美國證券交易委員會表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。看見指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號Sprott Focus Trust Inc.[基金 ] |
5.舉報人與髮卡人的關係 (請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期(月/日/年) 01/24/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如屬修訂，提交原件的日期(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代碼(實例8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr.3、4和5) | 5.報告交易後實益擁有的證券金額(實例3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如4) | 7.間接實益所有權的性質(實例4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 01/24/2022 | P | 6,743 | A | $7.91 | 611,734(4) | I | 由信託業持有(2) | ||
| 普通股 | 7,330,135(4) | D | ||||||||
| 普通股 | 2,725,030(4) | I | 由配偶持有 | |||||||
| 普通股 | 176,742(4) | I | 由兒子持有 | |||||||
| 普通股 | 1,090,465(4) | I | 由信託業持有(1) | |||||||
| 普通股 | 1,980,929(4) | I | 由基金會持有(3) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr.3) | 2.衍生證券的折算或行權價格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代碼(實例8) | 5.取得(A)或處置(D)的衍生證券數目(實例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr.3和4) | 8.衍生證券(Instr.5) | 9.在申報交易後實益擁有的衍生證券數目(實例4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如4) | 11.間接實益所有權的性質(實例4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.為喬治先生的子女的利益而設立的信託所持有的股份。作為信託基金的受益人，喬治的子女在信託基金中有金錢利益。喬治先生可能被視為實益擁有信託公司持有的股份。 |
| 2.馬洛裏後裔信託所持有的股份U/T/A DTD 12/31/2013(“後裔信託”)。喬治先生是後代信託的受託人，並以這樣的身份對後代信託持有的股份擁有投資和投票權。作為後代信託的受益人，喬治先生的配偶在後代信託中有金錢上的利益。喬治先生可能被視為實益擁有後代信託基金持有的股份。 |
| 3.梅雷迪思和惠特尼·喬治家族基金會(“基金會”)持有的股份。喬治先生擔任基金會主席，並以此身份對基金會持有的股份擁有投資和投票權決定權。 |
| 4.實益擁有的股份數額包括在本文報告的2022年1月24日購買之後，根據發行人的股息再投資計劃(DIP)在2022年3月25日獲得的股份。 |
| 備註： |
| 喬治先生否認對報告的證券的實益所有權，但他在其中的金錢利益除外，本報告不應被視為承認喬治先生是1934年修訂的證券交易法第16條或任何其他目的的證券的實益擁有人。 |
| 惠特尼·喬治 | 04/12/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如表格由多於一名報案人提交，看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，看見關於程序的説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||