附件4.6

 

本認股權證和根據本協議可發行的股票尚未根據1933年的《證券法》(經修訂的《證券法》)或任何州的證券法登記，除非或直到根據上述法令和法律登記，或法律顧問認為該等要約、出售、質押或其他轉讓豁免於該等登記，否則不得進行發售、出售、質押或以其他方式轉讓。

修訂及重述認股權證以購買股票

本修訂及重述認股權證(經不時修訂及生效，本“認股權證”)於本協議附表一所載發行日期(“發行日期”)由本協議附表一所載公司(“本公司”)就雙方於2021年8月6日訂立的某項貸款及抵押協議(經修訂及/或修訂並不時生效，包括但不限於本公告日期的貸款及抵押協議第一修正案，即“貸款協議”)發出。本認股權證修訂、重申和取代由特拉華州一家公司齊奧帕姆腫瘤公司於2021年8月6日向(“原認股權證”)發出的特定股票購買認股權證。雙方同意如下：

附表I.手令條文。

搜查證組

認股權證條款

獨奏會-《發行日期》

2021年12月28日。

獨奏會-《公司》

ZIOPHARM腫瘤學公司，特拉華州的一家公司。

1.1 – “Class”

普通股，每股面值0.001美元。

1.1-“行使價”

每股1.16美元。

1.2– “Shares”

 

4.1-截至發行日的份額百分比

佔公司全部已發行股本和流通股總數的百分比。

6.1(A)--“失效日期”

August 6, 2031.

 

1.
購買股份的權利。
a.
權利的授予。以良好及有值代價，本公司特此授予(連同本認股權證任何繼承人或準許承讓人或受讓人，或因行使本認股權證而發行的任何股份，“持有人”)權利，而持有人有權按本認股權證附表一所載每股收購價(“行使價”)，向本公司購買最多數目為本認股權證附表一所載類別(“該類別”)的繳足股款及非應評税股份(根據下文第1.2節釐定)(“行使價”)，惟須受本認股權證的條文及條款及條件規限。
b.
股份數量。本認股權證可按本認股權證附表一所載類別股份數目(可根據本認股權證條文不時調整，稱為“股份”)行使。

1

 

 

2.
鍛鍊身體。
a.
鍛鍊的方法。持有人可於本認股權證到期或提前終止前隨時全部或部分行使本認股權證，方式為向本公司遞交本認股權證正本連同一份正式籤立的行使本認股權證通知(實質上與本認股權證附件1所示格式相同)，除非持有人根據下文第2.2節所載的無現金行使方式行使本認股權證，否則可向本公司交付支票、電匯當日資金(至本公司指定的賬户)或本公司可接受的其他付款方式，以支付所購股份的總行使價格。儘管本協議有任何相反規定，只要本認股權證的正本是電子原件，在任何情況下，持有人行使本認股權證權利時，均不需要本認股權證的油墨簽署的紙質正本，也不需要在行使本認股權證時交出本認股權證或本認股權證的任何實體副本。
b.
無現金鍛鍊。於行使本認股權證時，持有人可選擇向本公司交出合計價值相等於行使合計價格的股份，以代替以上文第2.1節指明的方式支付合計行權價。如果持股人做出這樣的選擇，公司將向持股人發行由以下公式確定的繳足股款和不可評估的股份：

