附件10.5
Roku,Inc.
限售股單位授權書
(2017股權激勵計劃)

Roku,Inc.(“本公司”)根據其2017年股權激勵計劃(“本計劃”)向參與者頒發限制性股票單位獎,獎勵如下所述的公司普通股(“限制性股票單位”)的股份數量(“獎勵”)。本獎勵受本授出通知(本“限制性股票單位授予通知”)、“限制性股票單位獎勵協議”所列所有條款和條件的約束。[,包括獎勵協議附件(附件A)中為參與者所在國家規定的任何附加條款和條件(“附錄”,與限制性股票單位獎勵協議一起,]“授標協議”)和本計劃中,所有這些內容均附於本文件,並整體併入本文件。此處未另行定義的大寫術語將具有本計劃或獎勵協議中規定的含義。如果獎勵協議中的條款與本計劃中的條款有任何衝突,則以本計劃中的條款為準。
參與者:
批出日期:
歸屬生效日期:
限售股單位數/股數:

歸屬時間表:[___________________]

發行時間表:將就獎勵發行的普通股股票將按照限制性股票單位獎勵協議第6節規定的發行時間表發行。

附加條款/確認:參與者確認已收到本限制性股票單位授予通知、獎勵協議和計劃中規定的所有條款和條件,並理解並同意這些條款和條件。參賽者確認並同意,除獎勵協議和獎勵計劃另有規定外,不得對本限制性股票單位授予通知和獎勵協議進行修改、修改或修改。參與者還承認,截至授予日期,本限制性股票單位授予通知、獎勵協議和本計劃闡述了參與者與公司之間關於根據獎勵收購普通股的完整理解,並取代了之前就此主題達成的所有口頭和書面協議,但(I)以前授予並交付給參與者的股權獎勵除外,(Ii)[退款政策(如獎勵協議中所定義)和]任何[其他]公司採取的或適用法律另有要求的賠償追回政策[,及(Iii)任何書面僱傭或遣散費安排,以規定根據其中所載的條款及條件加速授予本獎勵].

通過接受此獎項,參與者同意以電子交付方式接收此類文件,並通過公司或公司指定的第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。

[此外,通過接受本獎項,參與者承認並同意本獎項(以及根據本獎項支付的任何薪酬或發行的股票)、所有激勵性薪酬(如補償政策中的定義)以及以前授予參賽者或由參賽者賺取的任何其他現金、股權或基於股權的激勵薪酬,均須根據美國多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法及其下的任何實施條例進行補償。本公司採取的任何退款政策(包括但不限於參保人為受保個人的退款政策(見退款政策的定義))以及適用法律要求的任何補償追回政策(如獎勵協議第19節更全面規定)。]




Roku,Inc.參與者:
By: ____________________________________By: ____________________________________
簽名
簽名
Title: ___________________________________Date: ____________________________________
[通過在下面提供附加簽名或根據公司對參與者的指示以電子方式接受本獎勵協議(包括通過在線接受過程),參與者聲明他或她明確同意獎勵協議第14節中描述的數據處理做法,並同意公司收集、處理和使用數據(如獎勵協議第14節中的定義),並同意將數據傳輸給獎勵協議第14節所述的接受者,包括位於未提供足夠保護以免受歐洲(或其他非美國)保護的國家的接受者數據保護法視角,用於授標協議第14節所述的目的。參賽者明白,作為獲獎的條件之一,參賽者必須在下面簽名或以電子方式接受本獎項,否則公司可能會沒收限制性股票單位。參賽者理解,他或她可以隨時撤回同意,並在將來生效,原因如獎勵協議第14節所述。]

