10-K/A
真的財年0001754068不是不是是是體量00017540682021-01-012021-12-3100017540682021-06-3000017540682022-02-04ISO 4217：美元Xbrli：共享
 
 
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
 
表格
10-K/A
 
 
(第1號修正案)
(標記一)
☒
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
截至本財政年度止12月31日, 2021
或
 
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的從
佣金文件編號
001-39409
 
 
Allovir，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
 
 
特拉華州
  
83-1971007
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
  
(税務局僱主
識別號碼)
   
冬街1100號
沃爾瑟姆, 體量
  
02451
(主要行政辦公室地址)
  
(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(617)
433-2605
根據該法第12(B)條登記的證券：
 
每節課的標題
  
交易
符號
  
各交易所名稱
在其上註冊的
普通股，每股票面價值0.0001美元
  
ALVR
  
納斯達克全球精選市場
根據該法第12(G)條登記的證券：無
 
 
如果註冊人是證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是的，☐不是的  ☒
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13或15(D)條提交報告。是的，☐不是的  ☒
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是 ☒ NO ☐
用複選標記表示註冊人是否已經按照條例第405條的規定以電子方式提交了所有需要提交的交互數據文件
S-T
(本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類檔案的較短期限內)。是 ☒ NO ☐
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、
非加速
Filer、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義
12b-2
《@交易所法案》。
 
大型加速文件服務器   ☐    加速文件管理器   ☐
       
非加速文件服務器   ☒    規模較小的報告公司   ☒
       
         新興成長型公司   ☒
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如規則所定義
12b-2
《交易法》)。是的☐不是☒
投票權的總市值和
無表決權
持有的普通股權益由
非附屬公司
註冊人的費用為$598.9以2021年6月30日，也就是註冊人最近完成的第二季度的最後一個工作日，納斯達克全球精選市場普通股的收盤價計算。在確定其市場價值時
非附屬公司
普通股，由高級管理人員、董事和關聯公司實益擁有的註冊人普通股的股份已被排除在外。對於其他目的，這種關聯地位的確定不一定是決定性的確定。
截至2022年2月4日，註冊人普通股的流通股數量為每股面值0.0001美元65,345,501.
以引用方式併入的文件
註冊人打算在2021年12月31日的財政年度結束後120天內根據第14A條向證券交易委員會提交的註冊人2022年股東年會委託書或委託書的部分，通過引用併入本年度報告的第三部分
10-K.
 
 
 
解釋性説明
AllVir，Inc.(“公司”)在其年度報告表格中提交本修正案第1號
10-K
(本《修正案》)修訂其年報表格
10-K
截至2021年12月31日的財政年度(“原始表格
10-K”),
最初於2022年2月10日提交給美國證券交易委員會(“委員會”)。
我們提交這項修正案是為了(I)修改第II部分第9A項。“控制和程序”，包括管理層關於財務報告內部控制的報告，這是我們原來的表格中遺漏的
10-K,
以及(2)關於其中第4(B)段的正確證物31.1和31.2。因此，本修正案僅包含此表格的封面
10-K/A,
本説明性説明、第8項、第9A項、證物索引、簽名頁、附件31.1和31.2中修訂的證書以及與提交本修正案有關的2002年薩班斯-奧克斯利法案所要求的證書。
除上述情況外，本修正案不改變或影響原始表格中列出的任何其他部分或其他信息
10-K.
本修正案不反映在提交原始表格後可能發生的事件
10-K
或以任何方式修改或更新以原始形式作出的披露
10-K.
因此，本修正案應與原始表格一起閲讀
10-K
以及該公司提交給美國證券交易委員會的其他文件。提交本修正案並不表示承認原始表格
10-K,
在提交時，包括對重要事實的任何不真實陳述，或遺漏陳述使陳述不具誤導性所必需的重要事實。
項目8.財務報表和補充數據
我們的綜合財務報表，連同獨立註冊會計師事務所的報告，已於第頁開始列載。
F-1
原始形式的
10-K.
我們的獨立會計師事務所是德勤律師事務所, 美國馬薩諸塞州波士頓，PCAOB審計師事務所ID34.
第9A項。控制和程序。
信息披露控制和程序的評估
 
我們維持規則中所定義的“披露控制和程序”
13a-15(e)
和規則
15d-(e)
旨在確保公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息得到積累，並酌情傳達給我們的管理層，包括我們的主要高管和主要財務官，以便及時做出關於要求披露的決定。
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至2021年12月31日我們的披露控制和程序的有效性。根據對我們截至2021年12月31日的披露控制和程序的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至該日期，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
財務報告的內部控制
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制。財務報告的內部控制在規則中定義
13a-15(f)
和
15d-15(f)
根據交易所法案，由我們的首席執行官和我們的首席財務官設計或監督，並由我們的董事會、管理層和其他人員實施的程序，旨在根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)就我們財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證，幷包括以下政策和程序：
 
  •  
與保存合理、詳細、準確和公平地反映資產交易和處置的記錄有關；
 
  •  
提供合理的保證，保證交易被記錄為必要的，以便根據美國公認會計準則編制財務報表，並且僅根據管理層和董事的授權進行收支；以及
 
  •  
提供合理保證，防止或及時發現可能對我們的財務報表產生重大影響的未經授權獲取、使用或處置我們的資產。
在管理層，包括首席執行官和首席財務官的監督和參與下，我們根據特雷德韋委員會贊助組織委員會於2013年發佈的《內部控制-綜合框架》(框架)中提供的框架，對我們的財務報告內部控制的有效性進行了評估。根據這項評估，我們的管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制自2021年12月31日起有效。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能會惡化。
本表格的年報
10-K
不包括我們的獨立註冊會計師事務所的認證報告，因為就業法案為“新興成長型公司”確立了豁免。
財務報告內部控制的變化
我們對財務報告的內部控制沒有變化，這與規則要求的評估有關
13a-15(e)
和規則
15d-(e)
在本表格年度報告所涵蓋的期間內發生的交易法
10-K
這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有可能產生重大影響。
由於
新冠肺炎
在大流行期間，某些員工於2020年3月開始遠程工作。儘管工作環境發生了這些變化，但我們沒有發現財務報告的內部控制有任何重大變化。我們會繼續監察和評估
新冠肺炎
以確定對我們財務報告內部控制的設計和運作有效性的任何潛在影響。
展品索引
 
展品

數
  
描述
3.1
  
第三次修訂和重新註冊的註冊人註冊證書(通過引用註冊人當前表格報告的附件3.1併入8-K(文件No.001-39409)於2020年8月3日提交)。
3.2
  
第二次修訂和重新修訂註冊人章程(通過引用註冊人當前表格報告的附件3.2併入8-K(文件No.001-39409)於2020年8月3日提交)。
4.1
  
修訂和重新簽署了註冊人與其若干股東之間的《投資者權利協議》，自2019年5月8日起生效(通過引用註冊人註冊説明書附件4.2的形式併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
4.2
  
根據經修訂的1934年《證券交易法》第12節登記的註冊人證券的説明(通過引用註冊人年度報告表格附件4.2併入10-K(文件No. 001-39409)於2021年2月12日提交)。
10.1#
  
2018年股權激勵計劃及其獎勵協議的格式(通過引用註冊人註冊説明書的表格附件10.1併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.2#
  
2020年股票期權和授予計劃及其授予協議的格式(通過引用註冊人登記聲明的表格附件10.2併入S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.3#
  
2020年員工購股計劃(參看註冊人登記説明書附件10.3S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.4#
  
高級管理人員現金獎金計劃(參照註冊人年度報告表格附件10.4併入10-K(文件No. 001-39409)於2022年2月10日提交)。
10.5#
  
註冊人與其每名董事之間的賠償協議表(通過引用註冊人註冊説明書附件10.4的形式併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.6#
  
登記人與其每一名行政人員之間的賠償協議表格(通過引用登記人表格登記聲明附件10.5合併而成S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.7
  
註冊人與Regus Management Group，LLC之間的租賃協議，日期為2019年1月3日，經2019年12月10日簽訂的續簽協議修訂(通過引用註冊人註冊聲明表格附件10.6併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.8†
  
貝勒醫學院和註冊人之間的獨家許可協議，修訂和重新簽署，日期為2020年5月11日(通過引用註冊人註冊説明書表格附件10.7併入S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.9†
  
貝勒醫學院和註冊人之間的贊助研究協議，日期為2019年6月18日，經2020年4月7日簽訂的贊助研究協議修正案修訂(通過引用註冊人註冊説明書的表格附件10.8併入S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.10
  
資產租賃協議，由ElevateBio Management，Inc.和登記人簽訂，日期為2019年5月1日(通過引用登記人登記聲明的表格附件10.9合併S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.11
  
轉租協議，由ElevateBio Management，Inc.和註冊人之間簽訂，日期為2019年5月1日(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件10.10合併S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.12#
  
Juan Vera和註冊人之間的諮詢協議，日期為2018年10月1日(通過引用註冊人註冊聲明表格附件10.11併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.13#
  
由Ann Leen和註冊人之間簽訂的諮詢協議，日期為2018年10月1日(通過引用註冊人註冊聲明表格附件10.12併入S-1(文件No. 333-23969)於2020年7月6日提交)。
10.14†
  
註冊人與其若干股東之間的可贖回優先股贖回協議，自2018年9月17日起生效(合併內容參考註冊人註冊説明書附件10.13的表格S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.15#
  
