|
|
|
| Crystal IBC LLC |
|
| 注意： |
布賴恩·羅津斯基 |
| 32老滑落第29次FL |
|
| 紐約，NY 10005 |
|
| |
| |
| |
| |
| 投保人： |
貝萊德固定收益複合板 |
| 產品： |
DFIBond |
| 保單編號： |
82507390 |
| 交易： |
RENL_RW |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 丘布保險公司集團 |
|
聲明 |
| 霍爾磨坊路202B號 |
|
|
金融機構投資 |
| 懷特豪斯車站，新澤西州08889 |
|
|
公司資產保護債券 |
| |
| 被保險人名稱(包括其
子公司)： |
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| 貝萊德固定收益複合板 |
|
|
|
|
| |
| 東52街40號 |
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
聯邦保險公司 |
| 紐約，紐約州 |
|
10022 |
|
|
根據印第安納州的法律註冊成立 |
| |
|
|
|
|
|
本文中的一家股票保險公司稱為該公司 |
| |
|
|
|
|
|
首都中心，251北伊利諾伊州，1100套房 |
| |
|
|
|
|
|
印第安納波利斯，46204-1927年 |
| |
| 第1項。 |
保證期：從 |
12:01 a.m. on |
2021年11月1日 |
|
|
| |
|
|
至 |
12:01 a.m. on |
2022年11月1日 |
|
|
| |
| 第二項。 |
責任限額--可扣除的金額： |
|
|
| |
| |
如果在下面任何指定的保險條款的相對位置插入“未承保”，則該保險條款
和 |
| |
任何其他提法應視為刪除。任何
損失均不適用免賠額 |
| |
根據保險條例草案第1條，由任何投資公司維持 |
|
|
| |
| |
|
|
|
|
單損 |
免賠額 |
| |
保險條款 |
|
法律責任限額 |
金額 |
| |
| |
1 |
. |
員工 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
0 |
| |
2 |
. |
酒店內 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
3 |
. |
在途 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
4 |
. |
偽造或塗改 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
5 |
. |
擴大偽造品 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
6 |
. |
假幣 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
7 |
. |
對人身的威脅 |
$ |
未承保 |
$ |
未承保 |
| |
8 |
. |
計算機系統 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
9 |
. |
語音發起的資金轉賬 |
|
|
|
|
| |
|
|
説明 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
10 |
. |
無法收回的定金項目 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
11 |
. |
審計費用 |
|
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| |
| 第三項。 |
公司的責任還受下列條款的約束 |
| |
在此同時簽署的背書： |
|
|
| |
| |
1 - 14 |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 茲證明，公司已安排其授權人員在本保證書上簽字，但本保證書不應 |
| 除非同時由本公司授權代表簽署，否則有效。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
該公司在支付所需保險費的代價下，並在信賴 |
| |
在申請及所有其他陳述及向 |
| |
公司由被保險人和受保險人作出的聲明構成 |
| |
保函及本保函的所有其他條款和條件，同意向被保險人支付 |
| |
用於： |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 保險條款 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 員工 |
1 |
. |
直接因盜竊或
盜用公款而造成的損失 |
| 員工，單獨或與
其他人串通。 |
|
| |
| |
| |
| 酒店內 |
2 |
. |
直接由搶劫、入室盜竊、虛假借口造成的財產損失， |
| |
|
|
習慣法或成文法盜竊罪，錯位，神祕的無法解釋 |
| |
|
|
從管有、保管或移走失蹤、損壞、毀滅或移走 |
| |
|
|
被保險人的控制權，而此類財產
存放或存放在房舍內 |
| |
|
|
位於任何地方。 |
| |
| |
| 在途 |
3 |
. |
直接由普通法或法定盜竊罪造成的財產損失， |
| |
|
|
錯位，神祕的無法解釋的失蹤，損壞或破壞， |
| |
|
|
當物業在任何地方運輸時
： |
| |
| |
|
|
a. |
在裝甲汽車內，包括裝卸， |
| |
| |
|
|
b. |
在作為被保險人信使的自然人的監護下， |
| |
|
|
|
或 |
|
|
| |
| |
|
|
c. |
在運輸公司的監管下
並以 |
| |
|
|
|
但不屬裝甲汽車的運輸工具須符合以下條件： |
| |
|
|
|
以這種
方式運輸的承保財產僅限於： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
書面記錄， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
以登記形式發行的證券，而該等證券並無背書或 |
| 有限制地背書，或 |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
未背書的不可付給持票人的可轉讓票據 |
| |
|
|
|
|
|
或被限制性地背書。 |
| |
| |
|
|
本保險條款項下的保險在收到下列各項後立即生效 |
| |
|
|
該財產由自然人或運輸公司
終止 |
| |
|
|
立即送達收件人或任何代表的房舍 |
| |
|
|
位於任何地方的收件人的姓名。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
19頁第1頁 |
|
|
|
|
|
|
| 保險條款 |
|
|
|
|
|
| (續) |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 偽造或塗改 |
4 |
. |
直接由以下原因造成的損失： |
| |
| |
|
|
a. |
偽造或者欺騙性地大幅變造匯票的， |
| |
|
|
|
支票、匯票、承兑匯票、存款證、期票 |
| |
|
|
|
匯票、匯票、國庫訂單、信用證、其他 |
| |
|
|
|
支付某些金額的書面承諾、命令或指示，或 |
| |
|
|
|
提取財產的收據，
或 |
| |
| |
|
|
b. |
轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或設立 |
| |
|
|
|
任何信用或給予任何價值依賴於任何書面指示、建議 |
| |
|
|
|
或向被保險人提交的授權或承認 |
| |
|
|
|
轉移、支付、交付或接收資金或其他財產， |
| |
|
|
|
指令、建議或應用程序虛假地聲稱承擔 |
| |
|
|
|
被保險人的任何客户或股東的手寫簽名 |
| |
|
|
|
認購投資公司或任何金融機構的股票 |
| |
|
|
|
機構或員工，但
指示、建議或申請 |
| |
|
|
|
偽造或被欺騙性地
在沒有 |
| |
|
|
|
該等客户、股東、訂户、財務 |
| |
|
|
|
機構或員工； |
| |
| |
|
|
但不包括本保險條款項下承保的任何損失。 |
| |
|
|
承保本債券的第5條，不論是否承保 |
| |
|
|
第5條在本債券的聲明中有所規定。 |
| |
| |
|
|
就本保險條款而言，一份機械複製的傳真件 |
| |
|
|
簽名被視為與手寫簽名相同。 |
| |
| |
| 擴大偽造品 |
5 |
. |
直接由被保險人出於善意和 |
| |
|
|
在正常業務過程中，為自己的賬户或任何 |
| |
|
|
容量： |
|
| |
| |
|
|
a. |
獲得、接受或接收、出售或交付、或給予價值、延期 |
| |
|
|
|
信用或承擔責任，依賴於任何原始證券， |
| |
|
|
|
證明下列情況的文件或其他書面文書： |
| |
| |
|
|
|
(1) |
偽造或者偽造材料
變造， |
| |
| |
|
|
|
(2) |
已丟失或被盜，或 |
| |
| |
|
|
|
(3) |
假冒的，或者 |
| |
| |
|
|
b. |
以書面形式保證或見證任何轉賬的任何簽名， |
| |
|
|
|
轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他 |
| |
|
|
|
任何證券、文件或其他證券、文件或其他文件的義務或與之相關的義務 |
| |
|
|
|
書面文書。 |
| |
| |
|
|
實際佔有，如果視為持續實際佔有 |
| |
|
|
該等證券、文件或其他書面票據的抵押品 |
| |
|
|
僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構 |
| |
|
|
保險是被保險人依賴此類物品的先決條件。 |
| |
|
|
解除或退還此類抵押品是被保險人承認其 |
| |
|
|
不再依賴這樣的抵押品。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第2頁(共19頁) |
|
|
|
|
|
|
|
| 保險條款 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 擴大偽造品 |
|
|
就本保險條款而言，一份機械複製的傳真件 |
| (續) |
|
|
簽名被視為與手寫簽名相同。 |
| |
| |
| 假幣 |
6 |
. |
因被保險人善意收到下列任何貨物而直接造成的損失 |
| |
|
|
假幣。 |
| |
| |
| 對人身的威脅 |
7 |
. |
因將財產從辦公室交出而直接造成的損失 |
| |
|
|
被保險人因受到威脅而向被保險人傳達身體上的行為 |
| |
|
|
第
1.e節中定義的對員工的傷害。(1)、(2)及(5)親屬或 |
| |
|
|
該僱員的受邀者或該僱員家庭的居民， |
| |
|
|
是否或據稱是被俘虜，但在移交前 |
| |
|
|
該等財產的： |
| |
| |
|
|
a. |
收到威脅的員工已
做出合理努力 |
| |
|
|
|
通知未參與此類威脅的被保險人的高級職員，以及 |
| |
| |
|
|
b. |
被保險人已盡合理努力通知聯邦調查局 |
| |
|
|
|
關於這類威脅的調查和地方執法當局。 |
| |
| |
|
|
雙方同意，就本保險條款而言， |
| |
|
|
前款規定的被保險人，應被視為 |
| |
|
|
本協議下的保證，但僅限於關於交出資金、證券 |
| |
|
|
和其他有形的個人財產，而該僱員在其中有合法的或 |
| |
|
|
衡平權益。 |
| |
| |
| 計算機系統 |
8 |
. |
由欺詐行為直接造成的損失： |
| |
|
|
a. |
將數據輸入、或 |
| |
| |
|
|
b. |
其中的數據元素或程序的改變， |
| |
| |
|
|
提供欺詐性條目或更改的計算機系統會導致： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
轉移、支付或者交付的資金或者其他財產， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
要添加、刪除的被保險人或其客户的帳户， |
| 借記或貸記，或 |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
未經授權的帳户或虛構的帳户將被借記或 |
| |
|
|
|
|
|
歸功於。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第3頁(共19頁) |
|
|
|
|
|
| 保險條款 |
|
|
|
|
| (續) |
|
|
|
|
| |
| |
| 語音發起基金 |
9 |
. |
直接由語音發起的資金轉賬指令導致的損失 |
| 轉移指令 |
|
|
授權轉讓股息或贖回收益的被保險人 |
| |
|
|
投資公司股票來自
客户的賬户，提供這樣的
聲音 |
| |
|
|
發起的資金轉賬指令為： |
| |
| |
|
|
a. |
被保險人的僱員在被保險人的辦公室收到 |
| |
|
|
|
特別授權接收語音發起的資金轉賬 |
| |
|
|
|
指令， |
| |
| |
|
|
b. |
由自稱客户的人制作，
和 |
| |
| |
|
|
c. |
由上述人員作出，目的是使被保險人或客户 |
| |
|
|
|
因此而蒙受損失或獲得不正當的個人經濟利益 |
| |
|
|
|
任何人或任何其他人。 |
| |
| |
|
|
為了使保險適用於本保險條款，所有語音發起 |
| |
|
|
資金轉賬指令的接收和處理必須符合 |
| |
|
|
申請書中概述的指定程序 |
| |
|
|
公司。 |
| |
| |
| 無法收回的物品 |
10 |
. |
直接因被保險人記入下列賬户貸方的損失 |
| 存款 |
|
|
客户、股東或認購人對下列任何存款項目的信任 |
| |
|
|
證明是無法收回的，條件是該賬户的貸方導致： |
| |
| |
|
|
a. |
允許贖回或提款， |
| |
| |
|
|
b. |
將發行的股份，或 |
| |
| |
|
|
c. |
應支付的股息， |
| |
| 來自一家投資公司的賬户。 |
| |
| |
|
|
為了使保險適用於本保險條款，被保險人 |
| |
|
|
必須持有存款項目至少
天數，如 |
| |
|
|
在允許任何贖回或提款、發行任何 |
| |
|
|
股份或支付與該等存款項目有關的任何股息。 |
| |
| |
|
|
在被保險人收到保證金之前，保證金不得被視為無法收回 |
| |
|
|
標準的收集程序已經失敗。 |
| |
| |
| 審計費用 |
11 |
. |
被保險人為審計費用的該部分發生的費用或 |
| |
|
|
任何政府監管機構或自律機構要求的檢查 |
| |
|
|
須由該主管當局、組織或其委任人進行的組織 |
| |
|
|
發現被保險人蒙受損失並受本條款保障的原因 |
| |
|
|
邦德。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第4頁(共19頁) |
|
|
|
|
|
| 一般協議 |
|
|
|
|
| |
| |
| 其他公司 |
A. |
如果不止一家公司、投資公司或以下公司的任何組合 |
| 包括在保險範圍內 |
|
他們被列為本合同的被保險人： |
| |
|
(1 |
) |
公司在本債券項下對損失或損失的總責任 |
| |
|
|
|
任何一個或多個或所有人所承受的費用不得超過 |
| |
|
|
|
如果所有這些損失都在本債券下，公司將承擔哪些責任 |
| |
|
|
|
由他們中的任何一個人維持。 |
| |
| |
|
(2 |
) |
