依據第424(B)(5)條提交
註冊號碼333-231441
招股説明書副刊
(至招股説明書補編,日期為2021年6月30日
至招股説明書,日期為2019年5月23日)
Astria治療公司
Up to $20,081,554
普通股
本招股説明書附錄對2019年5月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的招股説明書中的信息進行了修改和補充,作為我們在表格 S-3(文件編號333-)中註冊聲明的一部分。231441),如我們於2021年6月30日的招股説明書補充資料(“先前招股章程”)所補充,有關根據 公開市場銷售協議,要約及出售最多 $25,000,000股普通股,每股面值0.001美元。SM(“銷售協議”)我們之前 與Jefferies LLC(“Jefferies”)簽訂了銷售協議。本招股説明書附錄應 與先前的招股説明書一起閲讀,並通過引用加以限定, 除非本説明書中的信息對先前的招股説明書中包含的信息進行了修改或取代 。如果沒有之前的招股説明書及其任何未來的修訂或補充,本招股説明書補充部分是不完整的,並且只能與 之前的招股説明書及其任何未來的修訂或補充一起交付或使用。
截至2022年3月10日,我們尚未 根據事先招股説明書項下的銷售協議出售任何普通股。我們提交此招股説明書附錄 是為了修訂之前的招股説明書,因為我們現在受表格S-3的一般説明I.B.6的約束,該説明限制了 我們可以根據本招股説明書附錄和之前的招股説明書的註冊説明書銷售的金額。在 實施此等限制及本公司普通股目前的公開發行後,以及在生效銷售協議的條款後,我們 目前可根據銷售協議發售及出售合計發行價最高達20,081,554美元的普通股。如果 我們的公開發行數量增加,以致我們可以根據銷售協議和註冊説明書( 本招股説明書附錄和之前的招股説明書是其中的一部分)出售額外金額,我們將在進行額外銷售 之前提交另一份招股説明書補充材料。
我們的普通股在納斯達克 全球市場上市,代碼是“ATXS”。根據S-3表格I.B.6的一般指示,截至2022年3月10日,非關聯公司持有的我們普通股的總市值為60,244,663美元,這是根據非關聯公司持有的已發行普通股13,016,955股 計算得出的,價格為每股7.10美元,也就是我們普通股在2022年2月25日的收盤價 。截至本協議日期,在截至本協議日期(包括本協議日期)的前12個日曆月期間,我們未根據 表格S-3的一般指示I.B.6提供或出售任何證券。由於 S-3表格I.B.6一般指示的限制,並根據銷售協議的條款,我們將不時通過 Jefferies登記要約 並出售總髮行價高達20,081,554美元的普通股。
投資我們的證券涉及風險。 請參閲先前招股説明書S-7頁上的“風險因素”,以及通過引用方式併入先前招股説明書、我們最新的10-K年度報告和我們最新的10-Q季度報告中的文件中的“風險因素”,以及通過引用合併到先前招股説明書中的其他文件中類似標題下的任何 修正案。 在本招股説明書日期之後提交併以引用方式併入的其他文件中的類似標題下。
美國證券交易委員會(br})和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券,也未就之前的招股説明書、本招股説明書附錄或隨附的招股説明書的充分性或準確性作出判斷。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
傑弗瑞
本招股説明書附錄的 日期為2022年3月10日。