根據證券條例第13或15(D)條提交的年報 |
1934年《交換法》 |
根據證券條例第13或15(D)條提交的過渡報告 |
1934年《交換法》 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
||||
非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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0.850% |
☑ | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ | 規模較小的報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
班級 |
在2022年1月31日未償還 | |
普通股,每股面值0.01美元 |
||
審計師事務所ID: |
審計師姓名: |
審計師位置: |
文檔 |
成立為法團的部件 | |||
1. | 截至2021年12月31日的財政年度向股東提交的年報部分(“2021年年報”) | 第I及II部 | ||
2. | 將於2022年4月19日召開的股東周年大會的委託書部分(下稱“委託書”) | 第三部分 |
第1項。 |
業務 |
結業 日期 |
發行人 |
首創證券或 優先股 |
其他證券 |
擔保債務 | ||||
3/17/06 |
USB大寫 IX和 美國合眾銀行 |
USB Capital IX’s $675,378,000 of 6.189% 固定到浮動 |
U.S.Bancorp的首輪融資 非累計 永久優先股 |
U.S.Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(CUSIP No.911596AL8) | ||||
3/27/06 |
美國合眾銀行 | U.S.Bancorp的4000萬股存托股票(每股存托股票25美元),每股相當於1/1000對B系列股票的興趣 非累計 永久優先股 |
不適用 | U.S.Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(CUSIP No.911596AL8) | ||||
12/22/06 |
USB房地產 金絲雀 (a) 和U.S.Bancorp |
USB Realty Corp.的4500股 固定利率到浮動利率 非累計 永久A系列優先股可兑換U.S.Bancorp的C系列股票非累計 永久優先股(b) |
不適用 | U.S.Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(CUSIP No.911596AL8) |
(a) |
USB房地產公司是美國銀行全國協會的間接子公司。 |
(b) |
在某些情況下,根據OCC的指示,USB Realty Corp.的A系列優先股的每股將自動兑換U.S.Bancorp的C系列的一股 非累計 永久優先股。 |
第1A項。 |
風險因素 |
1B項。 |
未解決的員工意見 |
第二項。 |
屬性 |
第三項。 |
法律訴訟 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
期間 |
總數 的股份 購得 |
平均值 支付的價格 每股 |
總人數 以下列方式購買的股份 公開的一部分 宣佈的計劃 |
近似美元值 那一年5月的股票 但仍將被購買 在該計劃下 (單位:百萬) |
||||||||||||
十月 1-31 |
155,223 | (a) |
$ | 60.61 | 5,223 | $ | 1,462 | |||||||||
十一月 1-30 |
66,654 | (b) |
57.46 | 6,654 | 1,462 | |||||||||||
十二月 1-31 |
395,604 | (c) |
57.11 | 305,604 | 1,444 | |||||||||||
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總計 |
617,481 | (d) |
$ | 58.03 | 317,481 | $ | 1,444 | |||||||||
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(a) |
包括公司的銀行子公司美國銀行全國協會以美國銀行401(K)儲蓄計劃受託人的身份在公開市場交易中以平均每股60.61美元的價格購買的15萬股普通股。美國銀行401(K)儲蓄計劃是公司的員工退休儲蓄計劃。 |
(b) |
包括美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)以美國銀行401(K)儲蓄計劃受託人的身份在公開市場交易中以每股平均價格57.20美元購買的6萬股普通股。 |
(c) |
包括美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)以美國銀行401(K)儲蓄計劃受託人的身份在公開市場交易中以每股平均價格56.45美元購買的9萬股普通股。 |
(d) |
包括美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)以美國銀行401(K)儲蓄計劃受託人的身份在公開市場交易中以每股平均價格58.68美元購買的30萬股普通股。 |
第六項。 |
[已保留] |
第7項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
第7A項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第八項。 |
財務報表和補充數據 |
第九項。 |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
第9A項。 |
控制和程序 |
第9B項。 |
其他信息 |
項目9C。 |
關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露 |
第10項。 |
董事、高管與公司治理 |