X = Y(A-B)/A

其中：

X=將向持有人發行的股份數目；

Y=行使本認股權證的股份數目(包括為支付總行使價格而交回公司的股份)；

A=每股的公平市場價值(根據下文第2.3節確定)；和

B=行使價。

c.
公平市價。如果公司普通股的股票隨後在國家認可的證券交易所、交易商間報價系統或場外交易市場(“交易市場”)交易或報價，並且該類別為普通股，則股票的公平市場價值應為緊接持有者向公司交付本認股權證及其行使通知的日期之前的營業日報告的公司普通股的收盤價或最後銷售價格。如果公司普通股的股票當時沒有在交易市場交易，公司董事會應根據其合理善意判斷確定股票的公允市值。
d.
交付證書和新的授權書。在持有人按上文第2.1或2.2節所述方式行使本認股權證後的一段合理時間內，本公司應向持有人交付一份代表行使後向持有人發行的股份的證書(或如屬無證書證券，則提供入賬通知)，如本認股權證尚未全面行使且尚未到期，則應向持有人交付一份新的相同期限的認股權證，代表未如此收購的股份(或為支付總行使價而交出的股份)。
e.
更換認股權證。
i.
紙質原件授權書。在本認股權證的正本為文件正本的範圍內，在收到本公司合理信納本認股權證已遺失、被盜、損毀或損毀的證據後，如屬遺失、被盜或損毀，則在向本公司交付在形式、實質及金額上令本公司合理滿意的彌償協議時，或如屬損毀，在將本認股權證交回本公司註銷時，本公司應於合理時間內籤立並向持有人交付一份新的相同期限及金額的認股權證，以代替本認股權證。
二、
電子原件授權書。在本認股權證的正本為電子原件的範圍內，如果本認股權證在任何時候被任何人(包括但不限於付款或託管代理)拒絕，或任何此等人士未能遵守本認股權證的條款，則本認股權證將作為

2

 

 

電子記錄或其打印輸出，或任何電子形式的簽名，公司應應持有人的要求，立即簽署並向持有人交付一份新的相同期限和金額的認股權證，以取代本認股權證的電子原始版本，並附上原始墨水簽名。
f.
收購公司時認股權證的處理。
i.
收購。“收購”是指任何交易或一系列相關交易，涉及：(I)出售、租賃、獨家許可或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產；(Ii)本公司與另一人士或實體合併或合併(純粹為改變本公司註冊地而進行的合併或合併除外)，或任何其他公司重組，而在緊接該合併、合併或重組前，本公司的股東以有關身份擁有本公司(或尚存實體或繼承實體)緊接該等合併、合併或重組後尚未行使投票權的大多數；或(Iii)本公司股東出售或以其他方式轉讓至少佔本公司當時總已發行合併投票權多數的股份。為免生疑問，“收購”不包括本公司向一名或多名投資者出售及發行其股本股份或可行使或可轉換為股份的證券或工具，或以其他方式代表收購其股本股份的權利，以換取現金於一項或一系列以本公司真正股權融資為主要目的的交易或一系列相關交易中。
二、
權證在現金/公開收購中的處理如果該類別流通股持有人(以其身份)收到的對價僅為現金、完全為有價證券(定義見下文)或現金和有價證券的組合(“現金/公開收購”)，且按照上述第2.3節確定的一股股票的公平市值將大於緊接該現金/公開收購結束前的行使價，並且持有人以前沒有全面行使本認股權證，則代替持有人行使本認股權證的未行使部分，本認股權證自緊接收市前(但須受其發生)自動停止代表購買股份的權利，而自收市起及收市後，僅代表收取於緊接收市前可行使本認股權證的所有股份於有關收購時應支付的總代價(扣除行使總價)的權利，猶如該等股份已於緊接收市前向持有人發行及發行，以及向該類別已發行已發行股份的持有人支付有關代價。若發生現金/公開收購，而根據上文第2.3節釐定的一股公平市價等於或低於緊接該等現金/公開收購結束前的行使價，則本認股權證將於緊接該等收購結束前自動終止，而無需任何一方採取進一步行動。
三、
權證在非現金/公開收購中的處理於現金/公開收購以外的任何收購完成時，收購、尚存或繼承實體將承擔本認股權證及本公司在本協議項下的責任，其後可行使本認股權證就行使本認股權證未行使部分可發行股份所支付的相同證券及/或其他財產，猶如該等股份於該等收購事項完成時及截至該等收購事項完成時已發行，總行使價相等於緊接該等收購完成前有效的總行使價，其後均須根據本認股權證的規定不時作出進一步調整。
四、
有價證券。“可上市證券”是指符合以下所有要求(在緊接收購結束前確定)的證券：(I)其發行人當時須遵守1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第13節或第15(D)節的報告要求，並根據該法和《交易法》及時提交所有要求的報告和其他信息；(Ii)如果持有人在收購結束時或之前行使本認股權證，則與收購相關的發行人的股票或其他證券的類別和系列隨後在交易市場交易，以及(Iii)在收購結束後，如果持有人在收購結束時或之前全面行使本認股權證，則持有人將不會受到公開轉售發行人的所有股票和/或其他證券的限制，但任何此類限制(X)僅根據聯邦或州證券法律、規則或條例產生的情況除外。和(Y)不超過該收購完成後的六(6)個月。儘管有本第2.6(D)節的前述規定，為支付與賠償相關的索賠而以託管方式持有或被扣留的證券應

