美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13D
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)
(修訂編號 1)
卡斯賓控股公司(Kaspien Holdings Inc.)
(髮卡人姓名)
普通股， 每股面值0.01美元
(證券類 標題)
485837108
(CUSIP號碼)
March 2, 2022
(需要提交此 報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或 13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下框☐。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(下稱《法案》)的目的而提交， 或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法所有其他條款的約束。
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) PF-AF-OO |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
| 數量 個共享 受益匪淺 各自擁有 報告 人 具有 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 300,084(2) |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(3) |
|
| 14 |
報告人類型 在** |
| (1) | 代表本文第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股Kaspien Holdings Inc.(“發行人”)在行使認股權證時可發行的普通股 (“普通股”)。 Subin先生不對任何股份擁有實益所有權，除非他可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | Represents (i) 1,750 shares of common stock owned by AMIL Of Ohio, LLC; (ii) 300 shares of common stock owned by Catherine C. Miller Irrevocable Trust DTD 3/26/91; (iii) 200 shares of common stock owned by Catherine C. Miller Trust A-2; (iv) 5,639 shares of common stock owned by Catherine C. Miller Trust A-3; (v) 22,448 shares of common stock owned by Catherine Miller Trust C; (vi) 300 shares of common stock owned by Kimberley S. Miller GST Trust DTD 12/17/1992; (vii) 26,105 shares of common stock owned by LIMFAM LLC; (viii) 1,359 shares of common stock owned by Lloyd I. Miller Trust A-1; (ix) 25,686 shares of common stock owned by Susan F. Miller Spousal Trust A-4; (x) 25,685 of common stock owned by Miller Family Education and Medical Trust (xi) 300 shares of common stock owned by Lloyd I. Miller, III Irrevocable Trust DTD 12/31/91; (xii) 59,490 shares of common stock owned by Lloyd I. Miller, III Revocable Trust DTD 01/07/97; (xiii) 3,128 shares of common stock owned by MILFAM I L.P.; (xiv) 123,619 shares of common stock owned by MILFAM II L.P.; (xv) 2,274 shares of common stock owned by MILFAM III LLC; and (xvi) 1,801 shares of common stock owned by Susan F. Miller. Mr. Subin is the President and Manager of MILFAM LLC, which serves as manager, general partner, or investment advisor of a number of the foregoing entities formerly managed or advised by the late Lloyd I. Miller, III, and he also serves as trustee of a number of a number of the foregoing trusts for the benefit of the family of the late Mr. Lloyd I. Miller, III, consequently, he may be deemed the beneficial owner of the shares specified in clauses (i) through (xvi) of the preceding sentence. Mr. Subin disclaims beneficial ownership of any shares other than to the extent he may have a pecuniary interest therein. |
| (3) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
| ** | 見第2項和第5項。 |
2
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 MILFAM有限責任公司 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) PF-AF-OO |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
| 數量 個共享 受益匪淺 各自擁有 報告 人 具有 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 237,893(2) |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(3) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。MILFAM LLC放棄對任何股份的實益所有權，但在 範圍內，他可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 代表(1)俄亥俄州Amil有限責任公司擁有的1,750股普通股；(2)凱瑟琳·C·米勒信託A-2擁有的200股普通股 ；(3)凱瑟琳·C·米勒信託A-3擁有的5,639股普通股；(Iv)凱瑟琳·米勒信託C擁有的22,448股普通股；(V)LIMFAM有限責任公司擁有的26,105股普通股；(Vi)1,359股普通股 (Vii)蘇珊·F·米勒配偶信託A-4公司擁有的25,686股普通股；(Ii)米勒家族教育和醫療信託公司(Ix)擁有的25,685股普通股；(Ix)MILFAM I L.P.擁有的普通股3,128股；(X) MILFAM II L.P.擁有的123,619股普通股；以及(Xi)MILFAM III LLC擁有的2,274股普通股。MILFAM LLC 擔任已故勞埃德·I·米勒(Lloyd I.Miller) III以前管理或建議的上述實體的經理、普通合夥人或投資顧問，因此，它可能被視為上一句第(I)至(Xi)條規定的股份的實益所有者。 MILFAM LLC放棄對任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢上的利益。 MILFAM LLC放棄對任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 MILFAM LLC放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (3) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
