| 表格N-CEN文件管理器信息 |
美國
美國證券交易委員會 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 註冊投資公司年報 | OMB審批 |
| OMB號碼：3235-0729 估計每個回覆的平均負擔小時數：19.04 |
| 文件服務器CIK | 0001041130 |
| 文件管理器CCC |
********
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| Filer投資公司類型 | 表格S-6文件管理器(UIT，非保險產品) |
| 這是實時歸檔還是測試歸檔？ | 
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| 是否僅通過備案網站通知？ | |
| A.期末報表： | 2021-12-31 |
| 這份報告涵蓋的期限是否不到12個月？ |
Yes
No
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| A.註冊人全名 | SPDR道瓊斯工業平均指數ETF信託 |
| B.《投資公司法》文件編號(e.g., 811-) | 811-09170 |
| C.CIK | 0001041130 |
| D.雷 | 54930039F2SG3UG2OZ18 |
| A.一號街 | PDR服務有限責任公司紐約證交所-泛歐交易所 |
| 2號街 | 華爾街11號 |
| B.城市 | 紐約 |
| C.述明(如適用) |
紐約
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| D.外國，如適用的話 |
美利堅合眾國
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| E.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼 | 10005 |
| F.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼) | 212-656-4440 |
| G.公共網站(如果有) | Https://us.spdrs.com/en |
| 指示。 為每個實際擁有該法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))和該節下的規則要求維護的每個帳户、書籍或其他 文件的 維護人員提供所需的信息。 |
| 位置簿記錄： 1 | |
| A.人員姓名(例如，記錄保管人) | 道富銀行信託公司 |
| B.一號街 | 林肯街1號 |
| 2號街 | |
| C.城市 | 波士頓 |
| D.述明(如適用的話) |
馬薩諸塞州
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| E.外國，如果適用的話 |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼 | 02111 |
| G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼) | 617-786-3000 |
| H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄： | 與其作為託管人、管理人、會計代理和轉讓代理的職能有關的記錄 |
| 指示。 只有在註冊人已提交註銷申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提交註銷申請的情況下，才應對項目B.4.b回答“是”。 |
| A.這是註冊人第一次在此表格上提交嗎？ |
Yes
No
|
| b.這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
Yes
No
|
| 指示。 “投資公司家族”是指除保險公司 單獨開立賬户外，(I)共用同一投資顧問或主承銷商的任何兩家或兩家以上註冊的投資公司。 和(Ii)向投資者表明自己是 關聯公司，以 投資和投資者服務為目的。在迴應這一 項時，投資公司家族中的所有註冊人應 報告 投資公司家族的名稱。 |
| 保險公司可能不會將 自身 作為關聯公司(產品)提供給投資者的獨立帳户 用於 投資和投資者服務，如果這些實體運行的運營或會計 或控制系統 基本相似，則應將 本身視為 同一家族的一部分。 |
| a.註冊人是否屬於 投資 公司家族？ |
Yes
No
|
| 一、投資公司家族全稱 | 道富環球顧問-建議基金 |
| 指示。 對於第B.6.a.i.項，註冊人應包括註冊人 已建立並擁有流通股的所有系列 (不包括與 相關發行的股票，初始投資為滿足該法第14(A)條 )。 |
| 通過 勾選下面適用的項目來指明註冊人的分類。 |
| 註冊人是根據1933年證券法(“證券 法案”)註冊的 類證券 的發行人嗎？ |
Yes
No
|
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的信息： |
| 為規則38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的關於擔任註冊人首席合規官的每個人的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| A.全名 | 盧卡斯·福斯 |
| B.CRD號碼(如果有) | 不適用 |
| C.街道地址1 | 百老匯1290號 |
| 街道地址2 | 1000套房 |
| D.城市 | 丹佛 |
| E.述明(如適用) |
科羅拉多州
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| 例如，郵政編碼和郵政編碼擴展名，或外國郵政編碼 | 80203-5603 |
| H.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼) | XXXXXXX |
| i.自 上次 備案以來，首席合規官 是否更改了 ？ |
Yes
No
|
| 如果註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人補償或僱用首席合規官提供首席合規官服務，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| 一、當事人姓名 | 阿爾卑斯山基金服務公司。 |
| 二、個人的美國國税局僱主識別碼 | 84-1583422 |
| 指示。{br]在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項作出“是”的答覆。 |
| 註冊人是否在報告期間提交了 其證券 持有人投票的任何事項？ |
Yes
No
|
