美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Investview,Inc. [INVU ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/09/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.001美元 | 11/09/2020 | D | 50,000,000 | A | $0.00 | 50,000,000 | D | |||
普通股,面值0.001美元 | 12/27/2021 | F | 5,200,000(1) | D | $0.04 | 44,800,000 | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
可轉換擔保本票 | $0.0125(2) | 11/09/2020 | H | $1,300,000 | (2) | (2) | 普通股 | 103,409,091(2) | (2) | $3,300,000 | I | 見腳註(4) | |||
可轉換擔保本票 | $0.007(2) | 11/09/2020 | P | $1,300,000 | (2) | (2) | 普通股 | 185,714,286(2) | (2) | $3,300,000 | I | 見腳註(4) | |||
可轉換擔保本票 | $0.0125(3) | 11/09/2020 | H | $700,000 | (3) | (3) | 普通股 | 55,681,818(3) | (3) | $3,300,000 | I | 見腳註(4) | |||
可轉換擔保本票 | $0.007(3) | 11/09/2020 | P | $700,000 | (3) | (3) | 普通股 | 100,000,000(3) | (3) | $3,300,000 | I | 見腳註(4) | |||
可轉換擔保本票 | $0.007(5) | 11/09/2020 | P | $1,300,000 | (5) | (5) | 普通股 | 185,714,286(5) | (5) | $3,300,000 | I | 見腳註(4) | |||
可贖回的無投票權的會員權益 | (6) | 09/03/2021 | P | 56,500,000 | (6) | (6) | 普通股 | 565,000,000 | (6) | 565,000,000 | I | 見腳註(7) |
答覆説明: |
1.以每股0.04美元向Investview,Inc.交出,以支付在歸屬16,666,666股時應繳的税款。 |
2.表二中報告的交易涉及修改一張可轉換擔保本票(“票據”),將轉換價格從每股0.012571428571429美元降至0.007美元。票據可由持有人或發行人(如符合若干條件)選擇轉換為發行人的若干普通股(“普通股”),相當於轉換金額除以適用的轉換價格。兑換金額指(1)將予兑換的票據的本金金額,另加(2)按兑換日期票據所載利率計算的本金的應計及未付利息(如有),另加(3)違約利息(如有)。換股價等於每股0.007美元,可按附註所載作出調整。該批債券的本金額為1,300,000元。票據的未償還本金餘額最初按年利率20%計息。該票據將於2030年4月27日到期。 |
3.表二中報告的交易涉及修改一張可轉換擔保本票(“票據”),將轉換價格從每股0.012571428571429美元降至0.007美元。票據可由持有人或發行人(如符合若干條件)選擇轉換為發行人的若干普通股(“普通股”),相當於轉換金額除以適用的轉換價格。兑換金額指(1)將予兑換的票據的本金金額,另加(2)按兑換日期票據所載利率計算的本金的應計及未付利息(如有),另加(3)違約利息(如有)。換股價等於每股0.007美元,可按附註所載作出調整。是次發行的債券本金為70萬元。票據的未償還本金餘額最初按年利率20%計息。該票據將於2030年4月27日到期。 |
4.這些證券由DBR Capital,LLC(“DBR Capital”)登記持有。報告人是DBR Capital的唯一管理成員。根據上述關係,報告人可被視為對上述DBR Capital持有的證券擁有投票權及投資權,因此可被視為對該等證券擁有實益擁有權。報告人和DBR Capital均根據1934年證券交易法(“交易法”)第16a-1(A)條的規定,放棄對本文中報告的證券的實益所有權,但以其在其中的金錢利益(如有)為限。就《交易法》第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認任何此類實體或個人是此類證券的實益擁有人。 |
5.可轉換擔保本票(“票據”)可不時根據持票人的選擇,或在滿足某些條件的情況下,由出票人選擇轉換為出票人的若干普通股(“普通股”),相當於轉換金額除以適用的轉換價格。“轉換金額”指(1)在轉換時將予轉換的票據的本金款額,加上(2)該本金的應計及未付利息(如有的話),按該票據於轉換日期所提供的利率計算,另加(3)前一條款第(1)及/或(2)款所述款額的違約利息(如有的話)。“換股價”最初為0.007美元,可按附註所述作出調整。票據的未償還本金餘額最初以年利率38.5釐計息,包括年息25釐及年息13.5釐的貸款費用。該票據將於2030年4月27日到期。 |
6.在Investview金融集團控股公司的全資子公司Investview Financial Group Holdings,LLC中的可贖回無投票權會員權益,可在股東選舉時發行之日起6個月後的任何時間,按一對一的基礎贖回為Investview公司普通股。如果持有者不贖回,Investview,Inc.可以在發行之日起五年後的任何時候強制贖回。 |
7.這些證券由mPower Trading Systems LLC(“mPower”)登記持有。報告人是mPower的唯一管理成員。通過這種關係,報告人可被視為對上述mPower持有的證券擁有投票權和投資權,因此可被視為對該等證券擁有實益所有權。每個報告人和mPower均不根據1934年證券交易法(“交易法”)第16a-1(A)條的規定放棄對本文報告的證券的實益所有權,但其在其中的金錢利益(如果有)除外。就《交易法》第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認任何此類實體或個人是此類證券的實益擁有人。 |
/s/大衞·B·羅斯洛克 | 04/07/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |