註冊人提交:
|
ý
|
由登記人以外的一方提交的:
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☐
|
☐ |
初步委託書
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☐ |
保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
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ý |
最終委託書
|
☐ |
權威的附加材料
|
☐ |
根據第240.14a-12條徵求材料
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ý |
不需要任何費用。
|
☐ |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。
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1) |
交易所適用的每類證券的名稱:
|
2) |
交易適用的證券總數:
|
3) |
根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定):
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4) |
建議的交易最大合計價值:
|
5) |
已支付的總費用:
|
☐ |
以前與初步材料一起支付的費用。
|
☐ |
如果根據交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此框,並指明之前支付了抵消費用的申請。通過登記聲明編號、表格或
明細表和提交日期確定以前的申請。
|
1) |
以前支付的金額:
|
2) |
表格、附表或註冊聲明編號:
|
3) |
提交方:
|
4)
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提交日期:
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1. |
選舉委託書中點名的七名董事提名人,任期至2023年年度股東大會;
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2. |
在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定的高管薪酬;以及
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3. |
處理在會議或其任何延會或延期之前適當提出的其他事務。
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•
|
隨附的2022年股東年會通知;
|
•
|
本委託書;
|
•
|
我們提交給股東的2021年年度報告,其中包括我們截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告;以及
|
•
|
委託卡(或投票指示表格,如果您通過經紀公司或其他代名人持有您的股票,而不是以您的名義以證書形式或通過我們的轉讓代理ComputerShare以電子方式持有)。
|
Q: |
年會的目的是什麼?
|
A: |
在年度會議上,股東將就以下事項進行投票,如本委託書所述:
|
•
|
提案1--選舉本委託書中點名的七名董事被提名人;以及
|
•
|
建議2-通過一項不具約束力的諮詢決議,批准本委託書中描述的被任命的高管薪酬(薪酬發言權)。
|
Q: |
董事會如何建議我投票?
|
A: |
董事會建議您投票支持:
|
•
|
本委託書中點名的董事的每一位被提名人的選舉;以及
|
•
|
批准和通過提案2(薪酬發言權)。
|
Q: |
誰被允許在年會上投票?
|
A: |
董事會已將2022年3月30日的收盤日期定為確定有權通知會議並在會議上投票的股東的創紀錄日期。只有截至記錄日期收盤時我們A類普通股的持有者才有權在會議上投票。在記錄日期,我們A類普通股的發行和流通股為12,380,657股。我們A類普通股的每股持有者有權投一票。
|
Q: |
如果我是記錄在案的股東,我該如何投票?
|
A: |
如果您以您的名義以證書形式或通過我們的轉讓代理ComputerShare以電子方式持有我們A類普通股,而不是通過經紀公司或其他被指定人,您就是記錄在案的股東。作為記錄的股東,您可以:
|
•
|
在互聯網上投票:www.AALvote.com/cix;
|
•
|
使用委託卡上規定的投票程序通過電話投票;
|
•
|
在所提供的信封中填寫、簽署和郵寄隨附的代理卡,指示您的代理卡上指定的代理人如何投票您的股票;或
|
•
|
在年會上親自投票。
|
Q: |
如果我是登記在冊的股東,並且我執行了委託書,但沒有説明我希望我的股票如何投票給本委託書或
提案2中點名的一個或多個董事被提名人,會有什麼後果?
|
A: |
如果您是登記在冊的股東,您委託卡上指定的代理人將按照董事會在本委託書中的建議,對您的股票進行表決。
|
Q: |
如果我的股票是通過經紀公司或其他被提名者持有的,我該如何投票?
|
A: |
如果您通過經紀公司或其他代理人持有您的股票,您必須遵循您的投票指示表格上的説明如何投票您的股票。為了確保您的經紀公司或其他代名人以您希望的方式對您的股票進行投票,您必須在投票指示表格上規定的截止日期之前向您的經紀公司或其他代名人提供投票指示。
|
Q: |
如果我通過經紀公司或其他代理人持有我的股票,我如何在年會上親自投票?
|
A: |
如欲親身在週年大會上投票,請遵照投票指示表格上的指示,以取得適當的文件以便親身在會議上投票。
|
Q: |
誰來計票?
|
A: |
董事會已任命Alliance Advisors確定代表的股份數量,列出投票情況,並擔任會議的選舉檢查人員。
|
Q: |
我的投票是保密的嗎?
