附件4(X)

CenterPoint Energy，Inc.證券介紹

依據第12條註冊

1934年證券交易法

截至2021年12月31日，CenterPoint Energy，Inc.有一類證券是根據修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)第12節註冊的：(1)我們的普通股，每股票面價值0.01美元。如本附件4(X)所示，術語“CenterPoint Energy”、“我們”、“我們”或“我們”指的是CenterPoint Energy，Inc.，而不是其任何子公司。

CenterPoint能源公司被授權發行最多10億股普通股，每股票面價值0.01美元，以及2000萬股優先股，每股票面價值0.01美元。

 

 

我們的普通股説明

以下對我們普通股的描述是摘要，並不聲稱是完整的。本公司須受本公司重訂之公司章程細則(“公司章程細則”)及第三修訂及重訂附例(“附例”)之規限，並受其整體規限，該等附例均以參考方式併入本附件4(X)所載之10-K表格年度報告之證物中，並受該等細則所規限，並受本附件4(X)所載之本公司重述公司章程細則及第三修訂及重訂附例(“附例”)所規限。我們鼓勵您閲讀我們的公司章程、我們的章程以及德克薩斯州商業組織代碼(“TBOC”)的適用條款，以獲取更多信息。

投票權。我們普通股的持有者在提交股東投票的所有事項上，包括董事選舉，每股有權投一票。沒有累積投票權。在明確授予我們優先股持有人的投票權的前提下，我們普通股的持有人在選舉董事和所有其他目的方面擁有獨家的完全投票權。我們的章程規定，董事的被提名人是由有權在大會上無競爭選舉中投票的股東以就董事所投的多數票的多數票選出的。在我們向美國證券交易委員會提交最終委託書之前的特定時間，如果被提名人的數量超過了待選董事的數量，在這種情況下，董事將由有權在大會上投票的股東投票選出。

紅利。根據可能適用於我們任何已發行優先股的優惠，我們普通股的持有者在董事會宣佈從合法可用於此目的的資金中分紅時，有權獲得紅利。

清算權。如果我們被清算、終止或清盤，我們普通股的持有人將有權在向股東的任何分配中獲得按比例分配的股份，但前提是我們必須清償我們的所有債務和任何未償還類別的優先股的優先權利，其中可能包括與我們普通股持有人進一步參與分配我們任何剩餘資產的權利。

 

優先購買權。我們普通股的持有者無權享有任何優先購買權、轉換權或其他認購權。

轉讓代理和註冊官。Broadbridge Corporation Issuer Solutions，Inc.是我們普通股的轉讓代理和登記商。

其他規定。我們的普通股沒有適用於贖回或償債基金的條款。根據德克薩斯州的法律，此類股票的持有者不會承擔任何個人責任。根據我們的公司章程和實施某些絕對多數表決條款的章程的規定，

我們普通股的持有者不得修改，除非通過至少多數已發行股票的投票，作為一個類別一起投票。

優先股

我們的董事會可能會導致我們不時發行一個或多個系列的優先股，並可能在未經股東批准的情況下確定每個系列的股票數量和條款。我們的董事會可以決定每個系列的條款，包括：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

與任何系列優先股有關的招股説明書副刊將包括與發行有關的具體條款。在我們發行任何優先股之前，我們都會向美國證券交易委員會提交優先股表格。任何優先股發行的招股説明書附錄將包括以下部分或全部條款：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

優先股的發行雖然為可能的收購和其他公司目的提供了所需的靈活性，但可能會對我們普通股持有者的投票權產生不利影響。這也可能影響我們普通股的持有者在清算時獲得股息和付款的可能性。發行優先股，或發行購買優先股的權利，可能會被用來阻止試圖獲得對我們的控制權的企圖。例如，如果我們的董事會在行使其受託責任時確定收購提議不符合我們的最佳利益，董事會可以授權發行一系列包含類別投票權的優先股，這將使該系列的一個或多個持有者能夠阻止或使控制權變更交易變得更加困難。或者，董事會認為符合我們最佳利益的控制權變更交易可以通過發行一系列具有足夠投票權的優先股來促進，以提供所需的股東百分比投票權。

得克薩斯州法律和我們的憲章和附例條款的反收購效力

德克薩斯州法律和我們的公司章程和章程的一些條款可能會使以下行動變得更加困難：

 

 

 

這些規定旨在阻止強制收購行為和不充分的收購出價。這些規定還旨在鼓勵尋求控制我們的人首先與我們的董事會談判。我們認為，增加保護的好處使我們有可能與收購或重組我們的不友好或主動提議的提出者進行談判，而且增加保護的好處大於阻止這些提議的壞處，因為就這些提議進行談判可能會導致其條件的改善。

