附件10.17
薩瓦拉公司
限制性股票單位協議(激勵獎)
批予受限制股份單位通知書
獲獎者已根據本協議和Savara Inc.2021激勵股權計劃(“計劃”)被授予限制性股票單位(“獎勵”),每個計劃代表有權在適用的結算日期獲得一(1)股Savara Inc.(“本公司”)的普通股,具體如下:
限售股數量:_,可根據限售股協議的規定進行調整。
結算日期:除本授標協議另有規定外,就每個受限制股份單位而言,指該單位根據下述歸屬時間表成為歸屬單位(如有)後在行政上可行的第一個日期;但不遲於該等受限股份單位成為歸屬單位的日曆年度的下一個日曆年度的3月15日。
既得單位:除非限制性股票單位協議另有規定,且受讓人作為服務提供者的關係尚未終止,否則受限股票單位的數量應成為歸屬單位,如下所示:
[歸屬附表]
儘管有上述規定,倘若Awardee在控制權變更後24個月內,因本公司或本公司終止Awardee服務的繼承人(非因由或Awardee死亡或傷殘或因Awardee有充分理由辭職)而不再是服務提供者,則受限制股份單位將完全歸屬且不受限制。
在本獎項中,“原因”是指獲獎者實施的任何欺詐、挪用公款或不誠實的行為,該人未經授權使用或披露公司或其關聯公司或其子公司或母公司(或其子公司或母公司)的機密信息或商業祕密,或該人的任何其他故意不當行為
-1-
對本公司或任何母公司或附屬公司或繼任公司(或其附屬公司或母公司)的業務有重大影響。
就本獎項而言,“充分理由”是指,在任何情況下,在沒有獲獎者明確書面同意的情況下,獲獎者可以在獲獎者唯一和絕對的酌情決定權下拒絕或提供:(I)公司或母公司或子公司或繼任公司(或其子公司或母公司)在緊接控制權變更之前有效的獲獎者年度基本工資比率的減幅超過10%;(Ii)公司或母公司或子公司(或其子公司或母公司)削減超過Awardee個人年度目標或獎金機會的10%,除非在公司或聯屬公司或繼任公司(或其子公司或母公司)對類似員工的獎金結構進行改變的情況下,包括但不限於旨在將公司或母公司或子公司的人員與繼任公司(或其子公司或母公司)的其他人員整合在一起的獎金結構的改變;(Iii)職位的變動會大幅降低承諾人的責任水平,包括承諾人向其報告的人員的職級;或(Iv)承諾人的主要辦公地點(A)的控制權變更後的搬遷,或(B)合理地預計會增加承諾人的通勤,以致承諾人每天的通勤總時間(即往返)增加一個小時以上;但是,除非(X)被擔保人在條件最初存在後不超過30天內向公司發出書面終止通知,(Y)公司未在收到通知後30天內更正終止理由(如果可以更正),否則此類事件不構成正當理由, 及(Z)受獎人在本公司收到該通知後90天內終止僱用。
本公司與獲獎人於以下籤署或以本公司授權的電子接受或認證方式同意,授權書受本授權書及所附的限制性股票單位協議及本計劃的規定所規限,兩者均為本文件的一部分。在本協議簽署之前,獲獎者無權獲得本獎項,該獎項不得被視為已授予。獲獎人表示獲獎人已閲讀並熟悉本計劃和本獲獎協議的規定,特此在符合其所有條款和條件的情況下接受獲獎。
-2-
薩瓦拉公司
限制性股票單位協議
Savara Inc.(“Savara”或“公司”)已根據授予通知及本協議所載的條款及條件,向附於本限制性股份單位協議(“協議”)的限制性股份單位授出通知(“授予通知”)所指名的獲獎人授予一項由受限股份單位(“單位”)組成的獎勵。該獎項是根據公司的2021年入職股權激勵計劃(“計劃”)授予的,是納斯達克上市規則第5635(C)(4)條所指的“入職獎勵”。
通過簽署授予通知,獲獎人:(A)確認已收到授予通知、本協議、計劃和招股説明書,並表示獲獎人已閲讀並熟悉授予通知、本協議、計劃和招股説明書,該計劃是就根據獎勵可發行的股份(“招股説明書”)向證券交易委員會登記而準備的;(B)接受獎勵,但須遵守授予通知、本協議和計劃的所有條款和條件;以及(C)同意接受公司董事會或其代表(統稱為“招股説明書”)的所有決定或解釋,作為具有約束力的、最終的和最終的。在授予通知或本協議下產生的任何問題上)。
(i)
除非本協議另有規定,否則大寫術語應具有批地通知書或本計劃所賦予的含義(儘管該單位並非根據本計劃批出)。
(Ii)
本協議中包含的字幕和標題僅為方便起見,不應影響本協議任何條款的含義或解釋。除上下文另有説明外,單數應包括複數,複數應包括單數。除非上下文另有明確要求,否則術語“或”的使用並不是排他性的。
2.