|
A: |
是。所有委託卡、選票或投票指示將根據我們的章程保密。
|
Q: |
如果我是登記在冊的股東,我如何更改或撤銷我的委託書?
|
A: |
如果您是記錄在案的股東,您可以通過以下任何一種方式更改或撤銷您的委託書:
|
•
|
向Alliance Advisors提交書面撤銷通知;
|
•
|
提交另一張帶有較後日期的代理卡;
|
•
|
更改您在www.AALvote.com/cix上的投票;
|
•
|
使用委託卡上規定的電話投票程序;或
|
•
|
在年會上親自投票。
|
Q: |
如果我的股票是通過經紀公司或其他被提名人持有的,我如何更改或撤銷我的投票指示?
|
A: |
如果您的股票是通過經紀公司或其他代理人持有的,您必須遵循您的經紀公司或其他代理人關於如何更改或撤銷您的投票指示或如何在年度
會議上投票的指示。
|
Q: |
什麼構成法定人數?
|
A: |
法定人數是指有權在會議上投票的A類普通股流通股持有人的多數投票權的持有人親自或委派代表出席。
|
Q: |
假設出席的人數達到法定人數,那麼需要投多少票才能選出董事提名人?
|
A: |
選舉每一位董事被提名人需要有代表並有權在會上投票的已發行A類普通股持有人的多數贊成票。您可以在您的委託書或投票指示中表明,您不想投票給董事的任何被提名人。由於董事被提名人只需從代表並有權在會議上投票的持有人那裏獲得多數贊成票即可當選
,因此對特定被提名人投反對票或經紀人/被提名人未投贊成票將不會影響該董事被提名人的當選。
|
Q: |
假設有法定人數,通過和批准提案2(薪酬話語權)需要多少票?
|
A: |
本建議所載股東決議案規定,我們A類普通股的大部分流通股持有人親自出席或由受委代表出席會議並有權就有關事項投票的不具約束力的贊成票,將是通過決議案及批准我們指定高管的薪酬所必需的一票,因為此類薪酬在本委託書中披露。棄權將被算作代表並有權投票,因此具有投反對票的效果。經紀人/被提名人的非投票將不會被算作有權投票,也不會對本提案產生影響。
|
Q: |
假設出席會議的人數達到法定人數,需要什麼票數才能批准會議之前提出的任何其他事項?
|
A: |
除適用法律另有規定外,任何其他可能在會議之前適當提出的事項的批准,將需要親自出席年會並有權就該事項投票的A類普通股多數持有人或其代表
投贊成票。棄權將被視為有代表並有權投票,因此具有投反對票的效力。
|
Q: |
如果我是記錄在案的股東,在我的委託卡上指定的代理人將如何投票表決會議之前的任何其他事項?
|
A: |
如果您是記錄在案的股東,並且在適用法律允許的範圍內,您的委託卡上指定的代理人將酌情對會議可能適當提出的任何其他事項進行投票。
|
Q: |
誰將支付徵集代理的費用?
|
A: |
我們將支付與徵集相關的所有費用,包括準備、印刷、組裝和分發交付給股東的所有材料的費用。除了郵寄徵集外,我們的董事、高級管理人員和正式員工可以通過電話或親自徵集代理人,這些人將不會獲得額外的補償。根據要求,我們將報銷經紀公司或其他被提名者在向A類普通股的受益者分發代理材料和投票指示表格時發生的合理自付費用
在此類實體的賬户中持有此類股票。
|
CompX A類普通股(1)
|
||||||
實益擁有人
|
實益所有權的數額和性質
|
百分比
類別(2)
|
||||
5%的股東
|
||||||
哈羅德·西蒙斯家族信託基金第2號
|
10,764,004
|
(3)(4)
|
86.9%
|
|||
麗莎·K·西蒙斯
|
10,764,004
|
(3)(4)
|
86.9%
|
|||
董事及獲提名的行政人員
|
||||||
託馬斯·E·巴里
|
6,850
|
(5)
|
*
|
|||
洛蕾塔·J·費漢
|
8,850
|
(5)
|
*
|
|||
羅伯特·D·格雷厄姆
|
2,000
|
(5)
|
*
|
|||
特里·L·赫林頓
|
4,850
|
(5)
|
*
|
|||
斯科特·C·詹姆斯
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
安·馬尼克斯
|
7,025
|
(5)
|
*
|
|||
瑪麗·A·蒂德倫德
|
6,850
|
(5)
|
*
|
|||
安德魯·B·奈斯
|
1,807
|
(5)
|
*
|
|||
艾米·E·魯夫
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
艾米·A·桑福德
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
