附件4.1

證券説明

依據《條例》第12條註冊

1934年《證券交易法》

截至2021年12月31日，LogicMark，Inc.(“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)有一類證券根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12節註冊：我們的普通股，每股票面價值0.0001美元( “普通股”)。

一般信息

以下對本公司股本的描述和經修訂的公司註冊證書(“公司註冊證書”)的某些條款，以及我們的附例(“章程”) 僅為摘要，並參考我們的公司註冊證書和附例進行保留。這些文件的副本可以通過指向我們截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中的展品列表中的這些文件的超鏈接進行訪問。

我們被授權發行110,000,000股普通股，其中包括(A)100,000,000股普通股和(B)10,000,000股“空白支票”優先股，每股面值0.0001美元，其中2,000股優先股被指定為C系列不可轉換優先股，面值為每股0.0001美元，1,333,333股優先股被指定為F系列可轉換優先股，面值每股0.0001美元。

普通股

普通股的每股股份使持有人有權親自或委託代表在股東會議上投一票。我們的股東不允許累計投票。因此，持有總投票權超過50%的普通股持有人可以選舉我們的所有董事，在這種情況下，剩餘少數股份的持有人將無法選舉任何此類董事。除法律另有規定外，持有多數已發行及已發行普通股並有權就該等普通股投票的持有人的投票，足以授權、確認、批准或同意該等行為或行動。

普通股持有人有權從合法可用資金中按比例獲得董事會宣佈的股息(如果有的話)。我們自成立以來沒有支付任何股息，目前我們預計所有收益(如果有)將保留用於我們的業務發展。未來的任何股息處置將由我們的董事會酌情決定，並將取決於我們未來的收益、運營和財務狀況、資本要求和其他因素。

我們普通股的持有者僅持有該等股份，不享有優先購買權或其他認購權、轉換權、登記權、贖回或償債基金條款。在我們清算、解散或清盤時，我們普通股的持有者將有權在償還我們所有債務和其他債務後按比例分享合法可分配給股東的淨資產。

反收購條款

特拉華州總公司法律(“DGCL”)以及我們的公司註冊證書和章程的規定可能會使我們更難通過要約收購、委託書競爭或其他方式收購我們，或罷免現任高級管理人員和董事。以下概述的這些條款預計將阻止我們董事會可能認為不充分的某些類型的強制收購做法和收購要約，並鼓勵尋求獲得對我們的控制權的人首先與我們的董事會談判。我們相信，加強保護我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者談判的能力的好處超過了阻止收購或收購提議的缺點，因為談判這些提議可能會為我們的股東帶來更好的條款。

DGCL第203條。我們受《DGCL》第203條的約束，該條款一般禁止特拉華州的上市公司在股東成為利益股東之日起三(3)年內與該股東進行任何“業務合併”，但下列情況除外：

	●	在此日期之前，公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易；

	●	在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後，該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%，但不包括為確定尚未發行的有表決權股票(但不包括由該有利害關係的股東擁有的未發行有表決權股票)而擁有的股份(I)由董事和高級管理人員所擁有的股份，以及(Ii)僱員參與者無權祕密決定是否將按照該計劃持有的股份以投標或交換要約的形式進行的僱員股票計劃；或

	●	在該日或之後，企業合併由董事會批准，並在股東年度會議或特別會議上批准，而不是通過書面同意，以至少662/3%的已發行有表決權股票的贊成票批准，而不是由感興趣的股東擁有。

總體而言，DGCL第203節定義了 “業務組合”，其中包括：

	●	涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併；

	●	將公司10%以上的資產出售、轉讓、質押或以其他方式處置，涉及利害關係人；

	●	除某些例外情況外，導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易；

	●	任何涉及該公司的交易，而該交易的效果是增加由有利害關係的股東實益擁有的該公司任何類別或系列的股份的比例份額；或

	●	有利害關係的股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。

一般而言，《股東權益條例》第203條將 “有利害關係的股東”定義為一個實體或個人，該實體或個人連同該人士的關聯公司及聯營公司，實益擁有公司已發行的有投票權股票的15%或以上，或在確定有利害關係的股東身份確定前三(3)年內確實擁有該等股份。

附例某些條文的反收購效力

我們的章程規定，股東可經當時有權投票的普通股多數股東投票罷免董事，無論是否有理由。此外，授權的董事人數只能通過我們的董事會或我們的股東的決議才能改變，空缺只能由包括可能辭職的董事在內的董事的多數票才能填補。除公司章程和公司註冊證書另有規定外，董事會中因所有有投票權的股東選舉的法定董事人數增加而產生的任何空缺或新設的董事職位，均可由當時在任董事的多數(儘管不足法定人數)或由唯一剩餘的董事填補。

我們的章程還規定，只有我們的董事會主席、首席執行官、總裁或持有股份的一名或多名股東有權在該會議上投不少於10%的票，才能召開股東特別會議。

這些規定的結合使得我們的現有股東更難更換我們的董事會，也更難讓另一方通過更換我們的董事會來獲得對我們的控制權。由於我們的董事會有權保留和解僱我們的高級管理人員，這些規定也可能使現有股東或另一方更難實現管理層變動。此外，授權非指定的優先股使我們的董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優先股的優先股，而這些權利或優惠可能會阻礙任何改變我們控制權的嘗試的成功。

這些規定旨在增強董事會組成及其政策持續穩定的可能性，並阻止強制收購行為和收購要約不足。這些條款還旨在降低我們在敵意收購中的脆弱性，並阻止可能在代理權之爭中使用的某些策略。然而，這些條款可能會阻止其他人對我們的股票提出收購要約，並可能會推遲我們的控制權或管理層的變動。因此，這些條款還可能抑制因實際或傳聞的收購企圖而導致的普通股市場價格波動。我們認為，這些條款的好處，包括加強對我們與不友好或主動提出收購或重組公司提案的人進行談判的潛在能力的保護，超過了阻止收購提案的缺點，因為談判收購提案可能會導致條款的改善。

上市

我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌交易，代碼為“LGMK”。

轉會代理和註冊處

我們普通股的轉讓代理和登記商為內華達代理和轉讓公司。轉會代理人的地址是自由西街50號，Suite880，Reno NV 89501，電話號碼是(775)322-0626。