美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)
另類治療有限公司
(髮卡人姓名)
普通股(“普通股”)
(證券類別名稱)
Q7739U108
(CUSIP號碼)
阿米特·沙尚克,Esq.
生命生物科學有限公司
公園廣場75號,3樓
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02116
電話號碼:857-400-9245
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
March 24, 2022
(需要提交本報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框?
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。關於收到副本的其他當事方,見240.13d-7(B)。
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條(以下簡稱《法案》)的目的而提交的《存檔》,也不應被視為受該法案該節的責任約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
附表13D
CUSIP編號Q7739U108 | |||
1 | 報告人姓名 Life Biosciences LLC | ||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 | 資金來源(見説明書) 廁所 | ||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)o項披露法律程序 | ||
6 | 公民身份或組織所在地 特拉華州 | ||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
獨家投票權 238,105,533* |
8 |
共享投票權 無 | |
9 |
唯一處分權 238,105,533* | |
10 |
共享處置權 無 | |
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 238,105,533* | |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額(請參閲説明),請選中此框 | |
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 9.9%** | |
14 | 報告人類型(見説明書) 面向對象 |
*本文提及的238,105,533股普通股 由3,968,425股美國存托股份(“美國存托股份”)證明。每個美國存托股份代表六十(60)股普通股。
**此計算基於發行人公開提供的信息,即截至2021年12月31日,已發行普通股2,406,874,578股,包括美國存託憑證證明的普通股 。
本修訂附表13D第7號(“修正案“) 根據特拉華州法律成立的有限責任公司Life Biosciences LLC(”報告人“或”Life“)正在提交修訂關於附表13D的聲明,該聲明最初於2019年4月18日提交給美國證券交易委員會,經2019年12月23日、2020年7月6日、2020年10月23日、2020年11月24日、2021年7月8日和2022年3月4日修訂( ”附表13D“),關於Alterity Treeutics有限公司(“發行人”)的普通股(“普通股”)。
除非在此特別修改,否則附表13D中規定的披露應保持不變。本修正案中使用但未另作定義的大寫術語應具有附表13D中規定的含義。
項目4.交易的目的
現對附表13D第4項作如下修改和補充:
在2022年3月7日至2022年3月24日期間,報告人根據10b5-1計劃處置了總計393,297股美國存託憑證,相當於23,597,820股普通股。2022年3月24日,在出售所有受其影響的股份後,10b5-1計劃根據其條款終止 。
項目5.發行人的證券權益
現將附表13D第5項全部修訂和重述如下:
(A)-(B) 報告人是發行人證明的238,105,533股美國存託憑證普通股的實益擁有人,相當於基於2,406,874,578股已發行普通股(包括美國存託憑證證明的普通股)截至2021年12月31日已發行的發行人已發行普通股的約9.9%。
(c) | 從2022年3月7日至2022年3月24日,報告人根據10b5-1計劃在美國存托股份資本市場公開市場交易中以每股納斯達克0.7026美元至0.7819美元的價格處置了393,297股美國存託憑證,相當於23,597,820股普通股。按日期列出的詳細信息 列出了被處置的美國存託憑證數量以及每個美國存托股份的加權平均價格。報告人 承諾應美國證券交易委員會工作人員、發行方或發行方的證券持有人的要求,提供有關 每筆交易以每個單獨價格出售的美國存託憑證數量的完整信息。 |
日期 | 已處置的美國存託憑證 | 每美國存托股份加權平均價格 | ||||||
March 7, 2022 | 41,066 | $ | 0.7503 | |||||
March 9, 2022 | 30,191 | $ | 0.7505 | |||||
March 10, 2022 | 16,921 | $ | 0.7502 | |||||
March 15, 2022 | 46,663 | $ | 0.7026 | |||||
March 16, 2022 | 91,470 | $ | 0.7064 | |||||
March 17, 2022 | 20,690 | $ | 0.7211 | |||||
March 18, 2022 | 49,202 | $ | 0.7522 | |||||
March 21, 2022 | 8,905 | $ | 0.7596 | |||||
March 22, 2022 | 24,263 | $ | 0.7680 | |||||
March 23, 2022 | 19,669 | $ | 0.7819 | |||||
March 24, 2022 | 44,257 | $ | 0.7806 |
除上文所述及於2022年3月4日提交的申報人附表 第13D修正案第6號所載,於2022年3月2日至2022年3月4日期間根據10b5-1計劃以每美國存托股份0.7579美元至0.8202美元不等的一系列交易中出售136,703股美國存託憑證,相當於8,202,180股普通股的交易外,報告人於過去60天並無進行任何普通股交易,包括經美國存託憑證 證明的普通股。
(d) | 據報告人所知,本合同附表一所列任何人均無權或有權指示收取上述證券的股息或銷售收益。 |
(e) | 不適用。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年3月28日
生命生物科學有限公司 | ||
由以下人員提供: | /s/Amit Shashank,Esq. | |
姓名: | 阿米特·沙尚克,Esq. | |
標題: | 總法律顧問 |
附表I
LIFE Biosciences LLC的董事和高管
生命生物科學有限責任公司(“本公司”)的經營協議規定,就特拉華州有限責任公司法而言,公司董事應構成經理,並有權將其日常管理責任委託給公司的一名或多名高級管理人員。公司每位董事和高管的姓名、職能、公民身份和目前的主要職業或就業情況如下。除非下文另有説明,否則(I)與個人姓名相對的每個職業都是指受僱於Life Biosciences Inc.,以及(Ii)每個董事和公司高管的營業地址是馬薩諸塞州波士頓3層廣場75號,郵編:02116。
名字 |
關係
與 |
現為主要職業 |
公民身份 |
馬哈茂德·汗醫學博士 | 執行主席 | 執行主席 | 美國 |
傑拉爾德·麥克勞克林 | 董事首席執行官兼首席執行官 | 首席執行官 | 美國 |
大衞·辛克萊,博士 | 董事 | 哈佛醫學院遺傳學教授 | 澳大利亞 |
伊蘭·斯特恩 | 董事 | 首席投資官,166 Second LLC | 美國 |
佈雷肯·達雷爾 | 董事 | 羅技國際公司首席執行官 | 美國 |
斯圖爾特·吉布森 | 董事 | 聯席首席執行官ESR | 英國 |
威廉·沙利文 | 首席財務官 | 首席財務官 | 美國 |
阿米特·沙尚克 | 總法律顧問 | 總法律顧問 | 美國 |