邁克爾·S·西蒙斯
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
現任董事和執行幹事作為一個整體(15人)
|
38,732
|
(5)
|
*
|
|||
(1)
|
上表中報告的實益所有權是根據證券交易法下的規則13d-3確定的,並不一定表明實益所有權用於任何其他目的
。除另有註明外,上市實體、個人或集團對其名稱相對的所有股份擁有獨家投資權和獨家投票權。除本表腳註4中註明的外,每個列出的個人或實體的營業地址為林肯中心3號,5430LBJ高速公路,Suite1700,Dallas,Texas 75240-2620。
|
(2)
|
以上和以下腳註中列出的百分比是基於截至記錄日期已發行的A類普通股的12,380,657股。
|
(3)
|
此表中為家族信託和Simmons女士報告的股份包括由以下實體直接持有的10,764,004股。見下表腳註4。
|
CompX A類普通股
|
||||||||
實益擁有人
|
股票
|
班級百分比
|
||||||
NL
|
10,755,104
|
86.9
|
%
|
|||||
反面
|
5,900
|
*
|
||||||
克羅諾斯全球公司。
|
3,000
|
*
|
||||||
10,764,004
|
86.9
|
%
|
||||||
(4)
|
以下是某些相關實體或個人的描述,這些實體或個人可能被視為實益擁有我們普通股的流通股。
|
瓦爾希
|
82.8%
|
克羅諾斯全球公司
|
低於1%
|
瓦爾希
|
50.2%
|
NLKW
|
30.5%
|
反面
|
低於1%
|
迪克西大米
|
91.5%
|
||
|
(a)
|
NL(包括NL的全資子公司)和Kronos Worldwide分別擁有1,197,746股和143,743股Valhi普通股。由於NL和Kronos Worldwide是Valhi的多數股權子公司,根據特拉華州法律,Valhi出於投票目的將NL和Kronos Worldwide擁有的Valhi普通股股份視為庫存股。根據證券交易法第13(D)(4)條,就計算截至本委託書記錄日期Valhi普通股已發行股份的百分比而言,該等股份並不視為已發行股份。
|
•
|
Simmons女士和家族信託(以及作為家族信託受託人的受託人)可被視為控制Contran、Dixie萊斯、Valhi、NL、Kronos Worldwide和Us的每一個;以及
|
•
|
西蒙斯女士、家族信託(以及受託人,以家族信託受託人的身份)、Contran、Dixie萊斯、Valhi、NL、Kronos Worldwide,我們可能被視為擁有該等實體直接持有的普通股股份的間接實益所有權,包括我們普通股的任何股份。
|
(5)
|
我們的每一位董事或高管(以及目前擔任我們一些關聯公司高管的Samford女士)均拒絕實益擁有我們普通股的任何股份,除非他或她在該等股份中擁有金錢利益(如果有的話)。
|
NL普通股
|
Valhi普通股
|
||||||||
實益擁有人姓名或名稱
|
量與質
受益的
所有權(1)
|
百分比
班級
(1)(2)
|
量與質
受益的
所有權(1)
|
百分比
班級
(1)(3)
|
|||||
託馬斯·E·巴里
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
7,332
|
(4)
|
*
|
|||
洛蕾塔·J·費漢
|
23,650
|
(4)
|
*
|
3,291
|
(4)
|
*
|
|||
羅伯特·D·格雷厄姆
|
6,500
|
(4)
|
*
|
2,182
|
(4)
|
*
|
|||
特里·L·赫林頓
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
2,708
|
(4)
|
*
|
|||
安·馬尼克斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
瑪麗·A·蒂德倫德
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
3,041
|
(4)
|
*
|
|||
斯科特·C·詹姆斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
安德魯·B·奈斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
艾米·E·魯夫