第11項。 |
高管薪酬 |
第12項。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
計劃類別 |
證券數量 將在以下日期發出 演練 未完成的選項, 認股權證和權利 |
加權平均 行使價格: 未完成的選項, 認股權證和權利 |
證券數量 剩餘可用時間 未來在以下條件下發行 股權補償 圖則(不包括 反映在 (第一欄) |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
24,064,520 | (3) | ||||||||||
股票期權 |
3,890,131 | (1) |
$ | 42.58 | ||||||||
限制性股票單位和基於業績的限制性股票單位 |
6,865,705 | (2) |
- | |||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
376,367 | (4) |
- | - | ||||||||
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
11,132,203 | 24,064,520 |
(1) |
包括根據U.S.Bancorp 2015股票激勵計劃(“2015計劃”)和U.S.Bancorp修訂並重新修訂的2007股票激勵計劃(“2007計劃”)授予的公司普通股基礎股票期權的股份。 |
(2) |
包括以業績為基礎的限制性股票單位的公司普通股股份(授予公司管理委員會成員,並以基於業績的限制性股票單位結算的公司普通股股份 一對一 一對一 |
(3) |
公司未來可供發行的24,064,520股普通股根據2015年計劃保留。2015年計劃下的未來獎勵可以採取股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、業績獎勵、股息等價物、股票獎勵或其他以股票為基礎的獎勵形式。 |
(4) |
該公司普通股的這些股票可以根據U.S.Bancorp及其前身實體目前和以前的各種遞延補償計劃發行。根據遞延補償計劃發行股票時,不支付行權價。 |
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
第14項。 |
首席會計費及服務 |
第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
• | 管理報告 |
• | 獨立註冊會計師事務所財務報表報告 |
• | 獨立註冊會計師事務所財務報告內部控制報告 |
• | 截至2021年12月31日和2020年12月31日的U.S.Bancorp合併資產負債表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp綜合收益表 |
• | 截至2021年12月31日的三個年度的美國Bancorp綜合全面收益表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp股東權益合併報表 |
• | 截至2021年12月31日的三年中每一年的U.S.Bancorp合併現金流量表 |
• | 合併財務報表附註 |
• | U.S.Bancorp合併日平均資產負債表及相關收益率和利率(未經審計) |
• | 美國Bancorp補充財務數據(未經審計) |
(1) 2.1 |
股份購買協議,日期為2021年9月21日。作為附件2.1提交,以形成8-K申請日期為2021年9月24日。* | |
3.1 |
經修訂的重述公司註冊證書。 | |
(1) 3.2 |
修訂和重新修訂附例。作為附件3.1歸檔以形成8-K申請日期為2021年4月20日。 | |
4.1 |
依據規例第601(B)(4)(Iii)(A)項 S-K, 界定長期債務持有人權利的文書副本沒有存檔。美國銀行同意應要求向美國證券交易委員會提供一份副本。 | |
4.2 |
根據1934年證券交易法第12條註冊的美國Bancorp證券説明。 | |
(1)(2) 10.1(a) |
美國Bancorp 2001股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成10-K截至2001年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.1(b) |
2001年美國Bancorp股票激勵計劃第1號修正案作為附件10.2歸檔以形成 10-K截至2002年12月31日的年度。 |
(1)(2) 10.2 |
美國Bancorp年度高管激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成8-K於2019年1月16日提交。 | |
(1)(2) 10.3 |
修訂後的U.S.Bancorp高管延期計劃。作為附件10.7歸檔以形成10-K截至1999年12月31日的年度。 | |
(1)(2)(3) 10.4 |
美國銀行不合格退休計劃。作為附件10.4歸檔以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(a) |
美國Bancorp高管員工延期補償計劃作為附件10.18歸檔以形成10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(b) |
2011年美國Bancorp高管員工延期補償計劃修正案作為附件10.9(B)歸檔以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.6(a) |
U.S.Bancorp 2005高管員工遞延薪酬計劃。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2005年12月21日。 | |
(1)(2) 10.6(b) |
美國Bancorp 2005高管延期補償計劃第一修正案於2009年1月1日生效。作為附件10.2(B)歸檔以形成8-K申請日期為2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.6(c) |
