美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

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表格8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條。

報告日期：(最早報告事件日期)：March 31, 2022

PHX礦業公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

(405) 948-1560

(登記人的電話號碼，包括區號)

不適用

(如自上次報告後更改，則原姓名或前地址)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

説明性説明

為將其註冊狀態由俄克拉何馬州改為特拉華州(“重新註冊”)，根據一項協議及合併計劃(“合併協議”)，俄克拉何馬州的PHX Minerals Inc.(“PHX Oklahoma”)與其全資附屬公司、特拉華州的PHX Minerals(DE)Inc.(“PHX Delware”)合併(“合併”)。如本報告中所使用的8-K表格，術語“公司”指的是合併前的俄克拉何馬州PHX公司和合並後倖存的特拉華州PHX公司。自2022年4月1日起，公司向俄克拉何馬州州務卿提交了所有權和合並證書，並向特拉華州州務卿提交了所有權和合並證書，從而完成了合併和重新註冊。PHX特拉華州是合併中倖存的公司，在合併生效時更名為PHX Minerals Inc.。合併的結果是，PHX俄克拉荷馬州的前股東現在是PHX特拉華州的股東。根據1934年修訂的《證券交易法》(下稱《交易法》)下的第12G-3(A)規則，特拉華州PHX目前提交的8-K表格報告旨在確立PHX特拉華州為後續發行人，並披露某些相關事宜。根據交易法第12G-3(A)條，由於特拉華州PHX是後續發行人，其普通股每股面值0.01666美元，被視為根據交易法第12(B)條登記。

如上所述，在下文第3.03項下，PHX俄克拉荷馬州和PHX特拉華州於2022年3月31日訂立合併協議，根據該協議，在緊接合並生效時間前已發行的PHX俄克拉荷馬州A類普通股每股面值0.01666美元自動轉換為獲得PHX特拉華州普通股每股面值0.01666美元的權利。合併完成後，PHX俄克拉荷馬州的股東成為PHX特拉華州的股東，後者將繼續從事與PHX俄克拉荷馬州在合併前從事的業務相同的業務。合併協議以表格8-K的形式作為本報告的附件2.1提交，並通過引用併入本文。

從2022年4月1日起，該公司通過合併將其註冊狀態從俄克拉何馬州改為特拉華州，合併就是為了這樣做的。在2022年3月2日舉行的PHX俄克拉荷馬州年度股東大會上，PHX俄克拉荷馬州股東進行了必要的投票，批准了重新成立公司的合併。除註冊狀態的改變外，重新註冊並沒有導致本公司的業務、實際位置、管理、資產、負債或淨值發生任何變化，也沒有導致本公司員工(包括本公司管理層)的所在地發生任何變化。此外，在重新註冊生效後，PHX特拉華的董事會由在重新註冊生效時在PHX俄克拉荷馬州董事會任職的人員組成，他們將繼續在董事會任職，而在緊接重新註冊之前擔任PHX俄克拉荷馬州高管的個人將繼續擔任PHX特拉華州的高管。此外，特拉華州PHX公司的普通股將繼續在紐約證券交易所交易，交易代碼為“PHX”。

自重新註冊的生效日期2022年4月1日起，特拉華州PHX公司股東的權利開始受特拉華州公司法(“DGCL”)和修訂後的公司註冊證書以及PHX特拉華州公司章程的管轄，分別見附件3.1和3.2。經修訂的公司註冊證書和特拉華州PHX的章程包括與DGCL一致的某些條款，並可能改變股東的權利和經營權。有關這些變化的更多描述和討論，請參考該公司於2022年1月20日提交給美國證券交易委員會的關於附表14A的最終委託書。

此外，本報告附件99.1以表格8-K説明瞭公司普通股的情況。

本報告表格8-K第3.03項規定的信息在此引用作為參考。

(D)展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

PHX礦業公司