3

 

 

如果它們本來是可交易證券，則被視為可交易證券，但事實是它們以第三方託管方式持有或受到扣留，以支付與賠償相關的索賠。
3.
對股份、類別和行權價格進行某些調整。
a.
股票分紅、拆分等如本公司宣佈或派發該類別已發行股份的股息或分派，須以該類別的額外股份(包括零碎股份)或其他證券或財產(現金除外)支付，則在行使本認股權證後，持有人將可在不向持有人支付額外費用的情況下，獲得持有人於派息或分派發生之日若持有者擁有登記在冊股份的證券及財產的總數及種類。如果公司通過重新分類或以其他方式將該類別的流通股細分為更多數量的股份，則根據本協議可購買的股份數量應按比例增加，即使該數量將包括零碎股份，行使價應按比例減少。如果該類別的流通股通過重新分類或其他方式合併或合併為較少數量的股份，則行使價應按比例增加，而股份數量應按比例減少，即使該數量將包括零碎股份。
b.
重新分類、交換、合併或替代。於任何事件發生後，如該類別的所有已發行股份被重新分類、交換、合併、取代或替換為不同類別及/或系列的公司證券，或由不同類別及/或系列的公司證券取代、交換、合併、取代或取代，則“類別”指該等證券，而本認股權證可按持有人於該事件當日及於該事件完成時已發行股份的數目行使，總行使價相等於緊接該事件發生前有效的行權總價，其後均須根據本認股權證的規定不時作出進一步調整。本第3.2節的規定同樣適用於連續的重新分類、交換、合併、替換、替換或其他類似事件。
c.
對現金股利行使價格的調整。如果本公司在本認股權證全部行使之前的任何時間或不時向該類別的流通股支付任何現金股息，或就該類別的所有流通股或就該類別的所有流通股作出任何現金分配(本公司就上文第2.62.6(A)(I)節所述的收購而收到的現金收益的分配除外)，則在每次該等股息支付及/或分配之日起，行使價應減去相當於就該類別的每股流通股或就該類別的每股流通股支付或分配的金額；但在任何情況下，行使價格不得低於該類別股份的當時面值(如果有的話)。
d.
沒有零碎的股份。在行使本認股權證時，不得發行任何零碎股份，而將發行的股份數目須四捨五入至最接近的整數股。如因行使本認股權證而產生零碎股份權益，本公司應以現金方式向持有人支付相等於(A)該零碎股份權益乘以(B)(I)全部股份的公平市值(根據上文第2.3節釐定)減去(Ii)當時有效行使價(“零碎股份價值”)的金額，以消除該零碎股份權益，除非持有人另有選擇放棄支付該等款項。儘管本條例另有相反規定，倘若本認股權證於本認股權證全部行使前任何時間或不時成為可行使的零碎股份權益，而本公司在行使本認股權證前消除該等零碎股份權益，則當時有效的行權價格須減去相當於零碎股份價值的款額，除非持有人另有選擇以全權酌情決定放棄該項減持。
e.
關於調整的證書。在根據本認股權證條款每次調整行使價、股份類別及/或股份數目後的合理時間內，本公司須自費向持有人遞交其首席財務官或其他獲授權人員的證書，列明對行使價、股份類別及/或股份數目的調整，以及該等調整所依據的事實。本公司應在持有人提出書面要求後的合理時間內隨時及不時向持有人提供一份由本公司承擔費用的首席財務官或其他獲授權人員的證書，列明當時的行使價、股份類別和數目及其計算或其他釐定。

