附件4.1

註冊人的證券説明

依據《條例》第12條註冊

經修訂的1934年《證券交易法》

Aadi Bioscience，Inc.是特拉華州的一家公司(“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)，其普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”)，根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12條登記。下面的描述闡述了我們普通股的某些一般條款和規定。這些描述在各方面均受本公司經修訂及重訂的公司註冊證書(“章程”)及經修訂及重訂的附例(“附例”)的適用條文及本公司經修訂及重訂的附例(“附例”)的適用條文以及特拉華州一般公司法(“特拉華州一般公司法”)的適用條文以及特拉華州一般公司法(“特拉華州一般公司法”)的適用條文(該等附例均以參考方式併入，並以參考方式併入本公司提交證券交易委員會的最新10-K表格年報的證物)全部規限，並應一併閲讀。

法定股本

我們的法定股本包括300,000,000股普通股和10,000,000股非指定優先股，每股面值0.0001美元(“優先股”)。

普通股

分紅

普通股流通股持有人有權從合法可用於支付股息的資產或資金中獲得股息，股息的支付時間和金額由公司董事會(“董事會”)不時決定。

投票

普通股持有者在所有提交股東投票表決的事項上，每持有一股普通股有權投一票。當時參選的董事選舉不進行累計投票。

清盤時的分配

在公司清算、解散或清盤時，可合法分配給股東的資產可在支付清算優先權(如果有的話)後按比例在我們普通股持有人之間分配，以支付債權人任何其他債權的未償還款項。普通股每股流通股均已正式有效發行、已繳足股款且不可評估。

其他權利

我們的普通股不享有優先購買權，也不受轉換或贖回的約束。

與優先股的關係

優先股可不時以一個或多個系列發行，每個系列的名稱或名稱將由本公司董事會在發行其任何股份前決定。優先股將擁有董事會於發行任何股份前不時採納的有關發行有關類別或系列優先股的投票權(全面或有限或無投票權)、優先及相對、參與、可選擇或其他特別權利，以及有關的資格、限制或限制。在吾等可能不時採納的任何優先股指定條款的規限下，董事會獲進一步授權增加(但不超過該類別的核準股份總數)或減少(但不低於當時已發行的任何該等系列的股份數目)任何系列的股份數目，但須受本章程或董事會原先釐定該等系列股份數目的權力、優先權及權利及其所述的資格、限制及限制所規限。除任何系列優先股的條款另有規定外，如任何系列優先股的股份數目如此減少，則本公司應採取一切必要步驟，使構成該項減少的股份恢復其在通過原本釐定該系列股份數目的決議案前的狀態。

雖然我們目前沒有任何發行優先股的計劃，但發行這種優先股可能會對普通股持有人的權利產生不利影響，從而降低普通股的價值。

股票。在董事會確定優先股持有人的具體權利之前，無法説明發行任何優先股股票對普通股持有人權利的實際影響；然而，這些影響可能包括：

除與優先股有關的股份(如上所述)外，本公司並不認為其章程或附例的任何條文會延遲、延遲或阻止控制權的變更，而本公司目前並無指定或考慮優先股。

截至我們的10-K表格年度報告的日期，沒有發行和發行優先股的股票，本附件4.1作為證據提交給我們。

我國憲章、章程和特拉華州法律的反收購效力

特拉華州法律及我們的章程和附例的某些條款可能具有反收購效力，例如，允許發行稀釋尋求改變董事會組成的個人的股權，或考慮收購要約或其他交易，以使公司與另一家公司合併。這些規定可能會使股東認為最符合他們或我們最大利益的交易更難完成或阻止，包括可能導致溢價超過我們普通股價格的交易。

這些規定概述如下，預計將阻止強制性收購做法和不充分的收購要約。這些規定還旨在鼓勵尋求獲得對我們的控制權的人首先與我們的董事會談判。我們認為，加強對我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者談判的潛在能力的保護的好處超過了阻止這些提議的壞處，因為談判這些提議可能導致其條件的改善。

特拉華州反收購法規

我們受DGCL第203條的約束，該條款禁止被視為“利益股東”的人在成為利益股東之日起三年內與特拉華州的一家上市公司進行“業務合併”，除非業務合併或該人成為利益股東的交易已按規定方式獲得批准或另一規定的例外情況適用。一般而言，“有利害關係的股東”是指擁有或在確定有利害關係的股東地位之前三年內擁有公司15%或更多有投票權股票的人。一般而言，“企業合併”包括合併、出售資產或股票或其他交易，從而為利益相關的股東帶來經濟利益。這一條款的存在可能會對未經董事會事先批准的交易產生反收購效果，例如阻止可能導致溢價超過普通股價格的收購嘗試。

非指定優先股

授權非指定優先股的能力使我們的董事會有可能發行帶有投票權或其他權利或優先股的優先股，這可能會阻礙任何改變我們公司控制權的嘗試的成功。這些條款和其他條款可能具有阻止敵意收購或推遲我們公司控制權或管理層變動的效果。

特別股東大會

我們的章程規定，股東特別會議只可稱為董事會主席、本公司行政總裁、本公司總裁或董事會根據授權董事職位總數的過半數通過的決議，而不論先前授權董事職位是否有任何空缺或其他空缺席位。

預先通知股東提名和建議的要求

我們的章程規定了關於股東提議和董事選舉候選人提名的預先通知程序，但董事會或董事會委員會或董事會委員會或其指示作出的提名除外。

以書面同意取消股東訴訟

我們的憲章取消了股東在沒有開會的情況下通過書面同意採取行動的權利。

分類董事會；董事的選舉和免職

我們的董事會分為三個級別。每一級別的董事任期為三年，一個級別由我們的股東每年選舉，任期錯開三年。在我們的股東年度會議上，只會選出一個級別的董事，其他級別的董事將在各自三年任期的剩餘時間內繼續存在。由於我們的股東沒有累計投票權，持有我們已發行普通股大部分股份的股東將能夠選舉我們的所有董事。這種選舉和罷免董事的制度可能會阻止第三方提出收購要約或以其他方式試圖獲得我們的控制權，因為它通常會使股東更難更換大多數董事。

論壇的選擇

我們的章程規定，除非我們書面同意選擇替代法庭，否則特拉華州衡平法院(或者，如果衡平法院沒有管轄權，則是美國特拉華州地區法院)將是代表我們提起的任何衍生訴訟或訴訟的獨家法庭；任何聲稱違反受託責任的訴訟；任何根據DGCL或我們的憲章或章程對我們提出索賠的訴訟；或者任何根據內部事務原則對我們提出索賠的訴訟(“特拉華論壇條款”)。此外，除非我們以書面形式同意選擇替代法院，否則美利堅合眾國聯邦地區法院應是解決根據證券法對任何人(包括但不限於任何審計師、承銷商、專家、控制人或其他被告)提出的與我們證券的任何發售相關的訴訟原因的投訴的唯一和獨家論壇。

DGCL、我們的章程和我們的章程的規定可能會阻止其他人試圖進行敵意收購，因此，它們還可能抑制我們普通股價格的暫時波動，這種波動通常是由於實際或傳言的敵意收購企圖造成的。這些規定還可能起到防止我們的管理層發生變化的作用。這些規定可能會使股東認為符合其最大利益的交易更難完成。

轉會代理和註冊處

我們普通股的轉讓代理和登記人是美國股票轉讓信託有限責任公司。轉會代理和登記員的地址是紐約布魯克林15大道6201號，郵編：11219，電話號碼是(7189218260)。

證券交易所上市

我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“AADI”。