March 4, 2022
途經埃德加
證券交易委員會
東北F街100號
華盛頓特區，20549
| 回覆： | First Eagle Alternative Capital BDC，Inc.First Eagle Alternative Capital Inc.編號：814-00789 |
規則17g-1(G) 富達債券備案
尊敬的先生或女士：
根據1940年《投資公司法》(1940 Act)的第17g-1條規則，我謹代表已選擇受1940年《投資公司法》(1940 Act)監管的第一鷹另類資本BDC，Inc.(The Eagle Alternative Capital BDC，Inc.)提交以下文件 ：
| a) | 公司祕書證書，其中包含並非公司利害關係人的 董事會多數成員的決議(定義見1940年法案)，作為附件A附於本文件，批准共同保真保證金的金額、類型、形式和覆蓋範圍，並説明已支付保費的 期限。 |
| b) | 本公司聯合承保的忠實保證金複印件一份，作為附件B附呈；以及 |
| c) | 本公司與所有其他指定被保險人之間的聯合忠實保證金協議副本， 作為附件C(《協議》)附呈。 |
如果該公司沒有被指定為聯合保險債券的被保險人，該公司將提供和維護至少900,000美元的單一保險債券。在2022年1月31日至2023年1月31日的保單期間，公司將繼續支付公司董事會批准的100萬美元 債券的溢價部分。
| 非常真誠地屬於你， |
| First Eagle Alternative Capital BDC，Inc. |
| /s/Sabrina Rusnak-Carlson |
| Sabrina Rusnak-Carlson 祕書 |
證書
簽名人Sabrina Rusnak-Carlson，First Eagle Alternative Capital BDC，Inc.(特拉華州公司)的祕書Sabrina Rusnak-Carlson特此證明：
1.本證書是根據經修訂的1940年《投資公司法》第17G-1條提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的，該證書與根據1940年《投資公司法》規則17G-1提交的公司保真債券(債券)的備案 相關，美國證券交易委員會有權在 備案時依賴本證書。
2.下列簽署人是本公司妥為選出的合資格署理祕書，並連同 本公司的其他行政人員保管本公司的公司紀錄，是作出本證明的適當高級人員。
3.本附件作為附件 A是公司董事會批准的決議副本，其中包括大多數董事會成員，他們不是公司的利害關係人，批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍 。
4.正在支付2022年1月31日至2023年1月31日期間的保費。
茲證明以下籤署人已於2022年3月4日簽署本證書。
| /s/Sabrina Rusnak-Carlson |
| Sabrina Rusnak-Carlson 祕書 |
附件A
批准聯合投資富達機構債券
鑑於，First Eagle Alternative Capital BDC，Inc.(The Company？)由達信(The Marsh)發行的投資公司一攬子債券 承保邦德？)為公司以及第一鷹另類信貸公司(First Eagle Alternative Credit，LLC)提供保險FEAC(？)累計損失總額為1,000,000美元；
鑑於董事會基於對債券充足性的事先確定，批准加入該債券的依據是：(1)債券提供的擔保金額和類型，(2)債券涵蓋的任何人可以接觸到的公司資產的價值，(3)公司為保管和保管其資產而作出的安排的類型和條款，(4)本公司投資組合中證券的性質，(5)性質，(3)公司為保管和保管其資產而作出的安排的類型和條款，(4)公司投資組合中證券的性質，(5)債券所涵蓋的任何人可以接觸到的公司資產的價值，(3)公司為保管和保管其資產而作出的安排的類型和條款，(4)公司投資組合中證券的性質，(5)性質(6)公司的會計程序和控制；和
鑑於，董事會審議了本公司應支付的保費部分，並 考慮到：(1)被指定為被保險人的其他方的數量；(2)被指定為被保險人的其他方的業務活動性質；(3)保證金的金額；(4)保證金的金額； (5)保費在被指定為被保險人的各方之間分配的依據；(6)分配給本公司的保費份額低於本公司在提供並 維持單一保險債券時必須支付的保費的程度。
決議確定1,000,000美元為公司根據修訂後的《1940年投資公司法》第17(G)節和第17g-1條規定對 維持的合理保真保證金金額；
議決，保證書的形式已獲批准；以及
決議決定，債券溢價的建議部分如下：(I)前900,000美元的承保範圍中，75%給本公司；(Ii)前900,000美元的承保範圍中，25%給FEAC；(Iii)其餘100,000美元的遞增承保範圍中，100%給FEAC，此等分配是公平合理的，特此予以批准和批准。(Ii)對於前900,000美元的承保範圍，應將75%分配給FEAC；(Ii)對於前900,000美元的承保範圍，應將25%分配給FEAC；
附件B
2022年2月23日
邁克爾·懷特
經營董事
達信美國公司
美洲大道1166號
紐約，NY 10036
| 回覆： | First Eagle Alternative Credit，LLC |
富達債券
保單編號 652012475
到期日：2023年1月31日
尊敬的 邁克爾：
我們很高興附上第一鷹另類信貸有限責任公司的652012475號保險單。我們相信該政策符合我們的報價單(編號6266507101)中概述的 規格。請仔細查看以確認這一點。如果您發現任何問題，請儘快與我聯繫。
如果根據本協議支付佣金或其他賠償，保險生產商應遵守所有適用的聯邦和州法律、規則、條例 和/或管理代理人、經紀人或生產商向被保險人或潛在被保險人披露佣金或其他賠償的命令。
我們 非常感謝有機會與First Eagle Alternative Credit，LLC和您開展業務。如果您有任何意見、問題或顧慮，請不要猶豫與我聯繫。
真誠地
肖恩·T·斯托克斯
承銷 顧問
(212) 440-3953
郵箱：Sean.Stokes@cna.com
|
為你所做的所有承諾® 布羅德街125號8Floor，New York，NY 10004 |
聲明 金融機構債券 標準表格#14 |
| 顧客 | 發佈日期 | |||
| 數 | ||||
| 697931 | 02/23/2022 | |||
| 保單編號 | 承保範圍由 | 製片人編號： | ||
| 652012475 | 大陸保險公司 | 739921 | ||
| (在此稱為承銷商) | ||||
| 註明被保險人姓名和地址 | 生產商名稱和地址 | |||
| 項目1. First Eagle Alternative Credit，LLC(此處稱為 已投保) |
達信美國公司 邁克爾·懷特 | |||
| 聯邦街100號，31樓 |
美洲大道1166號 | |||
| Boston, MA 02110 |
紐約，NY 10036 | |||
| 第二項。 | 保證期：從上午12點01分開始2022年1月31日至凌晨12時01分在2023年1月31日標準時間。 |
| 第三項。 | 承銷商在保證期內的總責任限額為100萬美元 |
| 第四項。 | 根據本合同第4節和第11節的規定， |
賠償責任的單項損失限額為100萬美元。
單項損失免賠額是5萬美元。
但是，如果在指定的保險協議或承保範圍的相對位置插入任何金額，則該金額應受 控制。下列任何金額均為上述金額的一部分，而非附加金額。
| 適用於以下項目的金額： |
單一損失責任限制 | 單耗 免賠額 |
||||||
| 保真度-毯子 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 處所 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 中轉 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 偽造或塗改 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 證券 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 假幣 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 證券集中管理 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 計算機系統欺詐 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 傳真簽名 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 電傳轉賬詐騙 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 語音發起的轉接欺詐 |
$ | 1,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 無法收回的保證金項目 |
$ | 100,000 | $ | 10,000 | ||||
| 審計費用 |
$ | 25,000 | $ | 5,000 | ||||
| 理賠費用 |
$ | 25,000 | $ | 5,000 | ||||
F-30098-Bc
艾德日期6/98
|
為你所做的所有承諾® 布羅德街125號8Floor，New York，NY 10004 |
聲明 金融機構債券 標準表格#14 |
？如果在上方任何指定的保險協議或保險範圍的對面插入未承保範圍，則該保險協議或保險範圍在本保函中提及的任何其他內容均應被視為已從該協議或保險範圍中刪除。
| 第五項。 | 承銷商的責任受本協議所附下列附加條款的約束： |
SR 5907a保險協議(G)騎手
SR 5967E證券中央處理
SR 6196計算機系統欺詐保險協議
G-145184-A經貿制裁條件
圖-4000-A修改第5節通知/證明-針對承銷商的法律訴訟
圖-4002-A修改第3節發現
圖-4003-A修改第12節終止或取消通知
圖-4006-A修改被保險人的G.A.D陳述- 故意
圖-4010-A修改第二節排除(J)- 裁決
圖-4021-A修改G.A.F法律程序通知 ...
