已登記證券名稱
根據1934年《證券交易法》第12條
截至2021年12月31日，北方信託公司根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12(B)節註冊了兩類證券：(1)普通股；(2)存托股份，每股代表1,000股E系列非累積永久優先股(“E系列優先股”)的所有權權益。
以下有關本公司若干證券的條款及條文的摘要並不完整，僅參考經修訂的本公司重新註冊證書的相關章節(包括設立任何及所有指定公司證書及任何及所有取消優先股系列的證書)(“重新註冊公司證書”)及經修訂的我們的附例(下稱“細則”)，該等細則以參考方式併入表格10-K的年報(附件4.3為其中一部分)。
除另有説明或文意另有所指外，本附件4.3中提及的“北方信託”、“本公司”、“我們”、“我們”和“我們”均指北方信託公司，不包括我們的子公司。
普通股説明
授權股份；未償還股份
我們的法定股本包括指定為普通股的5.6億股，每股1.66美元⅔面值，其中截至2021年12月31日已發行207,761,875股。
我們現有的所有普通股都是有效發行、全額支付和不可評估的。
分紅
普通股持有人有權獲得董事會可能不定期宣佈的股息。普通股持有人獲得股息的權利受制於任何已發行和已發行優先股持有人的優先權利。
投票權
普通股持有人在提交股東表決的所有事項上作為一個類別進行投票，普通股每股有權投一票。普通股持有者沒有累積投票權。
清算權
在公司自動或非自願清算、解散或清盤時，普通股持有人有權根據各自持有的股份數量按比例獲得在向債權人和任何已發行和未償還優先股持有人支付其有權獲得的全部優先金額後剩餘供分配的所有資產。
沒有其他權利
普通股沒有優先認購權或其他認購權，普通股也沒有其他換股權利、償債基金或贖回規定。
我國公司註冊證書和附則及特拉華州法律某些條款的反收購效力
我們重申的公司註冊證書和章程以及特拉華州法律的一些條款包含可能延遲、推遲或阻止另一方獲得對我們的控制的條款。以下概述了這些規定，旨在阻止強制收購做法和不充分的收購要約。這些條款還旨在鼓勵尋求獲得我們控制權的人首先與董事會談判，這可能會導致任何此類收購的條款得到改善，有利於我們的股東。然而，它們也賦予董事會權力，阻止一些股東可能支持的收購。
董事會的規模和空缺
我們的章程規定，我們董事會的董事人數由董事會決定。如果我們的董事董事會出現任何空缺，或者如果董事會批准增加董事人數，那麼在任的其餘董事中的大多數可以選舉董事來填補空缺，直到下一屆股東大會或他或她的繼任者選出為止。
股東大會
我們的章程規定，只有我們的董事會、董事長或總裁才能召集股東特別會議。合計實益擁有本公司普通股全部流通股至少25%投票權的股東，如向祕書提出適當的書面要求，亦可透過祕書召開股東特別會議。
提前通知程序
我們的章程規定了一個預先通知程序，用於向我們的股東年度會議提交股東建議，包括建議提名的董事選舉人選。股東在年度會議上只能考慮會議通知中指定的建議或提名，或由董事會或在董事會或其指示下在會議前提出的建議或提名，或由在會議記錄日期登記在冊的股東、有權在會議上投票並已及時以適當形式向祕書發出書面通知表示打算將該業務提交會議的股東提出的建議或提名。雖然附例並無賦予董事會批准或反對股東提名候選人的權力，或在特別會議或年度會議上就其他業務提出建議的權力，但如果沒有遵循適當的程序，附例可能會阻止某些業務在會議上進行，或可能會阻止或阻止潛在的收購方進行委託書以選舉其自己的董事名單，或以其他方式試圖獲得對我們的控制權。
授權但未發行的股份
我們有授權但未發行的普通股和優先股，我們的董事會可以授權發行一個或多個系列的優先股，而不需要股東的批准。這些股份可能被我們的董事會用來增加難度，或阻止試圖通過合併、要約收購、代理權競爭或其他方式獲得對我們的控制權。
特拉華州反收購法規
我們必須遵守特拉華州公司法第203條(“第203條”)，這是一部反收購法。一般來説，第203條禁止特拉華州一家上市公司在利益相關股東成為利益股東之日起三年內與該利益相關的股東進行企業合併，除非該企業合併或與該股東之間的交易