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
艾米·A·桑福德
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
邁克爾·S·西蒙斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
現任董事和執行幹事作為一個整體(15人)
|
31,150
|
(4)
|
*
|
21,054
|
(4)
|
*
|
|||
(1)
|
上表中報告的實益所有權是根據證券交易法下的規則13d-3確定的,並不一定表明實益所有權用於任何其他目的
。除另有註明外,上市個人或團體對其名稱相對之所有股份擁有獨家投資權及獨家投票權。
|
(2)
|
這些百分比是根據截至記錄日期已發行的48,802,734股NL普通股計算的。
|
(3)
|
這些百分比是根據截至記錄日期為投票目的已發行的28,277,093股Valhi普通股計算的。NL(包括NL的全資子公司)和Kronos Worldwide分別擁有1,197,746股和143,743股Valhi普通股。由於NL和Kronos Worldwide是Valhi的多數股權子公司,根據特拉華州法律,Valhi出於投票目的將NL和Kronos Worldwide擁有的Valhi普通股股份視為庫存股。根據證券交易法第13(D)(4)條,就計算截至本委託書記錄日期的Valhi普通股已發行股份的百分比而言,該等股份並不視為已發行股份。
|
(4)
|
我們的每一位董事或高管(以及目前擔任我們部分聯營公司高管的Samford女士)拒絕實益擁有NL或Valhi普通股的任何股份,
除非他或她在該等股份中擁有金錢利益(如果有的話)。
|
名字
|
年齡
|
職位
|
|
羅伯特·D·格雷厄姆
|
66
|
董事會副主席
|
|
斯科特·C·詹姆斯
|
56
|
總裁兼首席執行官
|
|
安德魯·B·奈斯
|
57
|
執行副總裁
|
|
邁克爾·S·西蒙斯
|
50
|
高級副總裁兼首席財務官
|
|
簡·R·格林
|
51
|
副總統、總法律顧問兼祕書
|
|
布萊恩·A·漢利
|
41
|
副總裁兼財務主管
|
|
巴特·W·賴歇特
|
51
|
內部審計副總裁
|
|
艾米·E·魯夫
|
45
|
副總裁兼財務總監
|
|
達西·B·斯科特
|
47
|
税務副總裁
|
•
|
我們的審計委員會的每一位成員都是獨立的、懂財務的,除了擔任我們的董事之外,與我們沒有實質性的關係;以及
|
•
|
特里·L·赫林頓女士是“審計委員會的財務專家”。
|
•
|
向董事會建議是否批准根據我們與Contran的ISA向我們或我們的任何私人持股子公司提出的任何費用;
|
•
|
審查、批准和管理與我們的員工福利計劃或計劃有關的某些事項,包括年度激勵薪酬獎勵;
|
•
|
審查、批准、管理和授予我們股權薪酬計劃下的獎勵;以及
|
•
|
審查和管理董事會可能不定期指示的其他薪酬事宜。
|
•
|
我們的董事會對董事提名者沒有具體的最低資格要求;
|
•
|
每名被提名人應具備決策層面所需的商業背景、技能和專門知識,並願意將所需時間投入到作為董事會成員的職責和責任上。
|
•
|
董事會認為,作為董事的經驗是一項寶貴的資產,長期在董事會任職的董事能夠為我們當前和未來的運營提供重要的洞察。
|
•
|
在2021年或之前任何一年是我們的高級職員或僱員;
|
•
|
與我們有任何關聯方關係,根據適用的美國證券交易委員會規則需要披露;或
|
•
|
在適用的美國證券交易委員會規則下有任何連鎖關係。
|
•
|
有一個易於理解的整體個人薪酬方案;
|
•
|
鼓勵他們實現長期股東價值最大化;以及
|
•
|
實現一個平衡的薪酬方案,以吸引和留住高素質的高級官員,並適當地反映每個這類官員的個人業績、貢獻和一般市場價值。
|
酌情獎勵獎金作為一種
基本工資百分比
|
|||||||
被任命為首席執行官
|
2019 (1)
|
2020 (1)
|
2021 (1)
|
||||
斯科特·C·詹姆斯
|
116%
|
110%
|
120%
|
||||
(1)
|
這些獎金是我們的管理髮展和薪酬委員會在次年第一季度批准的,並在下一年支付給
報告年度的業績。
|
•
|
對於CompX資本積累利潤分享計劃,在過去三個計劃年度的每一年,指定運營集團(2021年和2020年是我們的安全產品和海洋組件部門的組合,2019年是我們的安全產品部門和我們的海洋組件部門的Livorsi業務部門的組合)該年度税前利潤的7.25%,可進行某些調整;以及
|
•
|