圖-4026-A修訂INS。AGR(A)忠誠度
圖-4041-FD無證書證券
GSL-11675-XX電傳轉賬欺詐背書
GSL-18202-XX修改總協定B書面通知 要求
GSL-3895-XX語音發起的轉賬欺詐
GSL-7132貿易和經濟制裁認可
PRO-4190-A保證金背書無法收回的項目
中國航協-80617-XX欺詐性傳輸指令騎手
中國航協-94655-XX加密貨幣排除騎手
中國航協-95100-XX社會工程欺詐報道騎手
中國航協-93664-XX欺詐性抵押貸款保險協議附加條款
SR 5109a增加或扣除投保人投保人
圖-4029-A索賠費用覆蓋範圍騎手
圖-4034-A審計費用覆蓋範圍騎手
| 第六項。 | 索賠通知應發送給保險人，地址為： |
| 中央通訊社理賠報告 | ||||
| 郵政信箱8317號 | ||||
| 伊利諾伊州芝加哥，郵編60680-8317 | ||||
| 電子郵件地址：SpecialtyNewLoss@cna.com | ||||
| 傳真號碼：866-773-7504 |
| 第7項。 | 接受本保函的被保險人通知保險人終止或取消先前的保函。 No(sbr}No(S)_652012475，此類終止或取消自本保函生效之時起生效。 |
| 第八項。 | 建議的標的保險明細表 |
| 主要： |
限制 責任： |
|||
| $ | 0 | |||
| 潛在的過剩： |
||||
| 不適用 |
||||
F-30098-Bc
艾德日期6/98
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為你所做的所有承諾® 布羅德街125號8Floor，New York，NY 10004 |
聲明 金融機構債券 標準表格#14 |
承銷商已安排其主席和祕書在伊利諾伊州芝加哥簽署本保證書，以此為證，但除非由承銷商正式授權的代表會籤，否則本保證書對承銷商不具約束力。
| 通過 |
|
副署人 |
| |||||
| 事實律師 | 授權代表 | |||||||
 | ||||||||
| 授權代表 | ||||||||
F-30098-Bc
艾德日期6/98
金融機構債券
標準表格第14號，修訂至1987年10月
保險人以約定的保險費為代價，依據被保險人在申請本保單時向保險人提供的所有聲明和信息，並在符合本合同的聲明、保險協議、總協定、條件和限制以及其他條款的前提下，同意就以下事項賠償被保險人：
保險協議
保真度
| (A) | 員工單獨或與他人勾結的不誠實或欺詐行為直接造成的損失 |
此類不誠實或欺詐行為必須由員工出於明顯的意圖實施：
| (a) | 致使被保險人遭受此類損失；以及 |
| (b) | 為員工獲取經濟利益，而這實際上導致了該利益的獲得。 |
本保險協議中使用的財務福利不包括在正常就業過程中 獲得的任何員工福利，包括工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。
酒店內
| (B) (1) | 直接由以下原因造成的財產損失 |
| (a) | 搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀壞 |
| (b) | 在辦公室或被保險人住所內的人實施的盜竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪， |
當財產存放或存放在位於任何地方的辦公室 或場所內時。
| (2) | 遺失或損壞 |
| (a) | 本保函承保的被保險人辦公室內的傢俱、固定裝置、供應品或設備 直接因在該辦公室內盜竊或盜竊、入室行竊或搶劫、企圖或故意破壞或惡意惡作劇，或 |
| (b) | 該辦公室因盜竊或盜竊、入室行竊或企圖進入該辦公室而造成，或 通過故意破壞或惡意惡作劇進入該辦公室的內部。 |
| 前提是 |
| (i) | 被保險人是該等傢俱、固定裝置、供應品、設備或辦公室的所有者，或對該等損失或損壞負責，並且 |
| (Ii) | 損失不是火災造成的。 |
在運輸途中
| (C) | 直接因搶劫、普通法或法定盜竊罪、盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、遺失或被帶走以及損壞或毀滅而造成的財產損失，而該財產在運輸途中在任何地方由託管人保管。 |
| (a) | 作為被保險人信使的自然人(或在因原信使喪失行為能力而發生緊急情況時擔任信使或託管人的另一自然人)；或 |
| (b) | 運輸公司，由裝甲機動車輛運輸，或 |
| TSB 5062b | 第1頁(共13頁) |
| (c) | 運輸公司使用裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸的， 以這種方式運輸的財產僅限於： |
| (i) | 記錄，不論是書面記錄還是電子記錄；以及 |
| (Ii) | 以註冊形式發行且未背書或帶有限制性背書的認證證券，以及 |
| (Iii) | 不向持票人付款、未背書或有限制性背書的可轉讓票據。 |
本保險協議的承保範圍在自然人或運輸公司收到此類財產後立即開始，並在交付給指定的收件人或其代理人後立即終止。
偽造或塗改
| (D) | 直接由以下原因造成的損失 |
| (1) | 偽造或變造任何可轉讓票據(債務證據除外)、承兑、 提款單、財產提取收據、存單或信用證。 |
| (2) | 轉移、支付或交付任何資金或財產，或建立任何信用或給予任何價值， 向被保險人發出的任何書面指示或通知，並授權或承認資金或財產的轉移、支付、交付或接收，這些指示或通知聲稱已由被保險人的任何 客户或任何金融機構簽署或背書，但其指示或通知帶有偽造簽名，或在該客户或金融機構不知情和未經其同意的情況下被更改。 |
機械複製的傳真簽名被視為手寫簽名。
證券
| (E) | 被保險人出於善意為自己或他人承擔責任而直接造成的損失 |
| (1) | 基於對任何 原件的信任，收購、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任 |
| (a) | 認證安全， |
| (b) | 轉讓不動產所有權、設定或解除不動產留置權的契據、抵押或其他文書。 |
| (c) | 債務的證據， |
| (d) | 給美國聯邦儲備銀行的指示，或 |
| (e) | 美國任何一家聯邦儲備銀行的無證書證券聲明 |
哪一個
| (i) | 有任何出票人、背書人、轉讓人、承租人、轉讓代理人、登記員、承兑人、擔保人、擔保人或任何其他以偽造身份簽字的人的簽名，或 |
| (Ii) | 被更改，或 |
| (Iii) | 丟失或被盜； |
| (2) | 在任何轉讓、轉讓、賣單、 授權書、擔保或上述(A)至(C)項所列的任何項目上，以書面形式保證或見證任何簽字。 |
| (3) | 基於以上(A)和(B)項所列任何假冒物品的信仰，購買、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任。 |
機械複製的傳真簽名被視為與手寫簽名相同的 。
| TSB 5062b | 第13頁第2頁 |
假幣
| (F) | 被保險人善意收到美國、加拿大或其他任何被保險人設有分支機構的國家的假幣而直接造成的損失。 |
一般協議
被提名者
| A. | 被保險人為處理其某些業務而組織的任何被指定人為處理其某些業務而遭受的損失 完全由其僱員組成，就本保函的所有目的而言，不論該被指定人的任何合夥人是否牽涉到此類損失，均應被視為被保險人遭受的損失。 |
增設辦事處或員工；合併、合併或購買資產；公告
| B. | 如果被保險人在本保函生效期間，除 與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債外，應增設任何辦事處，自設立之日起自動投保，不需要通知保險人 ，也不需要支付剩餘保險期的額外保險費。 |
如果被保險人在本保函生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，則被保險人不享有本保函所規定的下列損失保險
| (a) | 已發生或將發生在辦公室或房產內，或 |
| (b) | 已經或將會由該機構的一名或多名僱員引起，或 |
| (c) | 已產生或將產生的資產或負債 |
被保險人因此類合併、合併或購買或收購資產或負債而獲得的資產或負債，除非被保險人應
| (i) | 在該行動的擬議生效日期之前，向承銷商發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知 ，並且 |
| (Ii) | 徵得保險人的書面同意，將本保函提供的保險範圍擴大到此類額外的 辦公室或場所、員工和其他風險敞口，以及 |
| (Iii) | 在獲得同意後，向保險人支付額外的保險費。 |
更改管制修訂公告
| C. | 被保險人得知控制權變更時，應當書面通知保險人。 |
在本總協議中，控制是指根據有表決權的股份所有權決定控股控股公司或被保險人的管理或政策的權力。變更有表決權股票的所有權，導致股東或關聯股東集團直接或間接擁有該 股票百分之十(10%)或以上的股份，應推定為就所需通知而言導致控制權變更。
未能發出所需通知將 導致承保範圍終止，自股票轉讓之日起生效。
被保險人代表
| D. | 被保險人聲明本保函申請書中所提供的信息完整、真實、 正確。此類申請構成本擔保的一部分。 |
| TSB 5062b | 第3頁(共13頁) |
在申請或其他方面，對重大事實的任何失實陳述、遺漏、隱瞞或不正確陳述，均應作為解除本保函的理由。
共同投保
| E. | 如果本保函涵蓋兩名或兩名以上被保險人，則由第一名被保險人代理所有被保險人。 保險人向第一名被保險人支付任何被保險人遭受的損失，保險人將完全免除保險人的損失。如果第一個指定的被保險人不在本保單的承保範圍內，則下一個指定的被保險人此後將 視為第一個指定的被保險人。就本保函的所有目的而言，任何被保險人所擁有的知識或所作的發現應構成所有被保險人的知識或發現。保險人對所有被保險人遭受的損失承擔的責任 不得超過如果所有此類損失都由一名被保險人承擔，保險人應承擔的責任金額。 |
關於對被保險人提起法律程序的通知選舉抗辯
| F. | 被保險人應在實際可行的最早時刻(不超過其通知 後30天)通知保險人為確定被保險人對任何損失、索賠或損害的責任而提起的法律程序，這些損失、索賠或損害一旦成立，將構成本保函項下的應收損失。同時，被保險人應向保險人提供所有訴狀和相關文件的複印件。 |
保險人可自行選擇對該法律程序進行全部或部分辯護 。保險人的抗辯應通過保險人選定的代理人以被保險人的名義進行。被保險人應提供保險人為此辯護所需的一切合理信息和協助。
如果保險人選擇全部或部分為被保險人辯護，根據保險人代表被保險人辯護的罪名或訴訟理由作出的任何對被保險人不利的判決，或保險人蔘與的任何和解，以及保險人為辯護 訴訟而產生的所有律師費、費用和開支，均為本保函所涵蓋的損失。
如果被保險人沒有發出本保函第五節第(A)款和本總協定第一段所要求的通知，或者保險人選擇不抗辯任何訴訟理由，無論是對被保險人不利的判決，還是被保險人的任何法律訴訟的和解， 應確定本保函項下被保險人遭受的損失的存在、範圍或金額，保險人不對被保險人產生的任何律師費、費用和開支負責。
就本“總協定”而言，本保函第5節(B)和(D)款適用於作出此類判決或 發生此類和解時，而不是在發現損失時。此外，被保險人必須在判決敗訴後30天內或在被保險人就該法律程序達成和解後30天內通知保險人，且除第5條第(E)款另有規定外，自最終判決或和解之日起24個月滿後，被保險人不得提起賠償損失的法律程序。
條件和限制
定義
第1節本保證書中使用的：
| (a) | 承兑是指付款人簽名承諾按提示兑付的匯票。 |
| TSB 5062b | 第4頁(共13頁) |
| (b) | 存單是指金融機構以書面形式確認收到並承諾償還的款項。 |
| (d) | 認證證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益或 發行人的企業，或發行人的義務，即： |
| (1) | 以無記名或掛號式發行的票據為代表； |
| (2) | 屬於在證券交易所或市場上普遍交易的類型，或者在作為投資媒介而發行或交易的任何領域中普遍認可的類型；以及 |
| (3) | 一類或一系列，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、 權益或義務。 |
| (d) | 假冒是指對真實有效原件的仿製，旨在欺騙並被視為 原件。 |
| (e) | 員工手段 |
| (1) | 在本合同所涵蓋的任何被保險人辦事處或場所為被保險人服務的自然人，被保險人根據該自然人直接以工資或佣金方式賠償，被保險人在為被保險人提供服務時有權指揮和控制該自然人； |
| (2) | 被保險人聘請的代理人和該代理人正在為被保險人提供法律服務的僱員 ； |
| (3) | 僱傭承包商提供的在被保險人在本合同所涵蓋的任何辦事處或場所為被保險人履行僱員職責的人員，以及在任何上述辦事處或場所學習或履行職責的客座學生； |
| (4) | 在本保函生效日期前與被保險人合併或合併的事業單位員工； |
| (5) | 被保險人授權的每個自然人、合夥企業或公司，作為被保險人支票或其他會計記錄的數據處理者 (不包括編制或修改計算機軟件或程序)，在此稱為處理者。(就本債券的所有目的而言，每個此類處理商以及該處理商的合夥人、高級職員和員工應共同視為一名員工，但第12條第二款除外。聯邦儲備銀行或票據交換所不得解釋為處理商。)；以及 |
| (6) | 被保險人的合夥人，但聲明第4項未規定的除外。 |
| (f) | 債務證據是指由被保險人的客户籤立並由被保險人持有的票據，包括可轉讓票據，在正常業務過程中被視為客户欠被保險人的債務的證據。 |
| (g) | 被保險人的普通合夥人或有限合夥人在被保險人中的經濟利益，實施本保函所涵蓋的或其中涉及或牽連的不誠實或欺詐行為 意味着： |
| (1) | 關於普通合夥人，該普通合夥人的所有權利、所有權和利益的價值，在發現本債券所涵蓋的損失之日交易結束時確定，合計如下： |
