附件10.6
Leafly Holdings,Inc.
2021年員工購股計劃
1.一般性;目的。
(A)本計劃提供一種途徑,使本公司或指定公司的合資格僱員及/或合資格服務提供者有機會購買普通股。該計劃允許公司向符合條件的員工和/或符合條件的服務提供商授予一系列購買權。
(B)本公司透過該計劃尋求保留及協助其關連法團或聯營公司保留該等合資格僱員及合資格服務提供者的服務,以確保及保留新的合資格僱員及合資格服務提供者的服務,並鼓勵該等人士為本公司及其關連法團及聯營公司的成功盡最大努力。
(C)該計劃包括兩個組成部分:423組成部分和非423組成部分。該公司打算(但不承諾或表示維護)423組件以符合員工股票購買計劃的資格。因此,423構成部分的規定將以符合《守則》第423節要求的方式解釋,包括但不限於以統一和不歧視的基礎擴大和限制參與《計劃》。此外,本計劃授權授予不符合員工股票購買計劃要求的非423組成部分下的購買權。除非《計劃》另有規定或審計委員會決定,非423構成部分的運作和管理方式將與423構成部分相同。此外,本公司可按不同條款作出不同的發售(只要該等條款與本計劃的規定及僱員購股計劃的要求不牴觸),本公司將指定哪個指定公司參與每項單獨發售,以及是否有任何合資格的服務供應商有資格參與單獨發售。符合條件的員工將能夠參與計劃的423部分或非423部分。符合條件的服務提供商只能參與該計劃的非423部分。
2.管理。
(A)董事會將管理該計劃,除非董事會按照第2(C)節的規定將該計劃的管理授權給一個或多個委員會。
(B)董事會將有權在符合本計劃明文規定的情況下,並在其限制範圍內:
(I)決定授予購買權的方式和時間以及每一要約的規定(不必完全相同)。
(Ii)不時指定哪些關連法團有資格作為指定423法團或指定非423法團參與計劃,哪些聯屬公司將有資格作為指定非423法團參與計劃,以及哪些指定公司將參與每項單獨發售(就本公司作出單獨發售而言)。
(Iii)不時指定哪些人士將成為合資格的服務提供者,以及哪些合資格的服務提供者將參與每項單獨的服務提供(在本公司作出單獨提供的範圍內)。



(4)解釋和解釋《計劃和購買權》,並制定、修訂和廢除管理《計劃和購買權》的規則和條例。董事會在行使這項權力時,可糾正計劃中的任何缺陷、遺漏或不一致之處,並在其認為必要或合宜的範圍內,使計劃充分生效。
(V)解決與該計劃和根據該計劃授予的購買權有關的所有爭議。
(Vi)根據第12條的規定,隨時暫停或終止本計劃。
(Vii)根據第12條的規定,隨時修訂本計劃。
(Viii)一般而言,行使其認為必需或合宜的權力及作出其認為合宜的行為,以促進本公司、其關連法團及聯屬公司的最佳利益,以及落實將423成分視為僱員購股計劃的意圖。
(Ix)根據適用的當地法律、法規和程序,通過與本計劃的運作和管理有關的必要或適當的規則、程序和子計劃,以允許或便利非美國國民、受僱或提供服務、位於或以其他方式受美國境外司法管轄區法律約束的僱員或合格服務提供者參與本計劃。在不限制上述一般性但與前述一致的情況下,董事會被明確授權通過規則、程序和次級計劃,就非423部分而言,這些規則、程序和次級計劃可能超出《守則》第423節的範圍,涉及但不限於參與計劃的資格、處理和作出捐款、設立銀行或信託賬户以持有捐款、支付利息、兑換當地貨幣、支付工資税的義務、確定受益人指定要求、預扣程序和股票發行處理,其中任何一項都可能根據適用的要求而有所不同。
(C)董事會可將計劃的部分或全部管理授權給一個或多個委員會。如行政管理轉授予委員會,則委員會將擁有董事會迄今所擁有並已轉授予委員會的權力,包括將委員會獲授權行使的任何行政權力轉授予小組委員會的權力(而本計劃中對董事會的提及此後將轉授予委員會或小組委員會),但須受董事會可能不時通過的不與計劃規定牴觸的決議所規限。董事會可保留與委員會同時管理本計劃的權力,並可隨時在董事會中重新行使以前授予的部分或全部權力。無論董事會是否已將計劃的管理授權給一個委員會,董事會將擁有最終權力來決定計劃管理中可能出現的所有政策和權宜之計問題。