3
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 阿里姆科金融公司 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1, 612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 472,854(2) |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1, 612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(3) |
|
| 14 |
報告人類型 公司 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。Alimco Financial Corporation拒絕實益擁有任何股份 ，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍除外。 |
| (2) | 代表Alimco Re Ltd.持有的152,854股普通股 ，以及Alimco Re Ltd.行使其持有的認股權證後可向Alimco Re Ltd發行的320,000股普通股。Alimco 金融公司是Alimco Re Ltd.的唯一股東，因此，它可能被視為Alimco Re Ltd.所持股份的100%實益所有者。Alimco金融公司不承認任何股票的實益所有權，除非 它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (3) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
4
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 阿利姆科再保險有限公司 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 百慕大羣島 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 472,854(2) |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(3) |
|
| 14 |
報告人類型 Oo** | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。Alimco Re Ltd放棄任何股份的實益所有權，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍 除外。 |
| (2) | 代表其擁有的152,854股普通股 和在行使認股權證時可向其發行的320,000股普通股。 |
| (3) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
| ** | 參見第5項。 |
5
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 喬納森·馬庫斯 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) AF-OO |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 3,312 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 3,312 |
||
| 10 |
共享處置權 472,854(2) |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(3) |
|
| 14 |
報告人類型 在……裏面 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。馬庫斯先生拒絕實益擁有任何股份，除非他 可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 代表Alimco Re Ltd持有的股份。Marcus先生是Alimco Financial Corporation的首席執行官，Alimco Re Ltd.的唯一股東，也是Alimco Re Ltd.的首席執行官，因此，他可能被視為Alimco Re有限公司持有的100%股份的實益所有者。 馬庫斯先生放棄任何股份的實益所有權，除非他可能在其中擁有金錢利益。 |
| (3) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
6
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 俄亥俄州阿米爾有限責任公司 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 1,750 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。俄亥俄州的Amil，LLC放棄任何股份的實益所有權，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍 除外。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
7
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託DTD 1991年3月26日 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 300 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託DTD 3/26/91放棄任何股票的實益所有權 ，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
8
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 凱瑟琳·C·米勒信託基金A-2 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 200 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。凱瑟琳·C·米勒信託A-2放棄對 以外的任何股份的實益所有權，只要它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
9
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 凱瑟琳·C·米勒信託基金A-3 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 5,639 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。凱瑟琳·C·米勒信託A-3放棄 以外的任何股份的實益所有權，只要它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
10
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 凱瑟琳·米勒信託基金C |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932 (1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 22,448 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。凱瑟琳·米勒信託公司C拒絕實益擁有除 其可能在其中擁有金錢利益的任何股份以外的任何股份的實益所有權。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
11
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 金伯利S.米勒商品及服務税信託DTD 1992年12月17日 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 300 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932 (1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。金伯利·S·米勒GST信託公司DTD 1992年12月17日放棄對任何 股票的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
12
