附件4.1
證券説明
我們的法定股本包括75,000,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”),以及5,000,000股優先股,每股面值0.01美元。以下是我們修訂和重述的公司註冊證書和章程中影響我們股本持有人權利的重要條款和條款的描述。本説明旨在作為摘要,並通過參考我們修訂和重述的公司註冊證書和附則對其整體進行限定。
2015年12月18日,我們實施了25股1股的反向股票拆分,25股已發行普通股減至1股普通股。同樣,在行使已發行的股票期權或認股權證,或歸屬已發行的限制性股票單位時,可發行的普通股數量按25股中的1股減少,而每項未發行的期權和認股權證的行使價格按比例增加。
普通股
股息權。受當時已發行優先股股份可能適用的優先股的限制,如果本公司董事會(“董事會”)酌情決定只在本公司董事會決定的時間和金額發放股息,則本公司普通股的流通股持有人有權從合法可用資金中獲得股息。
投票權。普通股每持有一股,每持有一股普通股,每持有一股普通股,普通股持有人有權就所有提交股東投票表決的事項投一票。我們修訂和重述的公司註冊證書並沒有規定股東有權累積投票選舉董事。我們修訂和重述的公司註冊證書設立了一個分類董事會,分為三個級別,交錯三年任期。在我們的股東年度會議上,只選出一個級別的董事,其他級別的董事將在各自三年任期的剩餘時間內繼續存在。
沒有優先購買權或類似的權利。我們的普通股不享有優先購買權,也不受轉換、贖回或償債基金條款的約束。我們普通股持有人的權利、優先權和特權受制於我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的持有人的權利,並可能受到這些權利的不利影響。
收取清盤分派的權利。在本公司解散、清盤或清盤時,可合法分配給本公司普通股持有人的資產可按比例在本公司普通股持有人之間按比例分配,但須優先償還所有未償債務和債務,並優先支付優先股的任何已發行股票的清算優先權(如果有)。
我們普通股持有者的權利受制於我們未來可能指定和發行的任何優先股的持有者的權利,並可能受到這些權利的不利影響。
公司註冊證書條款、公司章程和特拉華州法律的反收購效力
修訂和重述公司註冊證書和章程。我們修訂和重述的公司註冊證書規定,我們的董事會分為三類,交錯三年任期。在我們的股東年度會議上,只選出一個級別的董事,其他級別的董事將在各自三年任期的剩餘時間內繼續存在。由於我們普通股的持有者在董事選舉中沒有累積投票權,持有已發行普通股多數股份的股東可以選舉我們的所有董事。我們的董事會能夠選舉一名董事來填補因董事會擴大或現有董事會成員辭職或離職而產生的空缺。我們修訂和重述的公司註冊證書和章程還規定,所有股東行動必須在正式召開的股東會議上進行,而不是通過書面同意,並且只有董事會根據授權董事總數的多數通過的決議才可以召開股東特別會議。此外,我們的附例包括要求提名進入董事會或提出可在股東大會上採取行動的事項的事先通知。我們經修訂和重述的公司註冊證書規定,董事會有權在不經股東批准的情況下,按董事會制定的條款發行最多5,000,000股優先股,這些權利可能優先於我們普通股的權利。我們修訂和重述的公司註冊證書和附例也規定,通過、修訂或廢除我們的附例,必須獲得至少66-2/3%有權在董事選舉中投票的股份的批准。, 或廢除我們修訂和重述的公司註冊證書中關於選舉董事和股東無法以書面同意代替會議採取行動的條款。
上述規定使得我們普通股的持有者很難取代我們的董事會。此外,非指定優先股的授權使我們的董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優惠的優先股,這可能會阻礙任何改變我們公司控制權的嘗試的成功。
特拉華州公司法第203條
我們受制於《特拉華州公司法總則》第203節有關公司收購的規定。這一條款禁止特拉華州的一些公司在某些情況下參與企業合併,包括將公司資產的至少10%與任何有利害關係的股東合併或出售,這意味着與關聯公司和聯營公司一起擁有或在確定有利害關係的股東地位之前三年內擁有公司已發行有表決權股票的15%或更多的股東,除非:
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該交易在感興趣的股東成為有利害關係的股東之前得到董事會的批准; |
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導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司已發行的有表決權股票的85%;或 |
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在該股東成為有利害關係的股東之時或之後,該項業務合併須經董事會批准,並於股東周年大會或特別會議上獲非該股東擁有的已發行有表決權股份中至少三分之二的股份批准。 |
特拉華州的公司可以在其原始公司註冊證書中有明文規定,或在其公司註冊證書或公司章程中有明文規定的情況下“選擇退出”這些規定,這些明文規定是由至少獲得已發行有表決權股份的多數股東批准的股東修正案產生的。我們不打算“選擇退出”這些條款。該法規可能禁止或推遲合併或其他收購或控制權變更的企圖,因此可能會阻止收購我們的企圖。
轉會代理和註冊處
位於普羅維登斯縣羅德島州普羅維登斯的ComputerShare股東服務公司是我們普通股在美國的轉讓代理和登記處,位於加拿大安大略省多倫多的ComputerShare Investor Services公司是我們普通股在加拿大的共同轉讓代理處和登記處。我們根據本招股説明書可能提供的任何系列優先股的轉讓代理將在與該系列相關的招股説明書附錄中命名和描述。
在紐約證券交易所美國證券交易所上市
我們的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所掛牌上市,代碼為“nBy”。適用的招股説明書附錄將包含有關在紐約證券交易所美國證券交易所或該招股説明書附錄所涵蓋的優先股的任何證券市場或其他交易所上市的任何其他上市(如果有的話)的信息。