(D)董事會真誠作出的所有決定、解釋和解釋將不受任何人的審查,並且對所有人都是最終的、具有約束力的和決定性的。
3.受本計劃約束的股票。
(A)在符合第11(A)條有關資本化調整的規定和第3(B)條的規定下,根據該計劃可發行的普通股(“股份儲備”)的最大數量不得超過1,125,624股普通股。
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(B)自2022年1月1日起至2031年1月1日止(包括2031年1月1日)為本公司計劃期間的每個財政年度的第一天,股份儲備應自動增加若干普通股,使根據計劃可發行的股份數目相等於上一會計年度最後一天的完全攤薄普通股的2.5%,但在任何情況下不得增加超過1,125,624股普通股。為免生疑問,根據第3(A)節保留的最大普通股數量可用於滿足根據423組成部分購買普通股的要求,而該最大數目的任何剩餘部分可用於滿足根據非423組成部分購買普通股的要求。
(C)如果根據該計劃授予的任何購買權在尚未全部行使的情況下終止,則未根據該購買權購買的普通股股份將再次可根據該計劃發行。
(D)根據該計劃可購買的股票將為授權但未發行或重新收購的普通股股份,包括本公司在公開市場回購的股份。
(E)根據本計劃第2(B)(Ix)條通過的任何子計劃應遵守本計劃對普通股股份的限制(包括任何調整),並應遵守與本計劃相同的股份回收條款(與授予的購買權有關,但該購買權未全部行使而終止)。
4.授予購買權;要約。
(A)董事會可不時於董事會選定的一個或多個要約日期根據要約(包括一個或多個購買期)向合資格僱員及/或合資格服務提供者授予購買權或就授予購買權作出規定。每次發售將採用董事會認為適當的形式,並將包含董事會認為適當的條款和條件,並將遵守守則第423(B)(5)節的要求,即所有被授予購買權的員工將擁有相同的權利和特權。發售的條款和條件將作為參考納入本計劃,並被視為本計劃的一部分。單獨發售的條款不必完全相同,但每次發售將包括(通過在發售文件中引用或以其他方式併入本計劃的規定)發售將生效的期限,該期限自發售日起不超過27個月,以及第5至8節所載規定的實質內容(包括第5至第8節)。
(B)如參與者在本計劃下有超過一項尚未行使的購買權,除非他或她在向本公司提交的表格中另有説明:(I)每份表格將適用於其在本計劃下的所有購買權,及(Ii)在行使行使價格較高的購買權(或如果不同購買權具有相同的行使價格,則為較後授予的購買權)之前,將最大程度地行使行使價格較低的購買權(或如果不同的購買權具有相同的行使價格,則行使較早授予的購買權)。
(C)董事會將有權酌情安排發售,以使於發售內新購買期的首個交易日普通股股份的公平市價少於或等於該發售日普通股股份的公平市值,則(I)發售將於該首個交易日即時終止,及(Ii)終止發售的參與者將自該新發售期間及購買期的首個交易日起自動登記參加一項新發售。
5.敏捷性。
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(A)購買權只可授予本公司僱員,或如董事會根據第2(B)節指定,授予關連公司的僱員,或僅就非423成分而言,授予聯屬公司或合資格服務供應商的僱員。
(B)管理局可規定,如僱員在要約日期當日(I)自僱員最後一次受僱日期(或管理局酌情決定的較短期間)以來尚未完成至少兩年的服務,(Ii)通常每週工作不超過20小時(或管理局酌情決定的較短期間),則僱員將沒有資格根據該計劃獲授予購買權,(Iii)通常每歷年工作不超過五個月(或董事會酌情決定的較短期間),(Iv)為高級職員,(V)為守則第423(B)(4)(D)節所指的高薪僱員,或(Vi)未符合董事會根據守則第423條釐定的其他標準。除非董事會就任何要約期另有決定,否則僱員將沒有資格獲授購置權,除非於要約日,該僱員通常每週工作超過20小時及每歷年超過五個月,並在該要約日之前受僱於本公司、關連公司或聯屬公司(視屬何情況而定)至少連續三個月。
