美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
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表格
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根據1934年《證券交易法》第12條所作的登記聲明 |
或
根據1934年《證券交易法》第13(A)或15(D)條提交的年度報告 |
截至本財政年度止
委託文件編號:
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這個
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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不適用
(註冊人姓名英文譯本(如適用))
(註冊成立或組織的省或其他司法管轄區)
不適用
(主要標準行業分類代碼編號(如適用))
不適用
(税務局僱主身分證號碼(如適用))
電話:(
(註冊人主要執行辦公室的地址和電話號碼)
電話:(
(姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼
在美國提供服務的代理(包括區號))
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券。
每節課的題目: |
| 交易代碼: |
| 每家交易所的名稱 |
|
| |
根據該法第12(G)條登記或將登記的證券。
無
(班級名稱)
根據該法第15(D)條規定有報告義務的證券。
不適用
(班級名稱)
如屬年度報告,請勾選該表格所填報的資料:
説明截至年度報告所涉期間結束時發行人的每一類資本或普通股的流通股數量。
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交該等報告的較短時間內)提交了交易所法案第13或15(D)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合該等提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是否是交易法第12b-2條所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編,第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估,該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒
認證
見證物99.5,99.6及99.7至本年度報告的40-F表格。
控制和程序
披露控制和程序
註冊人在註冊人管理層的監督和參與下,包括註冊人的首席執行官(首席執行官)和首席財務官(首席財務官),根據根據1934年《證券交易法》頒佈並經修訂的第13a-15(B)條,評估了截至2022年1月31日(“評估日”)註冊人的披露控制和程序的有效性。《交易所法案》“)。在評估的基礎上,註冊人的首席執行官和首席財務官得出結論,截至評估日期,註冊人的披露控制和程序是有效的。
財務報告的內部控制
管理層財務報告與財務報告內部控制
管理層關於財務報表和財務報告內部控制的報告載於註冊人截至2022年1月31日的會計年度經審計的綜合財務報表,現作為附件99.2提交,並通過引用併入本文。
獨立註冊會計師事務所報告
畢馬威會計師事務所關於註冊人對財務報告的內部控制有效性的報告載於註冊人截至2022年1月31日的財政年度的經審計綜合財務報表,現作為附件99.2提交,並通過引用併入本文。
財務報告內部控制的變化
在本Form 40-F年度報告所涵蓋的期間內,註冊人對財務報告的內部控制並無重大影響,或合理地可能會對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響。
依據規例第104條發出的通知
沒有。
審計委員會財務專家
註冊人董事會審計委員會目前由三名成員組成。註冊人董事會已確定,所有成員,即John J.Walker、Deepak Chopra和Eric Demirian,均為“審計委員會財務專家”(見一般指示B至Form 40-F第8(B)段的定義)。審計委員會所有成員都是納斯達克(“Sequoia Capital Stock Market”)意義上的獨立成員。納斯達克“)董事的獨立性標準。
道德準則
註冊人已通過適用於註冊人的主要執行人員、主要財務人員、主要會計人員或控制人或履行類似職能的人員的商業行為和道德準則(“道德準則”)。道德守則的副本張貼在註冊人的公司網站上,網址為Www.descartes.com,也可從以下網址獲得Www.sedar.com。註冊人打算通過其網站披露適用於任何主要執行人員、主要財務人員、主要會計人員或主計長或執行類似職能的人員的任何豁免或對其道德守則的修訂。
獨立註冊會計師事務所收費及服務
在截至2021年1月31日及2022年1月31日的財政年度內,
