並註銷200萬美元未攤銷遞延融資成本利息支出由於贖回了我們的5億美元1.923%債券原定於2023年2月到期。

所得税
 截至3月31日的三個月，
 20222021
實際税率17.8 %21.0 %

該公司根據美國會計準則第740條對所得税支出進行會計核算，這要求將全年的年度有效所得税税率的估計應用於各自的中期，同時考慮到今年迄今的數額和全年的預期結果。截至2022年3月31日的三個月的有效税率為17.8%，而截至2021年3月31日的三個月的有效税率為21.0%。同比下降主要是由於與我們的美國法定税率相比，Chubb收益的實際税率較低，以及與以下方面相關的3200萬美元的有利税收調整
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已產生並預計在本年度使用的外國税收抵免。截至2021年3月31日的三個月包括因重組一家德國子公司而產生的2100萬美元的有利税收調整。

分部審查
截至2022年3月31日的三個月與截至2021年3月31日的三個月
我們每個細分市場的綜合表現如下：
淨銷售額營業利潤營業利潤率
截至3月31日的三個月，截至3月31日的三個月，截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)202220212022202120222021
暖通空調$2,970 $2,486 $470 $365 15.8 %14.7 %
製冷976 1,005 107 127 11.0 %12.6 %
消防與安全818 1,304 1,218 150 148.9 %11.5 %
總細分市場$4,764 $4,795 $1,795 $642 37.7 %13.4 %

暖通空調管段
截至2022年3月31日的三個月，淨銷售額我們的暖通空調部門的收入為30億美元，與2021年同期相比增長了19%。這一同比變化的組成部分如下：
淨銷售額
有機食品18 %
外幣折算(2)%
收購和資產剝離，淨額3 %
淨銷售額變動百分比合計19 %

中國的有機增長淨銷售額與上一年相比，該部門各業務的強勁業績推動了18%的增長。我們北美住宅和輕型商業業務的銷售額增加(26%)是由於定價的改善和終端市場的強勁需求。我們商用暖通空調業務銷售額的增長(9%)得益於價格的改善和持續的客户需求，因為我們的終端市場因新冠肺炎疫情而繼續改善。該業務在每個地區都出現了增長，儘管在中國的銷售受到了新冠肺炎案件死灰復燃帶來的額外限制的影響。雖然目前的需求仍然強勁，但供應鏈和物流限制繼續具有挑戰性，對我們的銷售和運營結果產生了負面影響。此外，2021年的業績反映出，在新冠肺炎疫情引發的最初疲軟之後，需求出現了顯著反彈。

2021年6月1日，商用暖通空調業務收購了廣東吉威集團及其子公司(吉威)70%的控股權，隨後於2021年9月7日收購了剩餘30%的所有權權益。吉威是一家總部位於中國的製造商，提供一系列暖通空調產品，包括可變製冷劑流量、模塊化冷水機組和輕型商用空調。自收購之日起，Giwee的業績已包含在我們未經審計的簡明綜合財務報表中。這筆交易增加了2%淨銷售額在截至2022年3月31日的三個月內。

截至2022年3月31日的三個月，營業利潤我們的暖通空調業務收入為4.7億美元，與2021年同期相比增長了29%。這一同比變化的組成部分如下：
營業利潤
可操作的30 %
收購和資產剝離，淨額(1)%
營業利潤變動百分比合計29 %

營業利潤增長30%主要是由於價格的改善和銷售量比上年有所增加。來自北美和亞洲的權益法投資的較高收益也有利於運營利潤。這些金額被我們產品中使用的商品和零部件成本上升以及運費和物流成本上升所部分抵消。此外，較高的銷售、一般和行政成本進一步影響了營業利潤。
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製冷部分
截至2022年3月31日的三個月，淨銷售額我們的製冷業務收入為9.76億美元，與2021年同期相比下降了3%。這一同比變化的組成部分如下：
淨銷售額
有機食品1 %
外幣折算(4)%
淨銷售額變動百分比合計(3)%