(C)如緊接授予任何購買權後,任何僱員擁有總投票權或本公司或任何關連公司所有類別股票總投票權或總價值百分之五或以上的股份,則該僱員將無資格獲授予任何購買權。就第5(C)節而言,守則第424(D)節的規則將適用於確定任何員工的股票所有權,該員工根據所有未償還購買權和期權可以購買的普通股將被視為該員工擁有的股票。
(D)《守則》第423(B)(8)條規定,只有在以下情況下,合格員工才可被授予購買權:購買權連同根據本公司和任何相關公司的所有員工股票購買計劃授予的任何其他權利,不允許該合格員工購買本公司或任何相關公司的股票的權利累計超過此類股票的公平市場價值25,000美元(在授予此類權利時確定,並且就該計劃而言,將於其各自發售日期起釐定)於任何時間仍未行使該等權利的每一歷年。
(E)符合資格的服務提供商將沒有資格獲得購買權,除非符合資格的服務提供商在適用的提供日期向公司或指定公司提供真誠的服務。
(F)儘管除上文第5(E)節外,董事會仍可就根據非423成分提供的服務,為僱員及/或合資格服務提供者訂立額外的資格要求或較少的資格要求,即使該等要求與守則第423節不一致。
6.購買權;購買價。
(A)於每個發售日,根據該計劃作出的發售,每名合資格僱員或合資格服務提供者將獲授予購買權,購買最多可按董事會指定的百分比或最高金額購買的普通股(四捨五入至最接近的整股)股份;但就合資格僱員而言,在任何一種情況下,該百分比或最高金額均不得超過該僱員在每次發售期間的收入(由董事會在每次發售中界定)的15%
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指自發售日期(或董事會就特定發售釐定的較後日期)起至發售所述日期止的期間,該日期將不遲於發售結束,除非發售另有規定。
(B)董事會將於發售期間設定一個或多個購買日期,屆時將行使為該發售授予的購買權,並將根據該發售購買普通股股份。
(C)就根據該計劃作出的每項發售而言,董事會可指明(I)任何參與者於發售期間任何購買日期可購買的普通股最高股份數目;(Ii)所有參與者根據該發售可購買的普通股股份的最高總數;及(Iii)所有參與者於發售下的任何購買日期可購買的普通股股份的最高總數。如果根據要約授予的行使購買權而可發行的普通股股份的總購買量將超過任何該等最高總數,則在董事會沒有采取任何其他行動的情況下,將以實際可行和公平的幾乎統一的方式按比例(根據各參與者的累計繳款)分配可用的普通股股份(向下舍入至最接近的整體股份)。
(D)根據購買權獲得的普通股的購買價將不低於以下兩者中的較小者:
(I)相當於發行當日普通股公平市價85%的金額;或
(Ii)相當於適用購買日期普通股公平市價85%的金額。
7.參與;退出;終止。
登記表格將註明供款金額不得超過委員會指定的最高金額。每個參與者的貢獻將被貸記到該計劃下該參與者的簿記賬户,並將存入公司的普通資金,除非適用的法律或法規要求將繳款存入公司指定的人或以其他方式分開。
(B)在要約允許的情況下,參與者可以從要約日期或之後的第一個工資單或付款日期開始繳費(如果發薪日期或付款日期發生在前一次要約結束後但在下一次新要約的要約日期之前,則該工資或付款的繳款將計入新要約)或要約中規定的其他日期。如果允許,參與者此後可以減少(包括減少到零)或增加他或她的貢獻。如果適用的法律或法規要求或要約中明確規定,除通過工資扣減作出貢獻外,參與者還可以在購買日期前以現金、支票或電匯的方式,按照公司或公司指定的方式進行貢獻。
(C)在發售期間,參與者可向本公司或本公司指定人士遞交本公司提供的提款表格,停止作出供款及退出發售。公司可在購買日期之前設定截止日期
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正在撤退。於提款時,該參與者於該發售中的購買權將立即終止,而本公司將在切實可行範圍內儘快將其累積但未動用的所有供款無息分派予該參與者,而該參與者於該發售中的購買權屆時將終止。參與者退出該產品不會影響其參與本計劃下任何其他產品的資格,但該參與者將被要求提交新的投保表才能參與後續產品。
(D)如果參與者(I)因任何原因或無故不再是合資格員工或合資格服務提供商,或(Ii)不再有資格參與,則根據計劃下的任何優惠授予的購買權將立即終止。就本計劃而言,公司有權自行決定參與者何時不再主動提供服務以及終止僱用或服務的日期。公司將在切實可行的範圍內儘快將其累積但未使用的所有供款無息分配給該個人。
(E)在參與者的有生之年,購買權只能由該參與者行使。購買權不得由參與者轉讓,除非通過遺囑、繼承法和分配法,或者,如果公司允許,通過第10節所述的受益人指定。
(F)除非要約中另有規定或適用法律要求,否則本公司將無義務支付供款利息。
8.行使購買權。
(A)在每個購買日期,每個參與者的累積繳款將用於按發售中指定的購買價格購買普通股(四捨五入至最接近的整股),最高可達計劃和適用發售所允許的普通股的最大數量。除非是次發行有特別規定,否則不會發行零碎股份。
(B)除非要約中另有規定,如果在要約的最後購買日購買普通股後,參與者的賬户中仍有任何數額的累計繳款,則該剩餘金額將滾動到下一次要約。
(C)不得在任何程度上行使購買權,除非根據《證券法》的規定,在行使購買權時發行的普通股由有效的登記聲明所涵蓋,並且該計劃實質上符合所有適用於該計劃的美國聯邦和州、非美國和其他證券、外匯管制和其他法律。如果在購買日期普通股股份未如此登記或計劃不符合上述規定,將不會在該購買日期行使購買權,購買日期將被推遲,直到普通股股份符合有效登記聲明且計劃符合重大規定,但購買日期在任何情況下都不會超過原始購買日期的三(3)個月。如於購買日期,如在允許的最大範圍內延遲,普通股股份並未登記,而本計劃並不符合本公司全權酌情決定的所有適用法律或法規,則不會行使任何購買權,而所有累積但未使用的供款將於切實可行範圍內儘快分配予參與者而不收取利息。
9.公司的契諾。公司將尋求從對本計劃有管轄權的每個美國聯邦或州、非美國或其他監管委員會或機構獲得授予購買權以及根據該計劃發行和出售普通股所需的授權,除非公司自行決定這樣做將導致
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公司招致不合理的費用。如果在商業上合理的努力後,公司無法獲得公司律師認為必要的授權,以便根據該計劃授予購買權或合法發行和出售普通股,並以商業上合理的成本,公司將免除因未能授予購買權或在行使此類購買權時發行和出售普通股的任何責任。
10.受益人的指定。
(A)本公司可以(但沒有義務)允許參與者提交一份表格,指定任何受益人或受益人,如果參與者在該等普通股或繳款交付給該參與者之前去世,則該受益人將從該計劃下的參與者的賬户中獲得任何普通股或繳款。本公司可以,但沒有義務,允許參與者更改受益人的指定。每個此類指定均應撤銷同一參與者之前的所有指定,並且僅當參與者在其有生之年以書面形式(使用公司批准的或公司批准的供公司指定人員使用的表格)向公司提交時才有效。
(B)在沒有上文第10(A)節規定的有效指定的情況下,如果參與者沒有尚存的有效指定受益人,或者如果每個尚存的有效指定受益人在法律上受到損害或被禁止接受任何普通股或捐款,則參與者的受益人應是根據參與者的最後遺囑或由該參與者的遺囑執行人、遺產代理人或被分配者根據參與者的遺囑或繼承法或分配法指定的一名或多名受遺贈人。如未委任遺囑執行人或遺產管理人(據本公司所知),本公司可全權酌情將該等普通股及供款無息交付予參與者的配偶、受扶養人或親屬,或如本公司不認識配偶、受扶養人或親屬,則交付予本公司指定的其他人士。根據本第10條允許的任何轉讓都不應得到任何考慮。