| 指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要子公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是與註冊人或其任何子公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤銷或暫停註冊人的證券銷售權的任何程序。 |
| a.在 報告期內，是否存在註冊人或其任何子公司是 當事人或其財產中的任何 是 當事人的 業務附帶的 常規訴訟以外的其他重大法律程序？ |
Yes
No
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| b.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？ |
Yes
No
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| a.在 報告期內，是否有與 註冊人 在保誠保證金下提交的 索賠(包括但不限於 保證金 保函) ？ |
Yes
No
|
| a.註冊人的高級職員或 董事 是否在 其作為高級職員或董事的身份中 任何 董事 和 高級職員/遺漏保險 歸 登記人或其他任何人所有？ |
Yes
No
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| 指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理地增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)籤立信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(不論註冊處是否或(7)為增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地確定不會增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動，該行動將符合上文定義的財務支持的條件，並不包括(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
Yes
No
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| a.在報告所述期間，註冊人是否依賴於委員會批准豁免遵守該法、證券法或交易法的一項或多項規定的任何命令？ |
Yes
No
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| 版本號記錄： 1 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號 | IC-26419 |
| 版本號記錄： 2 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號 | IC-22979 |
| A.提供下面要求的有關各主承銷商的信息： |
| 主承銷商記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 阿爾卑斯山分銷商公司 |
| 二、美國證券交易委員會文件編號(例如，8-) | 8-34626 |
| 三、CRD編號 | 000016853 |
| 四、雷，如果有的話 | 0000000000 |
| V.國家(如適用的話) |
科羅拉多州
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| 六.外國(如適用) |
美利堅合眾國
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| vii.主承銷商是註冊人的關聯人，還是註冊人的投資顧問、存款人？ |
Yes
No
|
| b.報告期內是否聘用或終止了主承銷商？ |
Yes
No
|
| 提供有關每個獨立公共會計師的以下信息： |
| 公共會計記錄： 1 | |
| A.全名 | 普華永道會計師事務所 |
| B.PCAOB號碼 | 238 |
| C.雷，如果有的話 | 5493002GVO7EO8RNNS37 |
| D.述明(如適用的話) |
馬薩諸塞州
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| E.外國，如果適用的話 |
美利堅合眾國
|
| 自上次提交以來，獨立公共會計師是否發生了變化？ |
Yes
No
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| 指示。 小型企業投資公司不需要 回覆 此項目。 |
| 報告期內，獨立會計師的內部控制報告是否存在重大缺陷？ |
Yes
No
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| 在報告期內， 獨立的 公共 會計師是否就其對註冊人的 財務報表的審計出具了除 無保留意見 以外的意見？ |
Yes
No
|
| 指示。 對這一項目的答覆不需要包括對個別證券使用的估值方法的更改(例如，將私募股權證券的估值方法從市場法改為收益法)。在答覆項目B.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆項目B.20.d時，請簡要説明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於項目B.20.c.答覆中包括的某些子資產類型，請在答覆項目B.20.d時提供子資產類型。對項目B.20.c的答覆和項目B.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生重大變化(例如，固定收益證券使用投標價格改為中間價，或國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生變化)？ |
Yes
No
|
| 會計原則或做法是否有任何變化，或應用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對已向委員會提交或將提交給委員會的本年度財務報表產生重大影響，且以前未報告過哪些財務報表？ |
Yes
No
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| 交換記錄： 1 |
| 安全交換記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。提供基金股票上市所在的國家證券交易所的名稱： |
紐約證券交易所ARCA
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| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 直徑 |
| 指示。 術語“授權參與者”是指在證監會註冊的結算機構的成員或參與者， 該結算機構與交易所交易基金或交易所交易管理基金或其服務提供商之一簽訂了書面協議，允許授權參與者下單購買和贖回 創建單元。 |