對於我們過去三個計劃年度中每一年的401(K)計劃,參與者繳款的100%的匹配繳款,最高可達其合格收入的6%(這種匹配繳款在2021年和2020年完全可自由支配,在2019年部分由公式池確定,部分可自由支配);
|
名字
|
在CompX中的職位
|
羅伯特·D·格雷厄姆
|
董事會副主席
|
安德魯·B·奈斯
|
執行副總裁
|
邁克爾·S·西蒙斯
|
高級副總裁兼首席財務官
|
艾米·E·魯夫
|
副總裁兼財務總監
|
艾米·A·桑福德
|
前副總裁兼首席財務官
|
•
|
該職工年初的年化基本工資;
|
•
|
Contran將為該員工支付或應計該年度的獎金(特定事項的獎金除外)的估計,並使用
Contran在上一年度為該員工支付或應計的實際獎金作為該獎金的合理近似值;以及
|
•
|
Contran的社會保障和醫療保險部分對此類基本工資徵税,並估計適用於基本工資的間接費用,用於醫療和人壽保險福利、失業和殘疾保險、固定福利和固定繳費計劃福利、專業教育和許可以及提供與提供此類服務相關的辦公室、設備和用品的成本。2019年和2020年,對員工的基本工資應用了25%的間接費用因數,以確定估計的間接費用金額。從2021年的費用開始,每個員工的估計間接費用金額是使用基於人數的
方法確定的,根據ISA提供服務的每個人的估計間接費用金額是相同的。
|
•
|
Contran向我們提供的服務的質量,包括我們某些高管向我們提供的服務的質量;
|
•
|
各部門上一年度和本年度擬議費用中反映的ISA費用和相當於全職僱員的人數的比較;
|
•
|
按部門和總額比較上一年和擬議本年度的費用,以及按Contran類似計算的部門和當年費用總額的百分比等金額;
|
•
|
上一年與本年度建議的平均時薪的比較;及
|
•
|
我們的首席財務官同意所提議的收費的合理性。
|
•
|
僱用額外人員以提供Contran提供的服務質量所需的成本將超過Contran根據我們與Contran的ISA向我們收取的擬議總費用;以及
|
•
|
這種服務的費用將不會比從無關的第三方獲得類似服務的費用更優惠。
|
•
|
Contran對任何其他上市母公司或姊妹公司的任何ISA費用,儘管此類費用已由適用公司的管理髮展和薪酬委員會單獨審查;以及
|
•
|
Contran的薪酬政策或我們指定的高管受僱於Contran的時間預計將用於我們,因為:
|
o
|
我們受僱於Contran的每位指定高管為多個與Contran相關的公司提供服務,包括Contran本身,這些指定高管為每個公司投入的時間百分比各不相同;
|
o
|
根據我們與Contran的ISA,我們每年向Contran支付的費用並不代表Contran僱用每一位此類指定高管的全部成本;
|
o
|
Contran和這些與Contran有關的其他公司承擔Contran僱用每一名指定高管的剩餘費用;以及
|
o
|
我們的管理髮展和薪酬委員會的成員在決定是否建議由董事會全體成員批准建議的每年ISA費用時,會考慮上述因素,並應用他們的集體商業判斷和經驗。
|
安·馬尼克斯
我們的管理髮展和薪酬委員會主席
|
託馬斯·E·巴里
我們管理髮展和薪酬委員會成員
|
名稱和主要職位
|
年
|
薪金
|
獎金
|
股票大獎
|
所有其他補償
|
總計
|
|||||
羅伯特·D·格雷厄姆
|
2021
|
$606,000
|
(3)
|
$ -0-
|
$ -0-
|
$-0-
|
$606,000
|
||||
全國工商聯副主席
|
2020
|
659,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
659,000
|
||||
衝浪板
|
2019
|
559,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
559,000
|
||||
斯科特·C·詹姆斯
|
2021
|
519,232
|
625,000
|
-0-
|
41,025
|
(4)
|
1,185,257
|
||||
總裁兼首席執行官
|
2020
|
499,358
|
550,000
|
-0-
|
32,832
|
(4)
|
1,082,190
|
||||
執行主任
|
2019
|
473,846
|
550,000
|
-0-
|
40,519
|
(4)
|
1,064,365
|
||||
安德魯·B·奈斯
|
2021
|
298,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