只有第一個被指名的被保險人才應被視為 |
| |
|
|
|
本債券項下的其他用途，包括但不限於給予 |
| |
|
|
|
或收到為以下目的而須提交的任何通知或證明 |
| |
|
|
|
實施或接受對本保證書的任何修改或終止。這個 |
| |
|
|
|
公司應向每個投資公司提供一份 |
| |
|
|
|
保證書及其任何修正案，連同每份正式的 |
| |
|
|
|
由任何其他被指名的受保人提交申索及通知下列條款 |
| |
|
|
|
在執行此類和解之前，對每一項此類索賠進行和解。 |
| |
| |
|
(3 |
) |
本公司不對正確應用任何 |
| |
|
|
|
根據本合同向第一個被指定被保險人支付的款項。 |
| |
| |
|
(4 |
) |
任何合夥人、董事、託管人、 |
| |
|
|
|
被保險人的高級職員或主管僱員應構成知情 |
| |
|
|
|
或由所有擔保人為本債券的目的而發現。 |
| |
| |
|
(5 |
) |
如果第一個被指定的被保險人因任何原因不再在本保險範圍內 |
| |
|
|
|
保證金，則申請書上下一個指名的被保險人此後 |
| |
|
|
|
就本債券而言，應被視為第一個被指定的受保人。 |
| |
| |
| 陳述人： |
B. |
被保險人表示，它在 |
| 有把握的 |
|
本保證金或其他保證金的申請書完整、真實、正確。諸如此類 |
| |
|
申請和其他信息構成本債券的一部分。 |
| |
| |
|
被保險人必須及時將任何事實或事實的變化通知公司 |
| |
|
對公司承擔風險有重大影響的情況 |
| |
|
這個邦德。 |
| |
| |
|
任何故意的失實、遺漏、隱瞞或不正確的陳述 |
| |
|
在申請中或在其他方面的重要事實應成為重述的理由 |
| |
|
這個邦德。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第5頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 一般協議 |
|
|
|
|
| (續) |
|
|
|
|
| |
| |
| 增設辦事處或 |
C. |
如果被保險人，除投資公司外，在本保函有效期間， |
| 員工-整合、 |
|
合併或合併，或購買或收購以下資產或負債 |
| 合併或收購或 |
|
另一機構，被保險人不應享有本條款所規定的保險。 |
| 收購資產或 |
|
具有以下條件的損失保證金： |
| 負債--通知 |
|
(1 |
) |
已發生或將在建築物內發生，或 |
| 公司 |
|
|
|
|
| |
|
(2 |
) |
已由或將由員工引起，或 |
| |
|
(3 |
) |
從資產或負債產生或將產生的， |
| |
|
除非被保險人： |
| |
|
a. |
|
向公司發出有關建議的合併、合併或 |
| |
|
|
|
購買或購置資產或負債之前的建議生效 |
| |
|
|
|
該行動的日期，以及 |
| |
|
b. |
|
獲得公司的書面同意，將部分或全部 |
| |
|
|
|
本債券對此類額外風險的承保範圍，以及 |
| |
|
c. |
|
在獲得同意後，向該公司支付額外的保費。 |
| |
| |
| 控制權變更- |
D. |
當被保險人得知控制權發生變更(投資除外 |
| 發給公司的通知 |
|
公司)，如#年《投資公司法》第2(A)(9)條所述 |
| |
|
1940, |
|
被保險人應在六十(60)日內以書面形式通知 |
| |
|
公司規定： |
| |
|
(1 |
) |
轉讓人和受讓人的姓名(或受益人的姓名 |
| |
|
|
|
如果有投票權的證券是以另一個名稱登記的， |
| |
|
(2 |
) |
轉讓人擁有的有投票權證券的總數和 |
| |
|
|
|
受讓人(或實益擁有人)，在緊接 |
| |
|
|
|
轉接，和 |
| |
|
(3 |
) |
已發行的有投票權證券的總數。 |
| |
|
未能發出所需通知將導致終止承保任何 |
| |
|
涉及受讓人的損失，自控制權變更之日起生效。 |
| |
| |
| 法庭訟費及 |
E. |
本公司將合理賠償被保險人的訴訟費。 |
| 律師費 |
|
被保險人為辯護而招致和支付的律師費，不論是否 |
| |
|
勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解， |
| |
|
被保險人會就其提出的任何索償、訴訟或法律程序 |
| |
|
有權根據本保證書獲得追償。然而，就保險而言， |
| |
|
第1條，本節僅在下列情況下適用： |
| |
|
(1 |
) |
員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪， |
| |
|
(2 |
) |
員工被判定犯有盜竊罪或挪用公款罪，或者 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第6頁(共19頁) |
|
|
|
| 一般協議 |
|
|
| |
| |
| 法庭訟費及 |
(3) |
在沒有上述1或2項的情況下，仲裁小組在對 |
| 律師費 |
|
公司和被保險人之間商定的事實陳述， |
| (續) |
|
僱員在以下情況下將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪 |
| 這些員工被起訴
。 |
| |
| |
被保險人應立即將任何此類訴訟通知公司或 |
| |
法律程序，並應公司的要求提供所有 |
| |
向公司提交的訴狀和相關文件。該公司可能會在其 |
| |
唯一選項，選擇為全部或部分此類法律程序進行辯護。 |
| |
公司的抗辯應以被保險人的名義通過 |
| |
由公司挑選的律師。被保險人應提供一切合理的 |
| |
公司為此類辯護所需的信息和協助。 |
| |
| |
如果公司拒絕為被保險人辯護，如果沒有 |
| |
經公司事先書面同意或被保險人敗訴的判決 |
| |
確定本保函項下的承保範圍、範圍或金額。 |
| |
| |
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在 |
| |
可扣除的金額，如果有，公司不承擔任何法律責任 |
| |
為該等訴訟或法律訴訟的全部或部分辯護而招致的費用及律師費 |
| |
繼續進行。 |
| |
| |
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過 |
| |
適用的申報單第2項所述的責任限額 |
| |
保險條款、公司對法院費用和律師費的責任 |
| |
因為全部或部分該等訴訟或法律程序辯護而招致的費用，僅限於 |
| |
該等訴訟費用及律師費的比例超過 |
| |
適用保險的聲明第2項所述的責任 |
| |
該條款與該訴訟或法律訴訟中所要求的總金額有關 |
| |
繼續進行。 |
| |
| |
如果所要求的金額是任何此類訴訟或法律程序超過 |
| |
可扣除金額(如有)，但須在下列項目所述的責任限額內 |
| |
2. |
在適用保險條款的聲明中， |
| |
公司就為辯護所有或 |
| |
該訴訟或法律程序的一部分，應限於 |
| |
所要求的款項須予支付的法院費用或律師費 |
| |
在本債券項下，在適用可扣除金額後，對總金額 |
| |
索要的金額。 |
| |
| |
公司支付的訴訟費和律師費的金額應為 |
| |
除聲明第2項所述的責任限額外 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第7頁，共19頁 |
|
|
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|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 定義 |
1 |
. |
在本保證書中使用： |
| |
| |
|
|
a. |
計算機系統是指一臺計算機和所有輸入、輸出、處理、 |
| |
|
|
|
存儲、離線媒體庫和通信設施 |
| |
|
|
|
連接到計算機，並在控制和監督下 |
| |
|
|
|
被保險人使用的操作系統或應用軟件。 |
| |
| |
|
|
b. |
假冒是指對真實有效的原件進行模仿，這是有意的 |
| |
|
|
|
欺騙並被認為是原作。 |
| |
| |
|
|
c. |
託管人是指投資公司指定的機構 |
| |
|
|
|
保持對其資產的佔有和控制。 |
| |
| |
|
|
d. |
客户是指個人、公司、合夥企業、信託客户、 |
| |
|
|
|
具有書面聲明的投資公司的股東或認購人 |
| |
|
|
|
與受保人就語音發起的資金轉移達成協議 |
| |
|
|
|
指示。 |
| |
| |
|
|
e. |
員工的意思是： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
被保險人的一名高級職員， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
在被保險人的任何一處為被保險人正常服務的自然人 |
| |
|
|
|
|
|
被保險人的房屋，並由被保險人直接賠償 |
| |
|
|
|
|
|
通過其工資單系統，並受美國國內 |
| |
|
|
|
|
|
收入服務表W-2或以下同等收入報告計劃 |
| |
|
|
|
|
|
其他國家，被保險人有權控制和 |
| |
|
|
|
|
|
既指示要實現的結果，又指示細節和手段 |
| |
|
|
|
|
|
通過其在執行 |
| |
|
|
|
|
|
服務， |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
客座學生在任何一所學校學習或履行職責的客座學生 |
| Assured‘s房產， |
| |
| |
|
|
|
(4 |
) |
被保險人聘請的受權人及其僱員 |
| |
|
|
|
|
|
律師在為被保險人提供法律服務時， |
| |
| |
|
|
|
(5 |
) |
由僱傭承包人提供以履行職責的自然人 |
| |
|
|
|
|
|
被保險人在被保險人監督下的僱員義務 |
| |
|
|
|
|
|
在被保險人的任何場所， |
| |
| |
|
|
|
(6 |
) |
合併或合併的機構的僱員 |
| |
|
|
|
|
|
在本保函生效日期前得到保證， |
| |
| |
|
|
|
(7 |
) |
董事或被保險人的受託人，但僅限於在履行行為時 |
| |
|
|
|
|
|
在任何人員的慣常和日常職責範圍內 |
| |
|
|
|
|
|
被保險人的其他僱員或在以任何 |
| |
|
|
|
|
|
經正式選舉或委任以審查或審計或具有 |
| |
|
|
|
|
|
保管或接觸被保險人的財產，
或 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第8頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 定義 |
(8 |
) |
經書面授權的每個自然人、合夥企業或公司 |
| (續) |
|
|
與被保險人達成的以電子數據形式提供服務的協議 |
| |
|
|
支票或與此類支票有關的其他會計記錄的處理人，但 |
| |
|
|
只有當該人、合夥企業或公司實際履行 |
| |
|
|
該等服務及非： |
| |
| |
|
|
a. |
創建、準備、修改或維護被保險人的 |
| |
|
|
|
計算機軟件或程序，或 |
| |
| |
|
|
b. |
作為轉讓代理或以任何其他機構的身份發行 |
| |
|
|
|
被保險人的支票、匯票或證券， |
| |
| |
(9 |
) |
投資顧問、承銷商的任何合夥人、高級職員或僱員 |
| |
|
|
(分銷商)、轉讓代理或股東會計記賬員，或 |
| |
|
|
投資公司管理員，在執行即將到來的行為時
|
| |
|
|
在官員或僱員的慣常職責範圍內 |
| |
|
|
投資公司或正式擔任任何委員會的成員 |
| |
|
|
經推選或委任以審查、審計、保管或接觸 |
| |
|
|
投資公司的財產
。 |
| |
| |
|
|
僱員一詞不應包括以下公司的任何合夥人、高級職員或僱員 |
| |
|
|
轉讓代理人、股東會計簿記管理人或管理人： |
| |
| |
|
|
a. |
並不是“相聯人士”(定義見 |
| |
|
|
|
1940年投資公司法)投資公司或 |
| |
|
|
|
該投資的投資顧問或承銷商(分銷商) |
| |
|
|
|
公司，或 |
| |
| |
|
|
b. |
指的是“銀行”(如投資條款第2(A)節所界定) |
| 1940年《公司法》)。 |
| |
| |
|
|
|
本債券不提供以下列僱主為受益人的保險 |
| |
|
|
|
上述e.(4)、(5)及(8)所列的人，並在向 |
| |
|
|
|
公司直接因盜竊或盜竊而被擔保的 |
| |
|
|
|
任何合夥人、高級職員或 |
| |
|
|
|
該等僱主的僱員，不論是單獨行事或與 |
| |
|
|
|
其他，這種被保險人權利的轉讓和原因 |
| |
|
|
|
因該等作為而可能對該等僱主採取的行動 |
| |
|
|
|
在該等付款的範圍內，上述承諾須由 |
| |
|
|
|
向公司保證，被保險人應履行所有 |
| |
|
|
|
向公司保證所規定的權利所需的文件 |
| |
|
|
|
在這裏。 |
| |
| |
|
|
上文第(4)、(5)及(8)項所列人士的每名僱主及 |
| |
|
|
這些僱主的合夥人、高級職員和其他僱員應共同 |
| |
|
|
就本債券的所有目的而言，應被視為一人； |
| |
|
|
然而，第13節的第五段。 |
| |
| |
|
|
上文第(4)、(5)或(8)項中未指明的獨立承包人， |
| |
|
|
中間人、代理人、經紀人或同一總公司的其他代表 |
| |
|
|
性格不應被視為
員工。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第9頁，共19頁 |
|
|
|
| 條件和 |
|
|
| 侷限性 |
|
|
| |
| |
| 定義 |
f. |
偽造是指將另一個自然人的姓名與 |
| (續) |
|
意圖欺騙，但不是指包含全部或部分的簽名 |
| |
|
自己名字的一部分，無論有沒有權力，以任何身份 |
| |
|
目的。 |
| |
| |
g. |
投資公司是指根據 |
| |
|
1940年《投資公司法》，以Assured的名義上市 |
| |
|
在申報單上。 |
| |
| |
h. |
保證金是指一張或多張支票或匯票 |
| |
|
美利堅合眾國的金融機構。 |
| |
| |
i. |
盜竊罪或挪用公款指的是 |
| |
|
1940年《投資公司法》第37條。 |
| |
| |
j. |
財產是指金錢、收入和其他郵票；證券；包括任何 |
| |
|
票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、 |
| |
|
存款證、利息證或參與任何利潤- |
| |
|
共享協議、附屬信託證書、籌建前組織證書或 |
| |
|
認購、可轉讓股份、投資合同、表決權信託證書、 |
| |
|
石油、天然氣或石油、天然氣或其他有價證券的存款單 |
| |
|
其他礦業權、任何權益或通常稱為 |
| |
|
《1940年投資公司法》規定的證券、任何其他證券 |
| |
|
權益或參與、臨時或臨時證書、收據、 |
| |
|
保證、認購或購買任何 |
| |
|
匯票；承兑；支票；提款單；貨幣 |
| |
|
訂單；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險 |
| |
|
房地產和/或動產和利益的保單、契據、抵押 |
| |
|
其內；該等保單、契據或按揭的轉讓；其他有價值的 |
| |
|
文件，包括賬簿和其他由 |
| |
|
保證其業務的開展(但不包括所有電子數據 |
| |
|
處理記錄)；及所有其他類似或性質類似的文書 |
| |
|
被保險人在下列事件發生時取得的權益 |
| |
|
