附件4.4

 

股本説明

 

截至2021年12月31日,歐米茄治療公司根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12節註冊了一類證券。本文中提及的“我們”、“我們”、“我們”和“公司”指的是歐米茄治療公司,而不是其任何子公司。

 

資本結構

 

以下對我們股本的描述以及我們重述的公司註冊證書以及修訂和重述的公司章程的某些規定是摘要,參考我們重述的公司註冊證書和我們的修訂和重述的公司章程(均已向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)公開提交)而有所保留。

 

一般信息

 

我們的法定股本包括2.1億股,每股面值0.001美元,其中:

2億股被指定為普通股;以及
1,000萬股被指定為優先股。

 

普通股

 

我們普通股的持有者在提交股東投票的所有事項上,每持有一股股票有權投一票,並且沒有累積投票權。我們股東的董事選舉應由有權在選舉中投票的股東的多數票決定。在某些事項獲得絕對多數票的情況下,其他事項應由我們的股東在出席或代表出席並就該事項投票的股東所投的投票權的多數票中投贊成票後決定。我們重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程還規定,我們的董事只有在有權投票的已發行股本中至少三分之二的投票權的持有人的支持下,才能被免職。此外,有權投票的已發行股本中至少三分之二投票權的持有者必須投贊成票,才能修訂或廢除或採用與我們重述的公司註冊證書中的幾項規定不一致的條款。見下文“-特拉華州法律和我們的公司註冊證書和章程的反收購效力-憲章條款的修訂”。普通股持有人有權按比例獲得本公司董事會宣佈的任何股息,但受本公司未來可能指定和發行的任何系列優先股的任何優先股息權的限制。

 

在我們清盤或解散的情況下,普通股持有人有權按比例獲得我們的淨資產,以便在償還所有債務和其他債務後分配給股東,並受任何未償還優先股的優先權利的限制。普通股持有人沒有優先認購權、認購權、贖回權或轉換權。我們的普通股流通股是有效發行、全額支付和不可評估的。普通股持有人的權利、優先權和特權受制於我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的持有者的權利,並可能受到這些權利的不利影響。

 

優先股

 

根據我們重述的公司註冊證書的條款,我們的董事會有權指示我們在沒有股東批准的情況下發行一個或多個系列的優先股。本公司董事會有權酌情決定每一系列優先股的權利、優先、特權和限制,包括投票權、股息權、轉換權、贖回特權和清算優先。

授權我們的董事會發行優先股並確定其權利和偏好的目的是消除與股東對特定發行進行投票相關的延遲。發行優先股,雖然在可能的收購、未來融資和其他公司目的方面提供了靈活性,但可以

 


 

會使第三方更難收購或阻止第三方尋求收購我們已發行的多數有表決權的股票。

 

註冊權

 

由吾等及吾等若干股東訂立並重述的第二份投資者權利協議(“投資者權利協議”)授予協議各方以下權利,以根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)註冊由彼等持有以供公開轉售的“可註冊證券”,直至該等股份可根據證券法第144條不受限制地出售,或直至該等權利根據投資者權利協議的條款終止為止。由於下列權利的行使而登記普通股,將使持有者能夠在適用的登記聲明被宣佈生效時,不受證券法的限制地交易這些股份。

 

表格S-1登記權

 

如果在任何時間,可登記證券的持有人以書面形式要求我們對當時已發行且預期總髮行價將超過10,000,000美元(扣除費用)的全部或部分該等可登記證券進行登記,我們可能會被要求登記他們的股票。我們有義務進行最多兩次註冊,以迴應這些要求的註冊權。如果要求登記的持有人打算通過承銷的方式分配其股票,該發行的主承銷商將有權基於與股票銷售有關的理由限制承銷的股票數量。

 

搭載登記權

 