298,000
|
||||
執行副總裁
|
2020
|
370,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
370,000
|
||||
2019
|
350,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
350,000
|
|||||
邁克爾·S·西蒙斯(2)
|
2021
|
184,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
184,000
|
||||
高級副總裁兼
首席執行官
|
|||||||||||
艾米·E·魯夫(2)
|
2021
|
327,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
327,000
|
||||
副總統兼
控制器
|
2020
|
286,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
286,000
|
||||
艾米·A·桑福德(2)
|
2021
|
194,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
194,000
|
||||
前副總統和
|
2020
|
287,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
287,000
|
||||
首席財務官
|
2019
|
284,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
284,000
|
||||
(1)
|
此表中已省略了某些不適用的列。
|
(2)
|
魯夫女士是我們僅在2020年和2021年任命的高管之一。西蒙斯先生被選為我們的高級副總裁兼首席財務官,從2021年6月1日起生效,Samford女士從該日期起不再擔任我們的高管之一。
|
(3)
|
表中顯示的是格雷厄姆、內斯、西蒙斯和梅斯的工資補償金額。RUF和Samford是我們根據ISA向Contran支付的費用的一部分,可歸因於這些官員向我們提供的服務。為我們和我們的子公司提供高管服務的Contran員工所披露的ISA費用是基於本委託書的薪酬討論和分析部分中描述的各種因素。我們的管理髮展和薪酬委員會在決定是否建議我們的董事會與Contran一起批准擬議的ISA費用總額時,會考慮本委託書的薪酬討論和分析部分中描述的因素。正如本委託書的薪酬討論和分析部分所述,我們的管理髮展和薪酬委員會不考慮Contran向我們的任何其他上市母公司或姊妹公司提出的任何ISA費用,儘管此類費用由適用公司的管理髮展和薪酬委員會單獨審查。作為Contran的員工,格雷厄姆先生沒有資格因擔任我們的董事而獲得現金或股票薪酬。
|
(4)
|
詹姆斯先生在過去三年中每年的所有其他薪酬包括我們根據我們的401(K)計劃向他的賬户繳納的等額捐款,以及我們根據CompX Capital
積累計劃向他的賬户繳納的捐款,具體如下:
|
年
|
僱主的401(K)計劃匹配
投稿
|
僱主的
資本積累計劃
投稿
|
總計
|
2021
|
$17,400
|
$23,625
|
$41,025
|
2020
|
17,100
|
15,732
|
32,832
|
2019
|
16,800
|
23,719
|
40,519
|
2021年董事的訂閲者
|
||||
每個董事
|
$
|
25,000
|
||
董事會主席
|
$
|
50,000
|
||
我們審計委員會主席和董事會指定為“審計委員會財務專家”的任何審計委員會成員(條件是如果一個人同時擔任兩個職位,則只支付一個這樣的定金)
|
$
|
45,000
|
||
我們審計委員會的其他成員
|
$
|
25,000
|
||
我們其他委員會的成員
|
$
|
5,000
|
名字
|
以現金形式賺取或支付的費用(2)
|
股票大獎(3)
|
總計
|
||
託馬斯·E·巴里
|
$80,000
|
$20,475
|
$100,475
|
||
洛蕾塔·J·費漢
|
80,000
|
20,475
|
100,475
|
||
特里·L·赫林頓
|
75,000
|
20,475
|
95,475
|
||
安·馬尼克斯
|
60,000
|
20,475
|
80,475
|
||
瑪麗·A·蒂德倫德
|
55,000
|
20,475
|
75,475
|
||