被保險人與被保險人合併、合併或購買 |
| |
|
財產、前任財產或由被保險人持有的財產 |
| |
|
目的或以任何身分持有，不論是否無償持有及 |
| |
|
不論被保險人對此是否負有法律責任。 |
| |
| |
k. |
親屬是指僱員的配偶或被保險人的合夥人 |
| |
|
以及完全由上述人士供養或居住在上述人士家中的任何未婚子女 |
| |
|
僱員或伴侶，以及與他們有血緣、婚姻或法律關係的人 |
| |
|
監護權。 |
| |
| |
l. |
證券、文件或其他書面文書指原件 |
| |
|
(包括正本)可轉讓或不可轉讓票據，或 |
| |
|
其轉讓本身就代表了一個公平的 |
| |
|
利息、所有權或債務，在正常業務過程中 |
| |
|
可藉交付該等票據而轉讓，但須有 |
| |
|
背書或轉讓。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第10頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 定義 |
|
|
m. |
子公司是指在本債券開始之日， |
| (續) |
|
|
|
在申請中命名或在保證期內創建，並且 |
| |
|
|
|
其中超過50%(50%)的已發行證券或投票權 |
| |
|
|
|
代表目前選舉董事的投票權的權利被擁有 |
| |
|
|
|
或由被保險人直接或通過其一個或多個 |
| |
|
|
|
子公司。 |
| |
| |
|
|
n. |
運輸公司是指提供自己的運輸服務的任何組織 |
| |
|
|
|
或者其租用的運輸車輛或者提供貨運代理的 |
| |
|
|
|
或航空快遞服務。 |
| |
| |
|
|
o. |
發聲選舉是指與股利選項有關的任何選舉 |
| |
|
|
|
可供投資公司股東或
訂閲者使用， |
| |
|
|
|
通過電話語音請求。 |
| |
| |
|
|
p. |
語音發起的贖回是指贖回由 |
| |
|
|
|
通過電話語音請求的投資公司。 |
| |
| |
|
|
q. |
語音發起的轉賬指令是指任何語音發起的 |
| |
|
|
|
贖回或聲音發起的選舉
。 |
| |
| |
|
|
就這些定義而言，單數包括複數和 |
| |
|
|
除非另有説明，複數包括單數。 |
| |
| |
| 一般免責條款- |
2 |
. |
本保函不直接或間接涵蓋： |
| 適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
損失未在六十(60)天內以書面形式向公司報告 |
| 條款 |
|
|
|
本保函作為一個整體終止； |
| |
| |
|
|
b. |
因美利堅合眾國境外暴亂或內亂造成的損失以及 |
| |
|
|
|
加拿大，或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或 |
| |
|
|
|
起義。但是，本第2.b節不適用於發生的損失 |
| |
|
|
|
在保險條款第3款所述的情況下在運輸途中， |
| |
|
|
|
當這種凌日開始的時候，並不知道 |
| |
|
|
|
任何人為這種暴亂、內亂、軍事、 |
| |
|
|
|
海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂； |
| |
| |
|
|
c. |
核裂變、聚變或放射性影響造成的損失； |
| |
| |
|
|
d. |
潛在收入損失，包括但不限於利息和股息 |
| |
|
|
|
被保險人或被保險人的任何客户沒有實現的； |
| |
| |
|
|
e. |
被保險人有法律責任的任何類型的損害，但 |
| |
|
|
|
由損失引起的補償性損害賠償，但不是其倍數 |
| |
|
|
|
包括在本債券項下； |
| |
| |
|
|
f. |
被保險人設立保險基金所招致的費用、費用及開支 |
| |
|
|
|
本債券項下是否存在損失或損失金額，但所涵蓋的範圍除外 |
| |
|
|
|
根據保險條例草案第11條； |
| |
| |
|
|
g. |
任何性質的間接損失或後果性損失； |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第11頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 一般免責條款- |
|
|
h. |
董事會成員的不誠實行為造成的損失 |
| 適用於所有保險公司 |
|
|
|
或非僱員的被保險人受託人委員會署理 |
| 條款 |
|
|
|
單獨或者與他人勾結的； |
| (續) |
|
|
i. |
損失，或任何損失的一部分，完全是由於 |
| 保證或由任何
員工保證： |
| |
|
|
|
(1 |
) |
任何規範的法律的： |
| |
|
|
|
|
|
a. |
證券的發行、購買或出售， |
| |
|
|
|
|
|
b. |
證券或商品交易所的證券交易或 |
| |
|
|
|
|
|
|
場外交易市場， |
| |
|
|
|
|
|
c. |
投資公司， |
| |
|
|
|
|
|
d. |
投資顧問，或 |
| |
|
|
|
(2 |
) |
依據任何該等法律訂立的任何規則或規例；或 |
| |
|
|
j. |
丟失機密信息、材料或數據的； |
| |
|
|
k. |
語音請求或指令通過 |
| |
|
|
|
電話，但在第2.k節中提供。不適用於保險 |
| |
|
|
|
第7或9條 |
| |
| |
| 具體的免責條款： |
3 |
. |
本保證書不直接或間接涵蓋： |
| 適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
如果是員工造成的損失，則第3.a節。不得 |
| 除保險外的其他條款 |
|
|
|
適用於保險條款2.或3.所承保的損失。 |
| 第1條。 |
|
|
|
直接來自於錯位，神祕的無法解釋的失蹤，或者 |
| 損壞、毀壞財產的； |
| |
|
|
b. |
因將財產交出被保險人住所而造成的損失 |
| |
|
|
|
作為威脅的結果： |
| |
|
|
|
(1 |
) |
對任何自然人造成身體傷害，但下列財產損失除外 |
| |
|
|
|
|
|
在任何人的監管下過境 |
| |
|
|
|
|
|
保證，但當這種過境開始時，沒有 |
| |
|
|
|
|
|
被保證人對任何此類威脅的瞭解，並進一步提供 |
| |
|
|
|
|
|
這條第3.b款。不適用於第7條的保險，或 |
| |
|
|
|
(2 |
) |
損壞被保險人的房屋或者財產的； |
| |
|
|
c. |
因付款或從任何帳户提款而造成的損失 |
| |
|
|
|
涉及錯誤記入該賬户的貸方； |
| |
|
|
d. |
損失涉及因任何原因未最終支付的保證金項目 |
| |
|
|
|
但前提是，本第3.d節。不適用於保險 |
| |
|
|
|
第10條； |
| |
|
|
e. |
郵寄過程中的財產損失； |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第12頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 具體的免責條款： |
|
|
f. |
金融機構或託管機構因任何原因倒閉造成的損失 |
| 適用於所有保險公司 |
|
|
|
機構、其接管人或其他清盤人支付或交付資金或其他 |
| 除保險外的其他條款 |
|
|
|
被保險人的財產進一步規定，本條款第3.f節。不得 |
| 第1條。 |
|
|
|
適用於直接因搶劫、入室盜竊、 |
| (續) |
|
|
|
放錯了地方， |
神祕 |
無法解釋 |
失蹤， |
損害， |
| |
|
|
|
銷燬或從管有、保管或控制 |
| |
|
|
|
有把握。 |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
g. |
在一家運輸公司保管期間的財產損失， |
| |
|
|
|
但是，如果本第3.g節。不適用於保險 |
| |
|
|
|
第3條； |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
h. |
因自然人的登記或變更而造成的損失 |
| |
|
|
|
對計算機系統的授權訪問權限，該計算機系統
以誠信方式行事 |
| |
|
|
|
指令，除非此類指令是由軟件提供給此人的 |
| |
|
|
|
經被保險人授權的承包商或其合夥人、高級職員或僱員 |
| |
|
|
|
設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施計劃 |
| |
|
|
|
被保險人計算機系統；
或 |
|
|
| |
| |
|
|
i. |
直接或間接地將數據輸入計算機而造成的損失 |
| |
|
|
|
系統終端，位於被保險人客户的辦公場所 |
| |
|
|
|
或在該客户的控制下，由客户或其他人控制 |
| |
|
|
|
已授權訪問客户的身份驗證機制。 |
| |
| |
| 具體的免責條款： |
4 |
. |
本保函不直接或間接涵蓋： |
|
|
| 適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
因完全或部分不付款或違約而造成的損失 |
| 除保險外的其他條款 |
|
|
|
貸款，無論這種貸款是善意地獲得的，還是通過詭計、詭計、 |
| 第1.、4.及5條 |
|
|
|
欺詐或虛假借口；但是，在第4.A節的規定下。不適用於 |
| |
|
|
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投保第8條。 |
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| |
| |
|
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b. |
因偽造或者變造造成損失的； |
|
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| |
| |
|
|
c. |
然而，第4.c節規定，涉及假冒產品的損失。不得 |
| |
|
|
|
適用於第5條或第6條的保險。 |
|
|
| |
| |
| 責任限額/非- |
5 |
. |
在本保證金終止前的任何時間，本保證金應在 |
| 減量和非減量 |
|
|
《宣言》第二項適用部分所述的限額， |
| 法律責任的累積 |
|
|
即使該公司之前可能已支付或正在支付的任何損失 |
| |
|
|
然而，在本保證書項下有責任支付的情況下，公司的責任 |
| |
|
|
在本保證金項下，關於因下列原因造成的所有損失： |
|
| |
| |
|
|
a. |
任何一種入室盜竊、搶劫、搶劫或企圖入室盜竊、搶劫或企圖盜竊的行為， |
| |
|
|
|
員工受到關注或牽連，或 |
|
|
| |
| |
|
|
b. |
任何一人的任何無意或疏忽的行為 |
| |
|
|
|
導致財產損壞、毀壞或錯位的；或 |
| |
| |
|
|
c. |
任何一人的所有行為，但上文A中指明的行為除外，或 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第13頁，共19頁 |
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| 條件和 |
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| 侷限性 |
|
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| |
| |
| 責任限額/非- |
|
|
d. |
除上文a.、b或c項所列者外的任何一項傷亡或事件， |
| |
| 減量和非減量 |
|
|
應被視為一次損失，並應限於適用的 |
| 法律責任的累積 |
|
|
本債券聲明的第2項所述的責任，不論 |
| (續) |
|
|
一項或多項損失的總額，不得累加 |
| |
|
|
年復一年地或從一個時期到另一個時期。 |
| |
| |
|
|
任何一人的所有行為，如上文C.所述， |
| |
| |
|
|
i. |
直接或間接地以任何方式幫助任何其他人或 |
| |
|
|
|
人，或 |
| |
| |
|
|
二、 |
允許任何其他人的不法行為繼續下去 |
| |
| |
|
|
無論這種行為是在知道或不知道不法行為的情況下實施的 |
| |
|
|
受助人的作為，不論該等作為是在有無的情況下作出的 |
| |
|
|
援助該另一人的意圖，應被視為對 |
| |
|
|
所有受助人的不法行為。 |
| |
| |
| 發現 |
6 |
. |
本保函僅適用於被保險人首先發現的損失 |
| |
|
|
在保證期內。證據開示發生在一名官員的 |
| |
|
|
確信知道： |
| |
| |
|
|
a. |
隨後可能導致本債券所涵蓋類型的損失的事實， |
| |
|
|
|
或 |
| |
| |
|
|
b. |
被保險人有責任的實際的或潛在的索賠 |
| |
|
|
|
賣給第三方， |
| |
| |
|
|
不論導致或促成該損失的一項或多項作為何時發生， |
| |
|
|
即使損失金額沒有超過適用的免賠額 |
| |
|
|
損失金額，或確切的損失金額或細節屆時可能不得而知。 |
| |
| |
| 致公司的通知- |
7 |
. |
a. |
被保險人應儘早將此事通知公司 |
| 證明--法律訴訟 |
|
|
|
在實際可行的時間內，不得超過遺失發現後六十(60)天 |
| 針對公司 |
|
|
|
超過適用免賠額的50%的金額 |
| |
|
|
|
數額，如聲明第2項所述。 |
| |
| |
|
|
b. |
被保險人須向公司提交經正式宣誓的損失證明， |
| |
|
|
|
並在發現後六(6)個月內提供全部詳情。 |
| |
| |
|
|
c. |
遺失證明中所列的證券，應當用證書或者債券標明。 |
| |
|
|
|
號碼，如果與他們一起發放的話。 |
| |
| |
|
|
d. |
追回本保函項下任何損失的法律程序不得 |
| |
|
|
|
在提交損失證明後六十(60)天內提出 |
| |
|
|
|
與公司或在二十四(24)個月屆滿後 |
| |
|
|
|
這種遺失的發現。 |
| |
| |
|
|
e. |
本保函只為被保險人提供保險。沒有索賠，訴訟， |
| |
|
|
|
任何人在本保證書項下提起訴訟或法律程序 |
| |
|
|
|
被保險人除外。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第14頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 致公司的通知- |
|
|
f. |
涉及語音發起的資金轉賬指令的丟失證明應 |
| 證明--法律訴訟 |
|
|
|
包括此類指令的電子記錄。 |
| 針對公司 |
|
|
|
|
| (續) |
|
|
|
|
| |
| |
| 免賠額 |
8 |
. |
根據本債券的任何保險條款，公司不承擔任何責任 |
| |
|
|
關於損失，除非這種損失的金額在扣除淨額後 |
| |
|
|
被保險人獲得或作出的所有賠償和/或賠償，其他 |
| |
|
|
而不是來自保險公司發行的任何債券或保險單，以及 |
| |
|
|
賠償該等損失，或由公司因此而在以下人士付款前支付 |
| |
|
|
造成該損失的公司應超過第 |
| |
|
|
聲明的第三項，然後只對超出的部分，但在任何情況下都不 |
| |
|
|
超過本條例第二項所述的適用責任限額 |
| |
|
|
申報單。 |
| |
| |
|
|
保險條款1項下的任何損失均不適用於免賠額。 |
| |
|
|
由任何一家投資公司維持。 |
| |
| |
| 估值 |
9 |
. |
賬簿或其他紀錄 |
| |
| |
|
|
任何財產損失的價值
由賬簿或其他記錄組成 |
| |
|
|