| 為基金的每個授權參與者提供 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| A.全名 | 加拿大國民銀行金融公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-39947 |
| C.CRD號 | 000022698 |
| D.雷(如果有的話) | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| A.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-422 |
| C.CRD號 | 000000816 |
| D.雷(如果有的話) | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 32,831,972.60000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 106,407,719.60000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| A.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-22651 |
| C.CRD號 | 000007654 |
| D.雷(如果有的話) | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 105,130,207.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| A.全名 | 互動經紀有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-47257 |
| C.CRD號 | 000036418 |
| D.雷(如果有的話) | 500BSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| A.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-34344 |
| C.CRD號 | 000016686 |
| D.雷(如果有的話) | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| A.全名 | 三菱UFG證券美洲公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-43026 |
| C.CRD號 | 000019685 |
| D.雷(如果有的話) | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| A.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-46838 |
| C.CRD號 | 000035693 |
| D.雷(如果有的話) | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| A.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-53574 |
| C.CRD號 | 000116797 |
| D.雷(如果有的話) | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 2,717,751,062.25000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 1,684,956,966.95000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| A.全名 | NatWest Markets Securities Inc. |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-37135 |
| C.CRD號 | 000011707 |
| D.雷(如果有的話) | ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| A.全名 | SG America Securities，LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-66125 |
| C.CRD號 | 000128351 |
| D.雷(如果有的話) | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 9,209,532,077.20000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 6,533,788,419.45000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| A.全名 | 德國商業市場有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-49647 |
| C.CRD號 | 000041957 |
| D.雷(如果有的話) | 549300IMBXQ8SGH3HJ31 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| A.全名 | Jefferies LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-15074 |
| C.CRD號 | 000002347 |
| D.雷(如果有的話) | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| A.全名 | Virtu Financial BD LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-68015 |
| C.CRD號 | 000148390 |
| D.雷(如果有的話) | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 49,581,420.60000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 30,303,883.20000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| A.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-17822 |
| C.CRD號 | 000002525 |
| D.雷(如果有的話) | 9J6MBOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| A.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-26740 |