成為有利害關係的股東的人以規定的方式獲得批准。一般而言，“企業合併”包括合併、出售資產或股票或其他交易，從而為利益相關的股東帶來經濟利益。一般而言，“有利害關係的股東”是指擁有或在確定有利害關係的股東地位之前三年內擁有公司有投票權股票的15%或以上的人。這一條款的存在可能會對未經董事會事先批准的交易產生反收購效果，包括阻止可能導致普通股溢價的嘗試。
上市
我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市，代碼為“NTRS”。
轉會代理和註冊處
我們普通股的轉讓代理和登記人是Equiniti Trust Company。
優先股説明--總則
我們的法定股本包括10,000,000股無面值的優先股。我們的董事會有權發行一個或多個系列的優先股，確定每個系列的股票數量，並決定每個系列的指定和優先股、限制和相對權利，包括但不限於股息率、投票權、贖回條款、清算優先股、償債資金要求和轉換權，所有這些都不需要股東投票或採取任何其他行動。這一權力受到適用法律或法規的限制，並可授權給董事會委員會。
E系列優先股説明
授權股份；未償還股份
截至2021年12月31日，E系列優先股的授權和流通股為16,000股。代表E系列優先股股份權益的存托股份根據交易法第12(B)節登記，並在下文“E系列存托股份説明”一節中描述。
一般信息
如本文“E系列存托股份説明”所述，託管人是E系列優先股的唯一持有人，凡提及E系列優先股持有人，均指託管人。然而，存托股份的持有者有權通過存託機構行使E系列優先股持有人的權利和優先權，如“E系列存托股份説明”所述。
E系列優先股是由16,000股組成的單一系列授權優先股。吾等可不時增發E系列優先股的股份，包括E系列優先股的股份，而無須通知或徵得E系列優先股持有人的同意。E系列優先股的任何此類額外股份將與已經發行的E系列優先股組成單一系列。此外，吾等可不時增發與E系列優先股同等或較E系列優先股為低的優先股，而無須通知或徵得E系列優先股持有人的同意。
E系列優先股的股份優先於我們的普通股和所有其他初級股，並至少與我們已發行或可能發行的其他系列優先股(經E系列優先股持有人同意和任何其他可能需要的優先股系列同意而發行的任何高級系列除外)和所有其他平價股在清算、解散或清盤時支付我們資產的股息和分派方面具有同等地位。此外，我們一般只能在清算、解散或清盤時從合法可用的資產中支付股息和分派(即，在考慮所有債務和其他非股權債權後)，並按比例支付任何平價股票。如下文所述，截至2021年12月31日，已發行的唯一一系列平價股票是我們未註冊的D系列非累積永久優先股(“D系列優先股”)。E系列優先股的股票相對於我們現有和未來對我們的所有債務和其他非股權債權，相對於可用於償還對我們的債權的資產，包括在我們的清算中，排名較低。
E系列優先股是全額支付的，不可評估。E系列優先股的持有者沒有優先認購權或認購權來獲得更多我們的股本。此外，如果我們進入破產、接管、資不抵債、清算或類似的程序，包括根據《多德-弗蘭克法案》的有序清算機構的程序，每個持有人在E系列優先股股票中的權益可能完全從屬於美國政府持有的權益。
E系列優先股不能轉換為或交換任何其他類別或系列的股票或其他證券。E系列優先股沒有規定的到期日，不受任何償債基金或我們贖回或回購E系列優先股的其他義務的約束。
分紅
E系列優先股的股息不是強制性的。如果我們的董事會或董事會正式授權的委員會宣佈，E系列優先股的持有者有權從合法可用的資產中獲得非累積現金股息。E系列優先股的每股股息在清算優先股金額每股25,000美元(相當於每股存托股份25美元)時應計，年利率等於4.70%。股息在每個股息支付日以拖欠形式支付。“股利支付日”是指自2020年4月1日起，每年的1月、4月、7月和10月的第一天。如任何該等日期不是營業日，則該日期仍為派息日期，但E系列優先股的股息將於下一個營業日派發(E系列優先股的每股股息金額不作任何調整)。工作日是指法律、法規或行政命令沒有授權或義務關閉紐約的銀行機構的任何工作日。