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 LIMFAM有限責任公司 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 26,105 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。LIMFAM LLC放棄對任何股份的實益所有權，但其 可能在其中擁有金錢利益的範圍除外。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
13
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 勞埃德·I·米勒信託公司A-1 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 1,359 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。勞埃德·I·米勒信託A-1放棄任何股份的實益所有權，但 它可能在其中擁有金錢利益的程度除外。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
14
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 蘇珊·F·米勒配偶信託基金A-4 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 25,686 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表 本文第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股。蘇珊·F·米勒配偶信託A-4放棄任何股份的受益所有權 ，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
15
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 米勒家庭教育和醫療信託 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 25,685 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表 本文第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股。米勒家庭教育和醫療信託公司不承擔任何股份的受益 所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本附表13D/A中報告的百分比是基於 2,492,568股根據發行人已發行的普通股加上325,126股發行人在行使認股權證後可發行的普通股 。 |
| 16 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 勞埃德·I·米勒，III不可撤銷信託DTD 12/31/91 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 300 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。勞埃德·I·米勒，III不可撤銷信託DTD 12/31/91放棄任何股份的實益所有權 ，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
| 17 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 勞埃德·米勒，III可撤銷信託DTD 01/07/97 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 59,490 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。勞埃德·I·米勒，III可撤銷信託DTD 01/07/97放棄 任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
| 18 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 MILFAM I L.P. |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 3,128 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 PN | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。MILFAM I L.P.放棄任何股份的實益所有權，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍 除外。 |
| (2) | 本 附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的2,492,568股已發行普通股加上發行人在行使認股權證時可發行的325,126股普通股 計算得出的百分比。 |
| 19 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 MILFAM II L.P. |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 123,619 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 PN | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。MILFAM II L.P.放棄任何股份的實益所有權，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍 除外。 |
| (2) | 本附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的已發行普通股2,492,568股加上發行人在行使認股權證時可發行的普通股 的325,126股。 |
| 20 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 MILFAM III LLC |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 碳化鎢 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 2,274 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 面向對象 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。MILFAM III LLC放棄任何股份的實益所有權，但其可能在其中擁有金錢利益的範圍 除外。 |
| (2) | 本附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的已發行普通股2,492,568股加上發行人在行使認股權證時可發行的普通股 的325,126股。 |
| 21 |
| CUSIP編號 | 485837108 |
| 1 |
報告人姓名 蘇珊·F·米勒 |
|
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 |
(a) (b) ☐ |
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
| 4 |
資金來源(見説明書) 酚醛樹脂 |
|
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 | ☐ |
| 6 |
公民身份或組織地點 美國 |
|
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 人 與.一起 |
7 |
唯一投票權 0 |
|
| 8 |
共享投票權 1,612,932(1) |
||
| 9 |
唯一處分權 0 |
||
| 10 |
共享處置權 1,801 |
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 1,612,932(1) |
|
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ |
| 13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 57.2%(2) |
|
| 14 |
報告人類型 在……裏面 | |
| (1) | 代表本協議第6項所述投票協議各方實益擁有的股份總數 ，包括325,126股可在行使認股權證時發行的發行人普通股 。蘇珊·F·米勒拒絕實益擁有任何股份，除非 她可能在其中擁有金錢利益。 |