11.資本調整;解散或清算;控制權變更。
(A)如進行資本化調整,董事會將適當及按比例調整:(I)根據第3(A)節須受該計劃規限的證券類別及最高數目;(Ii)根據第3(A)節股份儲備每年須自動增加的證券類別及最高數目;(Iii)須受該等證券類別及數目規限的證券類別及數目,以及適用於已發行發售及購買權的買入價;及(Iv)根據每項持續發售而受購買限額規限的證券類別及數目。董事會將作出這些調整,其決定將是最終的、具有約束力的和決定性的。
(B)如本公司解散或清盤,董事會將於建議解散或清盤完成前設定一個新的購買日期,以縮短當時進行中的任何發售。董事會將在新的購買日期之前書面通知每個參與者,參與者的購買權的購買日期已更改為新的購買日期,並且該購買權將在新的購買日期自動行使,除非參與者在該日期之前已按照第7條的規定退出了發售。
(C)如控制權發生變更,則:(I)任何尚存的法團或收購法團(或尚存或收購的法團的母公司)可取得或延續尚未行使的購買權,或可用類似的權利(包括取得控制權變更中向股東支付的相同代價的權利)取代尚未行使的購買權,或(Ii)如任何尚存或收購的法團(或其母公司)沒有取得或延續該等購買權,或不以類似的權利取代該等購買權,則
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參與者的累積繳款將於尚未行使購買權(有關實際日期由董事會全權酌情決定)控制權變更前用於購買普通股股份(四捨五入至最接近的整體股份),而購買權將於購買後立即終止。董事會將在新的購買日期之前書面通知每個參與者,參與者的購買權的購買日期已更改為新的購買日期,並且該購買權將在新的購買日期自動行使,除非參與者在該日期之前已按照第7條的規定退出了發售。
12.計劃的修訂、終止或暫停。
(A)董事會可在其認為必要或適宜的任何方面隨時修訂該計劃。然而,除第11(A)節有關資本化調整的規定外,對計劃的任何修訂,如適用法律、法規或上市要求需要股東批准,均須經股東批准,包括以下任何修訂:(I)增加計劃下可供發行的普通股數量,(Ii)擴大有資格成為參與者並獲得購買權的個人類別,(Iii)大幅增加計劃下參與者的應計福利或降低計劃下購買普通股的價格,(Iv)延長計劃的期限,或(V)擴大本計劃下可供發行的獎勵類型,但以上(I)至(V)項中的每一項僅限於適用法律、法規或上市要求要求股東批准的範圍。
(B)董事會可隨時暫停或終止該計劃。在本計劃暫停期間或終止後,不得根據本計劃授予任何購買權。
(C)在修訂、暫停或終止計劃之前授予的任何尚未授予的購買權下的任何利益、特權、權利和義務不會因任何此類修訂、暫停或終止而受到實質性損害,除非(I)徵得獲得該購買權的人的同意,(Ii)為遵守任何法律、上市要求或政府法規(包括但不限於,守則第423節的條文及根據守則發出的與員工購股計劃有關的其他釋義指引),包括但不限於(I)為取得或維持任何特別税項、上市或監管待遇而可能發出或修訂的任何此等規例或其他指引。需要明確的是,如果為了確保購買權或423組件符合《守則》第423節的要求,董事會可以在沒有參與者同意的情況下對尚未完成的購買權進行修訂。
13.《法典》第409A和457A節;税務資格。