憲章及附例條文

董事的選舉和免職。我們董事會的成員人數將不時由董事會決議決定。除優先股持有人可能享有的投票權外，在每屆股東周年大會上，所有董事的任期均於下一屆股東周年大會屆滿，直至選出其繼任者並取得資格為止。

除非有任何理由，否則董事不得被免職，而且，在明確授予我們優先股持有人的投票權的限制下，只有持有至少多數有權在董事選舉中投票的股本的持有人才能以此為理由罷免董事。在明確授予優先股持有人投票權的情況下，董事會出現的任何空缺和任何新設立的董事職位均可由在任董事的過半數或由股東選舉填補。

股東大會。我們的公司章程和章程規定，普通股持有人的特別會議只能由我們的董事會主席、我們的首席執行官、總裁、祕書、我們董事會的多數成員或持有至少50%的已發行股本並有權投票的股東召開。

修改公司章程。一般而言，由董事會建議對本公司公司章程進行的修訂，需要持有所有有權在董事選舉中投票的已發行股本的至少多數投票權的持有人投贊成票。上述“-選舉及罷免董事”及“-股東大會”的規定，須經持有所有有權在董事選舉中投票的已發行股本最少662/3%投票權的持有人投贊成票方可修訂。以下“-修改附例”中所述的規定只能由持有所有有權在董事選舉中投票的已發行股本的至少80%投票權的持有者投贊成票才能修訂。

附例的修改。本公司董事會有權在任何為此目的召開的董事會例會或特別會議上，以在任董事至少80%的贊成票修改、修訂或廢除章程或通過新的章程。股東亦有權更改、修訂或廢除附例或採用新的附例，由持有所有有權在董事選舉中投票的已發行股本至少80%的股東投贊成票，作為一個類別一起投票。

股東訴訟的其他限制。我們的附例還對以下股東提出了一些程序要求：

 

 

 

 

根據這些程序要求，股東必須及時以適當的書面形式向我們的祕書遞交提名或提案的通知，並提供以下證據：

 

 

 

 

為了及時，股東必須交付通知：

 

 

要提交董事會提名，股東還必須提交我們將被要求包括在委託書中的有關被提名人的信息，以及一些其他信息。如果股東沒有遵循規定的程序，股東的提名或提議將沒有資格，也不會由我們的股東投票表決。

除了上述董事提名條款外，我們的章程還包含一項“代理訪問”條款，該條款規定，任何連續持有我們已發行普通股3%或以上至少三年的股東或不超過20名股東的團體都可以提名董事候選人，並將其包括在我們年度股東大會的委託材料中，只要股東(或團體)和每位被提名人滿足我們章程中規定的資格要求，他們最多可佔董事會成員的20%或兩名董事(以數額較大者為準)。建議通過代理訪問條款提名一名人士進入我們董事會的合格股東(或集團)必須在前一年股東周年大會召開一週年前不少於120日至不超過150日向我們提供要求將董事被提名人納入我們的委託材料和其他所需信息的通知。此外，符合條件的股東(或集團)可以包括一份不超過500字的書面聲明，支持該股東被提名人的候選人資格。董事提名的完整代理訪問規定在我們的章程中做出了規定。

就股東特別大會而言，唯一將會處理的事務為特別大會通告所載事項，或由大會主席或董事會主席或在其指示下以適當書面形式在大會前妥為提出及作出的事項。要求召開特別會議的股東可以在他們的要求中就提交會議的事項提出建議。

董事責任的限制。我們的公司章程規定，董事不會因違反作為董事的受託責任而對我們或我們的股東承擔個人責任，除非不時生效的法律另有要求。目前，德克薩斯州的法律要求對以下行為施加責任：

 

 

 

 

我們的章程規定，在TBOC允許的最大範圍內，我們將賠償我們的高級管理人員和董事，並向他們預支與訴訟和索賠有關的費用。章程授權我們的

在某些情況下，董事會有權賠償和墊付除我們的高級管理人員和董事以外的其他人的費用。

德克薩斯州反收購法

我們受制於TBOC的21.606節。該條款禁止德克薩斯州上市公司在沒有董事某些董事會或股東批准的情況下，在緊接關聯股東收購股份後的三年內與任何關聯股東進行廣泛的指定交易。公司的關聯股東是指公司及其任何全資子公司以外的任何人，在過去三年內是或曾經是一般有權在董事選舉中投票的已發行股票的20%或以上的實益擁有人。21.606條可能會阻止任何潛在的不友好報價或其他未經我們董事會批准的控制我們的努力。這可能會剝奪我們的股東以高於當前市場價格的溢價出售普通股的機會。

正在掛牌。我們的普通股在紐約證券交易所和芝加哥證券交易所交易，交易代碼為“CNP”。