| C.CRD號 | 000013041 |
| D.雷(如果有的話) | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JPMC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-35008 |
| C.CRD號 | 000000079 |
| D.雷(如果有的話) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 17,669,858.05000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 17,677,018.30000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| A.全名 | HRT Financial LP |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-68430 |
| C.CRD號 | 000152144 |
| D.雷(如果有的話) | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 1,553,709,462.35000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 1,570,394,585.20000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| A.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-32682 |
| C.CRD號 | 000015794 |
| D.雷(如果有的話) | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| A.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-129 |
| C.CRD號 | 000000361 |
| D.雷(如果有的話) | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 6,308,134,236.55000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 6,954,421,620.85000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| A.全名 | 法國巴黎銀行大宗經紀公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-40490 |
| C.CRD號 | 000024962 |
| D.雷(如果有的話) | 7VHWW4UJS7NUM3PT30 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 86,509,913.75000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 86,267,981.90000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| A.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-69787 |
| C.CRD號 | 000283942 |
| D.雷(如果有的話) | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| A.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-17574 |
| C.CRD號 | 000007560 |
| D.雷(如果有的話) | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| A.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-8177 |
| C.CRD號 | 000007059 |
| D.雷(如果有的話) | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 122,519,000.80000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 277,243,087.30000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| A.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-37710 |
| C.CRD號 | 000019647 |
| D.雷(如果有的話) | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| A.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-15869 |
| C.CRD號 | 000008209 |
| D.雷(如果有的話) | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 3,203,564,411.75000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 2,856,946,207.45000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| A.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-41342 |
| C.CRD號 | 000019714 |
| D.雷(如果有的話) | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 359,857,498.45000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 1,240,244,680.30000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| A.全名 | TD Prime Services LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-000 |
| C.CRD號 | 不適用 |
| D.雷(如果有的話) | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| A.全名 | 尼古拉斯公司Stifel |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-1447 |
