附件31.1
依據以下規定對行政總裁的證明
《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第302條
我,詹姆斯·H·赫洛克,三世,特此證明:
1.我已審閲了德克薩斯社區銀行股份有限公司的Form 10-K年報;
2.據我所知,本報告沒有對重大事實作出任何不真實的陳述,也沒有遺漏就本報告所涉期間作出陳述所必需的重大事實,以根據作出該等陳述的情況作出不具誤導性的陳述;
3.據本人所知,本報告所包括的財務報表和其他財務信息,在各重要方面都公平地反映了註冊人在本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流;
4.我負責為註冊人建立和維護信息披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義),並擁有:
A)設計這種披露控制和程序,或使這種披露控制和程序在我的監督下設計,以確保實體內的其他人,特別是在編寫本報告期間,向我通報與登記人有關的重要信息;
B)評估了註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據這種評估提出了我們關於截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序有效性的結論;以及
C)在本報告中披露,在登記人最近一個財政季度內,登記人對財務報告的內部控制發生的任何變化,對登記人的財務報告內部控制產生了重大影響,或相當可能產生重大影響;以及
5.根據我最近對財務報告內部控制的評估,我已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會披露:
(A)在財務報告內部控制的設計或運作方面可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大弱點;以及
B)涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他僱員的任何欺詐行為,無論是否重大。
日期: | March 23, 2022 | 詹姆斯·H·赫洛克,III |
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| 詹姆斯·H·赫洛克,III |
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| 董事長、總裁兼首席執行官 |