被保險人在處理其業務時使用的金額為 |
| |
|
|
對空白書籍、空白頁面或其他材料的保證 |
| |
|
|
丟失的賬簿或其他記錄，加上由 |
| |
|
|
確保數據的實際轉錄或複製，以複製此類書籍 |
| |
|
|
帳目或其他記錄。 |
| |
| |
|
|
除賬簿或其他記錄外的任何財產損失的價值 |
| |
|
|
被保險人在處理其業務時所使用的，並對其提出索賠 |
| |
|
|
應由該財產在 |
| |
|
|
然而，在緊接發現此類損失的前一個工作日， |
| |
|
|
經被保險人同意，被保險人更換的任何財產的價值 |
| |
|
|
公司，在就該財產的任何申索達成和解之前， |
| 更換時的實際市場價值。 |
| |
| |
|
|
在臨時證書、認股權證、權利或其他證券丟失的情況下， |
| |
|
|
其製作對於行使認購、轉換、 |
| |
|
|
贖回或存款特權，其價值為 |
| |
|
|
如果所述丟失未被發現，則在緊接其期滿之前的這種特權 |
| |
|
|
直到他們過期之後。如該物業或該物業並無市價 |
| |
|
|
這種特權，其價值應由雙方協議確定。 |
| |
| |
|
|
其他財產 |
| |
| |
|
|
除上述規定外，任何財產損失的價值應為實際 |
| |
|
|
現金價值或修理或替換該財產的費用 |
| |
|
|
比如質量和價值，取兩者中較少者為準。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第15頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| (續) |
|
|
|
|
| |
| |
| 證券結算 |
10 |
. |
在本債券所涵蓋的證券發生損失的情況下，公司可以 |
| |
|
|
全權酌情購買置換證券，投標價值 |
| |
|
|
以貨幣作證券，或出具其彌償保證以取代證券。 |
| |
| |
|
|
根據本節條款向被保險人要求的賠償 |
| |
|
|
因以下原因而產生的所有損失、成本或費用 |
| |
|
|
公司的賠償應為： |
| |
| |
|
|
a. |
對於價值小於或等於適用的 |
| |
|
|
|
免賠額--百分之百(100%)； |
| |
| |
|
|
b. |
對於價值超過免賠額的證券，但 |
| |
|
|
|
在適用的賠償責任限額內-- |
| |
|
|
|
抵扣金額與證券的價值相對應； |
| |
| |
|
|
c. |
對於價值大於適用的責任限額的證券 |
| |
|
|
|
-超過以下部分的可扣除金額和部分的百分比 |
| |
|
|
|
適用的責任限額與證券的價值有關。 |
| |
| |
|
|
第10.a、b和c節中所指的值是與 |
| |
|
|
第9款，估值，無論此類證券在損失時的價值如何 |
| 在該公司的賠償下是持續的。 |
| |
| |
|
|
公司不需要對以下損失的任何部分作出賠償 |
| |
|
|
不在本債券範圍內的證券；但公司可能會這樣做 |
| |
|
|
作為對被保險人的禮貌，並由被保險人自行決定。 |
| |
| |
|
|
被保險人應支付本公司保險費的比例 |
| |
|
|
第10.a、b和c節中規定的公司賠償。 |
| |
|
|
賠償責任限額應用作支付任何賠償的保險費。 |
| |
|
|
被保險人購買以獲得置換證券。 |
| |
| |
| 代位權--轉讓– 11. |
|
在本債券項下付款的情況下，公司應代位於 |
| 恢復 |
|
|
被保險人對任何個人或實體的所有追償權利 |
| |
|
|
這樣的付款。應要求，被保險人應向公司提交一份 |
| |
|
|
被保險人的權利、所有權和利益的轉讓及訴因 |
| |
|
|
向任何個人或實體支付此類款項。 |
| |
| |
|
|
無論是由公司還是由被保險人完成的追償，應 |
| |
|
|
按以下順序扣除追回費用後的淨額： |
| |
| |
|
|
a. |
首先，對被保險人的損失進行賠償，否則損失就會 |
| |
|
|
|
已經支付，但超過了適用的限額 |
| |
|
|
|
責任， |
| |
| |
|
|
b. |
第二，向該公司清償為達成和解而支付的款項 |
| |
|
|
|
被保險人的索賠， |
| |
| |
|
|
c. |
第三，向被保險人支付適用的免賠額 |
| |
|
|
|
金額，以及 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第16頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 代位權--轉讓– |
|
|
d. |
第四，向被保險人支付因下列原因而遭受的損失 |
| 恢復 |
|
|
|
不在本保證金範圍內的擔保。 |
| (續) |
|
|
從公司的再保險或賠償中追回不應被視為 |
| |
|
|
根據這項條文追討。 |
| |
| |
| 被保險人的合作 |
12 |
. |
應公司的要求，並在合理的時間和地點指定 |
| |
|
|
公司、被保險人應： |
| |
| |
|
|
a. |
提交公司審查，並在以下項下認購 |
| |
|
|
|
宣誓， |
| |
| |
|
|
b. |
出示所有相關記錄以供公司審查，以及 |
| |
| |
|
|
c. |
在與損失有關的所有事宜上與公司合作。 |
| |
| |
|
|
被保險人應簽署所有文件，並協助確保 |
| |
|
|
公司在本保證書項下規定的權利和訴訟理由。這個 |
| |
|
|
被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的事情。 |
| |
| |
| 終端 |
13 |
. |
如果是唯一被保險人的，除非書面通知，否則不得終止 |
| |
|
|
應由代理方提供給受影響的一方和 |
| |
|
|
美國證券交易委員會，華盛頓特區，不低於60(60) |
| |
|
|
在此種終止生效日期之前的幾天內。 |
| |
| |
|
|
如果是連帶保函，除非書面通知，否則不得終止 |
| |
|
|
應由代理方提供給受影響的一方，並由 |
| |
|
|
公司向所有受保投資公司和證券及 |
| |
|
|
交易委員會，華盛頓特區，不少於六十(60)天前 |
| |
|
|
終止的生效日期。 |
| |
| |
|
|
除投資外，本債券將對任何受保人終止 |
| |
|
|
公司： |
| |
| |
|
|
a. |
在接管人或其他人立即接管該保證金時 |
| |
|
|
|
清算人或州或聯邦官員，或 |
| |
| |
|
|
b. |
根據任何州或聯邦法規提交請願書後立即提交 |
| |
|
|
|
相對於被保險人的破產或重組，或轉讓 |
| |
|
|
|
被保險人債權人的利益，或 |
| |
| |
|
|
c. |
一旦上述受保人不再存在，不論是通過合併 |
| |
|
|
|
進入另一個實體，處置其所有資產或以其他方式。 |
| |
| |
|
|
公司應退還按年短率計算的未到期保費 |
| |
|
|
根據標準短期利率抵銷表，如果由 |
| |
|
|
如果因任何其他原因被終止，則保證或按比例終止。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第17頁，共19頁 |
|
|
|
|
|
| 條件和 |
|
|
|
|
| 侷限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 終端 |
|
|
如果董事的任何合夥人、受託人或高級管理人員或監督僱員 |
| (續) |
|
|
Assured不與員工串通學習任何不誠實的行為 |
| |
|
|
由該僱員在任何時間犯下的罪行，
無論是在受僱於 |
| |
|
|
無論該行為是否屬於本協議所涵蓋的類型， |
| |
|
|
擔保，無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體， |
| |
|
|
保證： |
| |
| |
|
|
a. |
應立即將該員工從
職位上除名，以使 |
| |
|
|
|
該僱員導致被保險人蒙受本保險範圍內的損失 |
| |
|
|
|
債券；以及 |
| |
| |
|
|
b. |
在得知員工已承諾的48小時內 |
| |
|
|
|
任何不誠實的行為，應通知公司，並提供充分的 |
| 這種不誠實行為的細節。 |
| |
| |
|
|
公司可以終止任何員工六十(60)的保險 |
| |
|
|
各受保投資公司收到書面通知後的天數 |
| |
|
|
和華盛頓特區的證券交易委員會表示，它希望 |
| |
|
|
終止對該員工的本保證書。 |
| |
| |
| 其他保險 |
14 |
. |
本保函項下的保險僅適用於超過任何有效的和可收回的 |
| |
|
|
由以下各方或其代表獲得的保險、賠償或保證： |
| |
| |
|
|
a. |
被保險人， |
| |
| |
|
|
b. |
運輸公司，或 |
| |
| |
|
|
c. |
發生損失的另一實體或僱用 |
| |
|
|
|
造成損失的人或僱用了運送財產的信使 |
| |
|
|
|
牽涉其中。 |
| |
| |
| 從眾心理 |
15 |
. |
如果任何控制本債券的法律禁止本債券內的任何限制 |
| |
|
|
構造，則該限制應被視為已被修改，以等於 |
| |
|
|
這類法律規定的最低時效期限。 |
| |
| |
| 更改或修改 |
16 |
. |
本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得更改 |
| |
|
|
或口頭修改。本保證書的任何更改或修改均不生效 |
| |
|
|
除非是由授權人員簽署的對本保證書的書面背書 |
| |
|
|
公司代表。 |
| |
| |
|
|
如果本保函是針對單一保函的，則不得進行任何更改或修改 |
| |
|
|
對被保險人權利造成不利影響的權利應在六十(60)年前生效 |
| |
|
|
已向證券交易所提交書面通知的日期 |
| |
|
|
委員會，華盛頓特區，由代理方。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第18頁，共19頁 |
|
|
| 條件和 |
|
| 侷限性 |
|
| |
| |
| 更改或修改 |
如果本保函針對的是連帶保函，則不收取任何費用或修改 |
| (續) |
對被保險人權利造成不利影響的權利應在六十(60)年前生效 |
| |
向所有投保投資公司提供書面通知後的幾天 |
| |
和華盛頓特區證券交易委員會，由 |
| |
公司。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第19頁，共19頁 |
|
| 重要通知： |
| |
| |
| |
| 美國證券交易委員會需要您的忠實保單證明 |
| |
| 您的公司現在被要求提交一份您的忠誠保險覆蓋範圍的電子副本 |
| (Chubb的ICAP債券政策)提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)，根據 |
| 美國證券交易委員會於2006年6月12日通過的規則。 |
| |
| Chubb正在向您的代理人/經紀人提供您的保險的電子副本 |
| 保險單以及關於如何將此忠實保險範圍證明提交給 |
| 美國證券交易委員會。您很快就會從您的代理/經紀人那裏收到此信息。 |
| |
| 您的保單的電子副本是由Chubb提供的，只是為了方便起見，並不 |
| 影響您通過郵寄收到的紙質保單中規定的承保條款和條件。 |
| 郵寄給您的保單的條款和條件與 |
| 電子副本構成貴公司與Chubb之間的完整協議。 |
| |
| 如果您有任何問題，請聯繫您的代理人或經紀人。 |
Form 14-02-12160 (ed. 7/2006)
|
| 致投保人的重要通知 |
| |
| |
| |
| 在美國經營業務的Chubb保險公司集團的所有成員 |
| 各國(下稱“Chubb”)通過有執照的保險經紀人和代理人分銷其產品。 |
| (“生產者”)。有關Chubb在以下時間支付給製片人的賠償類型的詳細信息
|
| 美國保險交易可在位於底部的生產者補償鏈接下獲得 |
| 網址：www.chubb.com，或致電1-866-588-9478。其他信息可從您的 |
| 製片人。 |
| |
| 謝謝你選擇了丘布。 |
10-02-1295 (ed. 6/2007)
|
|
| 聯邦保險公司 |
| |
| 背書編號： |
1 |
| |
| 債券編號： |
82507390 |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| |
| |
| 修改保證背書的名稱 |
| |
| 雙方同意將本保函聲明的保證名稱修改為包括 |
| 以下是： |
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| |
| 貝萊德2022全球收入機會信託基金 |
|
| 貝萊德分配目標股份 |
|
| 貝萊德債券基金有限責任公司 |
|
| 貝萊德加州市政收入信託基金 |
|
| 貝萊德加州市政系列信託基金 |
|
| 貝萊德配資信託基金 |
|
| 貝萊德核心債券信託基金 |
|
| 貝萊德企業級高收益基金公司。 |
|
| 貝萊德信用分配收益信託基金 |
|
| 貝萊德信用戰略基金 |
|
| 貝萊德債務策略基金有限公司。 |
|
| 貝萊德能源資源信託基金 |
|
| 貝萊德增強型資本收益基金有限公司。 |
|
| 貝萊德強化股權分紅信託 |
|
| 貝萊德強化全球分紅信託 |
|
| 貝萊德增強型政府基金有限公司。 |
|
| 貝萊德增強型國際分紅信託 |
|
| 貝萊德浮動利率收益策略基金有限公司。 |
|
| 貝萊德浮動利率收益信託基金 |
|
| 貝萊德基金IV |
|
| 貝萊德基金V |
|
| 貝萊德基金VI |
|
| 貝萊德健康科學信託基金 |
|
| 貝萊德健康科學信託基金II |
|
| 貝萊德收入信託公司。 |
|
| 貝萊德投資質量市政信託有限責任公司。 |
|
| 貝萊德有限存續期收益信託 |
|
| 貝萊德長期市政優勢信託 |
|
| 貝萊德多部門收益信託 |
|
| 貝萊德多部門機會信託 |
|
| 貝萊德多部門機會信託II |
|
| 貝萊德多州市政系列信託 |
|
| 貝萊德慕尼中久期基金有限公司。 |
|
| 貝萊德慕尼黑資產基金有限公司 |
|
| 貝萊德市2030年目標期限信託 |
|
| 貝萊德市政債券基金有限公司。 |
|
| 貝萊德市級收入質量信託基金 |
|
|
| 貝萊德市級收入信託 |
| 貝萊德市級收入信託二期 |
| 貝萊德市級系列信託 |
| 貝萊德穆尼控股加州質量基金有限公司。 |
| 貝萊德牟尼控股基金有限公司。 |
| 貝萊德牟尼控股投資優質基金 |
| 貝萊德穆尼控股新澤西質量基金有限公司。 |
| 貝萊德穆尼控股紐約優質基金有限公司。 |
| 貝萊德穆尼控股優質基金II公司。 |
| 貝萊德MuniVest基金II公司。 |
| 貝萊德MuniVest基金公司 |
| 貝萊德穆尼爾德加州基金有限公司。 |
| 貝萊德牧野加州質量基金有限公司。 |
| 貝萊德牧野基金有限公司。 |
| 貝萊德密歇根質量基金有限公司。 |
| 貝萊德·穆尼耶新澤西基金有限公司 |
| 貝萊德·穆尼耶紐約優質基金有限公司。 |
| 貝萊德慕尼耶賓夕法尼亞優質基金 |
| 貝萊德牧野優質基金二期。 |
| 貝萊德牧野優質基金三期。 |
| 貝萊德牧野質量基金有限公司。 |
| 貝萊德紐約市收入信託基金 |
| 貝萊德資源與商品戰略信託基金 |
| 貝萊德科技信託基金 |
| 貝萊德二期科技信託基金 |
| 貝萊德系列基金二期。 |
| 貝萊德戰略全球債券基金有限公司。 |
| 貝萊德應税市政債券信託基金 |
| 貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金 |
| 貝萊德可變系列基金II公司。 |
| 貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金 |
| 託管客户系列II |