股息期是指從一個股息支付日期起至下一個股息支付日期(但不包括)的期間，但初始股息期間始於E系列優先股的原始發行日期幷包括在內。
E系列優先股的任何股息期的應付股息金額是以360天的一年為基礎計算的，其中包括12個30天的月。
如果我們在原發行日期之後增發E系列優先股，則該等股份的股息將自該等增發股份的原發行日期起計。儘管如上所述，E系列優先股的股息不得宣佈、支付或撥備用於支付，只要此類行為會導致我們未能遵守適用於E系列優先股的法律和法規，包括適用的資本法規。
E系列優先股的持有者於適用的記錄日期，即緊接該日之前的公曆月的第15天，支付股息予E系列優先股的記錄持有人。
股息支付日期所在的月份。存托股份的相應記錄日期與E系列優先股的記錄日期相同。
E系列優先股的股息不是累積的。因此，倘董事會或經正式授權的董事會委員會並無宣佈E系列優先股於相關股息支付日期前的任何股息期間派發股息，則該等股息將不會應計或支付，而吾等並無責任於股息支付日期或任何未來時間就該股息期間派發股息，不論是否就任何未來股息期間宣佈E系列優先股的股息。
對派息的限制
只要E系列優先股的任何股份仍未支付，除非E系列優先股的所有已發行股份在最近完成的股息期內的全部股息已宣佈和支付，或已宣佈支付，並已預留足夠支付該等股息的款項：
(1)不得宣佈、支付或撥出股息以供支付，亦不得宣佈、作出或撥出任何派發任何初級股(只以初級股支付的股息或與實施股東權利計劃有關的股息，或贖回或回購任何該等計劃下的任何權利的股息除外)；
(2)本行不得直接或間接地購回、贖回或以其他方式收購初級股票以供考慮，但(A)由於將初級股票重新分類為其他初級股票或將其重新分類為其他初級股票；(B)將一股初級股票交換或轉換為另一股初級股票；(C)使用實質上同時出售其他初級股票的收益；(D)就與僱員、高級人員、董事或顧問訂立的任何僱傭合約、利益計劃或其他類似安排或為僱員、高級人員、董事或顧問的利益而購買、贖回或以其他方式取得初級股票的股份；。(E)依據一項有合約約束力的規定購買初級股票股份，以購買在上一股息期之前已存在的初級股票，包括根據有合約約束力的股票回購計劃；。(F)根據該等股票的轉換或交換條文或正在轉換或交換的證券，購買初級股票的零碎權益；。(G)本公司任何經紀-交易商附屬公司在正常業務過程中純粹為做市、穩定或方便客户買賣初級股票的目的而購買或以其他方式收購；。(H)本公司任何經紀-交易商附屬公司依據吾等提供由該經紀-交易商附屬公司承銷的該等股本而購買本公司股本以供轉售；。或(I)吾等或吾等任何附屬公司為任何其他人士的實益擁有權(吾等或吾等任何附屬公司的實益擁有權除外)(包括作為受託人或託管人)而收購初級股票的創紀錄擁有權)，亦不會向償債基金支付或提供任何款項以贖回任何該等證券；及
(3)本公司不得回購、贖回或以其他方式收購平價股票以供考慮(但以下情況除外)：(A)根據按比例要約購買E系列優先股和該等平價股票的全部或部分；(B)由於將平價股票重新分類為其他平價股票或初級股票；(C)將平價股票交換或轉換為其他平價股票或初級股票；(D)使用基本上同時出售其他平價股票或初級股票的收益；(E)根據一項具有合約約束力的規定購買平價股票股份，以購買在上一股息期之前已存在的平價股票，包括根據有合約約束力的股票回購計劃；。(F)根據該等股票的轉換或交換條款或正在轉換或交換的證券購買平價股票的零碎權益；。(G)本公司任何經紀交易商附屬公司僅為在正常業務過程中進行平價股票的做市、穩定或客户便利交易的目的而購買或進行其他收購；。(H)吾等的任何經紀-交易商附屬公司依據吾等提供由該經紀-交易商附屬公司包銷的該等股本而購買該等股本以供轉售；或
吾等或吾等任何附屬公司為任何其他人士的實益擁有權(吾等或吾等任何附屬公司的實益擁有權除外)(包括作為受託人或託管人)以平價股份收購創紀錄的所有權。
在E系列優先股的描述中使用的“初級股票”是指我們的普通股、我們的A系列初級參與優先股(如果已發行和未發行)，以及E系列優先股在支付股息或在北方信託公司的任何清算、解散或清盤時優先於我們的資產分配的任何其他類別或系列此後授權的我們的股票。
當E系列優先股和任何平價股票的股票沒有全額支付股息時，E系列優先股和任何平價股票宣佈的所有股息將按比例公佈，因此宣佈的每股股息數額彼此之間的比率將與E系列優先股的每股應計股息和任何平價股票的應計股息相互影響的比率相同。在任何平價股票的股息期與E系列優先股的一個以上股息期重合的情況下，就上一句而言，我們的董事會將以其認為公平和公平的方式對待任何平價股票的股息期和E系列優先股的股息期，以實現該等平價股票和E系列優先股的股息比例支付。在E系列優先股的股息期與任何平價股的多於一個股息期重合的情況下，就本段第一句而言，我們的董事會將以其認為公平和公平的方式對待E系列優先股的股息期和任何平價股的股息期，以實現E系列優先股和該等平價股的股息比例支付。就本款而言，就任何平價股票而言，所使用的“股息期”一詞是指該平價股票條款中規定的股息期。
在E系列優先股的描述中，“平價股”是指我們的D系列優先股和此後授權的在支付股息(無論該等股息是累積的還是非累積的)以及在北方信託的任何清算、解散或清盤時我們的資產分配方面與E系列優先股同等的任何其他類別或系列的股票。截至2021年12月31日，我們D系列優先股的5,000股是僅有的平價股票流通股。D系列優先股的清算優先權為每股10萬美元(或每股存托股份1,000美元)。當我們的董事會或正式授權的董事會委員會宣佈時，D系列優先股的持有者有權獲得非累積股息，年利率等於(I)從D系列優先股最初發行日期起至2026年10月1日(但不包括在內)的4.60%；和(Ii)浮動利率，相當於從2026年10月1日起(包括10月1日)三個月倫敦銀行間同業拆借利率加3.202%。
在上述及非其他情況下，本公司董事會或正式授權的董事會委員會所釐定的股息(以現金、股票或其他方式支付)可不時在本公司普通股及與E系列優先股同等或低於E系列優先股的任何其他股票上宣佈和支付，而E系列優先股的持有人無權參與任何該等股息。
清算權
當北方信託的任何自願或非自願清算、解散或清盤時，E系列優先股的持有人有權從我們合法可供分配給股東的資產中獲得，在向普通股或任何其他初級股票的持有人進行任何資產分配或為普通股或任何其他初級股票的持有人進行任何資產分配之前，在清償對債權人的債務並遵守E系列優先股的任何證券持有人的權利的情況下，以
清算優先權為每股25,000美元(相當於每股存托股份25美元)，外加已宣佈和未支付的股息，不積累任何未宣佈的股息。E系列優先股的持有者在收到其全部清算分配後，無權從我們那裏獲得任何其他金額。
在任何此類分配中，如果我們的資產不足以向E系列優先股的所有持有人和任何平價股票的所有持有人支付清算優先權加上已申報和未支付的股息，則向E系列優先股持有人和所有該等平價股票持有人支付的金額將根據各自欠該等持有人的總清算分配按比例支付。如果清算優先權加上已申報和未支付的股息已經全額支付給E系列優先股和任何平價股票的所有持有人，我們初級股票的持有人將有權根據他們各自的權利和偏好獲得北方信託的所有剩餘資產。
就本條而言，北方信託的全部或實質所有財產及資產的出售、租賃、轉易或移轉(以現金、證券或其他財產)，或北方信託與任何其他實體的合併或合併(以現金、證券或其他財產)，不得視為北方信託的清盤、解散或清盤。
如果我們進入接管、破產、清算或類似的程序，包括根據《多德-弗蘭克法案》的有序清算機構的程序，E系列優先股的股票可能完全從屬於美國政府持有的權益。
救贖
E系列優先股不受任何強制贖回、償債基金或其他類似條款的約束。除下文所述外，E系列優先股在2025年1月1日之前不可贖回。在2025年1月1日或之後的任何股息支付日期，E系列優先股可根據我們的選擇權在任何時間或不時以相當於每股25,000美元(相當於每股存托股份25美元)的贖回價格贖回E系列優先股，外加任何已宣佈和未支付的股息，不積累任何未宣佈的股息。E系列優先股持有人無權要求贖回或回購E系列優先股。
儘管如上所述，在“監管資本處理事件”發生後90天內，我們可以根據適當的聯邦銀行機構的批准，根據我們的選擇發出通知，表明我們打算按照下述程序贖回E系列優先股的全部(但不少於全部)股份，贖回價格相當於每股25,000美元(相當於每股存托股份25美元)，外加任何已宣佈和未支付的股息，不會累積任何未宣佈的股息。
“監管資本處理事項”是指我們真誠地決定，由於任何
·修訂或更改(包括任何已宣佈的預期更改)美國的法律或條例，或在最初發行E系列優先股的任何股份後頒佈或生效的美國或美國的任何政治分區；
·在初始發行任何E系列優先股股票後宣佈的對這些法律或條例的擬議修改；或
·解釋或適用在任何E系列優先股首次發行後宣佈的法律或法規的官方行政決定或司法決定或行政行動或其他官方聲明
存在着更多的實質風險，即我們將無權將當時已發行的E系列優先股的全部清算優先權視為額外的一級資本(或其等價物)，只要E系列優先股的任何股份尚未發行，我們就將其視為12 CFR第217部分中的美聯儲資本充足率規則(或，如果適用，任何後續適當的聯邦銀行機構的資本充足率規則和法規)的目的。
如擬贖回E系列優先股股份，贖回通知須以第一類郵遞方式發給將予贖回的E系列優先股的記錄持有人，並於贖回E系列優先股的指定贖回日期前不少於30天或不超過60天郵寄(但如E系列優先股是透過DTC以簿記形式持有，吾等可按DTC許可的任何方式發出通知)。每份贖回通知應註明：(1)贖回日期；(2)將贖回的E系列優先股的股份數量，如果要贖回的股份少於該持有人持有的全部股份，則應從該持有人手中贖回該等股份的數量；(3)贖回價格；(4)證明E系列優先股股份的股票將在贖回日交出以支付贖回價格的一個或多個地點；以及(5)將於贖回日停止累計的E系列優先股股息。如果任何E系列優先股的任何股份的贖回通知已正式發出，而吾等已為任何被要求贖回的E系列優先股的持有人的利益預留贖回所需的資金，則在贖回日期當日及之後，該等E系列優先股的股份將不再被視為已發行，E系列優先股的該等股份將停止應計股息，而該等股份持有人的所有權利將終止，但收取贖回價的權利除外。有關贖回與我們的E系列優先股有關的存托股份的信息，請參閲下面的“E系列存托股份説明”。
如於發行時只贖回E系列優先股的部分股份，將按比例、以抽籤方式或以吾等認為公平及公平的其他方式選擇贖回股份。
根據美聯儲目前適用於銀行控股公司的基於風險的資本金規定，任何E系列優先股的贖回都必須事先得到美聯儲的批准，北方信託公司在法律上必須將要贖回的股份替換為同等數量的符合普通股一級資本或額外一級資本的工具，或者向美聯儲證明，在這種贖回之後，北方信託公司將繼續持有與其風險相稱的資本。
投票權
除特拉華州法律明確規定外，E系列優先股的持有者除以下所述外，不擁有其他投票權。
只要E系列優先股的任何股票仍未發行：
·需要獲得當時E系列優先股全部股份中至少三分之二的持有者的贊成票或同意，將E系列優先股作為一個單一類別單獨投票，以修訂北方信託公司經修訂的重新註冊證書(包括E系列優先股或任何其他系列優先股的指定證書)或北方信託公司的附例的規定，從而對E系列優先股的權力、優先權、特權或權利產生實質性和不利影響；然而，在北方信託公司清算、解散或清盤時的股息支付(不論該等股息是累積的還是非累積的)和/或資產分配方面，授權或發行的E系列優先股或授權優先股的任何數額的增加，或與E系列優先股同等和/或低於E系列優先股的其他系列優先股的設立和發行，或授權或發行金額的增加，將不被視為對E系列優先股的權力、優先權、特權或權利產生不利影響；以及
·在E系列優先股和所有其他平價股票在清算、解散或清盤時支付股息或資產分配方面，需要獲得E系列優先股和所有其他平價股的至少三分之二的持有者的贊成票或同意，才能發行、授權或增加任何類別或系列股票的授權金額，或發行或授權任何可轉換為或證明有權購買的義務或證券。
上述表決條文不適用於以下情況：如在須進行表決的行為生效時或之前，E系列優先股的所有已發行股份已在發出適當通知後贖回或被贖回，而吾等已為E系列優先股持有人的利益預留足夠資金以進行該等贖回。
上市
我們E系列優先股的股票沒有單獨的公開交易市場，除非由代表其權益的存托股份代表。見下文“E系列存托股份説明-上市”。
轉會代理和註冊處
我們E系列優先股的註冊商、股息支付代理和贖回代理是Equiniti Trust Company。
E系列存托股份簡介
一般信息
我們以存托股份的形式發行了E系列優先股的零碎權益。每股存托股份代表E系列優先股的1/1,000股所有權權益，並由存託憑證證明。以存托股份為代表的E系列優先股的股份是根據北方信託公司、作為存託公司的Equiniti信託公司和不時持有證明存托股份的存託憑證的持有人之間的存託協議而存入的。在符合存託協議條款的情況下，存托股份的每一持有人均有權通過存托股份，按該存托股份所代表的E系列優先股的適用部分，享有該存托股份所代表的E系列優先股的所有權利及優惠權(包括股息、投票權、贖回及清算權)。
“存托股份持有人”指的是在我們或存託人為此目的而保存的賬簿上以其自己的名義登記的存托股份的持有人，而不是間接持有以街道名義登記的存托股份或通過DTC以簿記形式發行的存托股份的間接持有人。
股息和其他分配
託管人將按照持有者持有的存托股份數量的比例，向與E系列優先股有關的存托股份的記錄持有人分配與已存入的E系列優先股有關的任何現金紅利或其他現金分配。託管人將把它收到的現金以外的任何財產分配給有權獲得這些分配的存托股份的記錄持有人，除非它確定不能在這些持有人之間按比例進行分配或不可能進行分配。在這種情況下，
經我們同意，存託機構可以出售財產，並按照存托股份持有人所持有的存托股份數量的比例，將出售所得的淨收益分配給存托股份持有人。
與存托股份有關的股息支付和其他事項的記錄日期將與E系列優先股的相應記錄日期相同。
分配給存托股份持有人的金額將減去存託機構或我們因税收或其他政府收費而要求扣留的任何金額。此外，在我們進入破產、接管、資不抵債、清算或類似程序的情況下，代表E系列優先股權益的每個存托股份持有人可以完全從屬於美國政府持有的權益。
存托股份的贖回
如果我們贖回由存托股份代表的E系列優先股，存托股份將從存託機構因贖回其持有的E系列優先股而獲得的收益中贖回。每股存托股份的贖回價格將等於E系列優先股每股贖回價格的1/1000(或每股存托股份25美元)，加上任何已宣佈和未支付的股息，不積累任何未宣佈的股息。每當我們贖回託管人持有的E系列優先股的股份時，託管人將在同一贖回日贖回相當於如此贖回的E系列優先股的存托股數。
如果贖回的存托股份少於全部已發行的存托股份，將由存託人按比例或以存託人認為公平和公平的其他方式選擇要贖回的存托股份。在任何這種情況下，存托股份將只能以1,000股及其任何倍數的增量進行贖回。
投票表決E系列優先股
當託管人收到E系列優先股持有人有權參加的任何會議的通知時，託管人將把通知中所載的信息郵寄給與E系列優先股有關的存托股份的記錄持有人。登記日期與E系列優先股的記錄日期相同的每個存托股份的記錄持有人，可指示保管人對其存托股份所代表的E系列優先股的金額進行表決。在合理可行的範圍內，託管人將根據其收到的指示，對由存托股份代表的E系列優先股的金額進行表決。我們將同意採取託管人認為必要的一切合理行動，使託管人能夠按指示投票。如果存託機構沒有收到代表E系列優先股的任何存托股份持有人的具體指示，它將根據收到的指示按比例投票這些存托股份。
上市
代表我們E系列優先股權益的存托股份在納斯達克全球精選市場上市，代碼為“NTRSO”。
E系列優先股的股票沒有單獨的公開交易市場，除非存托股份代表E系列優先股的權益。
優先股和存托股份的形式
存托股份是通過DTC以簿記形式發行的。如上文“E系列優先股説明”所述，E系列優先股以登記形式向保管人發行。
《存款協議》的修改和終止
證明存托股份的存託憑證的形式和存託協議的任何規定可以由我行與存託人之間的協議修改。然而，任何實質性和不利地改變存托股份持有人權利的修正案，除非獲得已發行存托股份的至少多數(或就與獲得股息或分派或投票權或贖回權有關或影響的權利的此類修正案，至少三分之二的持有人)批准，否則不會生效。只有在下列情況下，託管人或我們方可終止存款協議：
·所有已發行的存托股份均已贖回；或
·與我們的清算、解散或清盤相關的優先股已經進行了最終分配，這種分配已經分配給了所有存托股份持有人。