行政部門。有關批地通知書、本協定及計劃的所有解釋問題,應由董事會決定。所有此類裁決均為終局決定,並對本計劃規定的所有與本獎勵有利害關係的人具有約束力。任何高級職員均有權代表本公司處理屬於本公司責任或獲分配予本公司的任何事宜、權利、義務或選舉,但該高級職員須對該等事宜、權利、義務或選舉擁有明顯或實際的權力。
3.
單位授權書。在授予日,受讓人應在符合本協議規定的情況下,獲得授予通知中規定的限制性股票單位數量,並可根據本協議第10節的規定進行調整。每一單位代表有權於根據授出通知及本協議所確定的日期收取一(1)份股份。
4.
不需要貨幣付款。獲獎人不需要支付任何金錢款項(適用的預扣税金除外,如果有)作為獲得單位或
-3-
單位結算時發行的股份,其代價應為過去實際提供的服務及/或未來將向本公司或聯屬公司提供的服務。儘管有上述規定,如果適用的州公司法要求,受讓人應以現金或過去服務的形式提供對價,其價值不低於單位結算時發行的股份的面值。
5.
單位的歸屬。該等單位將按照批地公告的規定歸屬及成為歸屬單位。
(a)
公司回購權的授予。除本公司或母公司或附屬公司與受讓人或本協議的僱傭協議另有規定外,如受讓人作為服務提供者的關係因任何理由或無故終止(不論是否有理由),則受讓人將喪失權利,而本公司將自動重新收購所有於終止時尚未歸屬的單位(“未歸屬單位”),而受讓人無權為此收取任何款項(“公司重收購權”)。
(b)
股息、分配和調整。在以股票或其他財產的形式向公司股東支付股息或分派時,或在本計劃第13(A)條所述公司資本結構發生變化時進行任何其他調整時,任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(常規、受保人因擁有未歸屬單位而有權獲得的(根據本公司股息政策向股份派發的定期股息),應立即受公司重新收購權的約束,並就本公司重新收購權的所有目的而包括在“單位”及“未歸屬單位”一詞中,其效力及作用與緊接派息、分派或調整(視屬何情況而定)前的未歸屬單位相同。為釐定派息、分配或調整後的既有單位數目,入賬服務應包括提供服務時向本公司或聯屬公司提供的所有服務。
(a)
發行股票。在符合本協議第7(C)節規定的情況下,本公司應於結算日向受讓人發行一(1)股於該日交收的每個歸屬單位。除根據本協議第7(C)條、本協議第10條、其他適用法律、內幕交易政策或承兑人與本公司之間適用於該等股份的任何協議所規定的任何限制外,為結算單位而發行的股份不受任何轉讓限制(統稱為“股份出售限制”)。
(b)
股票的實益所有權;證書登記。獲獎人特此授權本公司全權酌情將獲獎人根據授權書的和解協議收購的任何或所有股份,存入公司指定的經紀(獲獎人在該經紀擁有賬户),以使獲獎人受益。除非由
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前一句話,與裁決達成一致的股票的證書應登記在獲獎人的名下,或如適用,登記在獲獎人的繼承人的名下。
(c)
對授予獎勵和發行股票的限制。獎勵的授予和獎勵結算後的股票發行應遵守與此類證券相關的聯邦、州或外國法律的所有適用要求。如果發行此類股票將構成違反任何適用的聯邦、州或外國證券法或其他法律或法規,或股票可能在其上上市的任何證券交易所或市場制度的要求,則不得根據本協議發行任何股票。如本公司未能從任何具司法管轄權的監管機構取得本公司法律顧問認為合法發行受獎勵規限的任何股份所需的授權(如有),將免除本公司因未能發行該等股份而須獲該等授權的任何責任。作為裁決達成和解的條件,公司可要求獲獎人滿足任何必要或適當的資格,以證明符合任何適用的法律或法規,並根據公司的要求就此作出任何陳述或擔保。
(d)
零碎股份。本公司不應被要求在獎勵結算時發行零碎股份。
(e)
