附件4.10
公司證券説明
以下摘要是對我們股本的主要條款的描述。本摘要並不完整,僅參考我們經修訂及重述的公司註冊證書及經修訂及重述的公司章程,並以表格10-K的形式提交本年度報告作為證物,並以引用方式併入本文。我們鼓勵您閲讀我們修訂和重述的公司證書、我們修訂和重述的公司章程以及特拉華州公司法的適用條款,以獲取更多信息。
我們修訂和重述的公司註冊證書授權我們發行最多100,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及5,000,000股優先股,每股面值0.001美元。
普通股
我們普通股的股票具有以下權利、優先權和特權:
投票
普通股的每一位持有者在提交股東表決的所有事項上,每持有一股普通股就有一票的投票權。在有法定人數出席的會議上的任何行動,將由親自出席或由其代表出席的投票權的過半數決定,但任何董事選舉除外,該選舉將以所投的多數票決定。沒有累積投票。
分紅
我們普通股的持有者有權在董事會宣佈時從合法可供支付的資金中獲得股息,但受優先於普通股的任何類別股票的持有人(如果有)的權利限制。對我們的普通股支付股息的任何決定將由我們的董事會酌情決定。我們的董事會可能會也可能不會決定在未來宣佈股息。董事會發放股息的決定將取決於我們的盈利能力和財務狀況、任何合同限制、適用法律和美國證券交易委員會施加的限制,以及董事會認為相關的其他因素。
清算權
在公司自動或非自願清算、解散或清盤的情況下,我們的普通股持有人將有權在我們全額償還或準備償還我們的所有債務,以及任何類別股票的所有未償還系列的持有人收到他們的全部清算優先權後,根據我們在任何可供分配的資產中持有的股份數量按比例分配股份。
其他
我們已發行的普通股和流通股均已繳足股款,且不可評估。我們普通股的持有者無權享有優先購買權。我們普通股的股份不能轉換為任何其他類別的股本,也不受任何贖回或償債基金條款的約束。
優先股
我們被授權發行最多5,000,000股優先股。本公司的公司註冊證書授權董事會按一個或多個系列發行該等股份,以釐定指定及權力、優先權及相對、參與、選擇或其他特別權利及其資格、限制及限制,包括股息權、換股或交換權、投票權(包括每股投票權)、贖回權及條款、清算優先權、償債基金撥備及組成該系列的股份數目。我們的董事會可以在沒有股東批准的情況下,發行帶有投票權和其他權利的優先股,這些權利可能會對普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響,並可能使第三方更難收購或阻止第三方試圖收購我們已發行的有表決權股票的多數。
高級人員及董事的法律責任及彌償的限制
我們的公司註冊證書和章程限制了我們高級管理人員和董事的責任,並規定我們將在特拉華州公司法允許的最大程度上對我們的高級管理人員和董事進行賠償。
我們已經與我們的每一位董事和高管簽訂了單獨的賠償協議。鑑於根據證券法產生的責任的賠償可能允許董事或高管承擔,我們已被告知,美國證券交易委員會認為此類賠償違反公共政策,因此無法強制執行。
公司註冊證書及附例條文
我們的公司註冊證書和章程包括許多反收購條款,這些條款可能會鼓勵考慮主動收購要約或其他單邊收購提議的人與我們的董事會進行談判,而不是尋求非談判收購嘗試。這些規定包括:
提前通知要求。我們的章程規定了關於股東提議的預先通知程序,這些提議與提名董事候選人或提交股東會議的新業務有關。這些程序規定,股東提案的通知必須及時並以書面形式提交給我們的公司祕書。一般來説,為了及時,我們的會議通知和相關的委託書必須在我們的會議通知和相關的委託書郵寄給股東的一週年紀念日之前不少於120個日曆天在我們的主要執行辦公室收到,這與上一年的股東年會有關。通知必須包含附例所要求的信息,包括關於提案和倡議者的信息。
股東特別會議。我們的章程規定,股東特別會議在任何時候只能由董事會主席、首席執行官、總裁或董事會召開,或在他們缺席或無行為能力的情況下由任何副總裁召開。
沒有股東的書面同意。我們的公司註冊證書和章程規定,要求或允許股東採取的任何行動必須在正式召開的股東年會或特別會議上進行,不得通過該等股東的任何書面同意來實施。
排他性論壇條款。吾等的公司註冊證書規定,特拉華州衡平法院將是以下事宜的唯一及獨家審裁處:(I)代表吾等提起的任何衍生訴訟或法律程序;(Ii)任何聲稱吾等任何董事或高級職員違反吾等或吾等股東對吾等或吾等股東的受信責任的訴訟;(Iii)根據特拉華州一般公司法(“公司註冊證書”)或吾等公司註冊證書或章程的任何條文向吾等提出索賠的任何訴訟;及(Iv)根據內部事務原則向吾等提出索賠的任何訴訟。這一規定不適用於為執行《交易法》或《證券法》規定的義務或責任而提起的訴訟。
這種法院條款的選擇可能會限制股東在司法法院提出其認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力,這可能會阻止針對我們和我們的董事、高級管理人員和員工的此類訴訟。或者,法院可能會發現我們的公司註冊證書中的這些條款對於一種或多種特定類型的訴訟或法律程序不適用或不可執行,這可能需要我們在其他司法管轄區產生與解決此類問題相關的額外費用,這可能會對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
附例的修訂。我們的股東可以在為修訂和/或重申我們的章程而召開的會議上,通過獲得我們有投票權證券的每一類已發行和流通股的大多數持有人的贊成票來修改我們章程的任何條款。
優先股。我們的公司證書授權我們的董事會創建和發行權利,使我們的股東有權購買我們的股票或其他證券。我們的董事會有能力在不需要股東批准的情況下確定權利併發行大量優先股,這可能會推遲或阻止我們控制權的變化。請參閲上面的“優先股”。
特拉華州收購法規
除某些例外情況外,我們受制於DGCL第203條,該條款禁止特拉華州公司在股東成為利益股東之日起三年內與任何利益股東進行任何“業務合併”(定義見下文),除非:(1)在該日期之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的業務合併或交易;(2)在導致股東成為有利害關係的股東的交易完成時,有利害關係的股東在交易開始時至少擁有公司已發行有表決權股票的85%,不包括(X)由擔任董事和高級管理人員的人和(Y)由僱員股票計劃擁有的股份,在該計劃中,僱員參與者無權祕密決定根據本計劃持有的股份是否將以投標或交換要約的形式進行投標;或(3)在該日或之後,企業合併由董事會批准,並在年度或特別股東大會上批准,而不是通過書面同意,以至少66 2⁄3%的已發行有表決權股票的贊成票批准,而不是由感興趣的股東擁有。
《商業合併條例》第203條對“企業合併”的一般定義包括:(1)涉及公司和有利害關係的股東的任何合併或合併;(2)涉及有利害關係的股東的公司資產的10%或以上的任何出售、轉讓、質押或其他處置;(3)除某些例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司的任何股票的任何交易;(4)任何涉及公司的交易,其效果是增加由有利害關係的股東實益擁有的任何類別或系列的公司股票的比例份額;或(5)利益相關股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。一般而言,第203條將“利益股東”定義為實益擁有公司15%或以上已發行有表決權股票的任何實體或個人,以及與該實體或個人有關聯或由其控制或控制的任何實體或個人。
上市
我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市,代碼為MBRX。
傳輸代理
我們普通股的轉讓代理是VStock Transfer,LLC。