(1)
|
此表中已省略了某些不適用的列。
|
(2)
|
代表董事在2021年為我們提供董事服務賺取的現金預付金和會議費。
|
(3)
|
代表我們於2021年5月26日授予每位合格董事的900股A類普通股的價值。就本表而言,我們將這些股票獎勵
估值為此類股票在授予之日的每股收盤價22.75美元,與財務會計準則委員會會計準則編纂主題718的要求一致。
|
•
|
我們不會向根據我們的ISA和Contran向我們提供服務的員工、高級管理人員或其他人員授予股權獎勵,這將減輕為短期收益而承擔的過度或不適當的風險,
可能通過股權薪酬來獎勵;
|
•
|
我們聘用的高管有資格獲得酌情確定的獎勵獎金,不保證高管基於特定業績或財務目標的實現而獲得特定水平的獎金,這也減輕了為短期收益而承擔的過度或不適當的風險;
|
•
|
我們的其他關鍵員工有資格根據我們本年度業務計劃的特定業績或財務目標的完成情況獲得獎金,但這些員工為實現此類獎金而採取過度或不適當的短期收益風險的機會會減少,原因是:
|
o
|
我們負責制定和執行此類業務計劃的高管沒有資格獲得基於業務計劃的獎金,而只有資格獲得上述基於酌情決定的獎金;以及
|
o
|
我們其他關鍵員工的獎金(不是他們薪酬的重要組成部分)是有上限的,無論我們實現的財務業績的實際水平如何;
|
•
|
我們的管理人員和其他根據我們的ISA與Contran向我們提供服務的人員並不直接從我們那裏獲得補償,而是受僱於我們的母公司之一Contran,該公司將這些人員和人員與我們股東的長期利益聯繫起來;
|
•
|
正如前面所討論的,由於我們是一家受控公司,管理層有強烈的動機理解我們的股東的長期利益併為之行事;以及
|
•
|
我們的經驗是,我們的員工受到我們的薪酬政策和做法的適當激勵,以實現利潤和其他業務目標,符合我們對重大短期風險和長期風險的監管。
|
•
|
風險管理計劃-根據該計劃,Contran及其某些子公司和相關實體(包括我們)作為集團購買保險和風險管理服務,其成本在參與公司之間分攤;
|
•
|
税收分享協議-我們與NL的税收分享協議,根據該協議,我們定期向NL支付所得税的現金,或根據適用情況由我們從NL收到所得税(此類税收分享協議
是適當的,因為我們和我們的合格子公司是合併的美國聯邦所得税申報單和某些州和地方司法管轄區所得税申報單的成員,而Contran是母公司);以及
|
•
|
現金管理貸款-我們與Valhi的無擔保循環信貸安排,我們向Valhi提供高達3000萬美元的貸款。
|
•
|
公司間交易,如擔保、管理、費用和保險分攤安排、分税協議、合資企業、合夥企業、貸款、期權、預付款和出售、租賃和交換資產,包括關聯方和非關聯方發行的證券;以及
|
•
|
共同投資和收購戰略、業務合併、重組、資本重組、證券回購和購買以及出售(以及其他收購和處置)
子公司、部門或其他業務部門,這些交易涉及關聯方和非關聯方,幷包括導致一個關聯方收購另一個關聯方股權的交易。
|
•
|
保險單的保費由承擔風險的保險或再保險公司的保險人設定,在幾乎所有情況下,承保人都是第三方(如果Tall Pines保留風險,則保費基於第三方提供的報價),而不是Tall Pines或綜合風險管理計劃的任何加價;
|
•
|
在參與風險管理計劃的公司之間分配保費的方法通常與保險或再保險承保人為此類保險/再保險確定保費所使用的基礎相同(即主要的保費因素,即對保費影響最大的因素,如收入、工資總額或員工人數
);
|
•
|
Tall Pines從再保險承保人那裏收取的佣金以及Tall Pines為其承保的某些保單評估的費用,其金額等於第三方保險人將收到的佣金或費用;
|
•
|
風險管理計劃向我們提供的保險範圍對於我們的目的來説是足夠和足夠的;以及
|
•
|
我們參與風險管理計劃的好處包括:(A)風險在參與風險管理計劃的公司中的分散程度更大,使我們能夠通過強大的/有償付能力的承保人獲得更廣泛的保險範圍,與我們單獨購買保險相比,成本更低;(B)能夠獲得集中的保費和索賠報告,以及(C)能夠接觸到經驗豐富的風險管理人員。包括在損失控制和索賠處理領域。
|
•
|
分税協議符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則,並符合適用的法律和條例;以及
|
•
|
我們的所得税賬户包括在普華永道對我們的合併財務報表進行的年度審計的範圍內,普華永道定期向委員會報告與我們有關的所得税事項
。
|
•
|
我們沒有未償債務;
|
•
|
我們每年收到50個基點的未使用承諾費,按季度支付;
|
•
|