| (2) | 本附表13D/A中報告的百分比是根據發行人的已發行普通股2,492,568股加上發行人在行使認股權證時可發行的普通股 的325,126股。 |
| 22 |
附表13D/A
引言
本附表13D聲明的第1號修正案(本“附表13D/A”)代表(I)Neil S.Subin；(Ii)MILFAM LLC；(Iii)Alimco Financial Corporation(“Alimco”)；(Iv)Alimco Re Ltd.，Alimco Re Ltd.(“Alimco Re”)； (V)Jonathan Marcus；(Vi)俄亥俄州的Amil of Ohio，LLC(Viii)Catherine C Miller Trust A-2；(Ix)Catherine C Miller Trust A-3；(X)Catherine Miller Trust C；(Xi)Kimberley S.Miller GST Trust DTD 12/17/1992；(Xii)LIMFAM LLC；(Xiii)Lloyd I.Miller Trust A-1；(Xiv)Susan F.Miller配偶信託A-4；(Xv)Miller家庭教育和醫療信託(XVI)Lloyd (Xvii)Lloyd I.Miller，III可撤銷信託DTD 01/07/97；(Xviii)MILFAM I L.P.；(Xix) MILFAM II L.P.；(Xx)MILFAM III LLC；及(Xxi)Susan F.Miller(前述項目(I)至 (Xxi)統稱為“報告人”)。
現 提交本附表13D/A，以報告在Alimco Re、Kaspien Holdings Inc.(“公司”或“發行人”)與某些其他方之間的交易後報告人的受益所有權，在這些交易中，除其他外，(I)Alimco Re 向發行人的一家附屬公司提供貸款，(Ii)Alimco Re收到購買發行人普通股股份(“普通股”)的認股權證，及(Iii)Alimco Re與本公司訂立登記權協議。
由於本附表13D/A第6項所述投票協議的規定 ，報告人是一個集團(“集團”) 的成員，該集團還包括羅伯特·J·希金斯TWMC信託基金、RJHDC，LLC、託馬斯·C·辛普森先生、Kick-Start I，LLC、Kick-Start III，LLC和Kick-Start IV，LLC(報告人以外的該集團成員，“其他集團成員”)。本附表13D/A 不代表集團其他成員提交，也不包括集團其他成員的封面。
本附表13D/A中報告的部分倉位 最初於Subin先生於2018年12月31日提交的附表13G中報告，涉及由已故Lloyd I.Miller先生、III(“Miller Family”) 及其他實體(該等實體及信託，“Miller Entities”)於2019年2月13日提交的附表13G所持有的證券 ，以及為已故Lloyd I.Miller先生的家族利益而擁有或信託的若干實體所持有的證券 及Alimco於2019年2月13日提交的附表13G中報告的證券。米勒公司的某些實體持有Alimco普通股流通股的大約85%。報告人 拒絕實益擁有任何股份，除非他/她或其可能在其中擁有金錢利益。
項目1.安全和 發行商
本附表13D/A 涉及發行人的普通股，其主要執行辦事處位於華盛頓州99216斯波坎河谷沙利文路2818N.Sullivan Road，#130， 。
項目2.身份 和背景
(A)、(B)、(C)及(F)。此 聲明由以下人員提交：
(I)蘇賓先生，其主要營業地址為佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，Stuart，34996。蘇賓先生的主要職業是投資由米勒實體和其他實體持有或代表米勒實體和其他實體或為其利益持有的資產。蘇賓先生是美國公民。
(Ii)MILFAM LLC，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖亞特34996號Suite400東南海洋大道2336號。MILFAM LLC的主要業務是管理 和投資由某些Miller實體和其他 實體持有或代表其持有的資產，或為這些實體的利益提供諮詢。MILFAM LLC是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。蘇賓先生是MILFAM LLC的經理。
(Iii)Alimco，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖亞特34996號Suite400東南海洋大道2336SE Ocean Blvd。Alimco是一家多元化的國有資產管理公司和另類金融公司，將資本投資於小企業。Alimco是根據特拉華州法律成立的公司。
| 23 |
(Iv)Alimco Re，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖亞特34996號Suite400東南海洋大道2336SE Ocean Blvd。Alimco Re的主要業務是持有 投資。Alimco Re是根據百慕大羣島法律成立的公司。
(V)喬納森·馬庫斯，他的主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。馬庫斯先生的主要職業是Alimco及其子公司的管理 。馬庫斯先生是美國公民。
(Vi)俄亥俄有限責任公司的Amil，其主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。俄亥俄州阿米爾有限責任公司的主要業務是持有 投資。俄亥俄州有限責任公司(Amil Of Ohio LLC)是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。MILFAM LLC是 俄亥俄有限責任公司AMIL的經理。
(Vii)凱瑟琳·C·米勒(Catherine C.Miller) 不可撤銷信託DTD 3/26/91，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，佛羅裏達州34996。凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託 DTD 3/26/91是為米勒一家的利益而設立的信託。在此概念適用的範圍內，信託是美國公民 。蘇賓先生是凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託DTD 3/26/91的受託人。
(Viii)凱瑟琳·C·米勒信託A-2，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。凱瑟琳·C·米勒信託A-2是為米勒家族的利益而設立的信託基金。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。MILFAM LLC是凱瑟琳·C·米勒信託A-2的投資顧問。
(Ix)凱瑟琳·C·米勒信託公司(Catherine C Miller Trust) A-3，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。凱瑟琳·C·米勒信託A-3是為米勒家族的 利益而設立的信託。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。MILFAM LLC是凱瑟琳·C·米勒信託A-3的投資顧問。
(X)凱瑟琳·米勒信託公司(Catherine Miller Trust)，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。凱瑟琳·米勒信託C是為米勒家族的利益而設立的信託 。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。MILFAM LLC是凱瑟琳·米勒信託公司(Catherine Miller Trust C)的投資顧問 。
(Xi)金伯利·S·米勒GST(br}Trust DTD 12/17/1992，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，佛羅裏達州斯圖亞特，郵編：34996。金伯利·S·米勒商品及服務税信託DTD 1992年12月17日是為米勒一家的利益而設立的信託基金。在這種概念適用的範圍內，該信託基金是美國公民。 蘇賓先生是金伯利S.米勒GST信託基金DTD 1992年12月17日的受託人。
(Xii)LIMFAM LLC，其主要地址為佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。LIMFAM LLC的主要業務是持有投資。LIMFAM LLC 是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。MILFAM LLC是LIMFAM LLC的經理。
