美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(第6號修正案)
另類治療有限公司
(髮卡人姓名)
普通股(“普通股”)
(證券類別名稱)
Q7739U108
(CUSIP號碼)
阿米特·沙尚克(Amit Shashank),Esq.
生命生物科學有限責任公司
公園廣場75號,3樓
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02116
電話號碼:857-400-9245
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
March 2, 2022
(需要提交本報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框¨.
注:紙質形式提交的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參見240.13d-7(B)。
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次提交,以及包含 信息的任何後續修訂,這些修訂將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定而提交,或 受該法該章節的責任約束,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
附表13D
CUSIP編號Q7739U108 | |||||
1 | 報告人姓名 Life Biosciences LLC | ||||
2 | 如果是組成員,請選中相應的框 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源(見説明書) 廁所 | ||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序¨ | ||||
6 | 公民身份或組織地點 特拉華州 | ||||
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
獨家投票權 261,703,353* | |||
8 |
共享投票權 無 | ||||
9 |
唯一處分權 261,703,353* | ||||
10 |
共享處置權 無 | ||||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 261,703,353* | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ | ||||
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 10.9%** | ||||
14 | 報告人類型(見説明) OO | ||||
*本文提及的261,703,353股普通股 由4,361,722股美國存托股份(“ADS”)證明。每股美國存托股份相當於60股普通股。
**此計算基於發行人公開提供的信息 ,截至2021年12月31日,已發行普通股2,406,874,578股,包括由美國存託憑證證明的普通股 。
本修訂附表13D第6號(“修正案“) 根據特拉華州法律成立的有限責任公司Life Biosciences LLC(”報告人“ 或”Life“)正在提交修訂關於附表13D的聲明,該聲明最初於2019年4月18日提交給美國證券交易委員會(SEC),修訂日期為2019年12月23日、2020年7月6日、2020年10月23日、2020年11月24日和2021年7月8日(以下簡稱”附表 13D“)
除非在此特別修改,否則附表13D中規定的披露應保持不變。本修正案中使用但未另行定義的大寫術語應具有附表13D中規定的 含義。
項目5.交易的目的
現對附表13D第4項作如下修正和補充:
2022年1月3日,Life 制定了10b5-1計劃(“10b5-1計劃”),根據該計劃,Piper Sandler&Co.(“經紀商”) 已被指定出售最多530,000股美國存託憑證,相當於31,800,000股普通股 。人壽保留隨時終止10b5-1計劃或委任經紀的權利。根據 10b5-1計劃的銷售從2022年3月2日開始。
10b5-1計劃的前述描述 通過參考10b5-1計劃的全文進行限定,10b5-1計劃作為本修正案第6號的證據提交,並通過引用併入本文。
第5項發行人的證券權益
現修訂並重述附表13D第5項的全部內容 ,內容如下:
(A)-(B)報告人 為發行人261,703,353股普通股的實益擁有人,持有4,361,722股美國存託憑證,相當於基於截至2021年12月31日已發行普通股2,406,874,578股(包括美國存託憑證證明的普通股)的發行人已發行普通股約10.9% 。
(c) | 從2022年3月2日至2022年3月4日,報告人根據10b5-1計劃在美國存托股份資本市場公開市場交易中出售了136,703張美國存託憑證,相當於8,202,180股普通股,價格從每納斯達克0.7579美元到0.8202美元不等。下面提供了按日期列出的詳細信息 ,列出了處置的美國存託憑證數量以及每個美國存托股份的加權平均價格。報告人 承諾應美國證券交易委員會工作人員、發行方或發行方的證券持有人的要求,提供有關 每筆交易以每個單獨價格出售的美國存託憑證數量的完整信息。 |
日期 | 已處置的美國存託憑證 | 每美國存托股份加權平均價格 | ||||||
March 2, 2022 | 17,536 | $ | 0.8202 | |||||
March 3, 2022 | 38,471 | $ | 0.8062 | |||||
March 4, 2022 | 80,696 | $ | 0.7579 |
除上述及 第4項所述交易外,報告人在過去60天內未進行任何普通股交易,包括美國存託憑證的普通股。
(d) | 據報告人所知,本合同附表一所列人員均無權利或權力 指示收取上述證券的股息或銷售收益。 |
(e) | 不適用。 |
項目6.關於發行人證券的合同、安排、 理解或關係
現對附表 13D第6項作如下修改和補充:
以上第4項總結了10b5-1計劃的某些規定,並通過引用併入本文。10b5-1圖的副本作為本修正案第6號的證物附於本修正案 ,並通過引用併入本文。
除本文所述外, 報告人與任何人對於發行人的任何證券均無任何合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面) ,包括但不限於關於該等證券的轉讓或表決、找回費、合資企業、貸款或期權安排、認沽或催繳、 利潤保證、利潤分配或虧損,或給予或扣留委託書的任何合同、安排、諒解或關係 。
項目7.材料 作為展品存檔
附件2 | 10B5-1計劃,日期為2022年1月3日。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年3月4日
生命生物科學有限責任公司 | ||
由以下人員提供: | /s/Amit Shashank,Esq. | |
姓名: | 阿米特·沙尚克(Amit Shashank),Esq. | |
標題: | 總法律顧問 |
附表I
LIFE BIOSICHICS LLC(生命生物科學有限責任公司)董事和高級管理人員
生命生物科學有限責任公司 (“本公司”)的經營協議規定,就特拉華州有限責任公司法而言,本公司董事應構成經理,並有權將其日常管理職責委託給 公司的一名或多名高級管理人員。本公司每位董事和高級管理人員的姓名、職能、公民身份和目前的主要職業或就業情況如下。除非下文另有説明,否則(I)與個人姓名相對的每個職業都是指受僱於Life Biosciences Inc.,(Ii)每個董事和公司高管的營業地址是馬薩諸塞州波士頓3樓75 Park Plaza,郵編:02116。
名字 |
關係
與 |
目前主要職業 |
公民身份 | |||
馬哈茂德·汗,醫學博士 | 執行主席 | 執行主席 | 美國 | |||
傑拉爾德·麥克勞克林 | 董事首席執行官兼首席執行官 | 首席執行官 | 美國 | |||
大衞·辛克萊(David Sclair),博士 | 董事 | 哈佛醫學院遺傳學教授 | 澳大利亞 | |||
伊蘭·斯特恩 | 董事 | 首席投資官,166 Second LLC | 美國 | |||
佈雷肯·達雷爾(Bracken Darrell) | 董事 | 羅技國際公司首席執行官 | 美國 | |||
斯圖爾特·吉布森 | 董事 | 聯席首席執行官ESR | 英國 | |||
威廉·沙利文 | 首席財務官 | 首席財務官 | 美國 | |||
阿米特·沙尚克 | 總法律顧問 | 總法律顧問 | 美國 |