在截至2022年3月31日的三個月裏，有機產品的銷售額比前一年增長了1%。商用製冷銷售額增長(5%)，主要是由於價格的改善和強勁的需求。這些數額被持續的供應鏈限制部分抵消。與前一年相比，運輸製冷銷售額下降了1%。截至2021年3月31日的三個月反映了與2019年末開始的週期性下降相關的需求顯著反彈，以及對全球運輸和新冠肺炎疫苗相關貨物監控的需求。雖然目前的需求仍然強勁，但供應鏈和物流限制繼續具有挑戰性，對我們的銷售和運營結果產生了負面影響。

截至2022年3月31日的三個月，營業利潤我們的製冷業務收入為1.07億美元，與2021年同期相比下降了16%。這一同比變化的組成部分如下：

營業利潤
可操作的(10)%
外幣折算(4)%
重組2 %
其他(4)%
營業利潤變動百分比合計(16)%

營業利潤下降10%，主要是由於我們產品中使用的商品和組件的成本上升，以及運費和物流成本與上年相比上升。這些數額被價格改善和有利於工廠成本的有利生產率舉措部分抵消。更高的銷售成本和研發活動進一步影響了運營利潤，因為該部門在擴大銷售隊伍和產品開發方面進行了增量投資。

消防和安全部門
截至2022年3月31日的三個月，淨銷售額我們的消防和安全部門的收入為8.18億美元，與2021年同期相比下降了37%。這一同比變化的組成部分如下：

 淨銷售額
有機食品4 %
外幣折算(1)%
收購和資產剝離，淨額(40)%
淨銷售額變動百分比合計(37)%

中國的有機增長淨銷售額4%的增長主要是由於價格的改善和我們所有業務的持續強勁需求。該部門主要在歐洲和美洲實現增長，因為亞洲的銷售受到新冠肺炎案件死灰復燃帶來的額外限制的影響。雖然目前的需求仍然強勁，但供應鏈的限制仍然具有挑戰性，對我們的銷售和運營結果產生了負面影響。

收購和資產剝離，淨額主要與2022年1月3日完成的Chubb出售有關。在截至2021年3月31日的三個月內，淨銷售額我們的消防和安全部門的收入為13億美元，其中包括來自Chubb業務的5.48億美元。如果沒有丘布的結果，淨銷售額增長8%，從7.55億美元增至8.18億美元。
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截至2022年3月31日的三個月，營業利潤我們的消防和安全部門的收入為12億美元，與2021年同期相比增長了712%。這一同比變化的組成部分如下：
營業利潤
可操作的(7)%
收購和資產剝離，淨額(25)%
重組3 %
其他741 %
營業利潤變動百分比合計712 %

營業利潤下降7%，主要是由於我們產品所用的商品和零部件成本上升，以及運費和物流成本上升。此外，與上一年相比，不利的組合進一步影響了業績。這些數額被價格改善部分抵消。
其他報告的金額代表2022年1月3日完成的Chubb出售11億美元的淨收益。與資產剝離相關的交易成本部分抵消了這一收益。

流動資金和財務狀況

我們根據為當前和未來的現金需求提供資金所需的足夠現金的能力來評估流動性支持我們的業務和戰略計劃的要素。在這樣做的過程中，我們審查和分析我們的手頭現金、營運資本、償債要求和資本支出。我們依賴運營現金流作為我們流動性的主要來源。此外，我們還可以獲得其他資金來源，為我們的戰略舉措提供資金，併為增長提供資金。

自.起March 31, 2022，我們擁有36億美元的現金和現金等價物，其中約23%由我們的海外子公司持有。我們通過審查可用資金和我們獲得外國子公司持有的資金的成本效益來管理我們在全球的現金需求。有時，我們被要求保留與收購、資產剝離或其他法律義務相關的合同義務的現金保證金。自.起March 31, 2022和2021年12月31日，此類限制現金的金額分別約為1800萬美元和3900萬美元。