第409A條。本協議的意圖是免除或遵守第409a節的要求,使根據本協議提供的任何限制性股票單位或根據本協議可發行的股票均不受第409a節徵收的附加税的約束,並且本協議中的任何含糊之處將被解釋為如此豁免或如此遵守。根據本協議應支付的每一筆款項,根據財政部條例第1.409A-2(B)(2)節的規定,應構成單獨的付款。然而,在任何情況下,本公司均不向Awardee報銷或以其他方式對Awardee因第409a款而產生的任何税費或費用負責。就本協議而言,“第409a條”係指本守則第409a條,以及根據該條第409a條制定的任何最終財政條例和國税局指導意見,每項規定均可不時修訂。即使本協議中有任何相反的規定,如果由於Awardee終止服務(只要該終止是本公司確定的第409a條所指的“脱離服務”),而不是由於死亡,加速了單位餘額或餘額的較小部分的歸屬,如果(X)獲獎者在服務終止時是第409a條所指的“特定僱員”,並且(Y)如果在獲獎者終止服務後六(6)個月內或之後六(6)個月內向獲獎者支付此類加速單位,將導致根據第409a條徵收附加税,則此類加速限制性股票單位的付款將在獲獎者終止服務之日後六(6)個月零一(1)日之前支付,除非參與者在其服務終止後死亡,在這種情況下, 限制股單位將在參與者去世後在切實可行的範圍內儘快以股份支付給參與者的遺產。
(a)
總體而言。在簽署授予通知時,或在公司要求之後的任何時間,獲獎人特此授權扣留工資和任何其他
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應支付給獲獎者的金額,並以其他方式同意為滿足本公司及其關聯公司因獎勵、單位歸屬或發行股份結算而產生的聯邦、州、地方和外國税收(包括任何社會保險)預扣義務(如有)所需的任何款項。在獲獎人履行公司的該等預扣税款義務之前,公司沒有義務交付股票。
(b)
轉讓銷售收入;用支票支付預扣税款。在遵守適用法律及任何股份出售限制的情況下,本公司可允許受讓人按照本公司訂立的程序履行預扣税款義務,該程序規定(I)由受讓人以本公司認可的形式向本公司或本公司認可的經紀交付妥善籤立的指示,規定將與單位結算時收購的部分或全部股份有關的出售所得款項轉讓給本公司,或(Ii)以支票付款。
(c)
代扣代繳股份。本公司可要求或允許承兑人履行本公司或聯屬公司的全部或任何部分預扣税款,方法是從可交付予承兑人以了結獎勵的股份中扣除若干整股股份,其市值由本公司於產生預扣税款義務之日釐定,但不得超過適用的法定最低預扣税率所釐定的該等預扣税款的金額。
9.
阿瓦迪之死。根據本協議向Awardee作出的任何分配或交付,如果Awardee當時已去世,則將分配給Awardee的指定受益人,或如果沒有受益人倖存,則分配給Awardee的遺產。任何此類受讓人必須向公司提供(I)其受讓人身份的書面通知和(Ii)公司滿意的證據,以證明轉讓的有效性,並遵守與轉讓有關的任何法律或法規。
10.
對資本結構變化的調整。根據公司股東的任何必要行動和第409a條的要求,在適用的範圍內,如果在公司沒有收到對價的情況下發生任何股份變更,無論是通過合併、合併、重組、再註冊、資本重組、重新分類、股票分紅、股票拆分、反向股票拆分、剝離、股份合併、股份交換或公司資本結構的類似變化,或如以股份以外的形式向本公司股東支付股息或分派(正常現金股息除外),而該等股息或分派對股份的公平市價有重大影響,則須對受獎勵單位數目及/或為解決獎勵而發行的股份數目及種類作出適當及比例的調整,以防止稀釋或擴大獲獎者在獎勵下的權利。就上述目的而言,本公司任何可轉換證券的轉換不得被視為“在本公司未收到對價的情況下完成”。根據本節進行調整所產生的任何零碎份額應向下舍入到最接近的整數。此類調整應由理事會決定,其決定應是最終的、具有約束力的和決定性的。
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11.
作為股東或僱員的權利。就為解決本獎勵而可能發行的任何股份而言,獲獎人並無作為股東的權利,直至該等股份的證書發出日期為止(由本公司賬簿上的適當記項或本公司經正式授權的轉讓代理人證明)。除本協議第10條的規定外,不得對記錄日期早於證書籤發日期的股息、分配或其他權利進行調整。如果獲獎者是一名員工,則獲獎者理解並承認,除非公司或其附屬公司與獲獎者之間的單獨書面僱傭協議另有規定,否則獲獎者的受僱是“隨意”的,並且沒有特定的期限。本協議不賦予獲獎人繼續為公司或關聯公司服務的任何權利,或以任何方式幹擾任何隨時終止獲獎人服務的權利。
12.