| Master Bond LLC |
| 總投資組合II |
| 貝萊德ESG配資信託基金 |
| 貝萊德交易所買賣基金信託II |
| 貝萊德對衝基金引導投資組合解決方案 |
| 貝萊德創新成長信託基金 |
| 貝萊德私募投資基金 |
| |
| |
| |
| 被保險人的名稱也指在投資項下注冊的任何投資公司 |
| 由貝萊德發起並由貝萊德管理的1940年公司法-- |
| 收入綜合體董事會。 |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-6272 (Ed. 8-04) |
第3頁 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
|
批註編號：2 |
| |
| |
|
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 受保人姓名： |
貝萊德固定收益複合板 |
|
| |
| TELEFACSIMILE教學欺詐背書 |
| |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
| |
|
12 |
. |
電傳教學 |
|
| |
| |
|
|
|
因被保險人轉移、支付或交付任何資金而直接造成的損失 |
| |
|
|
|
或其他財產或建立任何
貸方、借記任何帳户或在 |
| |
|
|
|
相信客户、金融機構或其他機構發出的任何欺詐性指示 |
| |
|
|
|
被保險人辦公室通過電話傳真直接發送給被保險人授權或 |
| |
|
|
|
確認轉移、支付或交付資金或財產或 |
| |
|
|
|
貸方開立貸方或記入借方賬户或提供價值 |
| |
|
|
|
確保此類電傳説明的位置： |
|
| |
| |
|
|
|
a. |
攜帶被保險人與客户之間交換的有效測試密鑰或 |
| |
|
|
|
|
另一家有權使用這種測試密鑰進行電傳的金融機構 |
| |
|
|
|
|
説明在正常的業務過程中，但哪個測試密鑰 |
| |
|
|
|
|
未獲授權發起、製造、驗證的人非法獲取 |
| |
|
|
|
|
或認證測試密鑰佈置，以及 |
|
| |
| |
|
|
|
b. |
虛假地聲稱是由該客户或金融機構發送的 |
| |
|
|
|
|
當此類電傳指令在不知情或不知情的情況下發送時 |
| |
|
|
|
|
上述客户或金融機構的同意由非上述人士同意 |
| |
|
|
|
|
客户或金融機構，並有偽造簽名的， |
| |
|
|
|
|
如果電話傳真指令通過直接回調到 |
| |
|
|
|
|
金融機構的僱員或被保險人認為的人 |
| |
|
|
|
|
客户，
或其他金融機構的員工。 |
| |
| 2 |
. |
從第1節定義中刪除客户的全部定義，而代以 |
| |
|
以下內容： |
|
|
| |
| |
|
d. |
|
客户是指個人、公司、合夥企業、信託客户、股東
或 |
| |
|
|
|
與被保險人有書面協議的投資公司的認購人 |
| |
|
|
|
用於語音發起的資金轉賬指令或電傳指令。 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) |
第1頁 |
|
|
|
|
|
| 3 |
. |
在《第一節，定義》中增加以下內容： |
|
| |
| |
|
r. |
電傳是指通過電子信號傳送書面文件的系統 |
| |
|
|
通過電話線連接到被保險人為以下目的維護的設備 |
| |
|
|
複製所述文件的副本。 |
電傳並不意味着電子化 |
| |
|
|
通過電傳或類似通信手段發送的通信，或通過 |
| 通過電子通信系統或通過自動結算所。 |
| |
| 4 |
. |
在第3條中增加適用於除保險以外的所有保險條款的具體免責條款 |
| |
|
第1條下列事項： |
|
| |
| |
|
j. |
然而，直接或間接由提供的電傳指令造成的損失 |
| |
|
|
排除不適用於本保險條款。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) |
第2頁 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
背書編號 |
3 |
|
| |
| |
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
|
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
|
| |
| |
| |
| 修改項目2.背書 |
| |
| 雙方同意對本保證書進行修改，刪除關於聲明和 |
| 以下文字取代： |
|
|
|
|
| |
| 第2項.賠償責任限額--可扣除的數額： |
|
|
|
|
| |
| 如果在下面任何特定保險條款的相對位置加上“未投保”，則該保險條款 |
| 本保函中提及此類保險條款的任何其他內容均應視為刪除。 |
| 不適用於根據保險條款第1款所遭受的任何損失 |
| 投資公司。 |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
單損 |
免賠額 |
| 保險條款 |
法律責任限額 |
金額 |
| 1 |
. |
員工 |
$ |
25,000,000 |
$ |
0 |
| 2 |
. |
酒店內 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 3 |
. |
在途 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 4 |
. |
偽造或塗改 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 5 |
. |
擴大偽造品 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 6 |
. |
假幣 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 7 |
. |
對人身的威脅 |
$ |
不適用 |
$ |
不適用 |
| 8 |
. |
計算機系統 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 9 |
. |
語音發起的資金轉賬指令 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 10 |
. |
無法收回的定金項目 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 11 |
. |
審計費用 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 12 |
. |
電傳轉賬詐騙 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 13 |
. |
擴展計算機系統 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 14 |
. |
自動電話交易 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 15 |
. |
未經授權的簽名 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 16 |
. |
理賠費用 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 17 |
. |
停止付款 |
$ |
25,000 |
$ |
1,000 |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
|
|
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
|
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) |
第1頁 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) |
第2頁 |
日期：2022年3月16日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
|
|
|
批註編號：4 |
| |
| |
|
|
|
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| 擴展計算機系統背書 |
| |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
|
0 |
. |
擴展計算機系統 |
|
| |
|
|
|
A. |
電子數據、電子媒體、電子指令 |
|
| |
|
|
|
|
直接由以下原因造成的損失： |
|
| |
|
|
|
|
(1 |
) |
電子數據、電子媒體或電子數據的欺詐性修改 |
| |
|
|
|
|
|
|
在本協議所涵蓋的任何系統中存儲或運行的指令 |
| |
|
|
|
|
|
|
保險條款， |
|
| |
|
|
|
|
(2 |
) |
搶劫、入室行竊、盜竊或盜竊電子數據、電子媒體或 |
| |
|
|
|
|
|
|
電子指令， |
|
| |
| |
|
|
|
|
(3 |
) |
黑客對電子數據造成損壞或破壞的行為 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保險人擁有的媒體或電子指示
|
| |
|
|
|
|
|
|
Assured是法律責任的，雖然存儲在計算機系統中 |
| |
|
|
|
|
|
|
本保險條款，或 |
|
| |
|
|
|
|
(4 |
) |
損壞或破壞電子數據、電子媒體或電子產品 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保險人擁有的或被保險人負有法律責任的指示 |
| |
|
|
|
|
|
|
雖然存儲在保險條款13所涵蓋的計算機系統中， |
| |
|
|
|
|
|
|
只要這種損害或破壞是由計算機程序或 |
| |
|
|
|
|
|
|
類似的指令，被編寫或更改，以故意合併隱藏的 |
| |
|
|
|
|
|
|
旨在損壞或銷燬電子數據、電子媒體或 |
| |
|
|
|
|
|
|
計算機系統中的電子指令，其中計算機程序 |
| |
|
|
|
|
|
|
或如此編寫或如此更改的指令被使用。 |
|
|
|
| ICAP2債券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第1頁 |
|
|
|
| B. |
電子通信 |
| |
直接因被保險人轉讓、支付或交付任何 |
| |
資金或財產，建立任何貸方，借記任何賬户或給予任何價值 |
| |
對發送給被保險人的任何電子通信的信心，這些通信是 |
| |
通過或似乎通過以下途徑傳播的： |
| |
| |
(1) |
一個電子通信系統， |
| |
(2) |
自動結算所或託管人，或 |
| |
(3) |
電傳、TWX或類似的通信手段， |
| |
| |
直接進入被保險人的計算機系統或通信終端，以及 |
| |
欺詐地聲稱是由客户、自動結算所、 |
| |
託管人或金融機構，但哪些通信不是由所述 |
| |
客户、自動結算所、託管人或金融機構，或 |
| |
在將電子媒體實際傳輸給被保險人期間被欺詐性修改或 |
| |
在電子傳輸至被保險人的計算機系統期間或 |
| |
通信終端。 |
| C. |
電子變速箱 |
| |
直接由被保險人的客户、任何自動結算所、 |
| |
託管人或者轉移、支付或者交付資金或者財產的金融機構， |
| |
建立任何信用、借記任何帳户或給予任何價值基於任何電子產品的信仰 |
| |
聲稱是由被保險人直接發送給該客户的通信， |
| |
自動結算所、託管人或金融機構發起、授權或 |
| |
承認、轉移、支付、交付或接收資金或財產， |
| |
通信通過以下方式傳輸： |
| |
| |
(1) |
一個電子通信系統， |
| |
(2) |
自動結算所或託管人，或 |
| |
(3) |
電傳、TWX或類似的通信手段， |
| |
| |
直接進入該客户的計算機系統或通信終端， |
| |
自動結算所、託管人或金融機構，並欺詐地聲稱 |
| |
都是由被保險人指示的，但哪些通信不是由 |
| |
被保險人，或在電子媒體的實際運輸過程中被欺詐性修改。
|
| |
從被保險人或在從被保險人的計算機電子傳輸期間 |
| |
系統或通信
終端，被保險人因此而承擔的損失 |
| |
要負法律責任。 |
|
|
| ICAP2債券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第2頁 |
|
|
|
|
|
| 2 |
. |
在《第一節，定義》中增加以下內容： |
| |
| |
|
s. |
通信終端是指電傳打字機、電傳打字機或視頻顯示終端或類似的終端 |
| |
|
|
能夠以電子方式發送或接收信息的裝置。通信
終端 |
| |
|
|
並不意味着有一部電話。 |
| |
|
t. |
電子通信系統是指通過Fedwire進行的電子通信操作， |
| |
|
|
全球國際協會清算所銀行間支付系統(CHIPS) |
| |
|
|
金融電信(SWIFT)、類似的自動化銀行間通信系統、 |
| |
|
|
和互聯網接入設施。 |
| |
|
u. |
電子數據是指轉換成計算機可用形式的事實或信息 |
| 存儲在電子媒體上，供計算機程序使用。 |
| |
|
v. |
電子指令是指轉換為可在計算機中使用的形式的計算機程序 |
| |
|
|
處理電子數據的系統
。 |
| |
| |
|
w. |
電子媒體是指磁帶、磁盤、光盤或其他任何散裝物品 |
| |
|
|
記錄數據的介質。 |
| 3 |
. |
在第4節之後增加以下章節，具體免責條款--適用於所有保險 |
| |
|
第1.、4.及5條除外： |
| |
| |
|
第4.A節具體免責條款--適用於第0條保險 |
| |
| |
|
本保證書不直接或間接涵蓋： |
| |
| |
|
a. |
偽造、變造、欺詐票據直接或者間接造成損失的， |
| |
|
|
在編制過程中用作原始文件的證券、文件或書面文書 |
| |
|
|
電子數據部； |
| |
|
b. |
票據、證券、單證或書面票據的損失，但下列情況除外 |
| |
|
|
轉換為電子數據，然後只有
轉換後的形式； |
| |
|
c. |
機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、磨損或 |
| |
|
|
撕裂、逐漸變質、電氣幹擾、電子介質故障或故障或 |
| |
|
|
編程過程中的任何故障或錯誤，或者處理過程中的錯誤或遺漏； |
| |
|
d. |
因在授權電子公司輸入電子數據而直接或間接造成的損失 |
| |
|
|
電子資金轉賬系統或客户通信系統的終端 |
| |
|
|
由已授權從客户訪問該客户的身份驗證的人 |
| |
|
|
機械裝置；或 |
| |
|
e. |
被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非該責任 |
| |
|
|
即使在沒有這樣的協議的情況下也附在被保險人身上；或 |
| |
| |
|
f. |
直接或間接由以下原因造成的損失： |
| |
| |
|
|
(1) |
除非本保險條款包含書面指示，否則；或 |
| |
| |
|
|
(2) |
除本保險條款所涵蓋外，以電話語音指示。 |
|
|
| ICAP2債券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第3頁 |
|
|
|
| 4 |
. |
在第9節(估價)中增加下列內容： |
| |
| |
|
電子數據、電子媒體或電子指令 |
| |
| |
|
如有下列物品遺失或損壞，使用電子數據、電子媒體或電子指令 |
| |
|
被保險人在其業務中，只有在下列情況下，公司才應承擔本擔保項下的責任 |