| (a) | ？就本債券而言，被保險人的淨資產應被視為其總資產超過其總負債的超額 ，不應進行調整以使本債券所涵蓋的損失生效(但被保險人專有賬户中的信貸餘額和股權，包括合夥人的資本賬户、被保險人的投資和交易賬户、被保險人在聯合賬户中的參與以及協議規定將股權納入其中作為合夥財產的合夥人賬户)不得為 此類專有賬户中的商品期貨合約以及所有其他按市價或公允價值計價的資產，並對被保險人此類專有賬户的合約承諾在市場上的損益進行調整。和 |
| TSB 5062b | 第5頁，共13頁 |
| (b) | 屬於該普通合夥人的所有其他金錢、證券和財產的價值，或該普通合夥人在其中擁有金錢利益的價值，這些金錢、證券和財產由被保險人持有或保管，並可合法地用於抵銷本債券所涵蓋的損失； |
但是，如果為實現本債券所涵蓋的損失而調整的淨值，以及上文(G)(1)(B)中所述的所有其他金錢、證券和財產的價值，加上本債券因該損失而提供的承保金額，不足以使被保險人履行其義務，包括其對除上述普通合夥人以外的合夥人的義務，則該普通合夥人在被保險人中的財務利益應為為使被保險人在根據 本保函支付損失後能夠履行該等義務，只要該等付款能使被保險人履行該等義務，而該普通合夥人不會從該等付款中獲得任何利益；和
| (2) | 關於有限合夥人，此類有限合夥人在被保險人的投資價值。 |
| (h) | 偽造是指出於欺騙意圖在另一個人或組織的名字上簽名；它不是指出於任何目的、以任何身份、以任何身份、在授權或未經授權的情況下簽名的個人姓名的全部或部分。 |
| (i) | 擔保是指未按照約定向被保險人或其 受讓人或者被保險人向其購買參與債務的金融機構支付他人債務的書面承諾。 |
| (j) | 指示是指向無證書證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證書證券的轉讓、質押或解除質押。 |
| (k) | 信用證是指銀行或其他人應客户的要求 作出的書面承諾，即銀行或其他人在遵守信用證中規定的條件後，將兑現匯票或其他付款要求。 |
| (l) | 貨幣是指本國或外國政府授權或採用的現行使用的交換媒介，作為其貨幣的一部分。 |
| (m) | 可轉讓票據是指任何文字 |
| (1) | 由製造商或出票人簽署；及 |
| (2) | 包含任何無條件的承諾或命令，要求支付一筆確定的金額，而不包含出票人或出票人給予的其他承諾、命令、義務或權力；以及 |
| (3) | 按要求或在確定的時間付款；以及 |
| (4) | 以指令人或持票人付款。 |
| (n) | 合夥人是指符合以下條件的自然人 |
| (1) | 是被保險人的普通合夥人，或 |
| (2) | 是被保險人的有限責任合夥人和僱員(定義見保證書第1(E)(1)節)。 |
| (o) | 財產是指貨幣、認證證券、任何美國聯邦儲備銀行的未認證證券、可轉讓票據、存單、所有權文件、承兑、債務證據、擔保協議、提款單、原產地證書或所有權證書、信用證、保險單、所有權摘要、房地產契據和抵押、收入和其他郵票、代幣、未售出的州彩票、賬簿和其他記錄，無論是書面記錄還是電子記錄。 |
| (p) | 未認證安全聲明是指未認證安全的發行人的書面聲明 ，其中包含： |
| (1) | 對無證書安全問題的描述； |
| (2) | 股份或單位的數量： |
| (a) | 轉讓給登記車主； |
| (b) | 登記車主向登記質權人質押的； |
| TSB 5062b | 第6頁(共13頁) |
| (c) | 登記質權人解除質權； |
| (d) | 在該陳述的日期登記在該登記車主名下；或 |
| (e) | 以聲明日期的質押為準； |
| (3) | 登記所有人和登記質權人的名稱和地址； |
| (4) | 註明發行人的任何留置權和限制，以及無證書證券正在或可能受到的任何不利索賠，或聲明沒有任何這些留置權、限制或不利索賠；以及 |
| (5) | 日期： |
| (a) | 將股份或單位轉讓給股份或單位的新登記所有人已登記； |
| (b) | 登記質權人的質權已登記，或 |
| (c) | 如果是定期報表或年度報表，請填寫報表。 |
| (q) | 運輸公司是指提供自有或租賃車輛進行運輸或提供貨運代理或航空快遞服務的任何組織。 |
| (r) | 無證證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益或 發行人的企業，或發行人的義務，即： |
| (1) | 未由票據表示，而票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ； |
| (2) | 屬於通常在證券交易所或市場交易的類別；及 |
| (3) | 一類或一系列，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、 權益或義務。 |
| (s) | 提款單是指由被保險人的客户簽署的、授權被保險人從客户賬户中扣除其中所列金額的不可轉讓票據(指令除外)。 |
免責條款
第二節本保函不包括：
| (a) | 偽造或變造直接或間接造成的損失，但保險協議承保的除外 (A)、(D)或(E)； |
| (b) | 因美國和加拿大以外的暴亂或內亂造成的損失；或由於軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂造成的損失，除非此類損失在運輸途中發生在保險協議(C)所述的情況下，並且除非在運輸開始時，代表被保險人發起此類運輸的任何人對此類騷亂、內亂、軍事、海軍或篡權、戰爭或叛亂一無所知； |
| (c) | 核裂變、聚變或放射性影響直接或間接造成的損失；但本款不適用於工業使用核能造成的損失； |
| (d) | 任何作為被保險人董事會成員的人或任何同等機構的成員的任何行為造成的損失，除非該人也是被保險人的僱員或以其他身份當選的官員，在任何情況下，也不包括任何人在以該董事會成員或同等機構成員的身份行事時的作為造成的損失； |
| (e) | 直接或間接因被保險人作為貸款人或借款人參與的任何貸款或交易的全部或部分不付款或違約而造成的損失，包括購買、貼現或以其他方式獲得虛假或真實的債務賬户、發票、票據、協議或債務證據，無論此類貸款、 交易或債務延期是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的，但保險協議(A)、(D)或(E)所涵蓋的除外； |
| (f) | 被保險人或任何僱員違規造成的損失 |
| TSB 5062b | 第7頁(共13頁) |
| (1) | 管理(I)證券的發行、購買或銷售，(Ii)證券交易所或場外市場的證券交易，(Iii)投資公司，或(Iv)投資顧問，或 |
| (2) | 依據任何此類法律制定的任何規則或規章，除非被保險人確定造成上述損失的行為涉及欺詐或不誠實行為，在沒有此類法律、法規或規章的情況下，該欺詐或不誠實行為會給被保險人造成類似數額的損失； |
| (g) | 金融或存款機構或其接管人或清算人未應被保險人的要求支付或交付其以任何身份持有的被保險人的資金或財產而直接或間接造成的損失，但在保險協議(A)或(B)(1)(A)項下承保的除外； |
| (h) | 由僱員造成的損失，除非由保險協議(A)承保，或由保險協議(B)或(C)承保，並直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產的損壞或損壞而造成； |
| (i) | 員工直接從客户賬户中非法提取和轉換貨幣、證券或貴金屬除外，無論是授權的還是 未經授權的交易直接或間接造成的損失，但此類非法提取和轉換在保險協議(A)範圍內； |
| (j) | 被保險人被指控從事敲詐勒索活動的任何民事、刑事或其他法律程序造成的損害，除非被保險人證實引起此類損害的一項或多項行為是僱員在保險協議(A)所涵蓋的直接給被保險人造成損失的情況下實施的。 出於這一排除的目的，敲詐勒索活動在美國《1961年法典》(1961)及其後的第18條(修訂本)中有定義； |
| (k) | 直接或間接因使用或聲稱使用信用卡、借記卡、收費、訪問、便利、身份識別、現金管理或其他卡而造成的損失 |
| (1) | 獲得信貸或資金，或 |
| (2) | 獲得代表被保險人支付款項、接受存款、現金支票、匯票或類似書面票據或進行信用卡貸款的自動化機械設備，或 |
| (3) | 在獲得對銷售點終端、客户-銀行通信終端或電子資金轉賬系統的類似電子終端的訪問時， |
此等卡是否由被保險人或由被保險人以外的任何人發行，或聲稱是由被保險人發行的，但在保險協議(A)所涵蓋的情況下除外；
| (l) | 涉及自動機械設備的損失，這些設備代表被保險人付款、接受存款、 現金支票、匯票或類似的書面票據或進行信用卡貸款，但在保險協議(A)下承保的除外； |
| (m) | 因威脅將財產從被保險人的辦公室交回而造成的損失 |
| (1) | 對任何人造成身體傷害，但在運輸途中由任何信使保管的財產損失除外，但條件是在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，或 |
| (2) | 損壞被保險人的房屋或財產，但保險協議(A)所涵蓋的除外； |
| (n) | 從儲户或客户的賬户支付或提取涉及錯誤貸方到該賬户的直接或間接損失，除非該等付款或提取是由該儲户或客户或該儲户或客户的代表實際收到的，而該儲户或客户或該儲户或客户的代表在支付或提取時在被保險人的辦公室內，或者除保險協議(A)所涵蓋的情況外； |
| (o) | 損失涉及因任何原因未最終支付的存款項目，包括但不限於偽造 或任何其他欺詐行為，但根據保險協議(A)承保的除外； |
| TSB 5062b | 第8頁(共13頁) |
| (p) | 因造假直接或間接造成的損失，但在保險協議(A)、 (E)或(F)項下承保的除外； |
| (q) | 在界定 財產的段落中沒有具體列舉的任何有形個人財產的損失，如果該財產是由被保險人獲得的任何種類和任何金額的其他保險特別投保的，而且無論如何，此類財產的損失發生在被保險人佔有該財產後60天以上， ，但根據保險協議(A)或(B)(2)承保的除外； |
| (r) | 在以下情況下的財產損失 |
| (1) | 在郵件中，或者 |
| (2) | 由任何運輸公司保管，除非根據保險協議(C)承保 |
| 但根據保險協議(A)承保的除外； |
| (s) | 被保險人或被保險人的任何 客户未實現的潛在收入，包括但不限於利息和股息； |
| (t) | 被保險人有法律責任的任何類型的損害(補償性損害除外，但不是其倍數 )，由本保函承保的損失直接引起； |
| (u) | 被保險人發生的一切費用、成本和開支 |
| (1) | 確定本保函是否存在或承保的損失金額，或 |
| (2) | 作為任何法律程序的一方，無論該法律程序是否使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失 ； |
| (v) | 任何性質的間接或後果性損失； |
| (w) | 涉及任何未認證證券(美國任何聯邦儲備銀行的未認證證券除外)的損失或在保險協議(A)下承保的損失； |
| (x) | 因證券、商品、貨幣、抵押、房地產、貸款、保險、物業管理、投資銀行經紀人、代理人或其他具有相同共性的代表的非僱員的一個或多個不誠實或欺詐行為直接或間接造成的損失； |
| (y) | 被保險人的合夥人直接或間接造成的損失，除非該損失的金額超過了該合夥人在被保險人中的經濟利益和適用於該保證金的免賠額，然後只賠償超出的部分； |
| (z) | 任何實際或聲稱的關於任何投資業績的陳述、建議、保證或擔保直接或間接造成的損失 ； |
| (Aa) | 因被保險人或任何僱員非法披露非公開重要信息而對被保險人施加責任，或因任何僱員根據此類信息採取行動(無論授權或未經授權)而造成的損失。 |
發現
第三節本保函適用於被保險人在保證期內發現的損失。當被保險人第一次意識到會導致合理的人認為本保函承保的某種類型的損失已經發生或將會發生的事實時，發現就發生了，無論導致或促成此類損失的行為或行為是何時發生的，即使損失的確切金額或細節當時可能並不清楚。
當被保險人收到實際或潛在索賠的通知時，發現也會發生，在這種情況下，被保險人被指控對第三方負有責任，如果情況屬實，將構成本保函項下的損失。
法律責任限額
第四節。
| TSB 5062b | 第9頁(共13頁) |
法律責任合計限額
對於在保證期內發現的聲明第2項所示的所有損失，保險人的總責任不得超過聲明第3項所示的總責任限額 。總責任限額應減去根據本保函條款支付的任何款項的金額。
在該等付款的總責任限額用盡時：
| (a) | 無論何時發現以及是否事先未向保險人報告，保險人均不再對損失或損失承擔任何責任。 |
| (b) | 根據總協定F，保險人沒有義務繼續為被保險人辯護， 保險人通知被保險人責任總額已滿後，被保險人應自費承擔一切抗辯責任。 |
根據第7條第(A)、(B)和(C)款進行和適用的任何追回不得增加或恢復總責任限額。如果保險人通過使用遺失的票據保證金解決財產損失，則該損失不應降低總責任限額。
單一賠償責任損失限額
在總責任限額 的約束下，保險人對每一單項損失的責任不得超過聲明第4項所示的適用的單損失責任限額。如果一項損失由多個保險協議或承保範圍承保， 最高賠付金額不得超過適用的最大單項責任損失限額。
定義的單項損失
單一損失是指承保的所有損失，包括保險人在一般協議F項下發生的法院費用和律師費，其原因如下
| (a) | 任何一個或一系列相關的入室行竊、搶劫或企圖入室行竊、搶劫或企圖的行為，而該行為與員工沒有牽連 ，或者 |
| (b) | 任何人(無論是否僱員)的任何一項或一系列相關的無意或疏忽的行為或不作為，導致財產損壞、毀壞或錯位，或 |
| (c) | 上述(A)和(B)項所述以外的所有行為或不作為，由任何人(無論是否僱員)造成或牽涉其中，或 |
| (d) | 以上(A)、(B)或(C)項沒有指明的任何一宗傷亡或事件。 |
通知/債權證明表：針對承保人的法律程序
第 節5.
