附件 10.1
註冊權協議修正案
由 和之間
SPYR, Inc.
和,
阿瑞斯 資本公司
日期: 2022年4月26日
本《註冊權協議修正案》(以下簡稱《修正案》)由SPYR,Inc.(內華達州的一家公司)和Ares Capital,Inc.(以下簡稱Ares)簽訂。SPYR和阿瑞斯都可以統稱為“雙方”。
獨奏會
於2021年9月20日,雙方就同一 日期的股權購買協議(“交易文件”)訂立登記權利協議。交易文件規定,為了換取某些註冊權,阿瑞斯同意購買至多1400萬美元的SPYR普通股。SPYR於2021年9月23日提交了8-K表格,披露了交易文件 (副本隨附並併入本修正案。
登記權協議第 2(A)節規定,有“自本協議之日起三十(30)個歷日向美國證券交易委員會提交一份初始登記聲明,其中包括根據適用的美國證券交易委員會規則、條例和解釋允許納入的應登記證券的最大數量,以允許投資者 根據證券法第415條以當時的現行市場價格(而不是固定價格)轉售此類應登記證券。 以公司註冊證書中當時可供發行的公司普通股法定股票總數為準。
《登記權協議》第 10條規定:“除上一句的規定外,本協議的任何條款不得(I)通過雙方簽署的書面文書進行修訂,或(Ii)除在尋求強制執行豁免的一方簽署的書面文書中放棄外,不得(br})予以修訂。任何一方未能行使本協議或其他協議項下的任何權利或補救措施,或一方當事人拖延行使此類權利或補救措施,不應視為放棄該權利或補救措施。
SPYR 沒有在第2(A)節規定的時限內提交所需的登記聲明。經過會議和磋商,Ares同意放棄SPYR根據《註冊權協議》第2(A)條提交有關交易文件的註冊聲明的義務。
第1頁(第3頁)
現在, 因此,出於善意和有價值的對價,特此確認其收據和充分性,並打算在此具有法律約束力,雙方特此同意如下:
I
註冊權協議修正案
第 1.01節根據《註冊權協議》第10節對第2(A)節進行了修改,以刪除SPYR必須在2021年9月20日起30天內提交註冊聲明的要求。
第二部分:
阿瑞斯放棄第2(A)條
第 2.01節根據註冊權協議第10節,ARES放棄要求SPYR在30天內根據第2(A)節提交註冊聲明的要求。
(三)
業務單據確認
第3.01節雙方確認,經修改後的交易文件仍具有全部效力和效力。
IV
當事人的陳述
第 4.01節簽署後,SPYR和Ares保證並表示,代表其簽署本協議的人有權 約束該締約方,並且該締約方執行本協議不違反其各自實體對其施加的任何章程、契約和/或其他限制,並且SPYR和Ares已採取一切必要的公司行動 加入本修正案。
SPYR, Inc.
由以下人員提供: | /s/ Tim Matula | |
蒂姆 馬圖拉 | ||
首席執行官 |
第2頁(第3頁)
阿瑞斯 資本公司
由以下人員提供: | /s/ 尼瑪·蒙塔澤裏 | |
尼瑪 蒙塔澤裏 | ||
總統 |
第3頁