4

 

 

4.
公司的申述和契諾。
a.
陳述和保證。本公司代表持有者、向持有者保證並同意持有者如下：
i.
故意遺漏的。
二、
故意遺漏的。
三、
所有因行使本認股權證而發行的股份，於發行時應獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估，且不受任何留置權及產權負擔的限制，但本章程或本公司的公司註冊證書或附例(經不時修訂及生效)、任何股東協議(如持有人當時為協議一方或以其他方式受制)或適用的聯邦及州證券法所規定的轉讓限制除外。本公司承諾，本公司將於任何時間安排從其認可及未發行股本中預留及保留足夠數目的類別股份及其他證券，使其可悉數行使本認股權證。
四、
故意遺漏的。
b.
某些事件的通知。如果公司在任何時間提出以下建議：
i.
宣佈對該類別流通股的任何股息或分配，無論是現金、股票或其他證券或財產，也無論是否定期現金股息；
二、
故意遺漏的；
三、
對該類別的流通股進行任何贖回、重新分類、交換、合併、替代、重組或資本重組；或
四、
實施收購，或清算、解散或結束公司。

然後，對於每個此類事件，公司應(根據下文第6.5節)向持有人提供：

1.
就上述(A)項所述事項而言，至少提前七(7)個營業日發出生效日期或記錄該等股息、分派或認購權(並指明該類別流通股持有人有權享有的日期)或決定投票權(如有)的書面通知；及
2.
就上文(C)及(D)項所述事項而言，須於發出通知日期前至少七(7)個營業日發出書面通知(並註明該類別流通股持有人有權於該事件發生時將其股份交換為可交付證券或其他財產的日期，以及持有人可能合理要求的有關本認股權證在引起該通知的事件中如何處理的合理資料)。
c.
某些公司信息。本公司將在每次提出要求後的合理時間內，不時提供持有人要求的、使持有人能夠遵守持有人的會計或報告要求的合理必要信息。

5

 

 

5.
持有人的陳述和契諾。

持有者代表本公司，向本公司保證，並同意本公司如下：

a.
投資代表。
i.
自費購買。本認股權證及將於行使本認股權證時收購的股份，是為持有人的賬户投資而收購的，而非作為代名人或代理人，亦不是為了法案所指的公開轉售或分派。持股人亦表示，該公司並非為收購本認股權證或股份而成立。
二、
信息披露。持有人知悉本公司的商業事務及財務狀況，並已收到或已完全取得其認為必要或適當的所有資料，以便就收購本認股權證及其相關證券作出明智的投資決定。此外，持有人亦有機會就發售本認股權證及其相關證券的條款及條件向本公司提出問題及獲得本公司的答覆，並取得所需的額外資料(如本公司擁有該等資料或可在無須付出不合理努力或開支的情況下取得該等資料)，以核實向持有人提供或持有人可接觸到的任何資料。
三、
投資經驗。持有人明白，購買本認股權證及其標的證券涉及重大風險。持有人擁有作為發展階段公司證券投資者的經驗，並承認持有人可無限期地承擔該持有人投資於本認股權證及其相關證券的經濟風險，並在金融或商業事宜方面擁有有關知識及經驗，以致持有人有能力評估其投資於本認股權證及其相關證券的優點及風險，及/或與本公司及其若干高級職員、董事或控股人士有預先存在的個人或業務關係，而其性質及期間可使持有人知悉該等人士的品格、商業敏鋭度及財務狀況。
四、
認可投資者身份。持有者是根據該法案頒佈的法規D所指的“認可投資者”。
v.
《法案》。持有人明白，本認股權證及行使本認股權證時可發行的股份，並未根據該法註冊或根據任何州的證券法註冊或符合資格，而是依據特定的豁免而發行的，這些豁免取決於(除其他事項外)持有人的投資意向的真實性質。持有人明白本公司並無義務如此登記本認股權證、股份或該等其他證券或使其符合資格。持有者明白，根據適用的聯邦和州證券法，本認股權證和因行使本認股權證而發行的股票是“受限證券”，必須無限期持有，除非隨後根據該法登記，並根據適用的州證券法登記或合格，或除非以其他方式獲得此類登記和資格的豁免。持有人知道根據該法頒佈的第144條的規定。
b.
沒有股東權利。在不限制本認股權證任何條文的情況下，持有人同意，作為本認股權證的持有人，其將不會就根據本認股權證可發行的股份擁有作為本公司股東的任何權利(包括但不限於投票權)，除非及直至行使本認股權證並隨後僅就行使本認股權證而發行的股份行使該權利。
c.
故意遺漏的。
d.
機密信息。持有人同意根據貸款協議第12.8節的規定，以保密方式處理及持有本公司根據本認股權證提供的所有資料(不論貸款協議屆時是否生效)。

