Cvv20210930_10qa.htm

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q/A

(第1號修正案)

(標記一)
☑	根據1934年證券交易法第13或15(D)節的季度報告。

在截至本季度末的季度內2021年9月30日

☐	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告。

由_至_的過渡期

委託文件編號：1-16525

CVD設備公司

(註冊人在其約章內的姓名)

紐約	11-2621692
(述明或其他司法管轄權 *公司或組織)*	(國際税務局僱主識別號碼)

南科技大道355號中央伊斯利普, 紐約11722

(主要行政辦公室地址)

(631) 981-7081(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股	CVV	納斯達克資本市場

檢查註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13或15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。是 ☑ No ☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 ☑ No ☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義)。

大型加速文件服務器☐	加速文件服務器☐
非加速文件服務器 ☑	規模較小的報告公司☑	新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。

是☐ No ☑

註明截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：6,723,438普通股，2022年2月25日面值0.01美元。

解釋性註釋

CVD Equipment Corporation(以下簡稱“本公司”)向其最初於2021年11月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-Q季度報告(“Form 10-Q/A”)提交本修訂案第1號(本“Form 10-Q/A”)，僅用於提交本公司於2021年7月29日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的當前Form 8-K報告中提及的證據。

這些展品包括：(I)截至2021年7月26日，伊斯利普鎮工業發展局(“IDA”)、作為轉讓人的公司和作為受讓人的555 NRP，LLC之間的轉讓、假設和修訂協議(“轉讓協議”)；(Ii)IDA和FAE Holdings 411519R，LLC於2021年7月26日簽署的日期為2021年7月1日的第二份修訂和重新簽署的租賃和項目協議(“轉讓協議”)。(Iii)本公司、IDA、CVD Materials Corporation(“材料”)(本公司的全資附屬公司)及FAE(“合規協議”)於二零二一年七月一日訂立的代理合規協議(“合規協議”)；。(Iv)本公司、IDA、Material及FAE於二零二一年七月二十六日訂立的經修訂及重訂分租協議(“經修訂分租協議”)。

轉讓協議、修訂項目協議、合規協議和修訂分租的副本分別作為附件10.1、10.2、10.3和10.4附在本表格10-Q/A之後。

截至10-Q表格的最初提交日期，這一修訂仍在繼續，公司沒有更新本文中包含的披露，以反映自提交10-Q表格以來發生的事件。因此，本修訂應與公司在提交10-Q表格之後向證券交易委員會提交的其他文件一併閲讀。

第二部分。	其他信息

第六項。	陳列品

10.1†*	截至2021年7月26日的轉讓、假設和修訂協議

10.2†*	第二次修訂和重新簽署的租賃和項目協議，日期為2021年7月1日

10.3*	機構合規協議，日期為2021年7月1日

10.4*	修訂和重新簽訂的分租協議，日期為2021年7月26日

31.1*	首席執行官Emmanuel Lakios的證書，日期為2021年11月15日

31.2*	首席財務官託馬斯·麥克尼爾(Thomas McNeill)證書，日期為2021年11月15日

32.1*	根據美國法典第18編第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的首席執行官Emmanuel Lakios的證書，日期為2021年11月15日

32.2*	根據美國法典第18編第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的首席財務官Thomas McNeill的證書，日期為2021年11月15日

101.1**	內聯XBRL實例。

101.SCH**	內聯XBRL分類擴展架構。

101.CAL**	內聯XBRL分類擴展計算。

101.DEF**	內聯XBRL分類擴展定義。

101.LAB**	內聯XBRL分類擴展標籤。

101.PRE**	內聯XBRL分類擴展表示。

104	封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

________________

謹此提交。

**	根據S-T法規第406T條的規定，這些互動數據文件被視為未提交招股説明書或招股説明書登記聲明的一部分，以1933年證券交易法(修訂後)第11或12條為目的，被視為未按1934年證券交易法(修訂後)第18條提交，否則不承擔這些條款下的責任。

†	根據S-K條例第601(A)(5)項，本展品的某些附表(或類似附件)已被省略。公司同意應要求向美國證券交易委員會提供任何此類時間表或類似附件的副本。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告於2022年3月1日由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。

	CVD設備公司


	由以下人員提供：	/s/ 伊曼紐爾·拉基奧斯
		伊曼紐爾·拉基奧斯
		總裁兼首席執行官
		(首席行政主任)

	由以下人員提供：	/s/託馬斯·麥克尼爾
		託馬斯·麥克尼爾
		執行副總裁兼
		首席財務官
		(主要財務及
		(會計主任)