(A)根據423構成部分授予的購買權意在豁免《守則》第409a條的適用。根據非423組成部分授予美國納税人的購買權旨在根據短期延期例外免除本準則第409a條的適用,任何含糊之處將根據此類意圖進行解釋和解釋。在以下第13(B)節的約束下,根據非423成分授予美國納税人的購買權將受到允許該購買權滿足守則第409a節規定的短期延期例外或其他豁免的要求的條款和條件的約束,包括要求受購買權約束的股票在短期延期期間內交付的要求。在以下第13(B)節的規限下,如果參與者原本受本守則第409a條的約束,只要董事會確定購買權或其行使、付款、結算或延期受本守則第409a條的約束,則該購買權將以符合本守則第409a條的方式被授予、行使、支付、結算或延期
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守則,包括美國財政部規章和根據其發佈的其他解釋性指導,包括但不限於本計劃通過後可能發佈的任何此類法規或其他指導。儘管有上述規定,在任何情況下,本公司均不對本守則第409A條可能對參與者施加的任何額外税項、利息或罰款或因未能遵守本守則第409A條而造成的任何損害負責。
(B)購買權的目的是不受《守則》第457A條的適用。如果委員會確定購買權可能受《守則》第457A條的約束,委員會可在沒有參與者事先同意的情況下,單獨酌情修改計劃和/或採用政策和程序,或採取必要或適當的任何其他行動(包括修訂、政策、程序和具有追溯力的行動),以(I)使計劃和/或任何購買權免受第457A條的適用,(Ii)保留任何此類購買權的預期税收待遇,或(Iii)遵守第457A條的要求,包括但不限於任何此類法規、指南、合規計劃和可能在授予之日之後發佈的其他解釋授權。根據第457A條的規定,如果購買權構成遞延補償,則該購買權將根據第457A條徵税。儘管有上述規定,在任何情況下,本公司均不對守則第457A節可能對參與者施加的任何額外税項、利息或罰款或因未能遵守守則第457A節而造成的任何損害負責。
(C)儘管公司可能會努力(I)使購買權符合美國或美國以外司法管轄區的特殊税收待遇的資格,或(Ii)避免不利的税收待遇(例如,根據守則第409A條或第457A條),但公司對此不作任何陳述,並明確否認任何維持特殊或避免不利税收待遇的契約,即使本計劃有任何相反規定,包括上文第13(A)條。本公司在其公司活動中將不受限制,而不考慮該計劃對參與者的潛在負面税務影響。
14.計劃的生效日期。本計劃自生效之日起生效。除非及直至計劃已獲本公司股東批准,否則不會行使任何購買權,而批准必須在計劃獲董事會採納(或如根據上文第12(A)條規定予以修訂)日期之前或之後12個月內。
15.雜項規定。
(A)根據購買權出售普通股所得款項將構成本公司的普通資金。
(B)除非參與者因行使購買權而獲得的普通股股份記錄在本公司(或其轉讓代理人)的賬簿中,否則參與者不會被視為普通股的持有人,或擁有持有人對受購買權規限的普通股的任何權利。
(C)計劃和服務不構成僱用或服務合同。本計劃或要約文件中的任何內容均不會以任何方式改變參與者僱用的任意性(如果適用),或被視為以任何方式產生任何參與者繼續受僱於本公司、關聯公司或聯屬公司的義務或服務關係,或本公司、關聯公司或聯屬公司繼續受僱於參與者或為其提供服務的義務。
(D)該計劃的規定將受特拉華州法律管轄。
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(E)如果本計劃的任何特定條款被發現無效或以其他方式不可執行,則該條款不會影響本計劃的其他條款,但該計劃將在所有方面被解釋為該無效條款已被省略。
(F)如果本計劃的任何條款不符合適用的法律或法規,則該條款的解釋應符合適用的法律或法規。
16.定義。如本計劃所用,下列定義將適用於下列大寫術語:
(A)“423部分”是指計劃中不包括非423部分的部分,根據該部分,符合員工股票購買計劃要求的購買權可授予符合條件的員工。
(B)“聯營公司”係指本公司在其中擁有股權或其他所有權權益,或在所有情況下由本公司直接或間接控制、控制或與本公司共同控制的任何實體,但關聯公司除外,如所確定的
(C)“董事會”是指公司的董事會。