我們維持着20億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，可用於一般公司目的，包括營運資本和潛在的收購。此外，我們維持20億美元的循環信貸安排，該安排將於2025年4月3日到期，用於支持我們的商業票據借款計劃和現金需求。循環信貸安排有一個對未使用的承諾收取0.125%的承諾費。T項下的借款循環信貸工具有美元、歐元和英鎊，熊利率為浮動利率外加基於評級的保證金，截至2022年3月31日，這一數字為125個基點。截至2022年3月31日，我們在商業票據計劃和循環信貸安排下沒有未償還的借款。

我們繼續積極管理和加強我們的業務組合，以滿足客户當前和未來的需求。這是通過以新產品開發和新技術創新為重點的研究和開發活動以及以改進現有產品和降低生產成本為重點的持續活動來實現的。我們還尋求潛在的收購，以補充現有的產品和服務，以增強我們的產品組合。此外，我們經常進行討論，評估目標，並就可能的收購、資產剝離、合資企業和股權投資達成協議，以管理我們的業務組合。

我們相信，我們的可用現金和運營現金流將足以滿足我們未來的運營現金需求。我們承諾的信貸安排以及進入債務和股票市場的機會提供了額外的短期和長期資本來源，為目前的業務、債務到期日和未來的投資機會提供資金。儘管我們相信目前的安排使我們能夠以可接受的條款和條件為我們的業務融資，但我們獲得和獲得未來可接受的條款和條件下的融資將受到許多因素的影響，包括：(1)我們的信用評級或沒有信用評級，(2)整體資本市場的流動性和(3)經濟狀況，包括新冠肺炎疫情的影響。不能保證我們將能夠以對我們有利的條款獲得額外的融資，如果有的話。

31

循環信貸安排和長期票據的契約包含這類融資慣用的肯定和否定契約，其中限制了我們產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。自.起2022年3月31日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的公約。

下表載列我們的信貸評級及展望March 31, 2022:
評級機構
長期評級(1)
短期評級
展望(2)
標準普爾(S&P)
BBBA2穩定
穆迪投資者服務公司(“Moody‘s”)
Baa3P3穩定
惠譽評級(“Fitch”)BBB-F3穩定
(1) 標準普爾的長期評級於2021年5月14日得到確認，穆迪的長期評級於2022年3月30日得到確認。惠譽的長期評級於2021年6月3日得到確認。
(2) 標普在2021年5月14日將展望從負面修正為穩定。

下表包含了衡量我們財務狀況和流動性的幾個關鍵指標：

(單位：百萬)三月三十一號，
2022		十二月三十一日，
2021
現金和現金等價物$3,604 $2,987 
債務總額$8,561 $9,696 
總股本$7,430 $7,094 
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)$4,957 $6,709 
總資本(總債務加總股本)$15,991 $16,790 
淨資本(總債務加總股本減去現金和現金等價物)$12,387 $13,803 
總債務與總資本之比54 %58 %
淨負債與淨資本之比40 %49 %

借款和信貸額度
我們的短期債務主要包括長期債務的當期到期日。我們的長期債務主要包括到期日在2025年至2050年之間的長期票據。與長期票據有關的利息預計每年約為2.47億元，加權平均利率約為2.95%。來自循環信貸安排的任何借款均須支付浮動利率。見注5-借款和信貸額度在未經審計的簡明綜合財務報表附註中，瞭解有關我們的長期債務義務條款的其他信息。

2022年3月15日，我們開始投標回購2025年到期的2.242%債券和2027年到期的2.493%債券的本金總額高達11.5億美元的債券。投標要約包括支付截至結算日的適用應計和未付利息，以及提前償還的固定利差。基於參與，我們選擇在2022年3月30日敲定投標報價。有效投標和接納的高級債券本金總額約為11.5億美元，其中包括8億美元2025年到期的債券和3.5億美元2027年到期的債券。在結算時，我們確認了3300萬美元的淨收益，並註銷了500萬美元的未攤銷遞延融資成本。