(十三)勞埃德·I·米勒信託公司(Lloyd I.Miller Trust) A-1，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。勞埃德·I·米勒信託A-1是為米勒家族的利益而設立的信託 。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。MILFAM LLC是勞埃德·I·米勒信託A-1的投資顧問 。
(Xiv)蘇珊·F·米勒(Susan F.Miller)配偶 信託A-4，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。蘇珊·F·米勒配偶信託A-4是為米勒一家的利益而設立的信託 。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。蘇賓先生是蘇珊·F·米勒配偶信託基金A-4的 受託人。
(Xv)米勒家庭教育和醫療信託基金，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。米勒家庭教育和醫療信託基金 是為米勒家族的利益而設立的信託基金。在這種概念適用的範圍內，信託是美國公民。蘇賓先生 是米勒家庭教育和醫療信託基金的受託人。
(十六)Lloyd I.Miller，III不可撤銷 Trust DTD 12/31/91，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，佛羅裏達州34996。勞埃德·I·米勒，III不可撤銷信託DTD 12/31/91是為米勒家族的利益而設立的信託。在此概念適用的範圍內，信託是美國公民 。蘇賓先生是勞埃德·I·米勒不可撤銷信託公司DTD 12/31/91的受託人。
(Xvii)勞埃德·I·米勒，三期可撤銷 Trust DTD 01/07/97，主要地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，佛羅裏達州34996。勞埃德·I·米勒，III可撤銷信託 DTD 01/07/97是為米勒家族的利益而設立的信託。在此概念適用的範圍內，信託是美國公民 。蘇賓先生是Lloyd I.Miller，III可撤銷信託DTD 01/07/97的受託人。
| 24 |
(Xviii)MILFAM I L.P.，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖亞特34996號Suite400東南海洋大道2336號。MILFAM I L.P.的主要業務是作為 投資基金。MILFAM I L.P.是根據特拉華州法律成立的有限合夥企業。MILFAM LLC是MILFAM I L.P.的普通合夥人。
(Xix)MILFAM II L.P.，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖爾特34996號Suite400東南海洋大道2336號。MILFAM II L.P.的主要業務是投資基金。MILFAM II L.P.是根據特拉華州法律成立的有限合夥企業。MILFAM LLC是MILFAM II L.P.的普通合作伙伴。
(Xx)MILFAM III LLC，其主要執行辦事處位於佛羅裏達州斯圖爾特34996號Suite400東南海洋大道2336號。MILFAM III LLC的主要業務是作為投資基金。MILFAM III LLC是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。MILFAM LLC是MILFAM III LLC的經理。
蘇珊·F·米勒，她的主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。米勒女士的主要職業是家庭主婦。 米勒女士是美國公民。
附加信息
Alimco和Alimco Re的每位高管和董事會以及最終 控制這些實體的任何其他人員的姓名、地址和主要 職業如下。
阿利姆科
尼爾·S·蘇賓，董事，其主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。蘇賓先生的主要職業是投資由米勒實體和其他實體持有的、代表米勒實體和其他實體或為米勒實體和其他實體的利益而持有的資產。蘇賓先生是美國公民。
喬納森·馬庫斯，董事首席執行官兼首席執行官，主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd 2336400，Suite400，佛羅裏達州34996。馬庫斯先生的主要職業是管理Alimco及其子公司。馬庫斯先生是美國公民。
艾倫·豪，董事，其 主要業務地址是加州聖地亞哥斯克裏普斯·鮑威公園大道10755號，郵編：92131。豪先生的主要職業是擔任寬帶倡議有限責任公司(Broadband Initiative LLC)的管理合夥人，該公司是一家專業的企業諮詢和諮詢公司。豪先生是董事(Sequoia Capital)董事兼Decision副董事長 。他還在其他董事會任職。豪先生是美國公民。
Skyler Wichers的主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特市東南海洋大道2336SE Ocean Blvd，Suite400，郵編：34996。Wichers先生的主要職業是投資由Miller實體和其他實體或代表Miller實體和其他實體持有或為其利益持有的資產 。威切斯先生是美國公民。
阿利姆科再保險公司
喬納森·馬庫斯，董事首席執行官兼首席執行官，主要業務地址是佛羅裏達州斯圖亞特東南海洋大道2336SE Ocean Blvd 2336400，Suite400，佛羅裏達州34996。馬庫斯先生的主要職業是管理Alimco及其子公司。馬庫斯先生是美國公民。
羅伯特·福內斯，董事 ，主要營業地址是百慕大哈密爾頓伯納比街16號。Forness先生的主要職業是擔任總部位於百慕大的再保險公司Multi-Strat Holdings Ltd的首席執行官。福內斯先生是美國公民。
| 25 |
丹尼斯·約翰遜，董事， ，主要業務地址是北卡羅來納州伯靈頓阿姆菲爾德大道2928號，郵編：27215。約翰遜先生的主要職業是保險業顧問。約翰遜先生是美國公民。
特倫斯·鮑爾，董事，其主要業務地址是百慕大哈密爾頓前街141號。鮑爾先生的主要職業是保險業諮詢公司Dyna Management Services Ltd.的總裁。鮑爾先生是愛爾蘭公民。
(d)
在過去五年中，沒有舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。據報案人所知 ，在過去五年中，C指令所列人員沒有在刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違法或類似的輕罪)。
(e)
在 過去五年中，沒有舉報人蔘與有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，因此 該訴訟受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令要求未來違反或禁止或強制 受聯邦或州證券法約束的活動，或發現與此類法律有關的任何違規行為。
據報告 人員所知，在過去五年中，指令C中指定的任何人都不是司法或行政管轄機構民事訴訟的當事人 ，該訴訟的結果是或將受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令要求 未來違反、禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動，或發現有任何違反此類法律的行為。
項目3.資金來源和金額或其他 對價
於2020年3月30日， (I)發行方，(Ii)發行方的全資子公司，(Iii)任何貸款方債務人，(Iv)貸款方，包括Alimco Re(統稱為貸款方)、 和(V)TWEC貸款抵押品代理有限責任公司，作為貸款方的抵押品代理， (I)發行方，(Ii)發行方的全資子公司，(Iii)不時向貸款方提供貸款的任何一方，包括Alimco Re(統稱為貸款方)、 和(V)TWEC貸款抵押品代理有限責任公司，訂立該附屬貸款及擔保 協議(“附屬貸款協議”)，根據該協議，貸款人向Etaz提供5,224,800.00美元的有擔保定期貸款 (“貸款”)，計劃到期日為2023年5月22日。Alimco Re承諾了貸款總額 中的2,718，00.00美元(“2020 Alimco貸款”)。
關於2020年Alimco貸款，本公司向Alimco Re發行了認股權證(“2020 Alimco認股權證”)，以每股0.01美元的行使價購買127,208股普通股 (可根據2020 Alimco認股權證條款進行調整)。 根據該日期為2021年2月11日的特定行使通知，Alimco re以無現金行使方式行使了獲得127,169股普通股的權利。
次級貸款協議的前述描述 通過參考該協議全文進行了限定，該協議的副本已由發行人作為附件10.2提交給2020年3月31日由發行人提交給美國證券交易委員會(SEC)的8-K表格當前報告( “美國證券交易委員會”)，並作為附件99.1併入本文中作為參考。“次級貸款協議”由發行人提交給美國證券交易委員會(SEC)，其副本作為附件10.2由發行人提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱“Sequoia Capital”)，並作為附件99.1併入本文作為參考。