(D)“資本化調整”是指,就符合本計劃或董事會通過本計劃之日後任何購買權利的普通股而言,發生股票拆分、股票反向拆分、股票分紅、合併、合併、資本重組(包括通過大額非經常性現金股息進行資本重組)或普通股重新分類、普通股拆分、配股、重組、合併、剝離、拆分、回購、交換公司普通股或其他證券或其他重大公司交易或其他影響普通股的變化。
(E)“控制變更”是指在下列情況下發生的情況:

(I)任何人士(本公司、本公司任何僱員福利計劃下的任何受託人或其他受信人持有證券,或由本公司股東直接或間接擁有的任何公司,其持有普通股的比例與其持有普通股股份的比例大致相同)直接或間接是或成為本公司證券的“實益擁有人”(如交易法第13D-3條所界定),佔本公司當時已發行證券的總投票權的50%以上;
(Ii)在連續兩年的任何期間(“董事會評議期”)內,在該期間開始時組成董事會的個人及任何新董事(董事除外),而該等新董事是由已與本公司訂立協議以達成本條第(I)、(Iii)或(Iv)段所述交易的人所指定的,或最初因實際或威脅的董事選舉競爭而選出或提名的董事,或由於董事會以外的任何人士或其代表實際或威脅徵求委託書的結果),其董事會選舉或本公司股東選舉提名經至少三分之二在任董事投票批准,且此等董事在董事會測量期開始時為董事,或其當選或提名為董事之前已如此批准,則因任何理由至少不再構成董事會多數;
(Iii)本公司與任何其他公司或法團的合併或合併,但如合併或合併會導致
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緊接其前的未清償公司繼續(以未清償證券或轉換為尚存實體的有表決權證券的方式)在緊接該等合併或合併後仍未清償的本公司或該尚存實體的有表決權證券的合併投票權超過50%;但為實施本公司資本重組(或類似交易)而進行的合併或合併,其中任何人(上文(I)所述例外情況除外)均不會取得本公司當時已發行證券的合併表決權超過50%,並不構成本公司控制權的改變;或
(Iv)本公司完成出售或處置已獲本公司股東批准的全部或大部分本公司資產,但(X)將本公司全部或大部分資產出售或處置予在出售或處置時直接或間接實益擁有本公司未償還有投票權證券合併投票權50%以上的一名或多名人士,或(Y)根據分拆交易直接或間接向本公司股東出售或處置該等資產。
儘管如上所述,在遵守守則第409a條有關支付“非限定遞延補償”所必需的範圍內,“控制權變更”應限於守則第409a條所界定的“控制權變更事件”。
(F)“法規”係指經修訂的1986年美國國税法,包括任何適用於該法規和指南的法規。
(G)“委員會”指(I)董事會的薪酬委員會,(Ii)由董事會委任以管理計劃的不少於兩名董事會成員組成的其他委員會,或(Iii)由董事會決定的董事會。
(H)“普通股”指本公司的普通股,每股面值0.0001美元(以及該等普通股可轉換或可交換的任何股份或其他證券)。
(I)“公司”是指Leafly Holdings,Inc.,一家根據特拉華州法律成立和存在的公司,或其任何繼承者。
(J)“繳款”是指參與人出資為行使購買權提供資金而在要約中具體規定的工資扣減或其他付款。如果在發售中明確規定,參與者可以向其賬户支付額外款項,但前提是參與者在發售期間尚未繳納工資扣除和其他付款的最高允許金額。
(K)“指定423公司”是指董事會選定參與423組成部分的任何相關公司。
(L)“指定公司”是指任何指定的非423公司或指定的423公司,但在任何給定時間,參與423組成部分的關聯公司將不是參與非423組成部分的關聯公司。
(M)“指定的非423公司”是指董事會選定參與非423組成部分的任何相關公司或附屬公司。
(N)“董事”指董事局成員。
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(O)“生效日期”是指截止日期(如合併協議所界定)。