我們從Valhi的任何未償還借款中賺取的利率將高於我們可用於投資的任何資金的回報率;以及
|
•
|
我們從Valhi的任何未償還借款中賺取的利率將不低於(通常也高於)貸款人在我們的三個競爭對手的某些債務安排下獲得的利率。
|
託馬斯·E·巴里
我們的審計委員會主席
|
特里·L·赫林頓
我們的審計委員會成員
|
安·馬尼克斯
我們的審計委員會成員
|
瑪麗·A·蒂德倫德
我們的審計委員會成員
|
•
|
審查我們將在2022年第二季度、第三季度和2023年第一季度的Form 10-Q季度報告中包括的未經審計的季度簡明綜合財務報表;以及
|
•
|
審計截至2022年12月31日的年度合併財務報表。
|
費用類別
|
2020
|
2021
|
||||||
(單位:千)
|
||||||||
審計費(1)
|
$
|
946
|
$
|
991
|
||||
審計相關費用(2)
|
-0-
|
-0-
|
||||||
税費(3)
|
-0-
|
-0-
|
||||||
所有其他費用
|
-0-
|
-0-
|
||||||
總計
|
$
|
946
|
$
|
991
|
||||
|
(1)
|
以下服務的費用:
|
(a) |
審計每一年的合併年終財務報表;
|
(b) |
審查每年前三個季度表格10-Q所列未經審計的季度財務報表;
|
(c) |
同意和/或協助向美國證券交易委員會提交的註冊聲明;
|
(d) |
通常每年提供法定或監管備案或參與;以及
|
(e) |
普華永道因提供所有此類服務而產生的估計自掏腰包成本,普華永道將為此獲得報銷。
|
(2)
|
每年與審計或審查財務報表合理相關的擔保和相關服務的費用。這些服務可能包括關於財務會計和報告標準的會計諮詢和認證服務,以及關於財務報告內部控制的諮詢。
|
(3)
|
税務合規、税務諮詢和税務籌劃服務的許可費用。
|
•
|
除其他事項外,委員會必須特別預先批准聘請我們的獨立註冊會計師事務所對我們的財務報表進行審計和季度審查,與某些監管備案相關的服務,包括向美國證券交易委員會提交註冊聲明,以及與涉及我們的潛在業務收購和處置相關的服務;以及
|
•
|
對於我們的獨立註冊會計師事務所提供的某些類別的其他許可服務,委員會可以預先批准任何日曆年的總費用限制,而無需對服務進行具體批准。
|
•
|
與審計相關的服務,如關於會計處理或解釋的某些諮詢,以及協助回覆某些美國證券交易委員會評論信;
|
•
|
與審計有關的服務,例如關於會計處理或解釋、僱員福利計劃審計、盡職調查和控制審查的某些其他諮詢;
|
•
|
税務服務,如税務遵從和諮詢、轉讓定價、關税和外籍人士税務服務;以及
|
•
|
在不涉及法律實踐的外國司法管轄區協助公司治理事宜和文件歸檔。
|
•
|
您不再希望參與房屋管理,而更希望收到單獨的代理材料;或
|
•
|
您在您的地址收到多份代理材料,並希望獲得我們的通訊。
|
請像這樣標記你們的選票
|
1.董事提名:
|
|||
01.託馬斯·E·巴里
|
的☐
|
☐保留
|
2.薪酬話語權,批准高管薪酬的不具約束力的諮詢投票
|
02.洛蕾塔·J·費漢
|
的☐
|
☐保留
|
☐For☐Against☐棄權
|
03.羅伯特·D·格雷厄姆
|
的☐
|
☐保留
|
3.受委代表有權酌情決定是否有權就會議及其任何延期或延期處理的其他事務進行表決。 |
04.特里·L·赫林頓
|
的☐
|
☐保留
|
|
05.斯科特·C·詹姆斯
|
的☐
|
☐保留
|
|
06.安·馬尼克斯
|
的☐
|
☐保留
|
|
07.瑪麗·A·蒂德倫德
|
的☐
|
☐保留
|
將出席會議☐ |
Date
, 2022
|
|||
簽名
|
|||
請勿在此區域打印
(股東姓名及地址資料)
|
|||
簽名
|
|||
注:請按本卡上的姓名簽名。共同所有人應各自簽字。當以個人以外的身份簽署時,請詳細描述這種身份。
各簽字人特此撤銷迄今為止在該會議上投票的所有委託書及其任何延期或延期。
|
|||
更改地址-請在下面打印新地址。
|
|||
控制編號
|
|||
控制編號
|
||
(
|
||||
互聯網
在互聯網上投票:訪問www.AALvote.com/cix
有你的代理卡嗎
當您訪問上面的
網站。按照提示投票您的股票。
|
電話
通過電話投票您的代理:
Call 1 (866) 804-9616
使用任何按鍵電話來投票您的代理人。
當你打電話時,準備好你的代理卡。
按照投票説明投票您的股票。
|
郵費
通過郵件投票您的代理:
在您的代理卡上做上標記、簽名並註明日期,然後將其拆開,裝在提供的已付郵資的信封中返還。
|