2020年Alimco保證書的前述描述 通過參考該協議全文進行了限定，該協議的副本由發行人作為發行人於2020年3月31日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件4.1提交，並作為附件99.2併入本文中作為參考。
2022年3月2日， (I)發行人，(Ii)發行人的子公司Kaspien Inc.(F/k/a Etaz Inc.)和(Iii)TWEC貸款抵押品代理有限責任公司作為貸款人的抵押品 簽訂了附屬貸款和擔保協議(“修訂”)的第2號修正案 ，據此Alimco Re向Alimco Re提供了5,000,000.00美元的有擔保定期貸款
關於2022年Alimco貸款，本公司向Alimco Re發行了一份認股權證(“2022年Alimco認股權證”，連同2020 Alimco認股權證，簡稱“Alimco認股權證”)，以每股0.01美元的行使價購買32萬股普通股(須根據Alimco認股權證的條款進行調整)。
本修正案的前述描述 通過參考該協議全文進行了限定，該協議的副本由發行人 作為發行人於2022年3月8日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件10.2提交，並通過引用 作為附件99.5併入本文。
2022年Alimco保證書的前述描述 參考該協議全文進行了限定，該協議的副本由發行人 作為發行人於2022年3月8日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件4.1提交，並通過引用 作為附件99.7併入本文。
項目4.交易的目的
本附表13D/A涵蓋的普通股 ，包括在行使Alimco認股權證時可向Alimco Re發行的普通股，是在正常業務過程中出於投資目的 而收購的。
| 26 |
此外， 收購Alimco認股權證的目的是實施於2020年3月30日完成的附屬貸款協議和於2022年3月2日完成的附屬貸款協議修正案。
就附屬 貸款協議而言，本公司、報告人(Subin先生、MILFAM LLC、Alimco及Marcus先生除外)及集團其他成員 訂立表決協議(“表決協議”)，就以下事項訂立協議及諒解：(I)修訂公司章程 以設定規模 (Ii)董事會成員的指定、選舉、罷免和更換，以及(Iii)投票協議訂約方持有的本公司股本 股份將如何在緊接 投票協議日期後九十(90)天內就本公司的出售(定義見投票協議)投票表決或採取其他行動。根據投票協議，喬納森·馬庫斯先生和託馬斯·辛普森先生已被任命為 公司的董事。蘇賓還被授予了董事會觀察權。
關於修訂 及發行2022年Alimco認股權證，本公司與Alimco重新訂立登記權利協議(“登記 權利協議”)，列明雙方就授予2022年認股權證股份(定義見下文)的Alimco再登記權利 及本公司就2022年認股權證 股份以股票股息或股票拆分方式或與資本重組有關而發行或可發行的任何其他股權證券的協議及諒解。
除 本項目4和其他地方描述的事項以及此處預期的事項外，報告人目前沒有 任何具體計劃或建議，涉及或將導致附表13D/A第4項(A)至(J)款規定的任何行動或事件。報告人保留改變計劃和採取報告人 認為適當的任何和所有行動以最大化其投資價值的權利 ，除其他事項外，包括購買或在每種情況下，在公開市場或私下協商的交易中出售或以其他方式處置發行人實益擁有的任何證券，或在報告人根據其一般投資政策、市場狀況、影響發行人的後續發展以及發行人的一般業務和未來前景的情況下，為 制定有關發行人或其證券的其他計劃或建議。報告人可以適用法律允許的任何方式對發行人或發行人的任何債務或股權證券採取任何其他行動。
報告人將 根據需要和明智更新本附表13D/A，以披露與發行人有關的任何計劃、建議或目的。
第5項發行人的證券權益
(A)及(B)。
本附表13D/A中報告的百分比 基於總計2,817,694股未償還普通股(“未償還普通股”) ，其中包括根據發行人的已發行普通股2,492,568股和根據認股權證可發行的發行人普通股 325,126股。
作為 集團成員，每位報告人和其他集團成員可被視為分享對本集團所有成員持有的股份總數1,612,932， 的投票權，佔未償還普通股的57.2%。報告人放棄對任何股份的實益所有權 ，但他/她或其可能在其中擁有金錢利益的範圍除外。
各報告人擁有處分權的普通股股份總數 和百分比如下：
| i. | 蘇賓先生是MILFAM LLC的總裁兼經理，MILFAM LLC擔任多個上述實體的經理、普通合夥人或投資顧問，這些實體以前由已故的勞埃德·米勒先生三世管理或提供建議，蘇賓先生還為已故勞埃德·I·米勒先生三世的家族的利益擔任上述多個信託的受託人，因此，他可能被視為分享(Vi)至(Xx84)段指定的實體和信託所持有的300,084個以上的處置權。蘇賓先生放棄任何股份的實益所有權，除非他可能在其中擁有金錢利益。 |
| 27 |
| 二、 | MILFAM LLC，曾擔任已故勞埃德·I·米勒三世以前管理或提供諮詢的多個實體的經理、普通合夥人或投資顧問，因此，它可能被視為分享對下文第(Vi)、(Viii)、(Ix)、(X)、(Xii)、(Xiii)、(Xiv)、(Xv)、(Xviii)(Xix)和(Xx)段指定的實體和信託持有的237,893個實體和信託的處置權，佔8.4%。MILFAM LLC放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 三、 | Alimco作為Alimco Re的唯一股東，可能被視為擁有總計472,854股普通股的處置權，其中包括Alimco Re擁有的152,854股普通股和2022年Alimco認股權證行使後可向Alimco Re發行的320,000股普通股，約佔未償還普通股的16.8%。Alimco拒絕實益擁有任何股份，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 四、 | Alimco Re通過擁有152,854股普通股，以及其在2022年Alimco認股權證行使時獲得320,000股普通股的權利，可能被視為分享對總計472,854股普通股的處置權，約佔未償還普通股的16.8%。Alimco Re拒絕實益擁有任何股份，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| v. | 馬庫斯先生對合共3,312股普通股擁有唯一處分權，作為Alimco首席執行官，可被視為對合計152,854股普通股享有處分權，其於2022年Alimco認股權證行使時獲得320,000股普通股的權利可被視為對合共472,854股普通股分享處分權，約佔未償還普通股的16.9%。馬庫斯先生放棄任何股份的實益所有權，除非他可能在其中擁有金錢利益。 |
| 六. | 作為1750股普通股的所有者，俄亥俄州的Amil LLC可能被視為與MILFAM LLC和Subin先生分享對1750股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入到最接近的百分位數時為0.06%)。俄亥俄州的Amil，LLC拒絕實益擁有任何股份，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 七. | 凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託DTD 3/26/91，作為300股普通股的所有者，可能被視為與蘇賓先生分享300股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入到最接近的百分之一時為0.01%)。凱瑟琳·C·米勒不可撤銷信託DTD 3/26/91放棄對任何股票的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 八. | 凱瑟琳·C·米勒信託公司A-2作為200股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和蘇賓先生分享超過200股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.0%(四捨五入時為0.01%)。凱瑟琳·C·米勒信託公司A-2放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| IX. | 凱瑟琳·C·米勒信託公司A-3作為5639股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和蘇賓先生分享5639股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.2%。凱瑟琳·C·米勒信託公司A-3放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。
|