(P)“合格員工”是指符合要約文件中規定的參與要約資格的要求的員工,前提是該員工也符合本計劃中規定的參與資格要求。就本計劃而言,在僱員請病假或其他經本公司或直接僱用該僱員的關連公司或聯營公司批准的其他休假期間,僱傭關係將被視為繼續完好無損。如果休假時間超過三(3)個月,並且僱員的重新就業權利沒有得到法律或合同的保障,僱傭關係將被視為在這種假期開始後三個月零一天終止。
(Q)“合格服務提供商”是指員工或董事以外的自然人,此人(I)被委員會指定為“合格服務提供商”,(Ii)向公司或相關公司提供真誠的服務,(Iii)不是美國納税人,(Iv)符合管理髮售的文件中規定的資格參加發售的要求,前提是該人也符合計劃中規定的資格要求。
(R)“僱員”指在本公司或關聯公司或聯屬公司的記錄中被視為僱員的任何人,包括高級管理人員或董事。然而,就本計劃而言,僅作為董事提供服務或為此類服務支付費用不會導致董事被視為“僱員”。
(S)“員工股票購買計劃”是指授予購買權的計劃,該購買權是根據“員工股票購買計劃”發行的期權,該術語在“守則”第423(B)節中有定義。
(T)“交易法”係指經修訂的1934年美國證券交易法及根據該法頒佈的規則和條例,並可不時予以修訂。
(U)“公平市價”指適用於某一特定日期的普通股價格,其依據是在任何現有證券交易所或全國市場系統(包括但不限於全國證券交易商協會自動報價系統、紐約證券交易所和全國市場系統)報告的普通股在適用日期、上一交易日、下一交易日或委員會酌情確定的平均交易日的開盤、收盤、實際、高、低或平均銷售價格。除非委員會另有決定,否則公平市價應被視為等於確定公平市價之日普通股的收盤價,或如果普通股在該日未公開交易,則視為等於普通股最近公開交易之日的收盤價。儘管有上述規定,如果普通股沒有在任何既定的證券交易所或國家市場系統中進行交易,則公平市價是指委員會確定的普通股的價格。
(五)“會計年度”是指公司的會計年度。
(W)“新購買日期”是指通過縮短當時正在進行的任何發售而設定的新購買日期。
(X)“非423組成部分”是指計劃中不包括423組成部分的部分,根據該部分,購買權不打算滿足要求
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對於員工,可向符合條件的員工和符合條件的服務提供商授予股票購買計劃。
(Y)“提供”是指向合格員工或合格服務提供商授予購買權,購買權在一個或多個購買期結束時自動行使。發售的條款和條件一般將在董事會批准的有關發售的“發售文件”中闡明。
(Z)“發售日期”指董事會選定的發售開始日期。
(Aa)“要約期”是指董事會根據本計劃確定的、可根據本計劃授予購買普通股權利的期間。
(Ab)“高級職員”指交易所法案第16條所指的本公司或關連公司或附屬公司的高級職員。
(Ac)“參與者”是指持有未到期購買權的合格員工或合格服務提供商。
(Ad)“計劃”是指本Leafly Holdings,Inc.2021員工股票購買計劃,包括423部分和非423部分,經不時修訂。
(Ae)“購買日期”指在董事會選定的發售期間行使購買權的一個或多個日期,並將根據該發售進行普通股股份的購買。
(Af)“購買期”是指在發售中規定的一段時間,一般從發售日或發售日後的第一個交易日開始,至購買日結束。產品可以由一個或多個購買期組成。
(AG)“購買權”是指根據本計劃授予的購買普通股的選擇權。
(Ah)“關連公司”指本公司的任何“母公司”或“附屬公司”,不論是現在或其後成立的,該等詞語分別於守則第424(E)及(F)條界定。
(I)“證券法”係指經修訂的1933年美國證券法。
(Aj)“交易日”是指普通股上市的交易所或市場開放交易的任何一天。
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