| C.CRD號 | 000000793 |
| D.雷(如果有的話) | 5WUVMA08EYG4KEUPW589 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| A.全名 | 荷蘭銀行證券(美國)有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-68398 |
| C.CRD號 | 000151796 |
| D.雷(如果有的話) | 549300FIFV1CB6HD9A14 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| A.全名 | 美林專業結算公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-33359 |
| C.CRD號 | 000016139 |
| D.雷(如果有的話) | 549300PMHS66E71I2D34 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 2,970,521,589.05000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 6,904,474,509.20000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| A.全名 | 滙豐證券(美國)有限公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-41562 |
| C.CRD號 | 000019585 |
| D.雷(如果有的話) | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| A.全名 | ING金融市場有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-43978 |
| C.CRD號 | 000028872 |
| D.雷(如果有的話) | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| A.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-201 |
| C.CRD號 | 000000134 |
| D.雷(如果有的話) | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| A.全名 | 加拿大帝國商業銀行世界市場公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-18333 |
| C.CRD號 | 000000630 |
| D.雷(如果有的話) | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 467,389,418.60000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 263,325,854.70000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| A.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-35008 |
| C.CRD號 | 000000079 |
| D.雷(如果有的話) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| A.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-719 |
| C.CRD號 | 000001101 |
| D.雷(如果有的話) | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 285,509,380.40000000 |
| 授權參與者記錄： 37 | |
| A.全名 | Virtu America LLC |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-68193 |
| C.CRD號 | 000149823 |
| D.雷(如果有的話) | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 502,556,552.65000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 680,801,283.50000000 |
| 授權參與者記錄： 38 | |
| A.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-15255 |
| C.CRD號 | 000004297 |
| D.雷(如果有的話) | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 45,583,736.40000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 39 | |
| A.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-45411 |
| C.CRD號 | 000031194 |
| D.雷(如果有的話) | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 618,936,309.60000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 809,528,856.75000000 |
| 授權參與者記錄： 40 | |
| A.全名 | 電子交易清算公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 008-67790 |
| C.CRD號 | 000146122 |
| D.雷(如果有的話) | 00000000000000000000 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 41 | |
| A.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-65876 |
| C.CRD號 | 000126292 |
| D.雷(如果有的話) | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 0.00000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 42 | |
| A.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B.美國證券交易委員會檔號 | 8-34354 |