| x. | 凱瑟琳·米勒信託公司C作為22,448股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM有限責任公司和蘇賓先生分享對22,448股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.8%。凱瑟琳·米勒信託公司(Catherine Miller Trust C)拒絕實益擁有任何股份，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 習。 | 金伯利·S·米勒GST信託公司DTD 1992年12月17日，作為300股普通股的所有者，可能被視為與蘇賓先生分享300股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.0%(四捨五入後為0.01%)。金伯利·S·米勒GST信託公司DTD 1992年12月17日放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 第十二條。 | LIMFAM LLC作為26,105股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和Subin先生分享對26,105股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.9%。LIMFAM LLC放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 28 |
| 第十三條 | 勞埃德·米勒信託公司A-1作為1359股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和蘇賓先生分享對1359股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入到最接近的百分位數時為0.04%)。勞埃德·I·米勒信託A-1放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 第十四條。 | 蘇珊·F·米勒配偶信託公司A-4作為25,686股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和蘇賓先生分享對25,686股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.9%。蘇珊·F·米勒配偶信託公司A-4放棄對任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
|
第十五條。
第十六條。 |
米勒家族教育和醫療信託公司作為擁有25,685股普通股的 所有者，可能被視為與MILFAM LLC和 Subin先生分享對25,685股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.9%。米勒家庭教育和醫療信託公司不承擔任何股份的實益所有權 ，除非它可能在其中擁有金錢利益。
Lloyd I.Miller，III不可撤銷信託DTD 12/31/91， 作為300多股普通股的所有者，可被視為與Subin先生分享300股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入至最接近的百分之一時為0.01%)。勞埃德·I·米勒，III不可撤銷信託DTD 12/31/91 放棄對任何股票的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 第十七條。 | Lloyd I.Miller，III可撤銷信託DTD 01/07/97，作為超過59,490股普通股的所有者，可能被視為與蘇賓先生分享59,490股普通股的處置權，佔未償還普通股的2.1%。勞埃德·I·米勒，III可撤銷信託DTD 01/07/97放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| 第十八條。 | MILFAM I L.P.作為3,128股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和Subin先生分享對3,128股普通股的處置權，佔已發行普通股的0.1%。除可能擁有任何股份的金錢權益外，MILFAM I L.P.不承認任何股份的實益擁有權。 |
| 第XIX條。 | MILFAM II L.P.作為123,619股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和Subin先生分享對123,619股普通股的處置權，佔未償還普通股的4.4%。MILFAM II L.P.放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| XX。 | MILFAM III LLC作為2,274股普通股的所有者，可能被視為與MILFAM LLC和Subin先生分享對2,274股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入至最接近的百分位數時為0.08%)。MILFAM III LLC放棄任何股份的實益所有權，除非它可能在其中擁有金錢利益。 |
| XXI。 | 蘇珊·F·米勒作為1,801股普通股的所有者，可能被視為與蘇賓先生分享對1,801股普通股的處置權，佔未償還普通股的0.0%(四捨五入至最接近的百分位數時為0.06%)。蘇珊·F·米勒否認對任何股票的實益所有權，除非她可能在其中擁有金錢利益。 |
(C)本附表13D/A第3項下的附屬 貸款協議和修正案的説明在此全文併入作為參考。本附表13D/A第6項下的《Alimco認股權證和表決協議》的説明 全文結合於此作為參考。
(D)報告人以外的其他人有權收取並有權指示從報告的證券中收取股息或出售證券的收益 。
(E)不適用。
| 29 |
第六項：與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
2020普通股認購權證
為促使 Alimco Re訂立附屬貸款協議，並考慮到 本公司因根據附屬貸款協議發放貸款而獲得的重大直接及間接利益，本公司亦與Alimco Re訂立2020年Alimco認股權證 ，根據該認股權證，Alimco Re有權向本公司購買最多127,208股普通股(“2020 認股權證”)，行使價為$2020 Alimco認股權證可在2020年3月30日 起至(A)下午5：00(較早者)結束的期間內行使。東部標準時間在其五(5)週年紀念日，或如果該 日不是下一個營業日的營業日，或(B)發生涉及本公司的某些合併、合併或類似的非常 事件。2020 Alimco認股權證規定，根據基於未來公司事件的慣例反稀釋條款，可能會對行使時可發行的2020認股權證 股票數量進行某些調整。此外，對於涉及本公司的 某些合併、合併或類似非常事件，在緊接任何此類事件之前，2020 Alimco認股權證將自動轉換為有權在此時獲得2020 Alimco認股權證可行使的普通股數量 。根據2021年2月11日的特定行使通知，Alimco Re通過無現金行使行使了 接收127,169股普通股的權利。
2020年Alimco保證書的前述描述 通過參考該協議全文進行了限定，該協議的副本由發行人作為發行人於2020年3月31日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件4.1提交，並作為附件99.2併入本文中作為參考。
投票協議
於2020年3月30日，本公司、報告人(蘇賓先生、MILFAM LLC、Alimco及Marcus先生除外)及集團其他成員訂立表決 協議，就以下事項訂立協議及諒解：(I)修訂本公司公司章程，將本公司 董事會人數定為三名董事，並就以下事項達成協議及諒解：(I)修訂本公司公司章程，將本公司 董事會人數定為三名董事。 本公司與其他報告人士(除Subin先生、MILFAM LLC、Alimco及Marcus先生外)訂立表決 協議，就以下事項訂立協議及諒解：(I)修訂本公司公司章程，將本公司 董事會人數定為三名董事。及(Iii) 投票協議訂約方持有的本公司股本股份將如何於緊接投票協議日期後九十(br})日內進行股東投票或其他行動的本公司出售(定義見投票協議)上投票表決；及(Iii) 投票協議訂約方持有的本公司股本股份將如何於投票協議日期後九十(br})天內就出售本公司(定義見投票協議 )投票。根據投票協議，喬納森·馬庫斯先生和託馬斯·辛普森先生已被任命為公司董事。蘇賓還被授予了董事會觀察權。
投票協議的前述描述 通過參考該協議的全文進行了限定，該協議的副本由發行人作為發行人於2020年3月31日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件4.2提交，並作為附件99.3併入本文中作為參考。
| 30 |
註冊權協議