如果我們建議根據《證券法》登記我們普通股的任何股份,除某些例外情況外,可登記證券的持有者將有權收到登記通知,並將其應登記證券的股份納入登記。如果我們建議的註冊涉及承銷,則此類發行的主承銷商將有權出於與股票營銷有關的原因限制承銷的股票數量。

 

表格S-3註冊權

 

如果吾等根據證券法有權在表格S-3的登記聲明上登記吾等的股份後的任何時間,持有至少30%的可登記證券的持有人以書面形式要求吾等以總價向公眾以至少5,000,000美元的價格進行登記,吾等將被要求進行此類登記;然而,倘若在任何12個月內,吾等已向須登記證券的持有人以表格S-3進行了兩次登記,吾等將不會被要求進行此類登記。

 

開支及彌償

 

通常,除承保折扣和佣金外,我們將被要求支付我們因行使這些註冊權而發生的任何註冊相關的所有費用。這些費用可能包括所有註冊費、備案和資格費、打印費和會計費、我們律師的費用和支出,以及銷售證券持有人律師的合理費用和支出。此外,除若干例外情況外,吾等已同意賠償出售股東索取損害賠償,以及因任何註冊聲明所載重大事實的任何不真實陳述或被指稱的不真實陳述、遺漏或被指遺漏陳述任何註冊聲明中規定須陳述的重大事實、或為使其中的陳述不具誤導性或任何違反或被指稱違反證券法所需而引致的任何法律或其他合理開支。

 

註冊權的終止

 

登記權利於下列時間終止:(I)2026年7月29日,(Ii)緊接本公司現行公司註冊證所界定的被視為清盤事件結束前,以及(Iii)規則144或證券法下另一類似豁免可用於出售所有持有人的股份時,

 


 

在未註冊的三個月期間,或如果持有人是本公司的聯屬公司,則在該持有人不再是本公司的聯屬公司時限制。

 

特拉華州法與我國公司註冊證書及章程的反收購效力

 

特拉華州法律的一些條款、我們重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程可能會使以下交易變得更加困難:通過收購要約收購我們;通過代理競爭或其他方式收購我們;或罷免我們的現任高級管理人員和董事。這些條款可能會使股東可能認為符合其最大利益或我們最大利益的交易更難完成,或可能阻止交易,包括規定支付高於我們股票市價的溢價的交易。

 

以下概述了這些規定,旨在阻止強制收購做法和不充分的收購要約。這些規定還旨在鼓勵尋求獲得對我們的控制權的人首先與我們的董事會談判。我們認為,加強對我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者談判的潛在能力的保護的好處超過了阻止這些提議的壞處,因為談判這些提議可能導致其條件的改善。

 

非指定優先股

 

我們的董事會有能力在沒有股東採取行動的情況下,發行最多10,000,000股非指定優先股,並有投票權或董事會指定的其他權利或優惠,這可能會阻礙任何改變對我們控制權的嘗試的成功。這些條款和其他條款可能具有推遲敵意收購或推遲我們公司控制權或管理層變動的效果。

 

股東大會

 

我們修訂和重述的章程規定,股東特別會議只能由我們的董事會主席、首席執行官或總裁(在首席執行官缺席的情況下)或通過我們董事會多數成員通過的決議召開。

 

預先通知股東提名和建議的要求

 

我們修訂和重述的章程規定了關於向股東會議提交股東提案和提名董事候選人的預先通知程序,但董事會或董事會委員會或其指示作出的提名除外。

 

以書面同意取消股東訴訟

 

我們重述的公司註冊證書消除了股東在沒有開會的情況下通過書面同意採取行動的權利。

 

交錯的董事會

 

我們的董事會分為三個級別。每個班級的董事任期三年,每年由我們的股東選舉一個班級。這種選舉和罷免董事的制度可能會阻止第三方提出收購要約或以其他方式試圖獲得我們的控制權,因為它通常會使股東更難更換大多數董事。

 

董事的免職

 