| |
|
從其他電子數據、電子媒體或電子指示中實際轉載 |
| |
|
同樣的種類或質量，然後以不超過空白介質的成本和/或 |
| |
|
本應由被保險人提供的數據的實際轉錄或複製，以便 |
| |
|
複製此類電子數據、電子媒體或
電子指示，受 |
| |
|
適用的單一損失賠償責任限額。 |
| |
| |
|
但是，如果該電子數據不能被複制，並且該電子數據代表 |
| |
|
有價值的證券或金融工具，則損失將按
中所示進行估值 |
| |
|
本節的證券和其他財產段落。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP2債券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第4頁 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
批註編號：5 |
| |
| |
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| 自動電話交易簽註 |
| |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
|
14.自動電話系統交易 |
|
| |
|
直接因被保險人因任何人的信任而轉移資金而造成的損失 |
| |
|
自動電話系統(APS)交易，其中對此類APS的請求 |
| |
|
交易是未經授權的或欺詐性的，是為了欺騙而進行的。在訂單
中 |
| |
|
在本保險條款下適用的保險被保險人應維護並遵守所有 |
| |
|
APS指定的程序。被保險人未能維護和遵守 |
| |
|
在特定APS交易中指定的特定APS程序不會排除 |
| |
|
本保險條款的承保範圍。 |
|
| 2 |
. |
在《第一節，定義》中增加以下內容： |
|
| |
|
X.APS指定程序是指以下所有程序： |
| |
| |
|
(1 |
) |
不得執行APS交易，除非
其股東或單位持有人 |
| |
|
|
|
此類APS交易相關帳户之前已選擇
個APS交易。 |
| |
|
|
|
(申請中的選舉) |
|
| |
|
(2 |
) |
所有APS交易應記錄或以其他方式記錄，並應記錄 |
| |
|
|
|
保留至少六(6)個月。(日誌記錄) |
|
| |
|
|
|
記錄中包含的信息應能夠被檢索和產生 |
| |
|
|
|
在請求檢索特定信息後的合理時間內，如果成功 |
| |
|
|
|
税率不低於85%。 |
|
| |
|
(3 |
) |
在執行APS之前，任何APS事務請求中的調用者 |
| |
|
|
|
交易必須輸入個人識別碼(PIN)、社保號碼
|
| |
|
|
|
和帳號。(身份測試) |
|
| |
|
|
|
如果呼叫者在三(3)次嘗試中未能輸入正確的PIN，則呼叫者不得 |
| |
|
|
|
允許在同一電話呼叫期間再次嘗試輸入PIN。呼叫者 |
| |
|
|
|
可以指示重新撥打客户服務代表，或者可以 |
| |
|
|
|
立即與這樣一位代表聯繫在一起。(輸入PIN的嘗試次數有限) |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第1頁 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
(4 |
) |
任何人的書面確認APS交易或
更改地址應郵寄至 |
| |
|
|
|
|
登記在案的該交易與其賬户有關的股東或單位持有人 |
| |
|
|
|
|
地址，在被保險人的下一個正常處理週期結束前，但在任何情況下不得晚於 |
| |
|
|
|
|
在此類APS交易後五(5)個工作日內。(書面確認) |
| |
| |
|
|
(5 |
) |
對允許接收APS交易的實體的設備的訪問 |
| |
|
|
|
|
處理和實施交易的請求應以下列方式加以限制： |
| |
|
|
|
|
(訪問APS設備) |
| |
|
y. |
APS選擇是指與可用於
的各種帳户功能相關的任何選擇 |
| |
|
|
股東或單位持有人通過自動電話系統通過以下方式進行 |
| |
|
|
個人呼叫者通過使用自動電話系統傳輸的信息。 |
| |
|
|
這些功能包括帳户報表、自動兑換、自動資產生成器、自動 |
| |
|
|
提款、股息/資本利得期權、股息清償、電話餘額同意和 |
| |
|
|
更改地址。 |
| |
|
z. |
APS交換是指在一個基金的註冊賬户中進行的任何股票或單位交換 |
| |
|
|
以相同的税務識別碼和相同的 |
| |
|
|
同一建築羣中另一隻基金的所有權類型代碼，根據 |
| |
|
|
這兩筆資金的兑換是通過自動電話系統提出的 |
| |
|
|
個人呼叫者通過使用自動電話傳輸信息的方式 |
| |
|
|
系統。 |
| |
| |
|
AA。 |
APS購買是指購買投資公司發行的股份或單位 |
| |
|
|
這是通過自動電話系統請求的。 |
| |
| |
|
BB。 |
APS贖回是指對一項投資發行的股份或單位的任何贖回 |
| |
|
|
它通過電話要求的公司，通過
和 |
| |
|
|
通過使用自動電話系統的個人呼叫者。 |
| |
| |
|
Cc. |
APS交易是指任何APS
購買、APS贖回、APS選擇或APS |
| |
|
|
交換。 |
| |
| |
|
DD。 |
自動電話系統是指自動接收並轉換為 |
| |
|
|
可執行指令通過自動電話系統通過使用 |
| |
|
|
按鍵鍵盤或其他音調系統；並且始終排除來自 |
| |
|
|
計算機系統或其部分。 |
| 3 |
. |
在第4節之後增加以下章節，具體免責條款--適用於所有保險 |
| |
|
第1.、4.、5條除外： |
| |
|
第4節特別免責條款--適用於第14條的保險 |
| |
|
本保函不直接或間接承保第14條下的保險： |
| |
|
因以下原因造成的損失： |
| |
|
a. |
贖回贖回股份或單位，贖回所得款項須予支付 |
| |
|
|
致以下地址以外的地址： |
| |
|
|
(1 |
) |
記錄的股份或單位， |
| |
|
|
(2 |
) |
被指定接受贖回收益的人，或 |
| |
|
|
(3 |
) |
指定用於接受贖回收益的銀行賬户，或 |
| |
|
b. |
股票或單位的贖回，贖回的收益是用支票支付的 |
| |
|
|
郵寄至任何地址，除非該地址已指定為股東或 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第2頁 |
|
|
| |
單位持有人通過語音通過自動電話系統
或書面形式，至少三十(30)天 |
| |
在贖回前，或 |
| c. |
股份或單位的贖回，被保險人的股東或單位持有人 |
| |
指定的記錄銀行賬户。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第3頁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
|
|
|
|
|
批註編號：6 |
| |
|
|
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| 未經授權的簽名背書 |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
|
15 |
. |
未經授權的簽名 |
|
| |
|
|
|
直接因被保險人承兑、支付或兑現任何支票或 |
| |
|
|
|
在被保險人的客户的賬户上開出或開出的提款單 |
| |
|
|
|
其簽名或背書的人並非其姓名和簽名的人 |
| |
|
|
|
已作為該帳户的簽字人在被保險人處備案。 |
|
| |
|
|
|
這是被保險人在本保險項下獲得賠償權利的先決條件 |
| |
|
|
|
被保險人應由所有簽字人簽字存檔的條款 |
| |
|
|
|
基於這樣的原因。 |
|
| 2 |
. |
在《第一節，定義》中增加以下內容： |
|
| |
|
依。 |
|
指示是指向未認證證券的發行人發出的書面命令，要求 |
| |
|
|
|
指定的無證明證券的轉讓、質押或解除質押應當登記。 |
| |
|
法郎。 |
|
未認證的證券是指在或的財產中的份額、參與權或其他權益。 |
| |
|
|
|
發行人的企業或發行人的義務，即： |
|
| |
|
|
|
(1 |
) |
不是由票據表示的，其轉讓登記在簿冊上 |
| |
|
|
|
|
|
由發行人或其代表為該目的而保存，以及 |
|
| |
|
|
|
(2 |
) |
屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及 |
| |
|
|
|
(3 |
) |
一個類別或系列中的一個或按其術語可分成一個類別或系列的股票， |
| |
|
|
|
|
|
參與、利益或義務。 |
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) |
第1頁 |
|
|
| GG。 |
提款令是指除指示外，由 |
| |
被保險人的客户授權被保險人在 |
| |
其中所述的資金數額。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) |
第2頁 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
|
|
|
批註編號： |
7 |
| |
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| 理賠費用背書 |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
|
16.索賠費用 |
|
| |
|
被保險人僅為獨立的公司或個人支付的合理費用 |
| |
|
在下列情況下確定損失金額： |
|
| |
|
(1 |
) |
損失包括在債券中，並且 |
|
| |
|
(2 |
) |
損失超過了適用的免賠額。 |
|
| 2 |
. |
一般免責條款-適用於所有保險條款，第2.f節。不適用於損失 |
| |
|
在本保險條款下承保。 |
|
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
ICAP Bond
Form 17-02-6282
(Ed. 11-04)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
|
|
|
|
|
|
批註編號： |
8 |
| |
|
|
|
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| 停止付款令或拒絕付款支票背書 |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
|
增加以下保險條款： |
|
| |
|
“ |
17 |
. |
停止付款令或拒付支票 |
|
| |
|
|
|
|
被保險人在法律上負有賠償責任直接造成的損失 |
| |
|
|
|
|
用於： |
|
|
|
| |
|
|
|
|
a. |
|
遵守或不遵守被保險人的任何客户或任何 |
| |
|
|
|
|
|
|
該客户的授權代表停止對任何支票或匯票付款，或 |
| |
|
|
|
|
|
|
由上述客户或任何授權人向被保險人開出或向被保險人開出匯票 |
| |
|
|
|
|
|
|
該客户的代表，或 |
|
| |
|
|
|
|
b. |
|
拒絕支付任何以被保險人為受益人或被保險人的支票或匯票 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保險人的客户或該客户的任何授權代表。“ |
| 2 |
. |
|
通過添加以下特定排除項： |
|
| |
|
|
“第4.A.節具體免責條款--適用於第17條保險 |
|
| |
|
|
本保證書不直接或間接涵蓋： |
|
| |
|
|
a. |
|
被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非該責任 |
| |
|
|
|
|
即使在沒有這樣的協議的情況下也依附於被保險人， |
| |
|
|
b. |
|
因下列原因造成的損失： |
|
| |
|
|
|
|
(1 |
) |
誹謗，誹謗，非法入境，驅逐，誹謗，非法逮捕，非法監禁， |
| |
|
|
|
|
|
|
惡意起訴，襲擊或毆打， |
|
| |
|
|
|
|
(2 |
) |
疾病、身體傷害、精神或情感上的痛苦或痛苦，或死亡 |
| |
|
|
|
|
|
|
任何人的身份，或 |
|
| |
|
|
|
|
(3 |
) |
歧視。“ |
|
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
ICAP Bond
Form 17-02-2365 (Ed. 10-00)
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
代言/騎手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加條件：2021年11月1日 |
聯邦保險公司 |
| |
|
|
背書/騎手編號 |
9 |
| |
|
|
依附於和 |
|
| |
|
|
構成債券編號的一部分。 |
82507390 |
| |
| |
| 發行對象：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
|
刪除估值-其他財產並修改更改或修改 |
| 背書 |
| 考慮到所收取的溢價，同意將本債券修改如下： |
| 1 |
. |
第9節(估價)中題為“其他財產”的段落已全部刪除。 |
| 2 |
. |
將第16節(變更或修改)中的第三段全部刪除，替換為 |
| |
|
以下內容： |
|
|
| |
|
如果本保函是針對連帶保證的，則不會有任何會對 |
| |
|
被保險人的權利應在書面通知發出後六十(60)天內生效 |
| |
|
提供給所有投保的投資公司和證券交易委員會， |
| |
|
華盛頓特區，由該公司提供。 |
|
|
| |
| |
| 此背書/騎手中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成 |
| 承保條款和條件。 |
|
|
| 本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
|
17-02-2437 (12/2006) rev.
第1頁
|
|
|
| |
|
代言/騎手 |
| |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加條件：2021年11月1日 |
聯邦保險公司 |
| |
背書/騎手編號 |
10 |
| |
依附於和 |
|
| |
構成債券編號的一部分。 |
82507390 |
| 發行對象：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| |
| 修訂第16條-更改或修改背書 |
| 考慮到所收取的保險費，雙方同意，第16條，更改或修改，第一和 |
| 刪除第二個完整段落，替換為： |
|
| 本債券或任何修訂或影響本債券的文書不得口頭更改或修改。不是 |
| 本保函的更改或修改應生效，除非在本保證書上作書面背書 |
| 由公司授權代表簽署的保證書。 |
|
| 如果本保函是針對唯一保證人的，則不會有任何對 |
| 被保險人應在收到書面通知後六十(60)天內生效 |
| 代理方與華盛頓特區的證券交易委員會之間的關係。 |
| |
| |
| 此背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本條款的一部分 |
| 和承保條件。 |
|
|
| |
| 本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
Q06-246 (02/2008) rev.