6

 

 

6.
其他的。
a.
定期；到期時自動進行無現金操作。
i.
學期。除上述第2.6節的規定外，本認股權證可在太平洋時間下午6：00或之前的任何時間或不時在本協議附表一規定的到期日(“到期日”)全部或部分行使，此後無效；倘若本公司並無根據下文第6.1(B)節向持有人交付股份公平市價的書面確認，則到期日應自動延長至(I)本公司交付該書面確認日期及(Ii)到期日期後一(1)年中較早者。
二、
到期時自動進行無現金操作。假若於到期日，根據上文第2.3節釐定的一股股份的公平市價大於於該日期生效的行使價，則本認股權證將自動被視為於該日期及截至該日期將根據上文第2.2節就所有先前未曾行使過該認股權證的股份行使，而本公司須在持有人提出書面要求後的合理時間內，交付一份代表行使時向持有人發行的股份的證書(或如屬無證書證券，則提供入賬通知)。如果公司普通股的股票當時沒有在交易市場交易，公司應在到期日之前向持有人交付一份股票公允市值(根據上文第2.3節確定)的書面確認，以用於確定本認股權證是否應根據第6.1(B)節在到期日自動行使。
b.
傳奇人物。每一份證明股份的證書或記賬通知，均須印上大體上如下形式的圖例(連同憲章文件或任何股東協議所規定的其他圖例(在持有人當時是協議一方或以其他方式受制於協議的範圍內))：

本證書所證明的股票尚未根據1933年修訂的《證券法》(下稱《法案》)或任何州的證券法進行登記，除非在發行人於2021年12月28日發行的某些經修訂和重述的購買股票的認股權證中有所規定，否則不得提供、出售、質押或以其他方式轉讓，除非或直到根據上述法案和法律登記，或在法律顧問認為發行人滿意的形式和實質上的該等要約、出售、質押或其他轉讓可免於登記。

c.
轉讓時遵守證券法。除非轉讓方和受讓方遵守適用的聯邦和州證券法(包括但不限於按公司合理要求提交令公司合理滿意的投資申報函和法律意見)，否則不得全部或部分轉讓或轉讓本認股權證和行使本認股權證時發行的股份。如果轉讓給持有人的任何關聯公司，本公司不應要求持有人提供律師意見；只要任何此類受讓人是根據該法案頒佈的法規D所界定的“認可投資者”。
d.
移交程序。根據第6.3節的規定，在向本公司發出書面通知後，持有人和任何後續持有人可將本認股權證或行使本認股權證後發行的股份的全部或部分轉讓給任何受讓人；但在任何此類轉讓中，SVB金融集團或任何後續持有人應將受讓人的名稱、地址和納税人識別號碼所轉讓的認股權證和/或股份的部分通知本公司，持有人應將本認股權證、或該等股份或其他證券的證書或其他證據交回本公司，以便重新發行給受讓人(及持有人，如適用)；此外，任何後續受讓人應作出上文第5.1節所述的實質陳述，並應與本公司達成書面協議，受本認股權證的所有條款及條件約束；及進一步，任何因行使本認股權證而發行的股份的轉讓，須受股東當時為協議一方或以其他方式受制於股東協議的條文所規限。