登記人與戴安娜·佈雷納德之間的高管僱用協議，自2021年3月17日起生效(通過引用登記人當前表格報告的附件10.1併入8-K(文件No. 001-39409)於2021年3月22日提交)。
10.16#
  
登記人和David Hallal之間的過渡協議，日期為2021年5月18日(通過引用登記人季度報告表格附件10.1併入10-Q(文件No. 001-39409)2021年8月6日提交)。
10.17#
  
阿洛維爾公司和大衞·哈拉爾之間的諮詢協議，自2021年7月22日起生效(通過引用註冊人季度報告表格的附件10.2併入10-Q(文件No. 001-39409)2021年8月6日提交)。
10.18#
  
註冊人和維卡斯·辛哈之間修訂和重新簽署的行政僱用協議，日期為2019年10月2日(通過引用註冊人的表格註冊聲明附件10.15併入S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.19#
  
註冊人和奧古斯丁·梅利安之間的行政人員聘用協議，日期為2019年3月21日(通過引用註冊人的註冊聲明表格附件10.16併入S-1/A(文件No. 333-239698)於2020年7月23日提交)。
10.20#
  
註冊人和Ercem Atillasoy之間的高管聘用協議，日期為2020年7月14日(通過引用註冊人年度報告表格附件10.17併入10-K(文件No. 001-39409)於2021年2月12日提交)。
10.21†
  
貝勒醫學院和註冊人之間的獨家許可協議，日期為2020年11月30日(通過引用註冊人年度報告表格的附件10.18併入10-K(文件No. 001-39409)於2021年2月12日提交)。
10.22†
  
貝勒醫學院和註冊者之間的研究合作協議，日期為2020年11月30日(通過引用註冊者年度報告表格的附件10.19併入10-K(文件No. 001-39409)於2021年2月12日提交)。
10.23†
  
貝勒醫學院和註冊人之間修訂和重新簽署的獨家許可協議的第一修正案，日期為2020年11月30日(通過引用註冊人年度報告表格附件10.20併入10-K(文件No. 001-39409)於2021年2月12日提交)。
10.24+
  
AlloVir，Inc.和AMAG製藥公司之間的分租，日期為2021年9月8日(通過引用註冊人當前表格報告的附件10.1併入8-K(文件No. 001-39409)2021年9月13日提交)。
10.25+
  
AlloVir，Inc.和BP Bay Colony LLC之間的租約，日期為2021年9月8日(通過引用註冊人當前表格報告的附件10.2併入8-K(文件No. 001-39409)2021年9月13日提交)。
21.1
  
註冊人子公司名單(參照註冊人年報表格附件21.1合併10-K(文件No. 001-39409)於2022年2月10日提交)。
23.1
  
獨立註冊會計師事務所Deloitte&Touche LLP的同意(通過參考註冊人年度報告表格附件23.1成立為法團10-K(文件No. 001-39409)於2022年2月10日提交)。
31.1*
  
按照規則核證首席行政人員13a-14(a)和15d-14(a)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。
31.2*
  
按照規則核證首席財務主任13a-14(a)和15d-14(a)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。
32.1*
  
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官證書。
32.2*
  
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的認證。
101.INS
  
內聯XBRL實例文檔
101.SCH
  
內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL
  
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF
  
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB
  
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE
  
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104
  
封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中)
 
*
現提交本局。
#
指管理合同或任何補償計劃、合同或安排。
†
根據美國證券交易委員會的規定，本展品的部分內容(以星號表示)已被略去。
+
根據規例第601(B)(2)項，已略去分租契及租契的附表
S-K
因為它們包含的信息既不是實質性的，也是註冊人視為私人和機密的類型。註冊人應要求向美國證券交易委員會提供任何此類時間表的副本。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排由正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告
.
 
 
 
Allovir，Inc.
日期：2022年3月30日
 
 
由以下人員提供：
 
/s/戴安娜·佈雷納德
 
 
 
戴安娜·佈雷納德
 
 
 
董事首席執行官兼首席執行官
(首席行政主任)
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。
 
簽名
  
標題
  
日期
醫學博士戴安娜·佈雷納德
  
董事首席執行官兼首席執行官
(首席行政主任)
  
March 30, 2022
戴安娜·佈雷納德
  
  
/s/Vikas Sinha
  
總裁、首席財務官兼董事
(首席財務官和首席會計官)
  
March 30, 2022
維卡斯·辛哈
  
  
*
  
高管董事
  
March 30, 2022
大衞·哈拉爾
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
傑弗裏·伯恩斯坦
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
馬爾科姆·布倫納，醫學博士，博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
安斯伯特·加迪克，醫學博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
莫拉娜·約萬-恩比里科斯博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
胡安·F·維拉醫學博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
約翰·威爾遜
  
  
 
由以下人員提供：
 
醫學博士戴安娜·佈雷納德
 
戴安娜·佈雷納德
事實律師
*依據授權書