收購和資產剝離
2022年1月3日，我們完成了Chubb出售，淨收益為29億美元，受慣例營運資本和其他調整的影響。根據我們的資本分配策略，淨收益將用於有機和無機增長舉措的投資，並向股東返還資本，以及用於一般公司目的。

在截至2022年3月31日的三個月內，我們收購了合併企業和少數股權企業。為收購支付的現金總額，扣除獲得的現金，總額為900萬美元，資金來自手頭的現金。見附註15–收購以獲取更多信息。

32

2022年2月6日，我們達成了一項具有約束力的協議，以約9億美元收購TCC的多數股權。這筆交易預計將在2022年第三季度末完成，取決於包括監管批准在內的慣常完成條件。交易完成後，東芝公司將保留TCC 5%的所有權權益。此次收購預計將通過手頭現金和4億日元計價的定期貸款相結合的方式籌集資金。

股份回購計劃
2021年7月27日，我們的董事會批准了一項股票回購計劃，授權回購最多21億美元的已發行普通股。股份回購計劃允許我們根據市場情況，在公開市場上或通過一項或多項其他公開或私人交易，在遵守某些税收義務的情況下，不時回購股份。

2021年12月14日，我們簽訂了ASR協議，根據我們現有的股份回購計劃回購5億美元的普通股。根據ASR協議，我們在2022年1月4日收到了760萬股的首次交割，約佔預期股份回購的80%。ASR協議下的最終股份數量是根據ASR協議期限內我們普通股的成交量加權平均股價的每日平均值計算的。在最終結算時，我們在2022年2月8日收到了額外的270萬股，並在庫存股作為股本的減少。

在截至2022年3月31日的三個月內，我們回購了1570萬股普通股，其中包括根據ASR協議回購的股份。總購買價格為7.41億美元。回購的股份持有於庫存股在未經審計的簡明綜合資產負債表中。

分紅
在截至2022年3月31日的三個月裏，我們支付了普通股股息，總額為1.29億美元。2022年4月14日，董事會宣佈於2022年5月19日向2022年4月29日收盤時登記在冊的股東支付普通股每股0.15美元的股息。

關於現金流的探討

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20222021
提供的現金流量淨額(用於)：
經營活動$(202)$184 
投資活動2,820 (49)
融資活動(2,020)(643)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(1)(9)
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)$597 $(517)

來自經營活動的現金流主要是指與我們的業務相關的流入和流出。主要活動包括經非現金交易、營運資本變動以及其他資產和負債變動調整後的經營淨收入。業務活動提供的現金淨額同比減少的主要原因是本期週轉資金結餘增加。持續強勁的需求和由於供應鏈限制而增加的安全庫存導致庫存餘額增加。此外，銷售增加導致的應收賬款餘額增加，抵消了應收賬款餘額增加的影響。

投資活動的現金流主要是與長期資產有關的流入和流出。主要活動包括資本支出、收購、資產剝離和出售固定資產的收益。在截至2022年3月31日的三個月中，投資活動提供的淨現金為28億美元。與Chubb出售所得淨收益相關的資金流入的主要驅動因素。這一數額被收購幾家企業和少數人擁有的企業部分抵消，這些企業總計900萬美元，扣除所獲得的現金和5600萬美元的資本支出。在截至2021年3月31日的三個月內，投資活動提供的淨現金為4900萬美元。資金流出的主要驅動因素與資本支出5300萬美元有關。這筆款項被800萬美元衍生品合約的結算部分抵銷。

33

融資活動的現金流主要是與股權或借款有關的流入和流出。在截至2022年3月31日的三個月中，用於融資活動的淨現金為20億美元。資金外流的主要原因與我們11.5億美元的投標報價達成一致有關。此外，我們向我們的普通股股東支付了1.29億美元的股息，並支付了7.34億美元回購我們普通股的股票。在截至2021年3月31日的三個月中，用於融資活動的現金淨額為6.43億美元。資金外流的主要驅動因素與5億美元長期票據的贖回有關。此外，我們向我們的普通股股東支付了1.04億美元的股息，並支付了3600萬美元回購我們普通股的股票。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露
在截至2022年3月31日的三個月內，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節–“市場風險與風險管理”我們的2021表格10-K.

