美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
施瓦茨馬克·E
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 霍爾馬克金融服務公司 [大廳 ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
X 董事 X 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
董事長兼首席執行官
3.最早成交日期 (月/日/年)
04/03/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名舉報人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 202,580 D(1)
普通股 949,702 I 由NCM服務公司直接擁有的股份。(2)
普通股 172,776 I 由紐卡斯爾資本管理公司直接擁有的股份(2)
普通股 3,730,432 I 由NewCastle Partners，L.P.直接擁有的股份(2)
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)衍生證券的數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
限售股單位 (3) 12/21/2021 A 127,374 (3) 03/31/2026 普通股 (3) $0 127,374 D(1)
限售股單位 (4) 04/03/2022 A 123,968 (4) 03/31/2027 普通股 (4) $0.0 123,968 D(1)
1.報告人姓名或名稱及地址*
施瓦茨馬克·E
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
施瓦茨2012家族信託基金
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
NCM服務公司
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
紐卡斯爾資本集團有限責任公司
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
紐卡斯爾資本管理有限公司
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
紐卡斯爾合作伙伴公司
(最後一個) (一) (中)
5420林登·B·約翰遜高速公路
1100號套房
(街道)
達拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
答覆説明：
1.施瓦茨先生的直接所有權。
2.施瓦茨先生是施瓦茨2012家族信託基金(“該信託基金”)的唯一受託人，也是董事及NCM Services，Inc.(“新農合”)的高級職員。本信託基金為NCMS的唯一股東，NCMS亦為NewCastle Capital Group，L.L.C.(“NCG”)的唯一成員，NewCastle Capital Management，L.P.(“NCM”)的普通合夥人，NewCastle Partners，L.P.(“NP”)的普通合夥人。因此，Schwarz先生可被視為信託、NCMS、NCG、NCM或NP中任何一家所持有的所有股份的實益擁有人，而這些實體中的每一家均可被視為其直接或間接擁有或控制的實體所持有的所有股份的實益擁有人。
3.每個限制性股票單位代表在滿足歸屬要求和業績標準後獲得普通股的權利。截至2024年3月31日，最多可發行50%的股份，截至2025年3月31日，累計可發行80%的股份，截至2026年3月31日，累計可發行100%的股份。63,687個受限股票單位的業績標準是以2021年1月1日至每個歸屬日期前12月31日期間的2021年事故年總比率(“2021年AYCR%”)為基礎的，每個受限股票單位賺取普通股份額的百分比如下：(A)2021年或更高的2021年AYCR%收益為100.0；(B)99.2%2021AYCR%收益20%；(C)98.4%2021年AYCR%收益40%；(D)97.6%2021年AYCR%收益60%；(E)96.8%2021年AYCR%賺取80%；(F)96.0%2021年AYCR%賺取100%；(G)95.2%2021年AYCR%賺取110%；(H)94.4%2021年AYCR%賺取120%；(I)93.6%2021年AYCR%賺取130%；(J)92.8%2021年AYCR%賺取140%；及(K)92.0%或以下2021年AYCR%賺取150%。63,687個限制性股票單位的業績標準是基於從2021年1月1日至每個歸屬日期前的12月31日每股賬面價值的複合平均年增長率(CAAGR)，並按每個限制性股票單位普通股的份額賺取百分比，如下：(1)1.0%或以下的CAAGR賺取0%；(2)1.8%的CAAGR賺取20%；(3)2.6%的CAAGR賺取40%；(Iv)3.4%的CAAGR賺取60%；(V)4.2%的CAAGR賺取80%；(Vi)5.0%CAAGR賺取100%；(Vii)5.8%CAAGR賺取110%；(Viii)6.6%CAAGR賺取120%；(Ix)7.4%CAAGR賺取130%；(Xi)8.2%CAAGR賺取140%；及(Xii)10.0%或以上的CAAGR賺取150%。
4.每個限制性股票單位代表在滿足歸屬要求和業績標準後獲得普通股的權利。截至2025年3月31日，最多可發行50%的股份，截至2026年3月31日，累計可發行80%的股份，截至2027年3月31日，累計可發行100%的股份。61,984個限制性股票單位的業績標準以2022年1月1日至每個歸屬日期前的12月31日期間的2022年事故年總比率(“2022年AYCR%”)為基礎，每個限制性股票單位賺取普通股份額的百分比如下：(A)95.4%或更高的2022年AYCR%賺取0%；(B)94.6%2022年AYCR%賺取20%；(C)93.8%2022年AYCR%賺取40%；(D)93.0%2022年AYCR%賺取60%；(E)92.2%2022年AYCR%賺取80%；(F)91.4%2022年AYCR%賺取100%；(G)90.6%2022年AYCR%賺取110%；(H)89.8%2022年AYCR%賺取120%；(I)89.0%2022年AYCR%賺取130%；(J)88.2%2022年AYCR%賺取140%；及(K)87.4%或以下2022年AYCR%賺取150%。61,984個限制性股票單位的業績標準是基於從2022年1月1日至每個歸屬日期前的12月31日每股賬面價值的複合平均年增長率(CAAGR)，並按每個限制性股票單位普通股的份額賺取百分比，如下：(1)1.0%或以下的CAAGR賺取0%；(2)1.8%的CAAGR賺取20%；(3)2.6%的CAAGR賺取40%；(Iv)3.4%的CAAGR賺取60%；(V)4.2%的CAAGR賺取80%；(Vi)5.0%CAAGR賺取100%；(Vii)5.8%CAAGR賺取110%；(Viii)6.6%CAAGR賺取120%；(Ix)7.4%CAAGR賺取130%；(Xi)8.2%CAAGR賺取140%；及(Xii)10.0%或以上的CAAGR賺取150%。
備註：
史蒂文·D·戴維森，所有舉報人的事實律師 04/05/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。