7

 

 

e.
通知。本公司向持有人發出的所有通知和其他通訊，或反之亦然，在下列情況下應視為送達及生效：(I)親自發出，(Ii)在以頭等掛號信或掛號信郵寄後的第三(3)個營業日預付郵資，(Iii)實際收到電子郵件並由收件人書面確認，或(Iv)在遞送至可靠的隔夜快遞服務後的第一個營業日，快遞費已預付，在任何情況下，地址可能已提供給公司或持有人(視情況而定)，由本公司或該持有人根據本第6.5節的規定不時以書面形式提交。在公司收到與轉讓或其他相關的地址變更通知之前，所有向持有人發出的通知應如下所示：

 

在持有人收到更改地址的通知之前，向公司發出的所有通知的地址如下：

 

f.
修訂及豁免權。儘管本協議或貸款協議中有任何相反的規定，本認股權證僅可通過持有人和尋求強制執行該修訂或豁免的任何一方簽署的書面文書進行修訂，並且放棄本認股權證的任何條款(一般地或在特定情況下以及追溯或預期地)。
g.
對應方；電子簽名；認證安全的地位。本授權書可由本授權書的一方或多方以任何數量的獨立副本簽署，所有這些副本一起構成同一份文書。本公司、持有人及本授權書的任何其他當事人均可通過電子方式簽署本授權書，本授權書的各方承認並接受本授權書的任何其他當事人使用電子簽名和保存與本授權書的執行和存儲相關的電子形式的記錄。根據適用法律，包括但不限於基於《統一電子交易法》的任何州法律，本授權書或符合本協議條款或本協議任何修訂條款的任何協議是以電子方式簽署、記錄或交付的，其約束力應與其在紙上籤署並帶有原始墨跡簽名的約束力相同。本認股權證以電子方式簽署、簽署、存儲或交付的事實，不應阻止任何持有人根據第6.4節轉讓本認股權證或執行本認股權證的條款。在本認股權證的正本是電子原件的範圍內，本認股權證及其任何副本不應被視為《加州商法典》第8102(A)(4)條所指的“認證證券”。實際持有本授權書正本或其任何紙質副本並不賦予持證人特殊地位。
h.
標題。本認股權證中的標題僅供參考，不得限制或以其他方式影響本認股權證任何條款的含義。
i.
營業日。“營業日”指的是週六、週日或加州銀行休市以外的任何一天。
7.
管轄法律、地點和陪審團審判豁免；司法參考。
a.
治國理政。本授權書應受加利福尼亞州法律管轄，並根據加利福尼亞州法律進行解釋，但不影響其有關法律衝突的原則。
b.
司法管轄權和地點。公司和持有人各自不可撤銷和無條件地服從加利福尼亞州聖克拉拉縣的州法院和聯邦法院的專屬管轄權；但是，本認股權證中的任何規定不得被視為阻止持有人在任何其他司法管轄區提起訴訟或採取其他法律行動，以執行有利於持有人的判決或其他法院命令。公司在任何此類法院提起的任何訴訟或訴訟中明確、不可撤銷和無條件地提前提交併同意該司法管轄權，公司特此在適用法律允許的最大範圍內不可撤銷和無條件地放棄其可能基於缺乏個人管轄權、不適當的地點或不方便的法院而提出的任何反對意見，並在此不可撤銷和無條件地同意給予該法院認為適當的法律或衡平救濟。公司特此放棄對該訴訟或訴訟中發出的傳票、投訴和其他程序的面交送達，並同意根據本認股權證第6.5節的規定，該傳票、投訴和其他程序可以通過寄往公司的掛號信或掛號信送達公司，這樣做的送達應視為在公司實際收到美國郵件後三(3)天內完成，適當的郵資已預付。