[參與者:
________________________________________
簽名]
附件:獎勵協議和2017年股權激勵計劃



附件I
Roku,Inc.
2017股權激勵計劃
限制性股票單位獎勵協議

根據限售股份單位授出通知(“授出通知”)及本限售股份單位協議[(包括本合同附件(附件A)中為貴國規定的任何附加條款和條件] ([《附錄》及《限制性股票單位獎勵協議》,]獎勵協議“)Roku,Inc.(”本公司“)已根據本公司2017年股權激勵計劃(”本計劃“)第6節的規定,向您頒發限售股獎勵(以下簡稱”獎勵“),以獎勵授出通知中顯示的限售股/股份數量。本獎勵協議或授予通知中未明確定義的大寫術語與本計劃中賦予它們的含義相同。
除撥款通知和計劃中規定的條款外,您的獎勵條款如下:
1.頒獎典禮。本獎勵代表有權於未來日期為每個於適用歸屬日期歸屬的限制性股票單位發行一(1)股普通股,如授予通知所示(須受下文第3節所述任何調整的規限)。截至授出日期,本公司將把受獎勵的限制性股票單位/普通股的數量記入本公司或本公司指定的第三方為您的利益開設的簿記賬户(“賬户”)。除本條例另有規定外,閣下將毋須就閣下收取獎勵、授予限制性股票單位或交付將就獎勵發行的本公司普通股向本公司或聯屬公司支付任何款項。儘管如上所述,公司保留向您發行普通股現金等價物的權利,部分或全部滿足您的限制性股票單位歸屬後交付的普通股,在適用的範圍內,本授予協議和與您的限制性股票單位相關的普通股授予通知中的提法將包括根據該權利可能發行其現金等價物。[,除非附錄中另有關於貴國的規定].
2.授予。在符合此處所載限制的情況下,您的獎勵將根據授予通知中提供的歸屬時間表進行歸屬(如果有的話),前提是該歸屬將在您的連續服務終止時終止[作為非員工董事],如下所述。在終止您的連續服務後[作為非員工董事]此外,在終止日期未歸屬該賬户的限制性股票單位/普通股將被沒收,本公司不承擔任何費用,您將不再擁有該等普通股相關股份的進一步權利、所有權或權益,亦不再享有該等普通股相關股份的任何權利、所有權或權益,亦不再享有該等普通股相關股份的權利、所有權或權益。[特別是,如果您不再從事連續服務,則在歸屬日期之前,您將無權按比例獲得歸屬時間表的任何部分。[作為非員工董事]在這樣的歸屬日期。]
就您的獎勵而言,您的持續服務將被視為終止(無論終止的原因是什麼,無論您提供服務的司法管轄區後來是否發現無效或違反僱傭或其他法律或規則,或者您的僱傭或服務協議的條款(如果有)),自您停止向公司主動提供服務之日起生效[或任何附屬公司][作為非員工董事]並且不會因任何通知期而延長(例如,僱傭或服務將不包括您受僱或提供服務的司法管轄區的僱傭或其他法律規定的任何合同通知期或任何“花園假”或類似期限,或您的僱傭或服務協議條款(如果有))。董事會有專屬酌情權決定你何時不再是[積極就業或]提供[服務][非員工董事持續服務]就本計劃而言(包括您是否仍可被視為在休假期間提供服務)。
3.股份數量。根據本計劃的規定,受您獎勵的限制性股票單位/股票的數量可能會因資本調整而不時調整。任何額外的限制性股票單位、股票、現金或其他財產,如果有,將按照董事會決定的方式,受到適用於其他限制性股票的相同沒收限制、可轉讓限制以及交付時間和方式的約束。如果有的話,這些額外的限制性股票單位、股票、現金或其他財產將受到董事會決定的同樣的沒收限制、可轉讓限制以及交付時間和方式的限制,如果有的話,將受到董事會決定的相同方式的沒收限制、轉讓限制以及交付時間和方式