我們重述的公司註冊證書規定,我們的股東不得罷免我們的董事會成員,除非是出於法律要求的任何其他投票,以及有權在董事選舉中投票的至少三分之二已發行股票的持有者批准。

 


 

 

無權累積投票權的股東

 

我們重述的公司註冊證書不允許股東在董事選舉中累積他們的選票。因此,有權在任何董事選舉中投票的我們普通股的大多數流通股的持有人可以選舉所有參加選舉的董事(如果他們願意的話),但我們優先股持有人可能有權選舉的任何董事除外。

 

特拉華州反收購法規

 

我們受特拉華州公司法第203條的約束,該條款禁止被視為“有利害關係的股東”的人在這些人成為有利害關係的股東之日起三年內與特拉華州的一家上市公司進行“企業合併”,除非該企業合併或此人成為有利害關係的股東的交易已按規定的方式獲得批准或另有規定的例外情況適用。一般而言,“有利害關係的股東”是指擁有或在確定有利害關係的股東地位之前三年內擁有公司15%或更多有投票權股票的人。一般而言,“企業合併”包括合併、出售資產或股票或其他交易,從而為利益相關的股東帶來經濟利益。這一規定的存在可能對未經董事會事先批准的交易具有反收購效力。

 

論壇的選擇

 

我們重述的公司註冊證書規定,除非我們以書面形式同意選擇替代形式,否則特拉華州衡平法院將是以下情況的唯一和獨家論壇:(1)代表我們提起的任何派生訴訟或訴訟;(2)任何聲稱我們的任何董事、高級管理人員、僱員或代理人對我們或我們的股東違反受託責任或其他不當行為的訴訟;(3)根據特拉華州公司法或我們的公司註冊證書或章程的任何規定對我們提出索賠的任何訴訟;(4)解釋、應用、強制執行或確定我們的公司註冊證書或章程的有效性的任何訴訟;或(5)任何主張受內部事務原則管轄的索賠的訴訟;前提是排他性法院條款不適用於為執行證券法或交易法產生的任何責任或義務而提起的訴訟,也不適用於聯邦法院擁有專屬管轄權的任何索賠。例如,該條款將不適用於根據聯邦證券法提起的訴訟,包括為執行《證券法》、《交易法》或其下的規則和條例所產生的任何責任或義務而提起的訴訟。我們重述的公司註冊證書進一步規定,除非我們書面同意選擇替代法院,否則美利堅合眾國聯邦地區法院應在法律允許的最大範圍內, 作為解決根據證券法提出的訴因的任何投訴的唯一和獨家論壇。我們重述的公司註冊證書還規定,任何購買或以其他方式獲得我們股本股份的任何權益的個人或實體將被視為已通知並同意這一選擇的法院條款。這些條款可能會阻止針對我們的董事、高級管理人員、員工和代理人提起訴訟,因為它可能會限制任何股東在司法法庭上提出他們認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員、員工或代理髮生糾紛的索賠的能力,並導致投資者提出索賠的成本增加。法院可能會裁定,我們重述的公司註冊證書中所包含的法院條款的選擇不適用或不可執行,如果它在訴訟中或以其他方式受到質疑。

 

約章條文的修訂

 

上述任何條款的修訂,除允許我們的董事會發行優先股和禁止累積投票權的條款外,都需要有權投票的股票的流通股至少三分之二的持有者批准。特拉華州法律、我們重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程的規定可能會阻止其他公司嘗試敵意收購,因此,它們還可能抑制我們普通股市場價格的暫時波動,這種波動通常是由於實際或傳言的敵意收購企圖造成的。這些規定還可以防止我們董事會的組成發生變化,

 


 

管理層。這些規定可能會使股東認為符合其最大利益的交易更難完成。

 

上市

 

我們的普通股已獲準在納斯達克全球精選市場上市,代碼為“OMGA”。

 

轉會代理和註冊處

 

我們普通股的轉讓代理和登記人是ComputerShare Trust Company,N.A.