項目4.控制和程序
根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條的規定，我們在包括董事長兼首席執行官(“CEO”)、高級副總裁兼首席財務官(“CFO”)和副總裁兼財務總監(“控制人”)在內的管理層的監督和參與下，對截至2022年3月31日我們的披露控制和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和財務總監得出的結論是，截至2022年3月31日，我們的披露控制和程序是有效的，並提供了合理的保證，即我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息經過積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官、首席財務官和財務總監，以便及時做出有關必要披露的決定。

於截至三個月止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無改變。March 31, 2022這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有可能產生重大影響。

關於可能影響未來結果的因素的警示説明
承運人已提交或將提交給美國證券交易委員會的本10-Q表格及其他材料中包含或通過引用併入的聲明，在一定程度上不是歷史或當前事實的聲明，根據證券法，這些聲明構成“前瞻性聲明”。向公眾發佈的其他信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“方案”和其他與討論未來經營或財務業績或分離有關的類似含義的詞語。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於上文第I部分第2項“管理層對財務狀況和業務成果的討論和分析”第II部分第1A項下所述的風險和不確定因素。風險因素和其他風險和不確定性在我們提交給美國證券交易委員會的文件中不時列出。


第二部分--其他資料

項目1.法律訴訟
關於法律訴訟的信息，見“未經審計的簡明綜合財務報表”附註中的附註19--承付款和或有負債。

除前文另有説明外，法律程序沒有實質性的發展。有關以前報道的有關法律程序的信息，請參閲《商務-法律程序》我們的2021年Form 10-K.
 
34

第1A項。風險因素
除以下注明外，本公司的風險因素與#年“風險因素”所披露的風險因素並無重大變動我們的2021年Form 10-K.

我們可能會受到全球經濟、資本市場和地緣政治狀況的影響，特別是建築、交通和基礎設施行業的狀況。

我們的業務、經營業績、現金流和財務狀況可能會受到全球經濟狀況和地緣政治風險和條件變化的不利影響，這些風險和條件包括信貸市場條件、消費者和企業信心水平、住宅、商業和工業建築活動的波動、大流行病健康問題(包括新冠肺炎及其影響)、自然災害、大宗商品價格、能源成本、利率、通貨膨脹、匯率、政府支出和赤字水平、貿易政策(包括關税、抵制和制裁)、軍事衝突、恐怖主義行為、監管變化、實際或預期的主權債務違約和其他可能影響全球經濟的挑戰。

這些經濟和政治條件對我們的業務有多方面的影響。2022年3月，我們暫停了在俄羅斯的業務運營，停止尋求新的商機，同時在可能的情況下繼續履行現有的設備、服務和零部件合同，完全遵守適用的制裁和貿易控制。我們在俄羅斯和烏克蘭的銷售、運營和供應鏈對開利來説並不重要。然而，兩國之間的軍事衝突和隨之而來的地緣政治環境可能繼續對全球經濟和主要金融市場產生負面影響，並可能導致商品價格進一步上漲和供應鏈中斷，包括材料短缺、燃料和運費上漲以及運輸延誤增加。此外，新冠肺炎將在多大程度上繼續影響全球經濟仍不確定。這場軍事衝突和新冠肺炎及其對全球或地區經濟的影響可能會增加，以及可能發生此類事件的看法，可能對我們的業務、運營結果、現金流和財務狀況產生實質性的不利影響。此外，資本市場的信貸緊縮可能會對我們的客户(包括個人最終客户和企業)獲得大量購買和運營融資的能力產生不利影響，這可能會導致對我們產品和服務的訂單減少或取消。同樣，信貸緊縮可能會對我們的供應基礎產生不利影響，並增加我們的一個或多個供應商經歷財務困境或破產的可能性。另外，因為我們在國外有很多工廠和供應商, 徵收關税或額外製裁或異常嚴格的過境規則可能會對我們的供應鏈、運營和整體業務產生不利影響。