美國Bancorp 2005高管延期補償計劃第二修正案於2010年1月1日生效。作為附件10.13(C)歸檔以形成10-K截至二零一零年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.6(d) |
美國Bancorp 2005行政僱員遞延補償計劃第三修正案作為附件10.10(D)歸檔以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.7(a) |
U.S.Bancorp外部董事延期薪酬計劃。作為附件10.19歸檔以形成10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(b) |
2011年美國Bancorp外部董事延期補償計劃修正案作為附件10.11(B)歸檔以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.8(a) |
U.S.Bancorp 2005外部董事遞延薪酬計劃。作為附件10.1歸檔以形成8-K申請日期為2005年12月21日。 | |
(1)(2) 10.8(b) |
美國Bancorp 2005年外部董事延期補償計劃第一修正案於2009年1月1日生效。作為附件10.3(B)歸檔以形成8-K申請日期為2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.8(c) |
2005年美國Bancorp外部董事延期補償計劃第二修正案作為附件10.12(C)歸檔以形成10-K截至二零一一年十二月三十一日止年度。 | |
(1)(2) 10.9(a) |
根據美國Bancorp2001股票激勵計劃,董事限制性股票單位獎勵協議的形式。作為附件10.5歸檔以形成10-Q截至2004年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.9(b) |
截至2008年12月31日的美國Bancorp2001股票激勵計劃下的董事限制性股票獎勵協議修正案表格。作為附件10.5(B)歸檔以形成8-K申請日期為2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.10 |
美國Bancorp修訂並重新制定了2007年股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成8-K申請日期為2010年4月20日。 | |
(1)(2) 10.11 |
表格不合格根據U.S.Bancorp修訂和重新修訂的2007股票激勵計劃,高管股票期權協議(2012年1月16日批准)。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2012年1月18日。 | |
(1)(2) 10.12 |
表格不合格根據U.S.Bancorp修訂和重新修訂的2007股票激勵計劃,高管股票期權協議(2012年11月14日批准)。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2012年11月19日。 |
(1)(2) 10.13 |
表格不合格根據U.S.Bancorp修訂和重新啟動的2007股票激勵計劃,高管股票期權協議(2013年12月9日批准)。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2013年12月13日。 | |
(1)(2) 10.14 |
表格不合格根據U.S.Bancorp的高管股票期權協議修訂和重新修訂了2007年股票激勵計劃,將在2014年12月31日之後使用。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2014年12月31日。 | |
(1)(2) 10.15 |
2007年度限制性股票獎勵協議格式非員工根據U.S.Bancorp的董事修訂和重新制定了2007年的股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成10-Q/A截至2007年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.16 |
的限制性股票單位獎勵協議格式非員工U.S.Bancorp的董事修訂並重新修訂了2007年股票激勵計劃,將於2008年12月31日之後使用。作為附件10.11(A)歸檔以形成8-K申請日期為2009年1月7日。 | |
(1)(2) 10.17 |
的限制性股票單位獎勵協議格式非員工U.S.Bancorp下的董事修訂並重新修訂了2007年股票激勵計劃,將於2013年12月31日之後使用。作為附件10.37歸檔以形成10-K截至2013年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.18 |
U.S.Bancorp 2015股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成8-K申請日期為2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.19 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管股票期權獎勵協議的格式(用於2016年前的授予)。作為附件10.4歸檔以形成 8-K申請日期為2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.20 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管股票期權獎勵協議的格式(用於2017年1月1日之後的授予)。作為附件10.44歸檔以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.21 |
的限制性股票單位獎勵協議格式非員工根據U.S.Bancorp 2015股票激勵計劃(用於2016年前的贈款)的董事。作為附件10.2歸檔以形成8-K申請日期為2015年4月23日。 | |
(1)(2) 10.22 |