| (a) | 被保險人發現損失後，應在實際可行的最早時間內通知保險人，但不得超過30天。 |
| (b) | 在發現後6個月內，被保險人應向保險人提供經正式宣誓的損失證明，並詳細説明。 |
| (c) | 遺失證明中列明的遺失憑證證券，應當以憑證或者債券編號標明。 此類證券是與該證券一起發行的。 |
| (d) | 賠償本合同項下任何損失的法律程序不得在向保險人提交原始損失證明後60 天之前或自發現此類損失之日起24個月後提起。 |
| (e) | 如果本保證書中包含的任何限制被控制本保證書的任何法律禁止，則該 限制應被視為已修改，以等於該法律規定的最短時效期限。 |
| (f) | 這種保證金只為被保險人提供保險。除指定被保險人外，任何人不得 提起本合同項下的訴訟、訴訟或法律程序。 |
| TSB 5062b | 第10頁，共13頁 |
估值
第6款.任何金錢損失或以貨幣支付的損失，應由被保險人選擇以損失所在國家的貨幣或等值於該損失支付時匯率確定的美利堅合眾國美元支付。
證券
保險人應就任何證券的損失以實物方式清償其在本債券項下的責任，或根據被保險人的選擇，向 投保人支付更換此類證券的費用，該費用由結算時的市場價值確定。但是，在結算前，被保險人因第三人的要求或者市場規則強制購買等值證券，並書面通知承銷商的，被保險人發生的費用以該證券的價值為準。如果因證券錯位或損失而喪失認購、轉換或贖回特權 ，該損失的金額應為緊接該特權到期前的價值。如果此類證券無法更換或沒有報價市值，或者如果此類特權 沒有報價市值，則其價值應通過協議或仲裁來確定。
如果本保函的適用承保範圍受 可扣除金額的限制，和/或不足以全額賠償被保險人根據本保函提出索賠的證券損失，則本保函項下保險人的責任僅限於支付或複製價值等於該適用承保範圍金額的此類證券。
賬簿和其他記錄
如果被保險人在其業務中使用的任何賬簿或其他記錄丟失或損壞，保險人應根據本保函承擔責任 只有在該等賬簿或記錄實際複製的情況下，保險人才承擔不超過空白賬簿、空白頁或其他材料的成本，以及 被保險人為複製該等賬簿和其他記錄而應提供的實際抄錄或複製數據的人工成本。
金錢、證券或記錄以外的財產
如果發生金錢、證券、賬簿或其他記錄以外的任何財產的損失或損壞，或保險協議 (B)(2)承保的損壞，保險人對該財產或保險協議(B)(2)承保項目的實際現金價值不承擔超過實際現金價值的賠償責任。承銷商可以選擇支付、更換或修理該 財產的實際現金價值。保險人與被保險人在現金價值或修理或更換是否足夠的問題上存在分歧，應通過仲裁解決。
抵銷
本保函承保的任何損失 在保險協議(A)承保的情況下，應由欠造成損失的員工的任何金額組成的抵銷來減少。
轉讓、代位、回收、合作
第7條。
| (a) | 在根據本保函付款的情況下，如果保險人提出要求，被保險人應交付一份 轉讓被保險人的權利、所有權和利益以及訴訟事由，該轉讓與其對任何個人或實體在損失賠償範圍內的權利、所有權和利益以及訴訟事由相同。 |
| (b) | 在根據本保函付款的情況下，保險人在付款範圍內享有被保險人對任何個人或實體的所有追償權利。 |
| (c) | 無論是由保險人還是由被保險人進行的賠償，都應扣除此類賠償的費用，首先應滿足被保險人的損失，否則將支付給保險人；其次，賠償保險人為解決被保險人的索賠而支付的 金額；第三，賠償被保險人任何可扣除的金額。因第六節第二款規定的證券損失或從保險人的再保險和/或賠償中獲得的賠償不應被視為本文所述的賠償。 |
| TSB 5062b | 第11頁，共13頁 |
| (d) | 應保險人的要求，在保險人指定的合理時間和地點，被保險人 |
| (1) | 接受承銷商審核，並在宣誓後簽署；及 |
| (2) | 出示所有有關記錄以供保險人查閲；及 |
| (3) | 在所有與損失有關的事宜上與承保人合作。 |
| (e) | 被保險人應執行所有文件並提供協助，以確保保險人享有本合同規定的權利和訴訟理由。被保險人在發現損失後不得做任何損害該權利或訴因的行為。 |
本保函和優先保險項下的責任限額
第8節.對於本債券第4節第(C)款所述的任何損失，如果保險人為被保險人或任何前任的利益而向被保險人或任何前身簽發的任何其他債券或保單可全部或部分獲得賠償或追回，且在發現該損失時發現該損失的期間尚未屆滿，則保險人在本債券和該等其他債券或保單項下的總責任總額不得超過：本合同項下為此類損失結轉的金額 或根據條款和條件限制的其他債券或保單為此類損失提供的金額(如果後者的金額較大)。
如果本債券的承保範圍全部或部分取代了由保險人以外的保險人發行並終止、註銷或終止的任何其他保單或保險單的承保範圍，則保險人對於在終止、註銷或到期前遭受的任何損失，並在該其他保證書或保險單允許的發現損失的期限內發現的損失，僅對本債券所承保的損失中超出可追回或追回金額的部分承擔本保證金項下的責任。儘管該等其他債券或保單中有任何與 相反的內容。
其他保險或賠償
第9款本保險僅適用於超出被保險人、被保險人以外的人、運輸公司、損失發生或僱用造成損失的人或運送所涉財產的信使獲得的任何有效的、可收取的保險或賠償的超額部分(Q)或運輸公司(Q)、或另一實體(其房屋發生損失或僱用造成損失的人或運送所涉財產的信使)。
所有權
第十節本保函適用於 (1)屬於被保險人所有的財產損失，(2)由被保險人以任何身份持有的財產損失，或(3)被保險人負有法律責任的財產損失。本保函僅供聲明中指定的被保險人使用和受益。
免賠額
第11節.保險人僅對第4節中定義的任何單項損失超出適用於該損失的保險協議或承保範圍的單項損失可扣除金額負責 ，受總責任限額和 適用的單項損失限額的限制。
被保險人應按照本保函規定的時間和方式，將本保函條款所涵蓋的任何 損失通知保險人，不論保險人是否對此承擔責任，並應保險人的要求向保險人提交一份簡要説明，説明有關該等損失的詳情。
| TSB 5062b | 第12頁，共13頁 |
終止或取消
第12節本保證金在發生下列任何情況時作為整體終止：(A)被保險人收到保險人關於其希望取消本保證書的書面通知 60天后，或(B)保險人收到被保險人關於其希望取消本保證書的書面通知後，或(C)州或聯邦官員接管被保險人後， 接管人或其他清盤人立即接管被保險人，或(D)立即接管保險人，或(D)立即接管保險人，或(D)在保險人收到保險人要求取消保險金的書面通知後立即終止。(D)保險人收到保險人要求取消保險金的書面通知後，或(D)保險人立即收到保險人取消保險金的書面通知，或(C)州或聯邦官員接管被保險人後立即終止或(F)如聲明第2項所述，保證期到期後立即 。
對於任何 加工商的任何僱員或任何合夥人、高級職員或僱員而言，只要(A)任何被保險人或任何董事或未與其勾結的高級職員得知該人在任何時間對被保險人或任何其他個人或實體實施了任何不誠實或欺詐行為，無論是否在受僱於被保險人的情況下，無論 是否屬於保險協議(A)所涵蓋的類型，本保證書即告終止，但不影響該等人保管途中的任何財產損失。(A)任何被保險人或任何其他個人或實體一旦獲悉該人在任何時間針對被保險人或任何其他個人或實體所犯下的任何不誠實或欺詐行為，不論其是否受僱於被保險人或任何其他個人或實體，本保證書即告終止。或(B)被保險人收到保險人要求取消本保函的書面通知後15天。
任何被保險人的保證金終止即終止 被保險人在終止保證金生效之日後發現的任何損失的責任。
為此作證， 承銷商已在聲明頁上籤署了本保函。
| TSB 5062b | 第13頁，共13頁 |
承保協議(G)傳真簽名承保範圍
雙方同意：
| 1. | 現對所附保函進行修改，增加一份附加保險協議如下： |
？(G)直接由於證券發行人、轉讓代理、銀行、銀行或信託公司從被保險人或紐約證券交易所收到被保險人機械複製的傳真簽名樣本，並依賴該傳真簽名的任何虛假、欺詐性或未經授權的複製而採取行動而直接造成的損失 無論該傳真簽名是被保險人正式採用的傳真簽名，還是類似於或聲稱是該傳真簽名的傳真簽名以及 在使用該傳真簽名或類似於或看來是該傳真簽名的情況下，被保險人是否由於簽訂了承擔法律責任的協議而蒙受此類損失，但條件是
| (a) | 在單據上使用這種傳真簽名 |
| (1) | 作為在授權或實現股票或其他登記證券轉讓的轉讓或其他文書上的簽字，該轉讓或其他登記證券現在或以後可在發行該證券的協會、公司或公司的賬簿上以被保險人的名義登記；或 |
| (2) | 作為替代權的簽字，指定一名或多名替代者在股票或其他登記證券發行人的賬簿上進行實際轉讓，被保險人現在或以後可隨時被指定為代理人以實現該轉讓，無論該替代權是體現在所述股票或其他登記證券的證書上的批註中還是體現在單獨的文書中； |
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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652012475 |
這位騎手/背書
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Countersigned by | |||||||
授權 代表
第1頁(共2頁)
SR 5907a
(ED. 11/88)
| (b) | 紐約證券交易所沒有對被保險人使用該傳真簽名提出任何異議，該交易所要求該同意(如果有的話)作為其沒有提出任何該等異議的條件；以及 |
| (c) | 本保險協議(G)不適用於任何偽造的認證證券。 |
| 2. | 所附保函第2節(A)和(E)分節 不適用於保險協議(G)。 |
| 保險協議(G)附加條款 與金融機構債券一起使用時，標準表格14在向符合條件的被保險人發放時，將保險協議(G)添加到 允許使用傳真簽名作為轉讓書或替代權的簽名。 修訂至1988年11月。 |
本附加/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，並用於 附加於該保單/保單的生效日期(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間生效，並與該保單/保單同時過期 。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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652012475 |
這位騎手/背書
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Countersigned by | |||||||
授權 代表
第2頁
SR 5907a
(ED. 11/88)
證券集中管理
雙方同意：
1.下列保管人的房產應被視為被保險人的房產，但僅限於憑證證券的承保範圍：
進度表
| 存放處 | 覆蓋的位置 |
被保險人使用的任何存放處
2.由該存放處持有的證書證券，須當作為所附保證書所界定的財產，但受保人在該存放處的簿冊及紀錄上作出適當記項所產生的權益為限。
3.所附的 保證金不向上述附表中所列的任何保管人提供保險。當保險人向被保險人賠償本合同項下的損失時，被保險人將向保管人或其有訴訟因由的任何其他實體或個人轉讓 索賠付款範圍內的權利和訴訟事由給保險人。
4.如果以上附表中指定的託管規則 規定保險人應就保險人根據上述第三部分規定的轉讓作出的判決(或協議和解)的一部分進行評估，且被保險人實際支付了該評估費用，則保險人將賠償保險人評估的金額，但不超過保險人支付的損失賠償額。
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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652012475 |
這位騎手/背書
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Countersigned by | |||||||
授權 代表
第1頁(共2頁)
SR 5967e
(ED. 10/87)
| 證券集中管理 與金融機構債券一起使用，標準形式為NOS。14、24及25，以編排寄存處所的處所。 修訂至1987年10月。 |
本附加/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，並用於 附加於該保單/保單的生效日期(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間生效，並與該保單/保單同時過期 。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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2 |
652012475 |
這位騎手/背書
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Countersigned by | |||||||
授權 代表
第2頁
SR 5967e
(ED. 10/87)
計算機系統欺詐
雙方同意：
| 1. | 對所附保函進行修改，增加一項保險協議如下： |
計算機系統欺詐
直接由欺詐行為造成的損失
| (1) | 將電子數據或計算機程序輸入、或 |
| (2) | 更改電子數據或計算機程序 |
被保險人操作的任何計算機系統，無論是自有的還是租賃的；或本保函申請書中確定的任何計算機系統；或本保函的總協定B規定的被保險人在保證期內首次使用的計算機系統；
如果條目 或更改導致
| (i) | 轉讓、支付或交付的財產， |
| (Ii) | 要增加、刪除、借記或貸記被保險人或其客户的賬户，或 |
| (Iii) | 借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。 |
在本保險協議中，欺詐性錄入或更改應包括被保險人員工根據軟件承包商的指示進行的此類錄入或更改，該軟件承包商與被保險人簽訂了為本保險協議涵蓋的計算機系統設計、實施或服務程序的書面協議。
| 2. | 除保函中的條件和限制外，還添加了適用於計算機系統欺詐保險協議的以下條款： |
定義
| (A) | 計算機程序是指一套相關的電子指令，用於指導計算機或與其相連的設備的操作和功能，使計算機或設備能夠接收、處理、存儲或發送電子數據； |
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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SR 6196
(ED. 12/93)
| (B) | 計算機系統裝置 |
| (1) | 配備相關外圍組件的計算機，包括位於任何位置的存儲組件， |
| (2) | 系統和應用軟件， |
| (3) | 終端設備，以及 |
| (4) | 相關通信網絡 |
以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索電子數據；
| (C) | 電子數據是指通過計算機 程序轉換為計算機系統中可用形式的事實或信息，並存儲在磁帶或磁盤、光盤或其他大容量介質上。 |
免責條款
| (A) | 由被保險人通過合同承擔責任直接或間接造成的損失，除非 責任由《計算機系統欺詐保險協議》承保的損失引起，並且無論合同是否存在，責任都將強加給被保險人； |
| (B) | 直接或間接因票據、證券、單據或其他書面票據造成的損失，票據、證券、單據或其他書面票據帶有偽造簽名，或偽造、變造或以其他方式欺詐，並用作編制電子數據的源文件或手動鍵入數據終端； |
| (C) | 因以下原因直接或間接造成的損失 |
| (1) | 機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、起火、磨損或損壞、逐漸惡化、影響計算機系統的電氣幹擾或電湧，或者 |
| (2) | 電子數據處理介質故障或故障，或 |
| (3) | 編程或處理過程中的錯誤或遺漏； |
本附加/背書是指定承保人/公司發行的下列 描述的債券/保單的一部分，並附在其上，除非下面顯示另一個生效日期，否則該附加/背書將在該債券/保單規定的時間生效，並與該 債券/保單同時失效。 該附加/背書是指定承銷商/公司發行的下列 債券/保單的一部分，並與該 保單/保單同時失效。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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SR 6196
(ED. 12/93)
| (D) | 在被保險人客户的住所或在該客户的控制下將電子數據輸入計算機系統終端設備而直接或間接造成的損失 由授權進入該客户認證機制的人員控制； |
| (E) | 因竊取機密信息而直接或間接造成的損失。 |
一系列虧損
涉及一個人的欺詐行為的所有損失或 系列損失，或涉及一個人的欺詐行為，無論該個人是否被明確識別，都應被視為單一損失，並受 單一損失責任限額的限制。因同一操作方法造成的一系列涉及身份不明個人的損失應視為同一個人的損失，在這種情況下，應按單一損失處理，並受 單一損失賠償限額的限制。
| 3. | 以下金融機構債券表格14和25中的例外項不適用於計算機 系統欺詐保險協議。 |
？涉及除美國任何聯邦儲備銀行的無證書證券以外的任何無證書證券的損失或在保險協議(A)下承保的損失；
接受：
| 計算機系統欺詐保險協議 與金融機構債券一起使用，標準形式為NOS。14、15和25。 1993年12月通過。 |
本附加/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，並用於 附加於該保單/保單的生效日期(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間生效，並與該保單/保單同時過期 。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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SR 6196
(ED. 12/93)
這一背書改變了政策。請仔細閲讀。
經貿制裁條件
以下條件將添加到策略中：
經濟和貿易制裁條件
根據美國有關經濟和貿易禁運的法律法規，如果本政策的任何條款或條件違反了美國有關經濟和貿易禁運的任何法律或法規，包括但不限於以下內容，則本政策從一開始就無效：
| 1. | 本保險單項下的任何被保險人，或任何主張該被保險人利益的個人或實體，是或成為 特別指定的國民或被阻止的人，或在其他方面受到美國經濟或貿易制裁的人； |
| 2. | 在受制裁國家或受制裁國家政府提起的任何索賠或訴訟，而美國的經濟或貿易制裁禁止與此類索賠或訴訟有關的任何 訴訟； |
| 3. | 由任何特別指定的國民或受美國經濟或貿易制裁的個人或實體提出的任何索賠或訴訟，或因此而受到美國經濟或貿易制裁的任何個人或實體提出的任何索賠或訴訟； |
| 4. | 位於受制裁國家的財產，或由受制裁國家政府擁有、出租給或由受制裁國家政府照管、保管或控制的財產，而與該財產有關的任何活動為美國經濟或貿易制裁所禁止；或 |
| 5. | 由特別指定的國家或被封鎖的人或任何受美國經濟或貿易制裁的個人或實體擁有、出租給或由其照管、保管或控制的財產。 |
本背書中使用的特別指定國民或受阻人士是指在美國財政部外國資產管制辦公室(O.F.A.C.)發佈的特別指定國民和受阻人士名單上的任何個人或實體。可能會不時修改 。
本背書中使用的受制裁國家是指受美利堅合眾國法律或法規實施貿易或經濟禁運的任何國家。
代言號碼：4
保單號碼：652012475
獲獎人：First Eagle Alternative Credit，LLC
背書生效日期：2022年1月31日
本背書是由指定保險人簽發的保單的一部分，用於附加於保單，並於 保單的生效日期在保單中規定的時間生效，並與保單同時失效，除非上面顯示另一個生效日期。
By Authorized Representative _______________________________________________________________________
(如果本批註是與保險單一起簽發的，或者如果它在保險單生效日期生效，則不需要簽名)
G-145184-A (Ed. 6/03)
第1頁，共1頁
修訂第5條通知/債權證明表-針對承保人的法律程序
雙方同意：
第5節.通知/證明-針對保險人的法律訴訟程序全部刪除，代之以：
針對承銷商的通知/證明訴訟程序
第五節。
| (a) | 被保險人應在實際可行的最早時刻，不超過損失發現之日起60天內通知保險人。 |
| (b) | 在發現後60天內，被保險人應向保險人提供經正式宣誓的詳細損失證明。 |
| (c) | 遺失證明中列明的遺失憑證證券，如果是與其一起發行的，應當用證書或債券編號進行識別。 |
| (d) | 賠償本合同項下任何損失的法律程序不得在向保險人提交原始損失證明後60天或自發現此類損失之日起24個月後的 期滿之前提起。 |
| (e) | 如果本保證書中包含的任何限制被控制本保證書的任何法律禁止， 應視為對該限制進行了修改，使其與該法律規定的最短限制期相等。 |
| (f) | 這種保證金只為被保險人提供保險。除指定被保險人外，任何人不得 提起本合同項下的訴訟、訴訟或法律程序。 |
本債券的所有其他條款保持不變。
此 附加條款/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，在該保單/保單的生效日期生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間 生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4000-A
(ED. 06/98)
修訂第3條.文件透露
雙方同意：
第3節.查詢將被全部刪除，並替換為以下內容：
發現
第三節。
本保函適用於投保人在保證期內發現的損失。當被保險人的首席財務官、首席運營官或總法律顧問第一次意識到事實會導致合理的人認為本保函承保的某種類型的損失已經發生或將發生 ，而不管導致或促成此類損失的行為何時發生時，即使損失的確切金額或細節可能不為人所知，發現也會發生。
當CFO、COO或總法律顧問收到關於實際或潛在索賠的通知時，也會發生發現。在該通知中，被保險人被指控在本保函項下構成損失的情況下 對第三方負有責任。
本債券的所有其他條款保持不變
此 附加條款/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，在該保單/保單的生效日期生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間 生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4002-A
(ED. 06/98)
修訂第12條.終止或取消
雙方同意：
第12節.全部刪除終止或取消 ，代之以：
終止或取消
第12條。
本保函在 發生下列情況之一時作為整體終止：(A)被保險人收到保險人關於其希望取消本保證書的書面通知後60天，或(B)保險人收到 被保險人關於其希望取消本保證書的書面通知後立即終止，或(C)在州或聯邦官員接管被保險人後立即由接管人或其他清算人接管，或(D)在承保人被州政府或聯邦官員接管被保險人後立即終止；或(D)在保險人收到被保險人希望取消本債券的書面通知後立即終止，或(D)在接管人或其他清算人接管被保險人後立即由州或聯邦官員接管被保險人，或(D)立即由接管人或其他清算人接管被保險人或(F)如聲明第2項所述，保證期屆滿後立即終止。
本債券的所有其他條款保持不變。
本附加/背書是指定承保人/公司發行的下列 描述的債券/保單的一部分，並附在其上，除非下面顯示另一個生效日期，否則該附加/背書將在該債券/保單規定的時間生效，並與該 債券/保單同時失效。 該附加/背書是指定承銷商/公司發行的下列 債券/保單的一部分，並與該 保單/保單同時失效。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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FIG-4003-A
(ED. 06/98)
修改一般協議D.被保險人的陳述
雙方同意：
總協議D.被保險人 的表述被全部刪除，並替換為以下內容：
被保險人的代表
被保險人聲明本保證金申請書中所提供的信息真實無誤。此類申請應構成本 保證金的一部分。
在申請或其他方面，任何對重大事實的故意失實、遺漏、隱瞞或不正確陳述，均應作為解除本保函的 理由。
本債券的所有其他條款保持不變。
此 附加條款/背書構成指定承銷商/公司發行的下列債券/保單的一部分，在該保單/保單的生效日期生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該保單/保單中規定的時間 生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4006-A
(ED. 06/98)
修訂第2條。免責條款
雙方同意：
排除(J)將全部刪除 ，並替換為以下內容：
(J)被保險人已被判定從事敲詐勒索活動的任何民事、刑事或其他法律程序造成的損害，但如被保險人證實導致此類損害的一項或多項行為是在 保險協議(A)承保的情況下直接給被保險人造成損失的，則不在此限。出於這一排除的目的，敲詐勒索活動在經修訂的美國《1961年法典》及其後的第18條中作了定義。
本債券的所有其他條款保持不變。
本附加/背書是指定承保人/公司發行的下列 描述的債券/保單的一部分，並附在其上，除非下面顯示另一個生效日期，否則該附加/背書將在該債券/保單規定的時間生效，並與該 債券/保單同時失效。 該附加/背書是指定承銷商/公司發行的下列 債券/保單的一部分，並與該 保單/保單同時失效。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4010-A
(ED. 06/98)
修訂一般協議F.法律公告
針對被保險人的訴訟程序選舉抗辯
雙方同意：
總協定F.針對被保險人選擇辯護的法律程序的通知已全部刪除，並替換為以下內容：
關於對 投保人選舉提起法律訴訟的通知
F.被保險人應在可行的最早時刻(不超過其通知 後60天)通知保險人為確定被保險人對任何損失、索賠或損害的責任而提起的法律程序，這些損失、索賠或損害一旦成立，將構成本保函項下的應收損失。同時，被保險人應向保險人提供所有訴狀和相關文件的複印件。
保險人可自行選擇全部或部分進行此類法律程序的抗辯。保險人的抗辯應通過保險人選定的代理人以被保險人的名義進行。被保險人應提供保險人為此類辯護所需的一切合理信息和協助。
如果保險人選擇全部或部分為被保險人辯護，則保險人就 保險人代表被保險人辯護的那些罪名或訴訟理由作出的任何判決或保險人蔘與的任何和解，以及保險人為訴訟辯護而產生的所有律師費、費用和費用，均為本保函所涵蓋的損失。 保險人代表被保險人辯護的任何判決或訴訟理由，或保險人蔘與的任何和解，以及保險人為訴訟辯護而產生的所有律師費、費用和開支，均為本保函所涵蓋的損失。
如果被保險人沒有發出本保函第5節第(A)款和本總則 協議第一段所要求的通知，或者保險人選擇不抗辯任何訴訟理由，則無論是對被保險人不利的判決，還是被保險人的任何法律訴訟的和解，都不應確定被保險人遭受損失的本保函項下的保險的存在、範圍或金額，保險人不對被保險人發生的任何律師費、費用和開支負責。
就本總協定而言，本保函第5節(B)和(D)款適用於作出此類判決或發生此類和解時，而不是在發現損失時。此外，被保險人必須在判決敗訴後30(30)天內或在被保險人就該法律程序達成和解後30(30)天內通知保險人，且除第5條(E)項另有規定外，被保險人不得在最終判決或和解之日起24(24)個月後提起法律訴訟以賠償 此類損失。
本債券的所有其他條款保持 不變。
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4021-A
(ED. 06/98)
修訂保險協議A.富達
雙方同意：
保險協議A.Fidelity將全部刪除 ，並替換為以下內容：
保真度
(A)被保險人僱員的不誠實或欺詐行為直接造成的損失，無論是單獨實施還是與他人勾結， 意圖：
| (a) | 造成被保險人遭受此類損失，或 |
| (b) | 為被保險人的僱員或與該僱員勾結的其他個人或單位獲取經濟利益。 |
儘管如上所述，但雙方同意，就交易和借貸而言，本保函 僅涵蓋被保險人僱員的不誠實或欺詐行為直接造成的損失，前提是該僱員的行為意圖是導致被保險人蒙受損失併為 僱員獲得經濟利益。
在整個本保險協議(A)中使用：
財務福利不包括任何員工福利，包括：工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金， 而術語？資金或財產不包括任何貸款。
貸款是指貸款的過程。
貸款是指被保險人對信用的所有擴展，以及所有以被保險人為受益人建立債權人或出租人關係的交易，包括所有 回購協議或逆回購協議，以及被保險人承擔現有債權人或出租人關係的所有交易，包括所有此類信用擴展，無論是授權的還是未經授權的。
本附加/背書是指定承保人/公司發行的下列 描述的債券/保單的一部分，並附在其上，除非下面顯示另一個生效日期，否則該附加/背書將在該債券/保單規定的時間生效，並與該 債券/保單同時失效。 該附加/背書是指定承銷商/公司發行的下列 債券/保單的一部分，並與該 保單/保單同時失效。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
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FIG-4026-A
(ED. 06/98)
貿易是指任何實際的、虛構的、真實的或不真實的、 授權或未經授權的購買(任何回購協議或逆回購協議除外)、交換或銷售交易，無論被保險人是否知道以被保險人的名義或其他方式，無論 是否以任何原因被證明欠被保險人的任何債務或餘額表示。
交易是指進行交易的過程。
本債券的所有其他條款保持不變。
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
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第2頁
FIG-4026-A
(ED. 06/98)
無證書證券
雙方同意：
| 1. | 保險協議(E)證券已全部刪除，並替換為以下內容： |
證券
| (E) | 被保險人善意為自己或他人承擔責任而造成的損失 |
| (1) | 基於任何原件的信仰而收購、出售或交付，或給予價值、擴展信用或承擔責任 |
| (a) | 認證安全， |
| (b) | 轉讓不動產所有權的契據、抵押或其他文書，或設立或解除對不動產的留置權， |
| (c) | 債務的證據， |
| (d) | 書面指示， |
哪一個
| (i) | 有任何出票人、背書人、轉讓人、承租人、轉讓代理人、登記員、承兑人、擔保人、擔保人或任何其他以偽造身份簽字的人的簽名，或 |
| (Ii) | 被更改，或 |
| (Iii) | 丟失或被盜； |
| (2) | 在轉讓、轉讓、賣單、委託書、 擔保、上述(A)至(D)項所列項目的背書時，以書面形式保證或見證任何簽字； |
| (3) | 基於以上(A)和(B)項所列任何假冒物品的信仰，購買、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任。 |
被保險人或其代理銀行或其他機構實際擁有上述(A)至(D)項所列物品
授權代表是投保人信賴此類物品的先決條件
機械複製的傳真簽名被視為手寫簽名。
| 2. | 第2節.全部刪除排除項(W)，代之以以下內容： |
| (w) | 除根據保險協議(A)或(E)承保的以外，涉及任何無證書擔保的損失， |
| 3. | 第1條.修訂定義，將(H)全部刪除，代之以： |
| (h) | 偽造和偽造是指出於欺騙意圖在另一個人或組織的名字上簽名； 不是指出於任何目的，以任何身份、以任何身份、在授權或未經授權的情況下簽名的個人姓名的全部或部分。 |
| 4. | 第1節.修改定義，將(J)全部刪除，代之以： |
| (j) | 指示是指向無證明證券的發行人發出的命令，要求登記其中規定的轉讓、質押或解除質押或解除質押或無證明證券。 |
| 5. | 第1節.修改定義，將(O)全部刪除，代之以以下 ： |
| (o) | 財產是指貨幣、有價證券、初始交易單、無證對賬單、可轉讓票據、存款證、所有權文件、承兑、債務證據、擔保協議、提款單、原產地證書或所有權證書、信用證、保險單、所有權摘要、契據和房地產抵押、收入和其他印章、代幣、未售出的國家彩票、賬簿和其他記錄，無論是書面記錄還是電子記錄，都是指房地產、收入和其他印章、代幣、未售出的國家彩票、賬簿和其他記錄，無論是書面記錄還是電子記錄。 |
| FIG-4041-FD (7-98) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 12 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
| 寶石， | 未列明的珠寶、金條或鋼錠中的貴金屬以及有形的個人財產 。 |
| 6. | 第1條定義現予修訂，加入以下條文： |
| (t) | 初始交易聲明是指由 無證證券的發行人或其代表簽署的第一份書面聲明，發送給註冊所有人或註冊質權人，其中包含： |
| (1) | 無證書安全是其中一部分的問題的描述；以及 |
| (2) | 登記所有人轉讓給登記所有人、登記所有人質押給登記質權人或者登記質權人解除質押的股份、單位的數量； |
| (3) | 登記車主和登記質權人的姓名、地址和納税人識別號碼(如有)； 和 |
| (4) | 轉讓、質押或解除登記的日期。 |
保單的所有其他條款和條件保持不變。
本背書是由指定保險人簽發的保單的一部分，用於附加在保單上，並於保單中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並且與保單同時失效。
| FIG-4041-FD (7-98) 第2頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 12 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
TELEFACSIMILE轉賬欺詐背書
考慮到為本保單支付的保險費，雙方理解並同意對所附保函進行修改，增加如下保險協議 ：
TELEFACSIMILE轉賬欺詐
被保險人依據通過電傳設備收到的欺詐性指示，通過《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統善意地轉移或交付資金、經認證的證券或未經認證的證券而直接造成的損失，以及
| (1) | 聲稱併合理地看起來起源於 |
| (a) | 被保險人的客户， |
| (b) | 另一家金融機構，或 |
| (c) | 被保險人的另一個辦公室 |
但事實上，它並不是由其標識所在的客户或實體發起的；以及
| (2) | 包含有效的測試代碼，該代碼已被證明由未獲授權使用該代碼的人使用。 |
保單的所有其他條款和條件保持不變。
本背書是由指定的 保險人簽發的保單的一部分，用於附加於保單的生效日期，在保單中規定的時間生效，並與保單同時失效，除非下面顯示另一個生效日期。
By Authorized Representative ________________________________________________________________________
(如果隨保險單一起簽發或在保險單生效日期生效，則不需要簽名)
| GSL11675XX (12-08) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 13 01/31/2022 |
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修訂一般協議B書面通知要求
考慮到為本保單支付的保費，雙方理解並同意，同意將本協議B附加辦公室或員工 合併、合併或購買資產通知全文刪除第(I)節，代之以以下內容：
| (i) | 在採取此類行動後90天內向承銷商發出書面通知，對於佔您資產25%以下的收購和 合併，將免除通知 |
保單的所有其他條款和條件保持不變。
本背書是由指定的 保險人簽發的保險單的一部分，用於附加到保險單，在保險單規定的生效日期生效，除非下面顯示另一個生效日期，並且與保險單同時失效。
| GSL18202XX (3-10) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 14 01/31/2022 |
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語音發起的轉賬欺詐
雙方同意：
| 1. | 對所附保函進行修改，增加一項保險協議如下： |
語音發起的轉賬欺詐
直接造成損失的原因是被保險人真誠地通過《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統 從客户賬户轉移資金，並依賴於通過電話傳輸的欺詐性語音指令，據稱該指令來自：
| (1) | 被保險人客户的高級職員、董事、合夥人或僱員，經客户授權 指示被保險人進行轉賬， |
| (2) | 被保險人的客户個人，或 |
| (3) | 被保險人另一辦事處經被保險人授權指示被保險人其他 名員工轉賬的被保險人員工，由被保險人指定的專人代為接收並執行， |
但語音指令不是來自上文(1)、(2)或(3)中描述的人員，前提是有站立語音發起的 傳輸指令，並且：
| i. | 該請求是通過電子郵件或傳真發出的；以及 |
| 二、 | 被保險人與客户進行了交談，並確認電匯請求來自授權的個人；以及 |
| 三、 | 被保險人在電匯請求上草簽，並寫下與其確認電匯的授權個人的姓名；以及 |
| 四、 | 被保險人核實電子郵件請求或傳真請求源自 符合以往慣例的電子郵件地址或傳真號碼； |
或者， 沒有站立語音發起的轉移指令，被保險人獲得了簽署的授權書原件，並已滿足第一至第四段的要求。上面。
保單的所有其他條款和條件保持不變。
本背書是由指定的 保險人簽發的保單的一部分，用於附加於保單的生效日期，在保單中規定的時間生效，並與保單同時失效，除非下面顯示另一個生效日期。
By Authorized Representative ________________________________________________________________________
(如果隨保險單一起簽發或在保險單生效日期生效，則不需要簽名)
| GSL3895XX (3-08) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 15 01/31/2022 |
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支持貿易和經濟制裁
考慮到已支付的保費，該保單增加了如下新條件：
本保單不承保被保險人、交易或根據美國有關貿易或經濟制裁的法律或法規不能投保的部分損失。
保單的所有其他條款和條件保持不變。
本背書是由指定的 保險人簽發的保單的一部分，用於附加於保單的生效日期，在保單中規定的時間生效，並與保單同時失效，除非下面顯示另一個生效日期。
By Authorized Representative ________________________________________________________________________
(如果隨保險單一起簽發或在保險單生效日期生效，則不需要簽名)
| GSL7132 (10-04) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 16 01/31/2022 |
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保證金保證金壞賬項目
考慮到已支付的溢價，同意將本債券修改如下：
| 1. | 在第一節中增加了以下術語。條件和限制部分的定義： |
存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。
| 2. | 以下語言添加到保險協議部分，如下所示： |
保證金保證金壞賬項目
支付股息或基金份額直接造成的損失，或由於任何原因(包括但不限於偽造或任何其他欺詐)而直接支付的 存款項目直接從客户賬户中提取的損失，但在保險協議(A)下承保的除外。
為了根據本保險協議申請保險，被保險人必須持有存款項目至少30天 ，然後才能允許贖回或提取、發行任何股票或支付與該等存款項目有關的任何股息。
在被保險人的標準收取程序失敗之前，保證金不得被視為無法收取。
| 3. | 在第2節(排除)中增加了以下內容： |
| | 從美利堅合眾國50個州、哥倫比亞特區、波多黎各、美利堅合眾國或加拿大領土和財產以外的金融機構提取的無法收回的存款項目造成的任何損失。 |
| 4. | 在第4節責任限額中增加了以下內容： |
僅對因無法收回的保證金項目造成的損失，適用下列規定：
| $100,000 |
單一賠償責任損失限額 | |
| $100,000 |
年度合計 | |
| $10,000 |
單項損失免賠額 |
債券的所有其他條款保持不變。
代言號碼：17
保單號碼：652012475
獲獎人：First Eagle Alternative Credit，LLC
背書生效日期：2022年1月31日
本背書是由指定保險人簽發的保單的一部分，用於附加於保單，並於 保單的生效日期在保單中規定的時間生效，並與保單同時失效，除非上面顯示另一個生效日期。
By Authorized Representative ________________________________________________________________________
(如果本批註是與保險單一起簽發的，或者如果它在保險單生效日期生效，則不需要簽名)
PRO-4190-A (ED. 03/04)
第1頁，共1頁
欺詐性轉移指令騎手
| 進度表 |
||||
| 單一賠償責任損失限額 |
$ | 25,000 | ||
| 單項損失免賠額 |
$ | 10,000 | ||
| 需要驗證的轉賬金額 |
$ | 10,000 |
考慮到收取的溢價，雙方理解並同意將本保證金修改如下：
| I. | 修改了標題為保險協議的部分，增加了以下新的保險協議： |
| | 欺詐性轉移指令騎手 |
被保險人依據通過電話、電話或電子郵件發送給被保險人的欺詐性指示，善意地將資金存入客户賬户或客户的認證證券，直接造成的損失；但前提是：
| 1. | 該欺詐性指示聲稱併合理地看似源自： |
| a. | 這樣的客户， |
| b. | 按照該客户的指示行事的僱員；或 |
| c. | 代表該客户行事的另一家有權作出此類指示的金融機構；以及 |
| 2. | 欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼驗證了指令；以及 |
| 3. | 寄件人實際上不是該客户，未獲授權代表該客户行事，也不是被保險人的僱員；以及 |
| 4. | 被保險人的一名僱員收到該指示後，經被保險人明確授權接收 並按照該指示行事；以及 |
| 5. | 對於超過本附加條款第III.段規定金額的任何轉移，被保險人通過回撥被保險人與該客户的書面協議中規定的預定電話號碼或保險人書面批准的其他核實程序來核實 指示；以及 |
| 6. | 被保險人保留了當時的回電記錄(如果有)以及驗證 使用客户的授權密碼、個人識別碼或其他安全代碼的説明。 |
在本附加條款中，客户是指 自然人或實體，該自然人或實體與被保險人有書面協議，授權被保險人根據通過 發送欺詐指示的方式向被保險人發送的指令，將存款轉移到賬户或經證明的證券中。
但前提是，在本保險協議下投保的前提條件是： 被保險人對該客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何可用的索賠、抵銷或抗辯。
| CNA80617XX (11-14) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 18 01/31/2022 |
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| 二、 | 僅就本保險協議提供的保險範圍、題為條件和 限制的部分，修改標題為免責條款的段落，增加以下新的免責條款： |
| | 如果發件人或與發件人串通的任何人曾授權訪問該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼，則直接或間接由欺詐性指示造成的損失；以及 |
| | 直接或間接因欺詐性更改啟動自動結算所(ACH)條目或ACH條目組的指令而造成的損失，該自動結算所條目或ACH條目組以電子報文或電子報文附件的形式通過互聯網發送，除非： |
| 1. | 每個ACH條目都通過回調程序單獨驗證，而不考慮條目的數量； 或 |
| 2. | 指令經過格式化、編碼或加密，因此ACH條目或ACH 條目組中的任何更改對被保險人都是顯而易見的。 |
| 三. | 僅就本保險協議提供的保險範圍、題為條件和 限制的部分，修改題為責任限額的段落，增加以下新段落： |
本保險協議項下適用於損失的責任單項損失限額和單項損失免賠額列於附表中。在任何情況下，保險人在本保險協議項下的責任應是本債券總責任限額的一部分，而不是在 之外。
就本保險協議而言，涉及一個 自然人或實體，或一組自然人或實體共同行動的所有損失或損失應為單一損失，而不考慮轉移的次數或涉及的指示的數目。因同一經營方式發生的涉及身份不明的自然人或者單位的一系列損失，視為同一自然人或者單位的損失，按單筆損失處理。
在始終提供的情況下，時間表中規定了需要通過回叫進行驗證的任何單次傳輸的金額。
債券的所有其他條款和條件保持不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金附在一起，在保證金的生效日期起 在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| CNA80617XX (11-14) 第2頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保單編號： 背書編號： 生效日期 ： |
652012475 18 01/31/2022 |
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加密貨幣排除騎手
考慮到保險費，第2節條件和限制中列出的免責條款進行了修改，增加了以下免責條款：
本保函不包括因 任何虛擬貨幣或數字貨幣被盜、銷燬、失蹤、錯位或價值變化而直接或間接造成的損失，這些虛擬貨幣或數字貨幣使用加密或其他加密安全技術來規範貨幣單位的生成和/或驗證資金的轉移，這些貨幣獨立於中央銀行運作，包括 由於任何原因無法檢索或訪問的此類虛擬貨幣或數字貨幣。
債券的所有其他條款和條件保持不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金附在一起，在保證金的生效日期起 在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| CNA94655XX (12-18) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 19 01/31/2022 |
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社會工程欺詐保險騎手
考慮到溢價，債券修改如下：
| I. | 對宣言第4項進行修正，增加下列內容： |
社會工程欺詐保險協議
| a. | 保證期社會工程欺詐保險協議總責任限額：25萬美元 |
| b. | 責任單項損失限額，未進行回撥驗證可扣單項損失： |
| 單一賠償責任損失限額 |
單項損失免賠額 | |||
| $250,000 |
$ | 50,000 | ||
| c. | 單項責任損失限額，回撥驗證可扣單項損失： |
| 單一賠償責任損失限額 |
單損可減損 | |||
| $250,000 |
$ | 50,000 | ||
| 二、 | 對保險協議進行修改，增加下列保險協議： |
| A. | 社會工程詐騙 |
被保險人因個人或實體實施社會工程欺詐而善意從被保險人賬户轉移資金而直接造成的資金損失，該個人或實體不是(但聲稱是)供應商、員工、客户或交易對手方。
| B. | 一名員工引發的社會工程詐騙 |
投保人善意地從該投保人的賬户中轉移資金，造成的直接資金損失。 當確定損失是員工不誠實或欺詐行為的直接結果時， 社會工程欺詐：
| 1. | 單獨行動並自稱是供應商、員工、客户或交易對手；或 |
| 2. | 與不是(但聲稱是)供應商、員工、客户或 交易對手的任何個人或實體勾結。 |
| 三. | 僅就本騎手提供的覆蓋範圍而言，第1節，條件定義和 限制修改如下： |
| A. | 添加了以下定義： |
回調驗證是指試圖通過以下方式驗證供應商、員工、客户或交易對手的身份以及通信的 真實性：
(1)使用預先確定的 電話號碼進行口頭交談；或
(2)另一個預先制定的商業合理的帶外驗證程序 。
通信是指被保險人收到的電子、電傳、電話或書面指示，該指示包括：
| (1) | 建立或變更資金支付或交付的方式、目的地或賬户； |
| CNA95100XX (4-19) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 20 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
| (2) | 載有對重要事實的失實陳述；及 |
| (3) | 被任何員工信賴，相信這是真的。 |
客户是指作為被保險人的客户或賬户持有人的個人或實體。
資金是指存款在有貸方餘額的賬户中的錢。
預定電話號碼是指以下電話號碼：
| (1) | 在最初與被保險人訂立書面協議或 其他安排時，由賣方、僱員、客户或交易對手提供；或 |
| (2) | 替換以前由供應商、員工、客户或交易方 交易對手提供的電話號碼，前提是通過預先建立的商業合理的帶外驗證程序確認替換電話號碼的合法性。 |
社會工程欺詐是指通過使用通信手段故意誤導員工的行為。
交易對手方是指被保險人與其訂立事先書面協議的任何個人或單位，根據該協議，該 個人或單位有權指示被保險人付款或轉賬。
供應商 指根據真實的、預先存在的、 向被保險人提供貨物或服務的個人或實體：
| (1) | 書面協議；或 |
| (2) | 其他安排。 |
賣方並不是指任何金融機構、資產管理公司、裝甲機動車輛公司、自動票據交換所、託管機構或類似的 實體。
| B. | 修改定義(E)僱員，增加以下內容： |
員工還指被保險人的任何所有者、會員或經理，或任何正式選舉或任命的董事(Sequoia Capital)高管、受託人或州長。
| 四、 | 僅針對本騎手提供的保險，第4節， 條件和限制的責任限額修改如下： |
| A. | 增加了以下段落： |
| 1. | 保險人對社會工程欺詐保險 協議所涵蓋的所有損失的總責任不會超過保證期社會工程欺詐保險協議的總責任限額。這一金額是一個昇華，是 聲明第3項所示總責任限額的一部分，而不是補充。 |