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| 財政年度結束 |
| 財政年度結束 | ||
| | 2021年1月31日 | | 2022年1月31日 | ||
審計費 | | $ | 651,748 | | $ | 681,657 |
審計相關費用 | | $ | 2,430 | | $ | 2,430 |
税費 | | $ | 無 | | $ | 無 |
所有其他費用 | | $ | 無 | | $ | 無 |
審計費用-審計費用包括為審計註冊人的年度綜合財務報表、審查註冊人的中期綜合財務報表、提供與監管文件相關的服務以及對註冊人某些境外子公司的法定審計而提供的專業服務的費用和相關支出。
審計相關費用-審計相關費用包括與註冊人財務報表審計或審查的業績合理相關的保證和相關服務費用,不作為審計費用報告。
審批前的政策和程序
註冊人審計委員會負責監督獨立註冊會計師事務所的工作,並通過了一項政策,要求其事先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。註冊人聘用獨立審計師的預先審批政策和程序作為附件B提交給註冊人日期為2022年4月14日的註冊人年度信息表,作為附件存檔99.1並以引用的方式併入本文。
所有非審計費用均經登記人審計委員會核準,沒有一項是根據條例S-X細則2-01(C)(7)(I)(C)規定的最低限度例外情況核準的。
表外安排
註冊人並無任何對註冊人的財務狀況、財務狀況的變化、收入或開支、經營業績、流動資金、資本支出或資本資源具有或可能對投資者產生重大影響的表外安排。
合同義務的披露
所要求的披露包括在註冊人管理層對截至2022年1月31日的財政年度的討論和分析中的“承諾、或有和擔保”標題下,作為本年度報告的附件99.3以Form 40-F形式提交。
審計委員會的身份
註冊人根據《交易所法案》第3(A)(58)(A)條設立了一個單獨指定的常設審計委員會。截至提交本40-F號文件之日,審計委員會的成員是:約翰·沃克先生(主席)、迪帕克·喬普拉先生和埃裏克·德米里安先生。
煤礦安全信息披露
不適用。
按照納斯達克的要求進行披露
註冊人獲得豁免,不受納斯達克證券市場規則的約束。規則要求,在普通股持有人的任何會議上,法定人數不得低於發行者有投票權的普通股已發行股份的33.5%。之所以給予這一豁免,是因為納斯達克關於普通股持有人會議所需法定人數的要求與加拿大公認的商業慣例背道而馳。特別是,《加拿大商業公司法》第139(1)條規定,公司章程可規定股東大會的法定人數要求。註冊人附例的有關條文規定:“除有關大股東的公司法另有規定外,在任何股東大會上處理事務的法定人數為不少於兩名及持有或由代表代表的人數不少於兩人。
在該會議上享有表決權的公司當其時已發行和已發行股份的20%。如果在任何股東大會開幕時有法定人數出席,出席或被代表的股東可以繼續處理會議的事務,即使在整個會議中出席的股東人數不足法定人數。股東大會開幕時未達到法定人數的,出席或者被代表的股東可以將會議延期,但不得辦理其他事項。
關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。
承諾
登記人承諾親自或通過電話讓代表對委員會工作人員提出的詢問作出答覆,並在委員會工作人員提出要求時迅速提供關於以下方面的信息:產生提交表格40-F年度報告義務的證券;或上述證券的交易。
簽名
根據《交易所法案》的要求,註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求,並已正式促使本年度報告由經正式授權的簽署人代表其簽署。
笛卡爾系統集團公司。
由以下人員提供: | /s/邁克爾·弗霍夫 | |
姓名: | 邁克爾·弗霍夫 | |
標題: | 執行副總裁法律、總法律顧問兼公司祕書 | |
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日期: | April 14, 2022 | |
展品索引
展品編號 | | 描述 |
99.1 | | 截至2022年1月31日的財政年度的年度信息表 |
99.2 | | 截至2022年1月31日的財政年度經審計的年度財務報表 |
99.3 | | 管理層對截至2022年1月31日的財政年度的討論和分析 |
99.4 | | 畢馬威有限責任公司同意 |
99.5 | | 根據依照2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14條或15d-14條對首席執行官的證明 |
99.6 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14條或15d-14條對首席財務官的證明 |
99.7 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官的證明 |
101 | | 交互式數據文件(採用內聯XBRL格式) |
104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |