附件4.3
根據1934年證券交易法第12條登記的註冊人證券説明
以下是Ingersoll Rand Inc.(“公司”、“我們”、“我們”和“我們的”)根據修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)第12條註冊的證券的簡要説明。以下有關本公司普通股的描述(每股面值0.01美元),在各方面均受特拉華州公司法(“DGCL”)及本公司重述的公司註冊證書(“章程”)及本公司第二次修訂及重述附例(“附例”)的全文規限。
一般信息
根據我們的章程,我們的法定股本包括:
·10億股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”);
·1億股優先股,每股面值0.01美元(“優先股”)。
普通股
投票權
在股東一般有權投票的所有事項上,包括選舉或罷免董事,我們普通股的持有者每持有一股登記在冊的股票,就有權投一票。董事須以過半數票數選出,但有競逐的選舉除外,在這種情況下,所需的票數將會是多數票。我們普通股的持有者在董事選舉中沒有累積投票權。如果受影響的一個或多個優先股系列的持有人有權單獨或與一個或多個其他此類系列的持有人一起投票,則我們普通股的持有人無權就僅與一個或多個已發行優先股系列的條款有關的對我們章程的任何修訂進行投票。優先股或普通股的授權股數可由有權投票的本公司股票的多數投票權持有人投贊成票而增加或減少(但不低於當時已發行的股數)。
分紅
DGCL允許公司從宣佈股息的會計年度和/或上一會計年度的淨利潤中宣佈和支付股息,如果沒有“盈餘”,則從淨利潤中支付股息。“盈餘”的定義是公司淨資產超過董事會確定為公司資本的數額。公司的資本通常計算為(且不能低於)所有已發行股本的面值總和。淨資產等於總資產減去總負債的公允價值。DGCL還規定,如果在支付股息後,資本低於優先分配資產的所有類別的已發行股票所代表的資本,則不得從淨利潤中支付股息。
任何股息的宣佈和支付均由本公司董事會酌情決定。分紅的時間和金額取決於我們的財務狀況、運營、現金需求和可用性、債務償還義務、資本支出需求和債務工具的限制、行業趨勢、影響向股東支付紅利的特拉華州法律條款以及董事會可能認為相關的任何其他因素。
清算權
在公司清算、解散或清盤後,在向債權人和有清算優先權的優先股持有人(如果有)全額支付後,我們普通股的持有人有權按比例獲得公司剩餘的可供分配的資產。
優先購買權和其他權利
我們普通股的持有者沒有優先認購權、認購權、贖回權或轉換權。普通股不受公司進一步催繳或評估的影響。普通股沒有適用於贖回或償債基金的規定。



優先股
我們的章程授權我們的董事會設立一個或多個系列的優先股(包括可轉換優先股)。除非法律或紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)要求,優先股的授權股票可供發行,普通股股東無需採取進一步行動。本公司董事會可就任何一系列優先股決定該系列的權力(包括投票權)、優先股和相對參與權、選擇權或其他特別權利及其資格、限制或限制,包括但不限於:
·該系列的名稱;
·該系列股票的數量,除非優先股名稱另有規定,否則我們的董事會可以增加(但不超過該類別的授權股票總數)或減少(但不低於當時已發行股票的數量);
·股息(如果有的話)是累積性的還是非累積性的,以及該系列的股息率;
·支付股息的日期(如果有的話);
·該系列股票的贖回權和價格(如果有的話);
·為購買或贖回該系列股票而規定的任何償債基金的條款和金額;
·在公司事務發生任何自願或非自願清算、解散或清盤的情況下,該系列股票的應付金額;
·該系列股票是否可轉換為本公司或任何其他公司的任何其他類別或系列的股票,或任何其他證券,如果是,其他類別或系列或其他證券的規格,轉換價格或價格或利率或利率,任何利率調整,股票將可轉換的日期,以及可進行轉換的所有其他條款和條件;
·對發行同一系列或任何其他類別或系列股票的限制;以及
·系列賽持有者的投票權(如果有的話)。
我們可以發行一系列優先股,根據系列條款的不同,這些優先股可能會阻礙或阻止一些或大多數股東可能認為符合其最佳利益的收購嘗試或其他交易,或者在這些交易中,股東可能會獲得普通股相對於普通股市場價格的溢價。此外,優先股的發行可能會限制普通股的股息、稀釋普通股的投票權或使普通股的清算權從屬於普通股的清算權,從而對我們普通股的持有者產生不利影響。由於這些或其他因素,優先股的發行可能會對我們普通股的市場價格產生不利影響。
我國憲章、章程和特拉華州法某些條款的反收購效力
我們的章程、附例和DGCL(以下各段概述)載有旨在增強董事會組成的連續性和穩定性的條款。這些條款旨在避免代價高昂的收購戰,降低我們對敵意控制權變更的脆弱性,並增強我們的董事會在收購公司的任何主動要約中實現股東價值最大化的能力。然而,這些規定可能具有反收購效力,並可能通過要約收購、委託書競爭或股東可能認為符合其最佳利益的其他收購企圖,包括那些可能導致溢價高於股東持有的普通股現行市場價格的企圖,延遲、阻止或阻止對本公司的合併或收購。
核準但未發行的股本
特拉華州法律不要求股東批准任何授權股票的發行。然而,如果我們的普通股仍然在紐約證券交易所上市,紐約證券交易所的上市要求就會適用,要求股東批准某些發行,這些發行等於或超過當時已發行投票權的20%或當時已發行普通股的數量。這些額外的股份可能用於各種公司目的,包括未來的公開發行,以籌集額外資本或促進收購。
我們的董事會通常可能會發行優先股,其條款旨在阻止、推遲或阻止公司控制權的變更或我們管理層的撤換。此外,我們授權但未發行的優先股可供未來發行,無需股東批准,並可用於各種公司目的,包括未來發行以籌集額外資本、收購和員工福利計劃。
存在未發行和未保留的普通股或優先股的影響之一可能是使我們的董事會能夠向對現任管理層友好的人發行股票,這可能會使發行變得更加困難或阻礙



試圖通過合併、要約收購、代理權競爭或其他方式獲得對本公司的控制權,從而保護我們管理層的連續性,並可能剝奪我們的股東以高於現行市場價格的價格出售其普通股的機會。
企業合併
我們已選擇退出DGCL的第203條;然而,我們的章程包含類似的條款,規定公司在股東成為利益股東後的三年內不得與任何“利益股東”進行某些“業務合併”,除非:
·在此之前,我們的董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易;
·在導致股東成為有利害關係的股東的交易完成後,有利害關係的股東在交易開始時至少擁有我們已發行有表決權股票的85%,不包括某些股票;或
·在那時或之後,企業合併由我們的董事會批准,並由持有至少662/3%的已發行有表決權股票的股東投贊成票,而這些股份不是由感興趣的股東擁有的。
一般而言,“企業合併”包括合併、出售資產或股票或其他交易,從而為利益相關的股東帶來經濟利益。除某些例外情況外,“有利害關係的股東”是指與此人的關聯公司和聯營公司一起擁有或在過去三年內擁有或在過去三年內擁有我們15%或更多有表決權股票的人。僅就本節而言,“有表決權的股票”具有DGCL第203節賦予它的含義。
在某些情況下,這項規定會令有意成為“有利害關係的股東”的人士更難在3年內與公司進行不同的業務合併。這一規定可能會鼓勵有意收購本公司的公司提前與我們的董事會談判,因為如果我們的董事會批准導致股東成為利益股東的業務合併或交易,就可以避免股東批准的要求。這些規定還可能起到防止董事會變動的作用,並可能使股東可能認為符合其最佳利益的交易更難完成。
我們的章程規定,KKR復興聚合公司(“KKR復興聚合公司”)及其聯屬公司及其各自的任何直接或間接受讓人以及該等人士所屬的任何團體就本條款而言不構成“利益股東”。
董事的免職;空缺
我們的章程規定,在所有有權投票的流通股的多數投票權獲得贊成票後,董事可以隨時被免職,無論是否有理由,作為一個類別一起投票;然而,只要KKR Renaissance Aggregator及其聯營公司實益擁有本公司有權在董事選舉中投票的股份總數少於40%的投票權,則董事可隨時被免職,不論是否有理由,且只有持有當時有權就此投票的本公司所有已發行股票至少662/3%的持有人投贊成票,才可作為一個類別一起投票。此外,我們的章程還規定,除對當時已發行的一個或多個系列優先股授予的權利或根據截至2017年5月17日本公司與KKR復興聚合公司之間的股東協議(“股東協議”)授予的權利之外,我們董事會的任何空缺只能由其餘多數董事(即使少於法定人數)的贊成票,由剩餘的唯一董事或股東來填補;然而,只要KKR Renaissance Aggregator及其聯營公司實益擁有本公司一般有權在董事選舉中投票的股份合計少於40%的投票權時,任何因董事人數增加和董事會出現空缺而設立的董事會新設董事職位只能由在任董事的過半數(儘管不足法定人數)或由唯一剩餘的董事(而不是由股東)填補。
無累計投票
根據特拉華州的法律,除非公司證書明確授權累積投票權,否則累積投票權不存在。我們的憲章沒有授權累積投票。因此,持有我們股票多數投票權的股東一般有權在董事選舉中投票,他們可以選舉我們所有的董事。



特別股東大會
我們的章程規定,我們的股東特別會議只能在任何時候由董事會或董事會主席召開,或在董事會或董事會主席的指示下召開;但是,只要KKR Renaissance Aggregator及其關聯公司總共擁有不到公司股票投票權的40%,有權在董事選舉中普遍投票的,我們的股東特別會議也應應KKR Renaissance Aggregator及其關聯公司的要求由董事會或董事會主席召開;但如果KKR Renaissance Aggregator及其關聯公司要求召開股東特別會議,我們的股東特別會議也應由董事會或董事會主席應KKR Renaissance Aggregator及其關聯公司的要求召開本公司的附例禁止在特別會議上進行任何事務,但該等會議的通告所指明者除外,並規定股東可提名在該特別會議上選舉的提名人數不得超過在該特別會議上選出的董事人數。這些規定可能會推遲、推遲或阻止敵意收購,或公司控制權或管理層的變更。
董事提名及股東提案預告要求
我們的章程規定了關於股東提案和提名董事候選人的預先通知程序,但董事會或董事會委員會或董事會委員會或其指示下的提名除外。為了將任何事項“適當地提交”會議,股東必須遵守提前通知的要求,並向公司提供某些信息。一般來説,為了及時,股東通知必須在前一次年度股東大會的一週年紀念日之前不少於90天也不超過120天到達我們的主要執行辦公室。我們的章程還規定了對股東通知的形式和內容的要求。我們的附例容許股東大會的主席通過會議的規則和規則,如果不遵守規則和規則,這些規則和規則可能會導致禁止在會議上進行某些事務的效果。(注:本公司的附例允許股東會議的主席通過會議的規則和規則,如果這些規則和規則不被遵守,可能會導致禁止在會議上進行某些事務的效果)。只要股東協議仍然有效,這些規定就不適用於KKR復興聚合器及其關聯公司。該等條文亦可能延遲、延遲或阻止潛在收購人進行委託書徵集,以選出收購人本身的董事名單,或以其他方式試圖影響或取得對本公司的控制權。
股東書面同意訴訟
根據DGCL第228條,任何須在任何股東周年大會或特別大會上採取的行動,均可在無需會議、事先通知及未經表決的情況下采取,除非本公司章程另有規定,除非本公司章程另有規定,否則列明所採取行動的同意書或同意書已由流通股持有人簽署,並擁有不少於授權或採取行動所需的最低票數,而所有有權就該等行動投票的普通股均出席會議並投票表決。本章程禁止股東在KKR Renaissance Aggregator及其聯屬公司實益擁有本公司有權在董事選舉中普遍投票的股票合計少於40%的投票權時採取書面同意行動;前提是,優先股持有人要求或允許採取的任何行動,無論是作為一個系列單獨投票,還是作為一個或多個其他系列單獨投票,均可在與該系列相關的適用指定證書規定的範圍內以書面同意的方式採取。
持不同政見者的評價權和支付權
根據DGCL,除某些例外情況外,我們的股東擁有與公司合併或合併相關的估價權。根據DGCL的規定,適當要求和完善與該等合併或合併相關的評估權的股東有權獲得支付特拉華州衡平法院確定的其股份的公允價值。
股東派生訴訟
根據DGCL,我們的任何股東都可以以我們的名義提起訴訟,以促成對我們有利的判決(也稱為衍生訴訟),前提是提起訴訟的股東在與訴訟相關的交易時是我們的股票的持有人,或者該股東的股票在此後因法律的實施而被轉授。
獨家論壇
我們的章程規定,除非本公司同意選擇替代法庭,否則特拉華州衡平法院應在法律允許的最大範圍內,成為任何(I)代表本公司提起的派生訴訟或法律程序,(Ii)聲稱公司任何董事或公司高管違反對本公司或其股東、債權人或其他組成人員的受信責任的索賠的訴訟,(Iii)主張索賠的任何訴訟的唯一和排他性法庭。



根據DGCL或我們的章程或附例的任何條文而產生的針對本公司或本公司任何董事或本公司高級職員的訴訟;或(Iv)受內部事務原則管轄的針對本公司或任何董事或本公司高級職員的訴訟;但前提是,如果且僅當特拉華州衡平法院因缺乏標的物管轄權而駁回任何該等訴訟時,該訴訟才可向特拉華州另一州法院提起。任何購買或以其他方式獲得本公司股本股份權益的個人或實體應被視為已知悉並同意本公司章程中的論壇條款。排他性法庭條款可能適用於上述任何類型的訴訟;但是,特拉華州衡平法院並不是根據聯邦證券法提起的訴訟的唯一和排他性法庭。“交易法”第27條規定,聯邦政府對為執行“交易法”或其下的規則和條例所產生的任何義務或責任而提起的所有訴訟享有專屬聯邦管轄權。此外,其他公司的公司註冊證書中類似的法院條款的可執行性已在法律程序中受到質疑,法院可能會發現這些類型的條款無法執行。合併後的公司的獨家論壇條款不會解除其遵守聯邦證券法及其下的規則和法規的職責,其股東也不會被視為放棄了對這些法律、規則和法規的遵守。
利益衝突
特拉華州的法律允許公司採取條款,放棄在提供給公司或其高級管理人員、董事或股東的某些機會中的任何利益或預期。我們的章程在特拉華州法律不時允許的最大範圍內,放棄公司在特定商機中擁有的任何權益或預期,或有權參與不時向我們的高級管理人員、董事或股東或他們各自的關聯公司(不包括作為公司或其子公司員工的高級管理人員、董事、股東或關聯公司)提供的指定商機。我們的章程規定,在法律允許的最大範圍內,每位未受僱於本公司的KKR Renaissance聚合器或其任何聯屬公司或任何董事(包括以其董事和高級職員身份同時擔任本公司高級職員之一的任何非僱員董事)或其聯營公司均無責任避免(I)在本公司或其聯屬公司目前從事或擬從事的相同或類似行業從事企業機會,或(Ii)以其他方式與本公司或其聯屬公司競爭。此外,在法律允許的最大範圍內,如果KKR復興聚合器或其任何關聯公司或任何非員工董事獲取關於潛在交易或其他商機的知識,這可能是其自身或其或其關聯公司或本公司或其關聯公司的企業機會, 該等人士並無責任向本公司或其任何聯屬公司傳達或提供該等交易或商機,而該等人士可自行把握任何該等機會或向另一人或實體提供該等機會。我們的章程不會放棄僅以董事或公司高管的身份向非員工董事明確提供的任何商機中的利益,我們的章程不會放棄我們在僅以董事或公司高管的身份向非員工董事提供的任何商業機會中的利益。在法律許可的最大範圍內,任何商機均不會被視為本公司的潛在商機,除非本公司根據其經修訂及重述的第二份公司註冊證書獲準承接該商機,且其有足夠的財政資源承接該商機,且該商機與其業務相符。
對高級人員及董事的法律責任及彌償的限制
除某些例外情況外,DGCL授權公司限制或免除董事因違反董事的受信責任而對公司及其股東支付金錢損害賠償的個人責任。我們的章程包括一項條款,免除董事因違反作為董事的受託責任而承擔的個人金錢損害責任,除非該等責任豁免或限制是《董事》所不允許的。這些條款的效果是消除公司和我們的股東代表公司通過股東派生訴訟向董事追討因違反作為董事的受信義務(包括由於嚴重疏忽行為導致的違約)而獲得金錢損害賠償的權利。然而,如果任何董事有惡意行為,明知或故意違法,授權非法分紅、回購或贖回,或者作為董事的行為獲得不正當利益,董事就不適用於董事。
我們的附例規定,一般情況下,大中華總公司必須在大中華總公司授權的最大程度上向其董事和高級人員提供賠償和墊付費用。我們還被明確授權購買董事和高級管理人員責任保險,為我們的董事、高級管理人員和某些員工提供某些責任的賠償。本公司相信,這些賠償和晉升條款以及保險有助於吸引和留住合格的董事和高管。
我們的章程和章程中的責任限制、賠償和提拔條款可能會阻止股東對董事違反受託責任提起訴訟。這些規定還可能降低針對董事和高級管理人員的衍生品訴訟的可能性,即使此類訴訟如果成功,可能會使本公司及其股東受益。



轉會代理和註冊處
美國股票轉讓信託公司是我們普通股的轉讓代理和登記商。