我們的業務和財務業績也受到總體經濟活動水平下降的不利影響，例如企業和消費者支出以及建築(包括住宅和商業以及改建)的下降。此外，我們的財務業績可能會受到運輸設備的生產和使用的影響，包括北美和歐洲的卡車生產週期。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
下表提供了截至三個月的購貨信息。March 31, 2022我們根據《交易法》第12條登記的股權證券。

購買的股份總數
(in 000's)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
(in 000's)		根據該計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值
(單位：百萬)
2022
1月1日-1月31日7,616$48.52 7,616$1,201.6 
2月1日-2月28日5,067$46.70 5,067$964.9 
3月1日-3月31日2,984$45.00 2,984$830.6 
總計15,667$47.26 15,667
(1)不包括經紀佣金。

35

2021年7月27日，我們的董事會批准了一項21億美元的股票回購計劃。該計劃允許我們根據市場情況，在公開市場或通過一項或多項其他公開或私人交易，根據我們的酌情決定權，並遵守某些税收義務，不時回購股票。

2021年12月14日，我們簽訂了ASR協議，根據我們現有的股份回購計劃回購5億美元的普通股。根據ASR協議，我們在2022年1月4日收到了760萬股的首次交割，約佔預期股份回購的80%。在最終結算時，我們在2022年2月8日獲得了額外的270萬股。

項目6.展品
展品
數		展品説明
10.1
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的績效份額單位獎勵(年度)條款附表(2022年2月1日修訂版)*
10.2
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵(年度)條款附表(2022年2月1日)*
10.3
《運營商全球公司2020年長期激勵計劃授予股票增值權獎勵(年度)條款表》(2022年2月1日)*
10.4
根據運營商全球公司2020長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵(非週期)條款附表(2022年2月1日)*
10.5
《運營商全球公司2020年長期激勵計劃授予股票增值權獎勵(不定期)條款表》(2022年2月1日)*
10.6
根據開利環球公司2020長期激勵計劃授予的2022年度業績份額單位獎勵協議格式*
10.7
承運人公司和蒂莫西·N·懷特之間的信件協議，日期為2021年7月12日*
15
信函Re：未經審計的中期財務資料*
31.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
32
第1350條認證*
101.INSXBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。*
(文件名：CARR-20220331.xml)
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
(文件名：CARR-20220331.xsd)
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
(文件名：carr-20220331_cal.xml)
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_Def.xml)
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_Lab.xml)
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20220331_pre.xml)
104封面交互數據文件-封面XBRL標籤嵌入到內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中
展品清單備註：
*以電子方式提交。
本報告附件101的格式如下：(一)截至2022年和2021年3月31日的三個月的簡明綜合經營報表，(二)截至2022年和2021年3月31日的三個月的簡明綜合全面收益表，(三)截至2022年3月31日和2021年12月31日的簡明綜合資產負債表，(四)簡明綜合現金報表
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截至2022年及2021年3月31日止三個月的流動；(V)截至2022年及2021年3月31日止三個月的簡明綜合權益變動表及(Vi)簡明綜合財務報表附註。
37

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。 


承運人環球公司
(註冊人)
日期：April 28, 2022依據：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高級副總裁兼首席財務官
(代表註冊人及作為註冊人的首席財務官)
日期：April 28, 2022依據：/s/凱爾·克羅基特
凱爾·克羅基特
副總裁兼主計長
(代表註冊人及作為註冊人的首席會計主任)

38