傳奇人物。本公司可隨時引用任何適用的聯邦、州或外國證券法對根據本協議發行的代表股票的所有股票的限制的圖例。為執行本節的規定,獲獎人應應公司的要求,迅速向公司提交獲獎人根據本獎勵獲得的代表股份的任何和所有證書。
(a)
終止或修訂。董事會可隨時終止或修訂本協議,但除上文第12條有關控制權變更的規定外,未經獲授權人同意,該等終止或修訂不得對受獎人在本協議項下的權利造成不利影響,除非該等終止或修訂是為遵守適用法律或政府法規(包括但不限於第409A條)而必需的。除非以書面形式作出,否則對本協議的任何修改或補充均無效。
(b)
本獎項不可轉讓。在適用的結算日期發行股票之前,本獎項或受本獎項約束的任何單位不得以任何方式受到獲獎者或獲獎者的債權人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,除非是通過遺囑或繼承法和分配法進行的轉讓。在獲獎者有生之年,獲獎者的所有權利只能由獲獎者或獲獎者的監護人或法定代表人行使。
(c)
更進一步的儀器。雙方同意簽署此類進一步文書,並採取合理必要的進一步行動,以實現本協議的意圖。
(d)
約束效應。本協議應符合公司繼承人和受讓人的利益,並受本協議規定的轉讓限制的約束,對受讓人及其繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人具有約束力。
(e)
文件和通知的交付。與本協議有關的任何文件或本協議項下要求或允許的任何通知應以書面形式提供,並應視為在公司或任何附屬公司親自交付、以電子郵件地址(如果有)公司或任何附屬公司提供給受讓人的電子郵件地址、或在美國郵局或外國存放時有效發出(除非本協議規定僅在實際收到此類通知時有效)。
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郵政服務、掛號信或掛號信,或國家認可的夜間快遞服務,預付郵資和費用,收件人為另一方,地址如下所示,該另一方在批准書上簽字,或該另一方不時以書面形式指定的其他地址。
i.
關於電子交付的説明。計劃文件可能包括但不一定包括:計劃、授予通知、本協議、計劃招股説明書,以及一般提供給公司股東的任何公司報告,可以電子方式交付給獲獎人。此外,獲授權人可將授權書以電子方式送交本公司或本公司不時指定參與管理本計劃的第三方。此類電子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司內聯網或參與管理本協議的第三方的互聯網站點的鏈接、通過電子郵件交付文件或公司指定的其他電子交付方式。
二、
同意以電子方式交付。獲獎人確認獲獎人已閲讀本協議第11(E)(I)節,並同意按照第11(E)(I)節的規定以電子方式交付授予通知。獲獎人承認,他或她可以通過電話或書面聯繫公司,免費從公司收到以電子方式交付的任何文件的紙質副本。獲獎人還承認,如果試圖以電子方式交付任何文件失敗,將向獲獎人提供該文件的紙質副本。同樣,獲獎人理解,如果任何文件的電子交付嘗試失敗,獲獎人必須向公司或任何指定的第三方管理人提供該文件的紙質副本。受讓人可隨時通過電話、郵政服務或電子郵件通知公司,撤銷其對第11(E)(I)條所述文件的電子交付的同意,或更改文件將被交付至的電子郵件地址(如果獲獎人已提供電子郵件地址)。最後,獲獎人理解,他或她不需要同意以電子方式交付第11(E)(I)條所述的文件。
14.
綜合協議。本獎項受制於本計劃的規定。授予通知、本協議和計劃,連同獲獎人與公司或關聯公司之間涉及獎勵的任何僱傭、服務或其他協議,應構成獲獎人與公司或關聯公司就本文或其中包含的標的達成的完整諒解和協議,並取代獲獎人與公司或關聯公司之間關於該標的的任何先前協議、諒解、限制、陳述或保證,但本文或其中所述或規定的內容除外。在本協議或本協議所規定的範圍內,授予通知、本協議和本計劃的規定應在授權書達成任何和解後繼續有效,並應繼續完全有效。
15.
適用法律。本協議應受加利福尼亞州法律管轄,正如此類法律適用於加州居民之間簽訂並將完全在加利福尼亞州內履行的協議一樣。
16.
對應者。批地通知書可籤立副本,每份副本均應視為正本,但所有副本一起構成同一份文書。
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