的限制性股票單位獎勵協議格式非員工根據U.S.Bancorp 2015股票激勵計劃(用於2017年1月1日之後發放的贈款)的董事。作為附件10.42歸檔以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.23 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2019年期間的獎勵)。作為附件10.34歸檔以形成10-K截至2018年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.24 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議表格(用於2018年1月1日至2018年6月30日的獎勵)。作為附件10.40歸檔以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.25 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議表格(用於2018年7月1日至2019年12月31日的獎勵)。作為附件10.1歸檔以形成10-Q截至2018年6月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.26 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2020年期間的獎勵)。作為附件10.36歸檔以形成10-K截至2019年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.27 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議的格式(用於2020年期間的獎勵)。作為附件10.37歸檔以形成10-K截至2019年12月31日的年度。 |
(1)(2) 10.28 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2021年1月1日之後的獎勵)。作為附件10.30歸檔以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.29 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議的格式(用於2021年1月1日之後的獎勵)。作為附件10.31歸檔以形成10-K截至2020年12月31日的年度。 | |
13 |
2021年年度報告,第21至153頁。 | |
21 |
註冊人的子公司。 | |
23 |
安永律師事務所同意。 | |
24 |
授權書。 | |
31.1 |
按照“規則”核證行政總裁13a-14(a)根據1934年的證券交易法。 | |
31.2 |
按照規則認證首席財務官13a-14(a)根據1934年的證券交易法。 | |
32 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的認證。 | |
101 |
本公司截至2021年12月31日年度報告的以下財務報表以內聯XBRL格式編制:(I)綜合資產負債表,(Ii)綜合收益表,(Iii)綜合全面收益表,(Iv)綜合股東權益表,(V)綜合現金流量表和(Vi)綜合財務報表附註,標記為文本塊,包括詳細標籤。 | |
104 |
封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔幷包含在附件101中) |
(1) |
展品已事先向美國證券交易委員會備案,並參照之前的備案將其作為展品併入本文。 |
(2) |
管理合同或補償計劃或安排。 |
(3) |
某些附錄被省略了。應美國證券交易委員會的要求,公司將向其提供任何此類附錄的副本。 |
* |
根據規則第601(A)(5)項,本展品的附表和類似附件已被省略 S-K 如果美國證券交易委員會或其工作人員提出要求,公司同意在補充的基礎上提供一份遺漏的時間表和類似附件的副本。 |
第16項。 |
表格 10-K 摘要 |
美國合眾銀行 | ||
通過 | /s/A 尼德魯 CECERE | |
安德魯·塞西爾 | ||
董事長、總裁兼首席執行官 |
簽名和頭銜 |
/s/A 尼德魯 CECERE |
安德魯·塞西爾 |
董事長、總裁兼首席執行官 (首席執行官) |
/s/T 誤差率 研發人員奧蘭 |
特倫斯·R·多蘭 |
副董事長兼首席財務官 (首席財務官) |
/秒/升 伊薩 R.S.塔克 |
麗莎·R·斯塔克 |
執行副總裁兼財務總監 (首席會計官) |
W Arner L.BAxter * |
華納·L·巴克斯特,董事 |
D 奧羅特希(OrothHy) J.B.山脊 * |
多蘿西·J·布里奇斯,董事 |
E 伊麗莎白 L.B使用 * |
伊麗莎白·L·布斯(Elizabeth L.Buse),董事 |
K IMBERLY 東北偏東LLISON -T艾勒 * |
金伯利·N·埃裏森-泰勒,董事 |
K IMBERLY J.H.稜角 * |
金伯利·J·哈里斯,董事 |
R 奧蘭德 A.HERNANDEZ * |
羅蘭·A·赫爾南德斯(Roland A.Hernandez),董事 |
O 莉維亞 F.K.IRTLEY * |
奧利維亞·F·柯特利(Olivia F.Kirtley),董事 |
簽名和頭銜 |
K 阿倫 S.L.同步 * |
凱倫·S·林奇(Karen S.Lynch),董事 |
R ICHARD 下午三點半C K精力充沛 * |
理查德·P·麥肯尼(Richard P.McKenney),董事 |
Y USUF I.M.EHDI * |
優素福·I·梅迪(Yusuf I.Mehdi),董事 |
J Ohn P.WIEHOFF * |
約翰·P·維霍夫(John P.Wiehoff),董事 |
S 棉花 W。W。W。INE * |
斯科特·W·温(Scott W.Wine),董事 |
* | 安德魯·塞西爾在此簽名,根據上述註冊人正式簽署的授權書,特此代表註冊人的每一名董事簽署本文件。 |
由以下人員提供: | /s/A 尼德魯 CECERE | |
安德魯·塞西爾 | ||
事實律師 |