第1頁
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
批註編號：11 |
| |
| |
|
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| 紐約修正性背書 |
| |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
在第13節(終止)中增加下列內容： |
|
| |
| |
|
有效期為六十(60)天或更短時間的債券 |
|
| |
| |
|
如果本債券有效期不到六十(60)天，並且如果不是續訂債券， |
| |
|
公司可因任何理由通過郵寄或遞送給被保險人和 |
| |
|
被授權的代理人或經紀人，如有的話，至少提前六十(60)天書面通知終止 |
| |
|
終止的生效日期。 |
|
| |
| |
|
有效期超過六十(60)天的債券 |
|
| |
| |
|
如果本債券已經有效六十(60)天或更長時間，或者如果是由 |
| |
|
公司可以通過郵寄或遞送給被保險人和 |
| |
|
經授權的代理人或經紀人(如有)至少提前六十(60)天發出書面終止通知 |
| |
|
終止的生效日期。此外，當債券是續期的或已經生效60年時 |
| |
|
(60)天或以上，公司只能因1-7中所述的一個或多個原因而終止 |
| |
|
下面。 |
|
| |
| |
|
1 |
. |
不繳納保險費的； |
|
| |
| |
|
2 |
. |
對因增加投保危險的行為而引起的犯罪定罪； |
| |
| |
|
3 |
. |
在獲得本債券過程中發現欺詐或重大失實陳述 |
| |
|
|
|
提出根據其提出的索賠； |
|
| |
| |
|
4 |
. |
違反本保證書的任何條款，從而大幅增加危險 |
| |
|
|
|
在本保證期開始後發生的保險標的； |
| |
| |
|
5 |
. |
如果適用，保險財產中的重大物理變化，發生在簽發之後或最後 |
| |
|
|
|
本債券的年度續訂週年日，導致財產無法投保 |
| |
|
|
|
按照公司目標，統一適用現行承保標準 |
| |
|
|
|
在本債券發行或最近一次續期時；或在性質或範圍上發生重大變化 |
| |
|
|
|
本債券發生在本債券的發行或上次年度續訂週年日之後， |
| |
|
|
|
導致損失的風險大大增加，超出了預期 |
| |
|
|
|
本債券發行或最近一次續期的時間； |
|
|
|
| ICAP債券-紐約 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第1頁 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
6 |
. |
保險業監督裁定延續現行保險費 |
| |
|
|
|
公司的交易量會危及公司的投保人、債權人或 |
| |
|
|
|
公開發行，或繼續發行債券本身將使公司違反 |
| |
|
|
|
紐約保險法；或 |
| |
|
7 |
. |
公司有理由善意並有充分理由相信， |
| |
|
|
|
可能存在的風險或危險財產
將由被保險人銷燬，目的是 |
| |
|
|
|
收取保險金。 |
| |
|
終止通知 |
| |
|
根據本節規定的終止通知應郵寄給被保險人和被授權人 |
| |
|
代理人或經紀人(如有)，按本債券聲明上所示的地址送達。這家公司， |
| |
|
但是，可以遞送任何通知，而不是郵寄。 |
| |
|
退貨保費計算 |
| |
|
如果本債券終止，公司應按比例退還未到期保費。 |
| |
|
公司。“ |
| 2 |
. |
增加一個新的章節，內容如下： |
| |
|
“第18節.選擇有條件地續簽/不續簽本債券 |
| |
|
有條件續期 |
| |
|
如果公司有條件地續訂本債券，則必須遵守以下條件： |
| |
|
1 |
. |
責任限額的變更； |
| |
|
2 |
. |
保險類型的變化； |
| |
|
3 |
. |
減少覆蓋面； |
| |
|
4 |
. |
增加免賠額； |
| |
|
5 |
. |
加入免責條款；或 |
| |
|
6 |
. |
增加的保費超過10%，不包括因和 |
| |
|
|
|
與保險附加值相稱；或根據經驗評級、回溯性評級 |
| |
|
|
|
或審計；公司應按照不續簽通知和有條件的通知的規定發送通知 |
| |
|
|
|
續訂緊隨其後。 |
| |
|
不續期通知書及有條件續期通知書 |
| |
|
1 |
. |
如果公司選擇不續簽本債券，或按規定有條件地續簽本債券 |
| |
|
|
|
在此，公司應至少向被保險人郵寄或交付書面通知，但 |
| |
|
|
|
不超過一百二十(120)天前： |
| |
|
|
|
a. |
到期日；或 |
| |
|
|
|
b. |
如果本債券的期限超過一年，則以週年日為準。 |
|
|
| ICAP債券-紐約 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第2頁 |
|
|
|
|
|
| |
|
2 |
. |
通知應郵寄或交付給被保險人，地址在 |
| |
|
|
|
本債券及授權代理人或經紀人(如有)的聲明。如果通知被郵寄， |
| |
|
|
|
郵寄證明應為通知的充分證明。 |
| |
| |
|
3 |
. |
上述第1款和第2款不適用於被保險人、受權代理人 |
| |
|
|
|
或經紀，或另一家保險公司已郵寄或交付書面通知該公司 |
| |
|
|
|
粘合已更換或不再需要。 |
| |
| 3 |
. |
在《總協定B》中，由Assured提出的陳述增加如下： |
| |
| |
|
任何失實陳述都不應被視為實質性的，除非公司知情會導致 |
| |
|
該公司拒絕承銷這份債券。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP債券-紐約 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第3頁 |
|
|
|
|
| |
|
|
代言/騎手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加條件：2021年11月1日 |
聯邦保險公司 |
| |
|
背書/騎手編號 |
12 |
| |
|
依附於和 |
|
| |
|
構成債券編號的一部分。 |
82507390 |
| 發行對象：貝萊德互金複合板 |
|
| |
| |
| 自動增加限額簽註 |
| 考慮到所收取的保險費，商定一般協議，C節補充 |
| 辦公室或僱員.資產或負債的合併、合併或購買或收購.通知 |
| 公司，現予修訂，加入以下條文： |
|
| 自動增加投資公司的限額 |
|
| 如果需要根據1940年《投資公司法》的第17g-1條增加保證金限額(“The |
| 《法案》)，原因是： |
|
|
| (i) |
成立新的投資公司，
不是通過合併或合併，或購買或 |
| |
收購另一機構的資產或負債；或 |
|
| (Ii) |
本債券所涵蓋的流動投資公司資產規模的增加， |
| 則最低要求的限額增加應自動發生，而無需支付額外的費用 |
| 保證期剩餘時間的溢價。 |
|
| |
| |
| 此背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本條款的一部分 |
| 和承保條件。 |
|
|
| |
| 本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
14-02-14098 (04/2008)
第1頁
|
|
| |
代言/騎手 |
| |
| 生效日期： |
|
| 此代言/附加條件：2021年11月1日 |
聯邦保險公司 |
| |
背書/騎手編號13 |
| |
依附於和 |
| |
構成82507390號保單的一部分 |
| |
| |
| 發行對象：貝萊德固定收益綜合板 |
| 遵守適用的貿易制裁法律 |
| 雙方同意，本保險不適用於貿易或經濟制裁或其他類似法律或 |
| 法規禁止該保險提供的保險範圍。 |
| |
| 本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本條款和 |
| 承保條件。 |
|
| 本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
14-02-9228 (2/2010)
第1頁
|
|
|
|
|
| |
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
批註編號： |
14 |
| |
| |
|
|
債券編號： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保險人名稱：貝萊德固定收益綜合板 |
|
| |
| 聯名擔保人背書 |
| |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
在《第一節，定義》中增加以下內容： |
|
| |
|
“hh. |
控股公司是指聯邦保險公司。 |
|
| |
|
二、 |
除另有規定外，公司係指每家保險公司，包括 |
| |
|
|
控股公司執行本背書。 |
|
| |
|
JJ。 |
除非另有説明，公司是指所有保險公司，包括 |
| |
|
|
控股公司，執行本背書。 |
|
| 2 |
. |
通過增加第5節，責任限額/不減少和不累積責任， |
| |
|
以下是： |
|
| |
|
“每家公司只對任何單一損失的比例承擔責任，限額為 |
| |
|
本背書中規定的公司承保的責任不得超過 |
| |
|
聲明第2項所述的責任，但在任何情況下，任何公司均不承擔任何責任 |
| |
|
獲得比它所承保的金額更高的金額。 |
|
| 3 |
. |
在第7節-公司證明-針對公司的法律訴訟通知中增加以下內容： |
| |
|
“g. |
在沒有任何公司要求直接向其支付保費的情況下， |
| |
|
|
債券可以支付給控股公司
所有公司的賬户。 |
| |
|
h. |
在沒有任何公司要求的情況下，將索賠通知和損失證明提交給 |
| |
|
|
或直接向其提交，則被保險人給予該通知並將該證明送交 |
| |
|
|
控股公司應被視為符合本債券的條件 |
| |
|
|
按照上述規定發出遺失通知和提交遺失證明 |
| |
|
|
條件。“ |
|
| 4 |
. |
在第13節(終止)中增加下列內容： |
|
| |
|
“控股公司可根據本債券條款發出通知，終止 |
| |
|
作為整體或對任何員工或受保人進行擔保，任何如此發出的通知應終止 |
| |
|
所有公司的整體責任或對該僱員或被保險人的責任(視情況而定)。 |
| |
|
除控股公司外，任何公司均可根據下列條款發出通知 |
| |
|
本債券，終止該其他公司在本債券項下或對任何個人或 |
| |
|
實體。 |
|
| |
|
在任何公司未提出要求的情況下
被保險人的終止通知 |
| |
|
可將全部保證書交給它或直接提交給它，並按照 |
| |
|
對控股公司的本債券條款應終止所有公司作為 |
| |
|
全部都是。被保險人可以通過下列方式終止任何公司在本保證書項下的全部責任 |
| |
|
向該公司發出終止通知
，並將該通知的副本發送給控制方 |
| |
|
結伴。 |
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
第1頁 |
在本保函整體終止的情況下，任何公司對被保險人的賠償責任均不超過該公司承保的責任限額與聲明第二項所述責任限額之間的比例。
對於任何公司而言，如果本保函終止，則該公司應單獨對被保險人負責因該終止而應支付給被保險人的任何保險費。對於除控股公司以外的任何公司，所附保證書的終止不應終止或以其他方式影響其他公司在本保證書項下的責任。
·第19條.控股公司
由控股公司聯邦保險公司簽署的聲明應構成簽署本背書的所有公司的執行。
如果本債券在保證期內發生變更，控股公司應將該變更以書面形式通知各公司或其各自的代表。各公司應被視為同意此類修改，除非該公司書面通知控股公司或控股公司的代表他們不同意此類修改。如果一家公司在收到控股公司的通知後十五(15)天內沒有反對修改，該公司應被視為同意該修改。
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2021年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
|
|
|
|
|
|
|
| 為單筆損失承保 債務限額為$25,000,000 |
|
聯邦保險公司
控股公司 |
|
|
|
|
丘布父子 |
|
|
|
|
聯邦保險公司經理的一個部門 |
|
|
| 日期：2022年2月17日 |
|
通過 |
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|
|
授權代表 |
|
|
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|
|
| ICAP Bond Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
|
第2頁 |
|
|
|
| ICAP Bond Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
|
第3頁 |
S局長證書
我，珍妮·安，正式當選為附表A所列每個基金(每個基金)的代理祕書，特此證明：
1.附表A所列各基金的董事會/受託人已於2021年9月23日正式通過下列關於基金保值債券的決議，並自該日起全面生效和生效：
聯合信保債券
議決，將從聯邦保險公司獲得的聯合受保忠實債券的延期條款和金額，包括由貝萊德或其關聯公司提供諮詢或管理的註冊投資公司，以及會議材料中介紹的對每個基金的大致分配，應由董事會批准，並特此由董事會批准，包括單獨投票的獨立董事會成員，其實質形式與會議上提出的格式基本相同，並經律師認為必要的修改；以及進一步
在考慮了董事會和獨立董事會成員認為相關的所有因素後，包括獨立董事和獨立董事成員在內的所有因素，包括但不限於被指名為受保人的其他各方的業務活動的性質、共同承保的保誠債券的金額、此類債券的保費金額、保費在被指名的各方之間的可分級分配，分配給每個基金的保費份額低於基金在提供和維持單一擔保債券的情況下必須支付的保費的程度、基金資產的價值、基金資產託管安排的類型和條款以及基金投資組合中證券的性質；並進一步
決議，董事會，包括獨立董事會成員，確定從聯邦保險公司獲得忠實債券保險的好處，包括從聯邦保險公司獲得穩定、低成本保險的機會，支付準備金保費的理由和向聯邦保險公司支付額外款項的承諾，包括接受對撤回準備金保險費的限制；以及
議決每個基金的首席執行官、總裁、任何副總裁、首席財務官、司庫或任何助理司庫和祕書或任何助理祕書(正式高級人員)，並在此授權並授權他們每人簽署基金高級人員在聽取基金律師的意見後認為必要的非實質性更改的其他文件，適當或適宜(通過簽署和交付該等文件作為最終證據的確定)，並採取可能被認為必要或適宜的其他行動，以實現基金從聯邦保險公司購買忠誠債券，包括但不限於履行任何簽字承諾或獲得執行該等承諾的人員或執行該等承諾的人員認為必要或適宜的信用證；並進一步
議決重新批准由各基金和各基金之間簽訂的聯合受保保值債券協議(《聯合保誠債券協議》)，並特此予以批准；以及
議決董事會，包括分別投票的獨立董事會成員，現授權並授權每個基金的高級職員支付基金在聯合富達債券協議中所述就該債券的應付期間分配給基金的總保費金額；並進一步
議決根據1940年法案規則17g-1(H)，特此指定基金祕書或任何助理祕書為基金官員，受權並被指示向證券交易委員會提交文件，併發出規則17g-1(G)所要求的通知；以及
決議，授權並授權每個基金的適當官員在任何時候採取一切必要的行動，以確保遵守這些決議和1940年法令第17G-1條。
根據聯合信保債券支付保費的期限為2021年11月1日至2022年11月1日。
|
|
|
| 由以下人員提供： |
|
/s/Janey Ahn |
|
|
安珍妮，Esq. |
|
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附表A所列基金祕書 |
日期：2022年3月31日
-2-
附表A
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 註冊投資公司 |
|
截至的總資產
2021年9月30日 |
|
|
最低鍵合限制
根據規則17G-1 |
|
| 貝萊德2022全球收入機會信託基金 |
|
|
115,975,332 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 貝萊德分配目標股份 |
|
|
7,182,078,086 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德加州市政收入信託基金 |
|
|
683,582,502 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德加州市政系列信託基金 |
|
|
3,491,904,927 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 貝萊德配資信託基金 |
|
|
3,147,293,801 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 貝萊德核心債券信託基金 |
|
|
1,349,033,175 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德企業級高收益基金公司。 |
|
|
2,199,829,439 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 貝萊德信用分配收益信託基金 |
|
|
2,038,959,147 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 貝萊德信用戰略基金 |
|
|
450,929,078 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德債務策略基金有限公司。 |
|
|
824,050,492 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德能源資源信託基金 |
|
|
308,954,852 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德增強型資本收益基金有限公司。 |
|
|
930,154,493 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德強化股權分紅信託 |
|
|
1,926,960,909 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 貝萊德強化全球分紅信託 |
|
|
827,704,552 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德增強型政府基金有限公司。 |
|
|
71,203,950 |
|
|
$ |
400,000 |
|
| 貝萊德增強型國際分紅信託 |
|
|
692,479,062 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德ESG配資信託基金 |
|
|
2,250,621,504 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 貝萊德交易所買賣基金信託II |
|
|
52,790,634 |
|
|
$ |
400,000 |
|
| 貝萊德浮動利率收益策略基金有限公司。 |
|
|
738,226,071 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德浮動利率收益信託基金 |
|
|
460,740,731 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德基金IV |
|
|
12,064,434,531 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德基金V |
|
|
134,016,701,597 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德健康科學信託基金 |
|
|