| C.CRD號 | 000014020 |
| D.雷(如果有的話) | 549300U16G4LU3V6C598 |
| E.基金在報告期內從基金購買的 授權 參與者的股份的美元價值： | 5,661,586,712.60000000 |
| F.基金在報告期內贖回的 授權 參與者的份額的美元價值： | 2,428,061,453.00000000 |
|
g.基金是否要求授權參與者在
中向基金或其指定的任何服務提供商提供
抵押品
在 報告期內 購買或贖回基金份額的情況？ |
Yes
No
|
| 指示。 術語“創建單位”是指指定數量的 交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF)股票， 基金將發行給(或贖回)授權參與者 ，以換取指定證券、 頭寸、現金和其他資產或頭寸的存放(或交付)。 |
| A.截至報告期最後一個工作日，形成一個 創建單位所需的基金份額數量： | 50,000.00000000 |
| B.根據報告所述期間授權參與者購買的每個創作單位支付的美元價值， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金構成： | 0.05544235
%
|
| 二、由現金構成的 值的百分比的標準偏差： | 0.06244248
%
|
| 三、該價值的平均百分比 由 非現金資產和其他以實物交換的頭寸組成： | 99.94455764
%
|
| 四、 由非現金資產和以實物形式交換的其他頭寸構成的 價值的百分比的標準偏差： | 0.06244248
%
|
| C.根據 授權參與者在本報告所述期間贖回的創設單位支付的美元價值，提供： |
| I.該價值 由 現金構成的平均百分比： | 0.06120418
%
|
| 二、由現金構成的 值的百分比的標準偏差： | 0.06660192
%
|
| 三、該價值的平均百分比 由 非現金資產和其他以實物交換的頭寸組成： | 99.93879581
%
|
| 四、 由非現金資產和以實物形式交換的其他頭寸構成的 價值的百分比的標準偏差： | 0.06660192
%
|
| D.對於授權 參與者在報告期內購買的創作單元，提供： |
| I.向 授權的 參與者收取的在創建單位進行交易的平均交易費， 表示為： |
| 1.每個創作單位美元，如果按 此基礎收費： | 0.00000000 |
| 2.當天購買的一個或多個創作單位 的美元，如果按此收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每個創作單位的價值的百分比 ，如果以此為基礎收費： | 0.00000000
%
|
| 二、向授權的 參與者收取的在這些創建單位進行交易的平均交易手續費， 的對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.每個創作單位美元，如果按 此基礎收費： | 0.00000000 |
| 2.當天購買的一個或多個創作單位 的美元，如果按此收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每個創作單位的價值的百分比 ，如果以此為基礎收費： | 0.00000000
%
|
| E.對於在報告期內由授權的 參與者贖回的創建單位，提供： |
| I.向 授權的 參與者收取的在創建單位進行交易的平均交易費， 表示為： |
| 1.每個創作單位美元，如果按 此基礎收費： | 0.00000000 |
| 2.當天購買的一個或多個創作單位 的美元，如果按此收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每個創作單位的價值的百分比 ，如果以此為基礎收費： | 0.00000000
%
|
| 二、向授權的 參與者收取的在這些創建單位進行交易的平均交易手續費， 的對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.每個創作單位美元，如果按 此基礎收費： | 0.00000000 |
| 2.當天購買的一個或多個創作單位 的美元，如果按此收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每個創作單位的價值的百分比 ，如果以此為基礎收費： | 0.00000000
%
|
| A.如果基金是本 表格C.3項所界定的指數基金，請提供以下信息： |
| I.基金 跟蹤其業績的指數是否構建： |
| 1.由基金的相聯者？ |
Yes
No
|
| 2.專為基金而設？ |
Yes
No
|
| 二、 基金在報告期內的總回報 與指數在報告期內的回報(即基金的總回報減去指數的 回報)之間的年化差額： |
| 1.基金費用及開支前： | -0.03000000 |
| 2.扣除基金費用和支出後(即資產淨值)： | -0.22000000 |
| 三、在 報告期內，基金的總回報與指數的 回報之間的年化標準差 每日 差 ： |
| 1.基金費用及開支前： | 0.55000000 |
| 2.扣除基金費用和支出後(即資產淨值)： | 0.55000000 |
| 該基金是否為該法(17CFR 270.22e-4)規則22E-4所界定的“實物交易所交易基金” ？ |
Yes
No
|
| 提供以下有關儲户的資料： |
| 儲存人記錄： 1 | |
| A.全名 | 存託信託公司 |
| B.CRD號碼(如果有) | 不適用 |
| C.雷，如果有的話 | 549300HBJLRO8YFMI370 |
| D.述明(如適用的話) |
紐約
|
| E.外國，如果適用的話 |
美利堅合眾國
|
| 存款人的最終父母全名 | 存管信託及結算公司(The Depository Trust&Clearing Corporation) |
| A.提供有關基金每位管理人的以下信息： |
| UIT管理記錄： 1 | |
| 一、全稱 | 道富銀行信託公司 |
| 二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼 | 571474 TGEMMWANRLN572 |
| 其他識別號碼的説明 | |
| 三、述明(如適用的話) |
馬薩諸塞州
|
| 四、外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| V.管理人是 基金 的關聯人還是儲户？ |
Yes
No
|
| vi。管理員是子管理員嗎？ |
Yes
No
|
| b. 報告期內是否聘用或解僱了管理員 ？ |
Yes
No
|
| 指示。 如果F.3項的答案是肯定的，則答覆F.12至F.17項。如果F.3項的答案是否定的，則答覆F.4至 F.11項和F.17項。 |
| 註冊人是保險公司的單獨賬户嗎？ |
Yes
No
|
| 提供有關每個贊助商的以下信息： |
| 贊助商記錄： 1 | ||
| A.全名 | PDR Services LLC | |
| B.CRD號碼(如果有) | 不適用 | |