關於修訂 和發行2022年Alimco認股權證，本公司和Alimco Re簽訂了一份登記權協議，闡明瞭他們關於授予Alimco對2022年認股權證股份的再登記權和 本公司通過股票股息或股票拆分或與資本重組、合併、分拆、重組或類似方式發行的2022年認股權證有關的任何其他股權擔保的協議和諒解。 本公司通過股票股息或股票拆分或與資本重組、合併、合併、剝離、重組或類似方式有關的方式，就2022年認股權證股票發行或可發行 。
註冊權協議的前述描述 通過參考該協議的全文進行限定，該協議的副本由發行人作為附件10.3提交給發行人於2022年3月8日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告中的附件10.3，並通過引用將其併入本文中作為附件99.6。
2022年普通股認購權證
為促使Alimco Re訂立修訂，並考慮到本公司從發放附屬貸款協議項下的貸款 獲得的重大直接及間接利益，本公司亦與Alimco Re訂立2022年Alimco認股權證，根據Alimco Re有權向本公司購買的最多32萬股普通股(“2022年認股權證股份”) ，行使價為每股0.01美元2022年Alimco認股權證可在2022年3月2日起至(A)下午5：00之前 結束的期間內行使。東部標準時間在其五(5)週年紀念日，或如果該日不是下一個營業日 的營業日，或(B)發生涉及 公司的某些合併、合併或類似非常事件。2022年Alimco認股權證規定，根據基於未來公司事件的慣例反稀釋條款，可在 行使時對2022年可發行認股權證股票數量進行某些調整。此外，對於涉及本公司的某些合併、合併或類似非常事件，在緊接任何此類事件之前，2022年Alimco認股權證將自動 轉換為可在此時獲得2022年Alimco認股權證可行使的普通股數量的權利。
2022年Alimco保證書的前述描述 參考該協議全文進行了限定，該協議的副本由發行人作為發行人於2022年3月8日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件4.1提交，並作為附件99.7併入本文中作為參考。
第七項須作為證物存檔的材料：
| 99.1 | 次級貸款和擔保協議，日期為2020年3月30日(通過參考發行人於2020年3月31日提交給美國證券交易委員會的8-K表格(文件編號0-14818)附件10.2併入)。 | |
| 99.2 | 普通股認購權證，日期為2020年3月30日(參考2020年4月9日向美國證券交易委員會備案的報告人附表13D附件99.2併入)。 | |
| 99.3 | 投票協議，日期為2020年3月30日(通過引用發行人於2020年3月31日向美國證券交易委員會提交的8-K表格(文件編號0-14818)附件4.2併入)。 | |
| 99.4 | 聯合備案協議，日期為2020年4月7日(參考2020年4月9日提交給美國證券交易委員會的報告人附表13D附件99.4併入)。 | |
| 99.5 | 次級貸款和擔保協議第2號修正案，日期為2022年3月2日(通過引用發行人於2022年3月8日提交給美國證券交易委員會的8-K表格(文件號0-14818)附件10.2併入)。 | |
| 99.6 | 註冊權協議，日期為2022年3月2日(通過參考發行人於2022年3月8日向美國證券交易委員會提交的8-K表格(文件號0-14818)附件10.3而併入)。 | |
| 99.7 | 普通股認購權證，日期為2022年3月2日(通過參考發行人於2022年3月8日提交給美國證券交易委員會的8-K表格(文件號0-14818)的附件4.1合併而成)。 |
| 31 |
簽名
經合理查詢，並盡我所知和所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2022年3月9日
| /s/Neil S.Subin | ||
| 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | ||
|
MILFAM有限責任公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
| 阿利姆科金融公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/喬納森·馬庫斯 | |
| 姓名： | 喬納森·馬庫斯 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
| ALIMCO RE有限公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/喬納森·馬庫斯 | |
| 姓名： | 喬納森·馬庫斯 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
| /s/喬納森·馬庫斯 | ||
| 喬納森·馬庫斯 | ||
|
俄亥俄州阿米爾有限責任公司 | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 經理 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
凱瑟琳·C·米勒不可撤銷的信任 DTD 3/26/91 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
|
凱瑟琳·C·米勒信託基金 A-2 | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 投資顧問 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
| 32 |
簽名
經合理查詢，並盡我所知和所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2022年3月9日
| 凱瑟琳·C·米勒信託基金A-3 | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 投資顧問 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
凱瑟琳·米勒信託基金C | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 投資顧問 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
金伯利S.米勒GST 信託DTD 1992年12月17日 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
|
LIMFAM有限責任公司 | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 經理 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
勞埃德·I·米勒信託公司A-1 | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 投資顧問 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
蘇珊·F·米勒配偶信託基金 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
米勒 家庭教育和醫療信託 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
| 33 |
簽名
經合理查詢，並盡我所知和所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2022年3月9日
| 勞埃德·I·米勒，III不可撤銷信託DTD 12/31/91 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
|
勞埃德·I·米勒，III可撤銷信託 DTD 01/07/97 | ||
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 受託人 | |
| MILFAM I L.P. | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 普通合夥人 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
MILFAM II L.P. | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 普通合夥人 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
|
MILFAM III LLC | ||
| 由以下人員提供： | MILFAM有限責任公司 | |
| ITS： | 經理 | |
| 由以下人員提供： | /s/Neil S.Subin | |
| 姓名： | 尼爾·S·蘇賓(Neil S.Subin) | |
| 標題： | 經理 | |
| /s/蘇珊·F·米勒 | ||
| 蘇珊·F·米勒 | ||
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