599,713,173 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德健康科學信託基金II |
|
|
3,279,668,494 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
-3-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 註冊投資公司 |
|
截至的總資產
2021年9月30日 |
|
|
最低鍵合限制
根據規則17G-1 |
|
| 貝萊德對衝基金引導投資組合解決方案 |
|
|
43,307,263 |
|
|
$ |
350,000 |
|
| 貝萊德收入信託公司。 |
|
|
627,029,667 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德創新成長信託基金 |
|
|
4,704,592,904 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德投資質量市政信託有限公司。 |
|
|
410,476,757 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德有限存續期收益信託 |
|
|
983,203,324 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德長期市政優勢信託 |
|
|
257,179,758 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德多部門收益信託 |
|
|
1,170,612,144 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德多部門機會信託 |
|
|
434,143,270 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德多部門機會信託II |
|
|
184,438,387 |
|
|
$ |
600,000 |
|
| 貝萊德多州市政系列信託 |
|
|
2,637,419,933 |
|
|
$ |
1,900,000 |
|
| 貝萊德慕尼中久期基金有限公司。 |
|
|
903,004,957 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德慕尼黑資產基金有限公司 |
|
|
575,131,155 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德市2030年目標期限信託 |
|
|
2,654,297,266 |
|
|
$ |
1,900,000 |
|
| 貝萊德市政債券基金有限公司。 |
|
|
18,114,129,666 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德市級收入質量信託基金 |
|
|
554,593,238 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德市級收入信託 |
|
|
930,474,992 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德市級收入信託二期 |
|
|
1,037,879,782 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德市級系列信託 |
|
|
9,297,354,677 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 貝萊德穆尼控股加州質量基金有限公司。 |
|
|
905,764,022 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德牟尼控股基金有限公司。 |
|
|
1,266,913,037 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德牟尼控股投資優質基金 |
|
|
851,306,000 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德穆尼控股新澤西質量基金有限公司。 |
|
|
718,307,737 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德穆尼控股紐約優質基金有限公司。 |
|
|
715,623,046 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德穆尼控股優質基金II公司。 |
|
|
451,483,526 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德MuniVest基金II公司。 |
|
|
471,992,334 |
|
|
$ |
750,000 |
|
-4-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 註冊投資公司 |
|
截至的總資產
2021年9月30日 |
|
|
最低鍵合限制
根據規則17G-1 |
|
| 貝萊德MuniVest基金公司 |
|
|
889,904,207 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德穆尼爾德加州基金有限公司。 |
|
|
466,781,585 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德牧野加州質量基金有限公司。 |
|
|
724,051,177 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德牧野基金有限公司。 |
|
|
968,471,976 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德密歇根質量基金有限公司。 |
|
|
697,066,587 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德·穆尼耶新澤西基金有限公司 |
|
|
568,018,724 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德·穆尼耶紐約優質基金有限公司。 |
|
|
823,369,127 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德慕尼耶賓夕法尼亞優質基金 |
|
|
301,794,901 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德牧野優質基金二期。 |
|
|
443,758,751 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 貝萊德牧野優質基金三期。 |
|
|
1,407,452,511 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德牧野質量基金有限公司。 |
|
|
1,655,753,697 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 貝萊德紐約市收入信託基金 |
|
|
547,397,886 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德私募投資基金 |
|
|
105,799,286 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 貝萊德資源與商品戰略信託基金 |
|
|
855,730,125 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 貝萊德科技信託基金 |
|
|
1,772,387,329 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 貝萊德二期科技信託基金 |
|
|
3,314,354,179 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 貝萊德系列基金二期。 |
|
|
103,298,772 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 貝萊德戰略全球債券基金有限公司。 |
|
|
1,229,877,254 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 貝萊德應税市政債券信託基金 |
|
|
2,226,194,114 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金 |
|
|
513,194,010 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 貝萊德可變系列基金II公司。 |
|
|
2,152,529,322 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金 |
|
|
36,964,984 |
|
|
$ |
350,000 |
|
| 託管客户系列II |
|
|
656,557,839 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 萬事達債券有限責任公司/貝萊德債券基金有限公司 |
|
|
55,463,585,339 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 總投資組合II/貝萊德基金VI |
|
|
3,237,610,942 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
-5-
由和之間的聯合富達債券協議
I板塊中的資金情結
《聯合保誠債券協議》(以下簡稱《協議》)，日期為2019年1月1日，由附表A所列董事會I綜合體中的基金(每個基金和統稱為基金)簽訂，並可不時修訂，所有這些協議都被指定為由Chubb保險公司集團成員聯邦保險公司承保的某一保誠債券的承保人，涵蓋與基金(債券)相關的某些行為。
W I T N E S S E T H
鑑於每個基金都是根據經修訂的《1940年投資公司法》(《1940年投資公司法》)登記的開放式或封閉式管理投資公司；
然而，根據《1940年法案》第17g-1條的規定，這些資金需要提供並實際上維持一種擔保，防止其官員和僱員的盜竊和挪用公款。根據規則的條款，
基金有權擔保將所有基金命名為承保人的債券；
然而，根據1940年法令，規則17g-1(F)要求被指定為聯合保真債券被保險人的註冊管理投資公司與被指定的其他被保險人訂立某種協議；
鑑於，每個基金的大多數董事會/受託人(統稱為董事會，其成員被稱為董事)如不是1940年法令第2(A)(19)節所界定的利害關係人，已適當考慮與該債券的形式、金額和按比例分配保費有關的所有因素，且大多數董事已批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍以及就每個基金應支付的保費部分；以及
鑑於董事會已認定，本文所述債券項下應付收益的分配(考慮到分配給每個基金的保費份額低於基金在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保費的程度)對每個基金是公平的，並且每個基金將
受益於其根據本規則各自參與債券。
因此，現在，考慮到本協議所載的共同房地和契諾以及其他善意和有價值的對價，現由基金和基金之間達成如下協議：
1.聯保債券。這些基金已從信譽良好的忠誠度保險公司Federal購買了債券，為每個基金提供保險，防止其證券和資金被其高級管理人員和員工盜竊和挪用，他們可能單獨或與他人聯合，
有權直接或通過授權使用此類資金或一般性地指導此類證券的處置。債券將每個基金命名為受保人，
並符合1940年法案規則17G-1規定的要求。
2.
金額。債券的數額以每個基金的總資產為基礎，等於或超過規則第17G-1條規定的每個基金的最低保險範圍的總和。根據細則17G-1(D)(1)，基金所需的最低保險金額在本文中稱為最低保險金額。
3.保費的應課差餉分配。每個基金將支付債券項下到期保費的百分比，該百分比與其最低保險金額與所有基金最低保險金額的總和的比例成比例。
4.按比例分配收益
。
(A)如果由於任何基金遭受損失而收到債券項下的任何追回，則遭受損失的每個基金應獲得公平和相稱的追回份額，比例由索賠與所有參與者索賠的總金額之比確定，但至少等於
如果每個此類基金提供並維持一個具有最低承保金額的單一保險債券將收到的金額。
(B)如追回的款項不足以完全賠償每一基金蒙受的損失，則追回的款項應在下列基金之間分配：
(I)每個遭受損失的基金應分配相當於其實際損失或最低保險金額中較小者的數額。
(2)收益的剩餘部分應按每個基金在虧損前一個財政季度結束時的總資產與所有這些基金的總資產之和的比例，分配給遭受第(I)分段下的撥款
未完全彌補的每個基金。如果這種分配將導致任何基金
蒙受的損失獲得超過該基金實際遭受的損失的一部分追回部分，則超出部分的合計應分配給損失不會得到完全賠償的其他基金，其比例與每個此類基金的總資產與有權獲得超過部分份額的所有基金的總資產的比例相同(兩者均確定為虧損前每個基金的會計季度)。任何此類基金實際遭受的損失超過
的任何撥款應以同樣的方式重新分配。
5.索償與和解。各基金應在債券項下提出任何索賠後十天內，向其他基金髮出有關索賠金額和性質的書面通知。各基金應在收到後十天內向其他基金髮出書面通知，説明該基金在債券項下提出的任何索賠的和解條款。
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6.修改及修訂。
(A)如果某一基金確定規則17G-1要求該基金的承保範圍已發生變化，或
應以其他方式修改分配給該基金的總承保金額，則該基金應通知其他基金，説明其認為適當的修改，以及任何增加的或退還的保費的擬議處理。
(B)在通知後60天內，基金應尋求規則17G-1所要求的批准，如果獲得批准，則應對本協議和債券進行修訂。任何基金均可通過向其他基金髮出至少60天的書面通知來終止本協議(在此之前發生的損失除外)。終止本協議的基金此後應根據規則17G-1作為指定的被保險人被移除，並且基金有權獲得支付給保險公司的任何保費返還的按比例部分。
(C)本協議旨在涵蓋
在本保函項下承保的所有實體。目前未在本協議附表A中列出的任何保函項下的被保險人可以通過修改將其添加到本協議中。基金特此同意由貝萊德顧問有限責任公司及其關聯公司提供諮詢的其他註冊投資公司根據債券和協議被指定為投保人。
7.馬薩諸塞州商業信託的責任限制。馬薩諸塞州商業信託基金(每個基金均為馬薩諸塞州信託基金)的《信託聲明》已提交給馬薩諸塞州聯邦祕書。本協議由每個馬薩諸塞州信託的首席執行官代表該等馬薩諸塞州信託簽署，而不是單獨簽署，本協議施加於每個馬薩諸塞州信託的義務對馬薩諸塞州信託的任何董事會成員、高級管理人員或股東個人不具有約束力，但僅對該馬薩諸塞州信託的資產和財產具有約束力。
8.沒有作業。本協議不可轉讓。
9.對口單位。本協議可以任何數量的副本簽署，這些副本共同構成一份文書。
10.依法治國。本協議應按照紐約州的法律解釋。
11.通知。本協議項下的所有通知和其他通知應以書面形式發出，並應寄往適當的基金，地址為紐約東52街40號，NY 10022。
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茲證明，各基金已促使上述文書由其正式
授權人員簽署，所有簽署日期均為上述第一年。
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/s/John M Perlowski |
| 姓名： |
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約翰·M·佩洛夫斯基 |
| 標題： |
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附表A所列各基金的總裁兼行政總裁 |
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附表A
開放式基金
貝萊德分配目標股份
BATS：
系列產品組合
蝙蝠：C系列產品組合
蝙蝠：E系列產品組合
Bats：
系列M產品組合
BATS：P系列產品組合
蝙蝠：S系列產品組合
BATS：
系列V產品組合
貝萊德債券基金有限責任公司
貝萊德可持續總回報基金
貝萊德總回報基金
貝萊德
加州市政系列信託基金
貝萊德加州市政機會基金
貝萊德交易所買賣基金信託II
貝萊德高收益慕尼收益債券ETF
貝萊德中級慕尼收益債券ETF
貝萊德基金IV
貝萊德全球
多空信貸資金
貝萊德可持續優勢核心阿爾法債券基金
貝萊德系統多策略基金
貝萊德基金V
貝萊德核心債券投資組合
貝萊德浮動利率收入組合
貝萊德GNMA投資組合
貝萊德高收益債券組合
貝萊德收益基金
貝萊德
通脹保值債券投資組合
貝萊德低久期債券組合
貝萊德戰略收入機會組合
貝萊德可持續新興市場債券基金
貝萊德可持續新興市場靈活債券基金
貝萊德可持續高收益債券基金
貝萊德可持續低存續期債券基金
貝萊德美國國債投資組合
貝萊德基金VI
貝萊德優勢
核心阿爾法債券基金
貝萊德多州市政系列信託
貝萊德新澤西州市政債券基金
貝萊德紐約市機會基金
貝萊德賓夕法尼亞州市政債券基金
貝萊德市政債券基金有限公司。
貝萊德高收益市政基金
貝萊德影響市級基金
貝萊德國家市級基金
貝萊德短期市政基金
貝萊德
市政系列信託
貝萊德市級戰略機遇基金
貝萊德系列基金二期。
貝萊德
高收益投資組合
貝萊德美國國債投資組合
貝萊德戰略全球債券基金有限公司。
貝萊德
可變系列基金II公司。
-5-
貝萊德高收益VI.基金
貝萊德總回報VI.基金
貝萊德美國國債VI.基金
託管客户系列II
貝萊德美國抵押貸款組合
Master Bond LLC
總回報組合
掌握
投資組合II
Advantage CoreAlpha Bond Master投資組合
封閉式基金
貝萊德2022全球收入機會信託基金
貝萊德
加州市政收入信託基金
貝萊德配資信託基金
貝萊德核心債券信託基金
貝萊德企業高收益基金，
公司。
貝萊德信用分配收益信託基金
貝萊德
信用策略基金
貝萊德債務策略基金有限公司。
貝萊德能源資源信託基金
貝萊德增資
和收益基金公司。
貝萊德強化股權分紅信託
貝萊德強化全球分紅信託
貝萊德增資
政府基金公司。
貝萊德增強型國際分紅信託
貝萊德ESG配資信託基金
貝萊德浮動利率
收益策略基金有限公司
貝萊德浮動利率收益信託基金
貝萊德健康科學信託基金
貝萊德健康科學信託基金
貝萊德對衝基金引導投資組合解決方案
貝萊德
收入信託公司
貝萊德創新成長信託基金
貝萊德投資質量市政信託有限責任公司。
貝萊德
有限期間收益信託
貝萊德長期市政優勢信託
貝萊德多部門收益信託
貝萊德多部門機會信託
貝萊德多部門機會信託II
貝萊德慕尼黑資產基金有限公司
貝萊德市2030年目標信託
貝萊德市級收入基金有限公司。
貝萊德
市收入質量信託基金
貝萊德市級收入信託
貝萊德市級收入信託二期
貝萊德穆尼控股
加州質量基金公司
貝萊德牟尼控股基金有限公司。
貝萊德牟尼控股投資優質基金
貝萊德
穆尼控股新澤西州質量基金有限公司。
貝萊德穆尼控股紐約優質基金有限公司。
貝萊德穆尼控股優質基金II公司。
貝萊德MuniVest基金II公司
貝萊德MuniVest基金公司
貝萊德
莫尼菲爾德加州基金公司
貝萊德牧野加州質量基金有限公司。
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貝萊德牧野基金有限公司。
貝萊德密歇根質量基金有限公司。
貝萊德
穆尼菲爾德新澤西基金公司
貝萊德·穆尼耶紐約優質基金有限公司。
貝萊德慕尼耶賓夕法尼亞優質基金
貝萊德
穆尼菲爾德優質基金II有限公司。
貝萊德牧野優質基金三期。
貝萊德牧野質量基金有限公司。
貝萊德紐約
市政收入信託基金
貝萊德私募投資基金
貝萊德資源與商品戰略信託基金
貝萊德科技信託基金
貝萊德科技信託IIBlackRock應税市政債券信託
貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金
貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金
修訂日期為2022年3月31日
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