| C.雷，如果有的話 | 00000000000000000000 | |
| D.述明(如適用的話) |
紐約
| |
| E.外國，如果適用的話 |
美利堅合眾國
| |
| 提供有關每個受託人的以下信息： |
| 受託人記錄： 1 | ||
| A.全名 | 道富環球顧問信託公司 | |
| B.述明(如適用) |
馬薩諸塞州
| |
| C.外國(如適用) |
美利堅合眾國
| |
| A.提供在報告期結束時存在的已根據《證券法》登記的已發行證券的數量： | 1 |
| B.為這些現有系列中的每一個提供CIK： |
| 系列CIK記錄： 1 | ||
| 系列CIK： | 0001041130 | |
| A.在 報告期內，根據證券法註冊的 聲明生效的新系列數量： | 0 |
| B.投資組合證券在新系列存款日期 的總價值： | 0.00000000 |
| 當前招股説明書在報告期結束時存在的系列數量： | 1 |
| A.報告期內根據證券法註冊了額外單位的現有系列數量 ： | 0 |
| b.新增單位合計： | 0.00000000 |
| 在報告期內 放入後一系列投資組合中的前一系列單位的總價值 (這些單位的價值將在它們被放入後一系列的日期計量)： | 0.00000000 |
| 提供截至報告期末註冊人所有系列合併的總資產： | 30,401,832,943.18000000 |
| 指示。
此項目可由根據第13(C)條剝離證券的單位投資信託使用。單位
投資信託不要求在此
項下包括
披露；但是，第13(C)條對民事、
刑事和行政
行動的限制不適用於未在
此項下披露的
撤資。
如果單位投資信託基金在提交N-CEN報告之日前的第五個營業日起至申請日止的期間內，按照第13(C)條的規定剝離了證券，投資信託單位可以 在不遲於 提交報告之日起5個業務 日內提交的報告 或其修正案 中披露撤資。 為了確定何時應在本項目下報告撤資 ，如果單位投資信託 剝離其在相關交易系列 中的特定證券的持有量，該單位投資信託可將撤資 視為發生在該系列的最後一筆交易時。在這種情況下，單位投資信託應在表格N-CEN上的單個報告中報告該系列中的每筆交易，但應分別説明剝離證券的每個日期和每個此類日期的股份總數，或對於債務 證券，剝離的本金金額。 第F.17項應在作為第13(C)節基礎的所有法定 條款終止的第一個日期後一年終止。 |
| a.如果註冊人根據該法第13(C)節(《美國法典》第15編第80A-13(C)節)，自報告期結束後、當前報告期結束前、當前報告提交前，已根據該法第13(C)條剝離證券， 披露以下針對每個此類剝離的安全性要求的 信息： |
| 一、發行人全稱 | |
| 二、自動收報機代碼 | |
| 三、CUSIP號碼 | |
| 四、股票總數或債務證券的本金剝離金額： | |
| 五、證券剝離日期： | |
| 六.添加了第13(C)條規定的法規名稱，根據該法規，證券將被剝離： |
| b.如果註冊人在 申請日期 持有 發行人的任何證券，請提供以下要求的信息 ： |
| I.股票代碼 | |
| 二、CUSIP號碼 | |
| 三、申請之日持有的股票總數或債務證券的本金金額： |
| 在報告期間，註冊人是否根據 法案(17 CFR 270.12d1-2)依賴規則12d1-4？ |
Yes
No
|
| 在報告期內，註冊人是否依賴該法(15 USC 80A-12(D)(1)(G))第12(D)(1)(G)節中的法定例外？ |
Yes
No
|
| 適用於所有註冊人的附件。所有註冊人應在提交當前報告時提交以下附件(視情況而定)。通過勾選下面適用的項目來指明與當前報告一起歸檔的附件： |
i.法律訴訟
2.提供資金支持
3.獨立會計師內部控制報告
(僅限小企業以外的管理投資公司
投資公司)
iv.會計原則和做法的變化
訴根據
豁免令要求提交的信息
vi。根據歐盟委員會規則和條例，需要作為附件包括的其他信息
|
| 指示。 1.G.1.a.i.法律訴訟。 (A)如果登記人對項目B.11.a的答覆為“是”，則提供程序的簡要説明。作為描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如果有)，以及訴訟主要當事人的全名。 (B)如果註冊人對項目B.11.b.的回答為“是”，請確定 繼續並給出其終止日期。 2.G.1.a.i.提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的答覆是肯定的，請提供以下信息 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持性質的描述。 (B)提供支持的人員。 (C)提供支持的人員與註冊人之間的關係的簡要説明。 (D)提供的日期支持。 (E)支持量。 (F)支持的安全性(如果適用)。披露發行人的全名、發行名稱(如果適用，包括優惠券或收益率)和至少兩個標識(例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啟動支持之日支持的安全值(如果適用)。 (H)支持原因的簡要説明。 (I)支持期限。 (J)與支持相關的任何合同限制的簡要説明。 3.G.1.a.ii.獨立會計師關於 內部控制的報告(僅限小型 商業投資公司以外的管理投資公司)。各管理投資公司應出具獨立會計師關於公司內部會計控制制度的報告。會計報告應當以對報告期財務報表審計過程中的會計制度、內部會計控制、證券保障程序等進行審查、研究和評價為基礎。報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計制度 ；(B)內部會計控制制度；或(C) 截至註冊人財政年度結束時存在的證券保障程序。 會計報告應作為 表格的證物提供，並應：(1)寫給註冊人的股東和董事會；(2)註明日期；(3)手工簽名；以及 (4)註明出具城市和州。 包括披露重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或建議的任何 糾正措施的説明。 本表格附上會計師報告一事， 不視為確認獨立會計師對本表格的任何審查。 4.項目G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果登記人對項目B.21的答覆為“是”，請提供附件 ，説明會計原則或做法的變化，或提供適用任何此類會計原則或做法的方法的變化。説明變更日期和變更原因。註冊人的獨立會計師出具的批准或以其他方式評論變更的信函應與説明一起 。 5.G.1.a.v項根據 豁免命令要求提交的信息。根據註冊人依賴的、由 委員會發布的豁免命令，將需要在表格N-CEN或任何前身表格中報告的任何信息作為附件提交給表格N-CEN (例如，表格N-SAR)。 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | SPDR DOW JONES INDUSTRIAL AVERAGE ETF TRUST | |
| Date | 2022-03-07 | |
| Signature | Arthur Jensen | |
| Title | Deputy Treasurer | |
g.根據法案註冊的單位投資信託基金，採用表格
N-8B-2