8

 

 

c.
陪審團放棄審判。在適用法律允許的最大範圍內，公司和持有人均放棄對因本認股權證、貸款協議或任何預期交易而引起或基於的任何索賠或訴訟理由進行陪審團審判的權利，包括合同、侵權、違反責任和所有其他索賠。這項豁免是雙方同意本授權書的重要誘因。本協議的每一方當事人都已與其律師一起審查了本棄權聲明。
d.
司法參照。在不以任何方式限制雙方同意放棄各自的陪審團審判權利的情況下，如果上文第7.3節中放棄陪審團審判的權利不可執行，雙方同意，在任何時候他們之間產生的任何和所有任何性質的糾紛或爭議，應由雙方共同選擇的私人法官(如果他們不能達成一致，則由聖克拉拉縣主審法官，加州高等法院)根據《加州民事訴訟法典》第638條(如果爭議屬於聯邦法院的專屬管轄權，則根據聯邦法律的類似規定)在加利福尼亞州聖克拉拉縣開庭，沒有陪審團；雙方特此服從該法院的管轄權。提交訴訟程序應依據並符合《加州民事訴訟法》第638至645.1節(含)的規定。除其他外，私人法官有權給予臨時救濟，包括但不限於進入臨時限制令、發佈初步和永久禁令以及指定接管人。所有此類程序都應對公眾關閉並保密，所有與此有關的記錄應永久密封。如果在任何糾紛過程中，一方當事人希望尋求臨時救濟，但當時尚未根據司法參考程序任命法官，則該當事方可向聖克拉拉縣提出申請, 加州高級法院要求這樣的救濟。根據適用於司法程序的證據規則，在私人法官面前進行訴訟的方式應與在法庭上進行的方式相同。當事各方有權獲得證據開示，其進行方式應與根據適用於司法程序的證據開示規則在法院進行的方式相同。私人法官應監督證據開示，並可以與初審法院法官相同的方式執行適用於司法程序的所有證據開示規則和命令。雙方同意，選定或指定的私人法官有權決定訴訟或訴訟中的所有問題，無論是事實問題還是法律問題，並應根據《加州民事訴訟法典》第644(A)條報告有關決定的聲明。第7.4節的任何規定均不限制任何一方在任何時候行使自助救濟或獲得臨時救濟的權利。私人法官還應裁定與本條款7.4的適用性、解釋和可執行性有關的所有問題。
e.
生存。本第7條在本擔保終止後繼續有效。

[簽名頁面如下]

 

 

9

 

 

特此證明，雙方已促使本修訂和重申的股票購買認股權證由其正式授權的代表簽署，自上文所述的發行日期起生效。

 

 

 

公司：

 

 

ZIOPHARM腫瘤學公司

 

 

發信人：

 

 

 

姓名：

老凱文·博伊爾

 

 

標題：

首席執行官

 

 

 

 

 

 

 

 

發信人：

 

 

 

姓名：

 

 

 

標題：

 

 

10

 

 

附錄1

 

行使認股權證通知書的格式

 

a.
以下籤署的持有人根據所附經修訂及重新簽署的認股權證(下稱“認股權證”)，行使購買_股的權利，並就該等股份的總行使價支付如下：

[]支票金額_

[]將即期可用資金電匯至公司賬户

[]根據認股權證第2.2節的無現金行使，導致發行_

[]其他[描述] __________________________________________

b.
請發出一份或多份證書(或賬簿記項證據)，代表以下指定名稱的股份：

 

___________________________________________

霍爾德的名字

 

___________________________________________

 

___________________________________________

(地址)

 

c.
為公司的利益，持有者特此在此簽署本認股權證第5.1節所述的各項陳述和保證。

 

 

托架

 

 

 

 

發信人：

 

姓名：

 

標題：

 

(日期)：