| 2. | 保險人對社會工程欺詐保險 協議所承保的每一項損失的責任不超過本附加條款第I段B小節規定的責任單項損失限額。 |
| CNA95100XX (4-19) 第2頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 20 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
儘管有上述規定，如果被保險人在進行每筆資金轉移之前，被保險人：
| a. | 試圖核實併合理地相信，從聲稱是供應商、員工、客户或交易對手的個人或實體收到的通信 的真實性和準確性；以及 |
| b. | 執行由被保險人記錄、記錄或以其他方式記錄的回叫驗證。這些 金額是責任的昇華，是保證期社會工程欺詐保險協議總責任限額和聲明第3項中顯示的總責任限額的一部分，而不是補充。 |
| 3. | 承保人對 員工保險協議在社會工程欺詐項下所承保的每一單項損失的責任將與適用於保險協議(A)富達保險的單項損失限額相同。這一數額是責任的昇華，是聲明第3項所列的 責任總額限額的一部分，而不是補充。 |
| B. | 修改標題為“確定的單一損失”的段落，增加如下內容： |
就《社會工程欺詐保險協議》而言，單一損失是指保險人根據一般協議F發生的所有承保損失，包括法院費用和律師費 由同一個人或實體引起，該人或實體不是(但聲稱是)供應商、員工、客户或交易對手方，無論該個人或實體是單獨行動還是與 其他人一起行動。
對於由員工保險協議造成的社會工程欺詐，單一損失是指所有承保損失，包括保險人根據一般協議F發生的訴訟費用和律師費，這些損失是由同一名員工造成的，無論該員工是單獨行動還是與其他人一起行動。
| V. | 僅針對本騎手提供的保險，第11節，對 條件和限制的可扣除金額進行了修改，增加了以下內容： |
適用於社會 工程欺詐保險協議的單一損失可扣除金額列於本附加條款的第I段。
適用於 員工保險協議導致的社會工程欺詐的單一損失可扣除金額將與適用於保險協議(A)富達的單一損失可扣除金額相同。
| 六、六、 | 僅針對《社會工程欺詐保險協議》提供的保險範圍， 第2節，條件和限制的排除進行了修改，增加了以下排除： |
本保函 不包括：
| | 直接或間接因投資證券或擁有任何公司、合夥企業、不動產或類似工具而蒙受的損失，不論此類投資是否真實； |
| | 因任何產品或服務的故障、故障、非法、不當或 不足而直接或間接造成的損失； |
| | 任何個人或實體使用或接受任何信用卡、借記卡或借記卡或類似的卡或票據(不論是否真實)直接或間接造成的損失； |
| | 任何賭博、碰運氣遊戲、彩票或類似遊戲直接或間接造成的損失； |
| CNA95100XX (4-19) 第3頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 20 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
| | 任何實際的、據稱的或企圖的綁架、勒索或勒索直接或間接造成的損失； 或 |
| | 在郵寄或由任何承運人(包括但不限於任何裝甲機動車輛公司)保管期間，金錢或證券的損失或損壞。 |
| 七、 | 僅就本騎手提供的保險範圍而言，刪除第2節中規定的排除(H)， 對條件和限制的排除。 |
| 八. | 對第2節條件和限制的排除進行了修改，增加了以下排除： |
除本社會工程欺詐保險騎手提供的保險外，本保函不承保直接或間接或以任何方式全部或部分涉及社會工程欺詐造成的損失 。
保證金的所有其他條款和條件 保持不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金一起生效，並於 保證金的生效日期在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| CNA95100XX (4-19) 第4頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 20 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
First Eagle Alternative Credit，LLC
欺詐性抵押貸款保險協議附加條款
雙方同意：
| I. | 對宣言第4項進行修正，增加下列內容： |
欺詐性抵押貸款保險協議
| | 單項損失責任限額：10萬美元 |
| | 單項損失免賠額：10,000美元 |
| 二、 | 修改了標題為保險協議的部分，增加了以下新的保險協議： |
欺詐性抵押貸款
直接造成損失的原因是被保險人在與任何貸款有關的業務過程中，善意地接受或 收受或履行任何不動產抵押、不動產信託契約或與不動產有關的文書或此類抵押、信託契約或文書的轉讓，而這些抵押、信託契約或文書被證明是有缺陷的，原因是 通過詭計、詭計獲得的任何人在其上的簽名，欺詐或虛假借口，或在將該等不動產轉讓給該抵押或信託契約的抵押人或設保人的記錄契據上的簽名，是該抵押人或設保人或其代表通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口 獲得的。
| 三. | 條件和限制，第1節.定義進行了修改，增加了以下新的 定義： |
貸款是指被保險人對信用的所有擴展，以及產生有利於被保險人的債權人關係的所有交易，以及被保險人承擔現有債權人關係的所有交易。
| 四、 | 修改條件和限制，第2節。排除，排除(E)，在結尾處添加 ： |
此排除不適用於欺詐性抵押貸款保險協議承保的損失。
| V. | 僅就本騎手提供的保險範圍、條件和限制，第四節責任限額進行了修改，增加了以下內容： |
但如本附則第I段所述，欺詐性抵押貸款保險協議的單一損失限額是責任的昇華，是聲明第3項所列總責任限額的一部分，而不是附加於該責任總額限額之外的責任的一項損失限額(br}本附則第I段所述的欺詐性抵押貸款保險協議的單一損失限額)是責任的昇華，而不是附加於聲明第3項所列的總責任限額。此 昇華不得以任何方式增加承銷商在本保函項下的總責任限額。
保證金的所有其他條款和條件保持 不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金一起生效，並於 保證金的生效日期在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| CNA93664XX (8-18) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 21 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
增加或扣除投保人騎手
雙方同意：
1.應被保險人 要求，保險人×所附保函項下的被保險人名單
以下內容：
接受：
添加或扣除投保人騎手
適用於包含接頭的所有形式的粘合劑
保險條款或附加條款。添加或減去關節的步驟
投保人。
修訂至1957年5月。
本附加條款/背書構成指定保險人/公司發行的下列債券/保單的一部分，並附在其上，在該債券/保單的生效日期起 生效(除非下面顯示另一個生效日期)，在該債券/保單中規定的時間生效，並與該債券/保單同時到期。
| 必須完成 | 僅當此附加條款/背書未與保證書/保單一起準備或 與保單/保單無效時填寫 | |||||||
| 騎手/背書編號 | 保險單編號 | 頒發給： | 生效日期： | |||||
|
22 |
652012475 |
這位騎手/背書
| ||||||
|
|
Countersigned by | |||||||
授權 代表
第1頁，共1頁
SR 5109a
(ED. 5/57)
索賠費用覆蓋範圍騎手
考慮到溢價，債券修改如下：
| I. | 保險協議(A)保險協議一節中提出的忠誠度修改為增加 以下段落： |
| | 被保險人在準備根據上款規定支付的任何損失索賠時，經保險人事先批准，招致和支付合理和必要的索賠費用，金額最高可達50,000美元，金額為： |
| (a) | 是《富達保險協議》聲明第4項中所列的單一責任損失限額的一部分，而非補充；以及 |
| (b) | 以申報單第4項所列的單項損失可扣除為準。 |
此類索賠費用包括但不限於，由於被保險人遭受的損失超過適用的單筆可扣除損失，被保險人因州或聯邦監管機構或獨立會計師要求進行審計或檢查而發生的費用。
| 二、 | 僅就本附加條款提供的承保範圍而言，刪除第2節， 排除條件和限制一節中規定的排除(U)，並代之以以下內容： |
| (u) | 被保險人發生的一切費用、成本和開支： |
| (1) | 在確定本保函所涵蓋的損失是否存在或損失金額時，除 保險協議(A)保誠所涵蓋的範圍外，或 |
| (2) | 作為任何法律程序的一方，無論該法律程序是否使被保險人面臨本保函所涵蓋的損失 ； |
債券的所有其他條款和條件保持不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金附在一起，在保證金的生效日期起 在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| FIG4029A (11-21) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 23 01/31/2022 |
©CNA保留所有權利 。
審核費用覆蓋範圍附加條件
考慮到溢價，債券修改如下：
| I. | 保險協議(A)保險協議一節中提出的忠誠度修改為增加 以下內容： |
| | 投保人招致和支付的合理和必要的費用，包括州或聯邦監管機構因發現根據上款應支付的損失而要求州或聯邦監管機構或獨立會計師進行的審計或審查費用，金額最高為50,000美元，對於任何一項損失，金額為 ，金額為： |
| (a) | 是《富達保險協議》聲明第4項中所列的單一責任損失限額的一部分，而非補充；以及 |
| (b) | 以申報單第4項所列的單項損失可扣除為準。 |
| 二、 | 僅就本附加條款提供的承保範圍而言，刪除第2節， 排除條件和限制一節中規定的排除(U)，並代之以以下內容： |
| (u) | 被保險人發生的一切費用、成本和開支 |
| (1) | 在確定本保函所涵蓋的損失是否存在或損失金額時，除 保險協議(A)保誠所涵蓋的範圍外，或 |
| (2) | 作為任何法律程序的一方，無論該法律程序是否使被保險人面臨本保函所涵蓋的損失 ； |
債券的所有其他條款和條件保持不變。
本附加條款構成指定保險人發行的保證金的一部分，並與指定保險人發行的保證金附在一起，在保證金的生效日期起 在保證金中規定的時間生效，除非下面顯示另一個生效日期，並與保證金同時失效。
| FIG4034A (1-22) 第1頁 大陸保險公司 投保名稱：First Eagle Alternative Credit，LLC |
保證金編號： 騎手編號： 生效日期： |
652012475 24 01/31/2022 |
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附件C
THL Credit，Inc.
信用顧問有限責任公司
聯合D&O保單協議
&
富達債券 分配協議
截至2019年6月29日，THL Credit，Inc.和THL Credit Advisors LLC(各自均為受保人和共同受保人，受保人)根據經修訂的1940年《投資公司法》(1940年法案)下的第17G-1條達成的協議，涉及受保人聯合董事和高級管理人員/錯誤和疏忽責任保險單(保單)和聯合投資富達機構債券(
簽字人在此同意按照本合同附件A中規定的比例支付保單和保證金的部分保費，金額視情況而定。(br}=
以下籤署人同意，如果根據保險單收到的賠償是由於 一名或多名被保險人遭受的損失所致，則每個有權分享該賠償的被保險人應獲得公平和比例的賠償份額。
| THL Credit，Inc. |
| /s/克里斯托弗·J·弗林(Christopher J.Flynn) |
| 姓名：克里斯托弗·J·弗林(Christopher J.Flynn) |
| 頭銜：首席執行官 |
| THL信貸顧問有限責任公司 |
| /s/特倫斯·W·奧爾森 |
| 姓名：特倫斯·W·奧爾森 |
| 職務：首席運營官兼首席財務官 |
附件A
策略分配：
| 已投保 | 保費百分比 | |
| THL Credit，Inc. | 75% | |
| THL信用顧問有限責任公司 | 25% | |
| 債券配置： | ||
| 已投保 | 保費百分比 | |
| THL Credit，Inc. | 前900,000美元的覆蓋範圍為75%，其餘100,000美元的增量覆蓋範圍為0% | |
| THL信用顧問有限責任公司 | 前900,000美元的覆蓋範圍為25%，其餘100,000美元的增量覆蓋範圍為100% | |