您的獎勵所涵蓋的單位和股票。儘管有本第三節的規定,根據本第三節的規定,不得設立零碎股份或普通股零碎股份的權利。任何零碎股份都將四捨五入為最接近的整體股份。
4.遵從性。您不得根據您的獎勵獲得任何普通股,除非作為限制性股票單位基礎的普通股股票已(I)然後根據證券法登記,或(Ii)公司已確定此類發行將豁免證券法的登記要求。您的獎勵還必須遵守管理該獎勵的其他適用法律和法規,包括任何美國和非美國州、聯邦和地方法律,如果公司確定此類收據在實質上不符合此類法律和法規,您將不會收到此類普通股。
5.轉讓限制。在普通股股票交付給您之前,您不得轉讓、質押、出售或以其他方式處置本獎勵或與您的獎勵相關的可發行股票,除非第5節有明確規定。例如,您不得將可能就您的限制性股票單位發行的股票用作貸款擔保。此處規定的轉讓限制將在您的既得限制性股票單位的股份交付給您後失效。儘管如此,[,如果公司允許且根據適用法律有效,]通過以本公司滿意的形式向本公司遞交書面通知,您可以指定第三方,在您去世後,該第三方將有權獲得您去世時根據本獎勵協議有權獲得的任何普通股分派。在沒有這樣一個名稱的情況下[或者該指定根據適用法律無效],您的法定代表人將有權代表您的遺產獲得該等普通股或其他對價。
(A)死亡。您的獎品可以通過遺囑和世襲和分配法則轉讓。在您去世時,您的賠償金的歸屬將停止,您遺產的遺囑執行人或管理人將有權代表您的遺產獲得已歸屬但在您去世前未發行的任何普通股或其他代價。
(B)“家庭關係令”。在獲得董事會或其正式授權指定人的書面許可後,只要閣下與指定受讓人訂立轉讓及本公司要求的其他協議,閣下可根據載有本公司所需資料的家庭關係令、正式婚姻和解協議或其他離婚或分居文書,轉讓閣下在本協議項下收取普通股分派或其他代價的權利。鼓勵您在敲定家庭關係訂單或婚姻和解協議之前,與公司總法律顧問討論本獎項任何分部的擬議條款,以核實您是否可以進行此類轉讓,如果可以,則幫助確保家庭關係訂單或婚姻和解協議中包含所需的信息。
6.發行日期。
(A)有關限制性股票單位的股份發行,旨在符合庫務規例第1.409A-1(B)(4)條的規定,並將按此方式詮釋和管理。在清償任何與税務有關項目的預扣責任(定義見下文第10節)後,如果一個或多個限制性股票單位歸屬,本公司將向閣下發行一(1)股普通股,以換取於適用歸屬日期歸屬的每個限制性股票單位(須受上文第3節的任何調整及授出通知的任何不同條文規限)。本款確定的發行日期,稱為“原發行日期”。
(B)如果原來的發行日期不是營業日,則會在下一個營業日送貨。此外,如果:
(I)最初的發行日期不是(1)在公司根據當時有效的公司證券交易政策確定的適用於您的“開放窗口期”內,或(2)在其他情況下允許您在現有的證券交易所或股票市場出售普通股的日期(包括但不限於根據先前制定的滿足規則10b5-1要求的書面交易計劃)。

2


交易法,是根據公司的政策(“10b5-1計劃”)訂立的;以及
(Ii)(1)與税收有關的項目的預扣義務(定義見下文第10節)不適用,或(2)本公司在原發行日期前決定(A)不履行與税收有關的項目的預扣義務(定義見下文第10節),將普通股股票扣留在本獎勵規定的原發行日應支付給您的股份中,以及(B)不允許您根據本獎勵協議第10條與經紀交易商達成“當日銷售”承諾(包括但不限於10b5-1計劃下的承諾)和(C)不允許您以現金或公司以其他方式支付給您的其他補償(定義見下文第10條)支付與税收有關的項目,
則本應在原發行日期向您發行的股票將不會在該原始發行日期交割,而是在您未被禁止在公開市場出售本公司普通股股票的第一個營業日交付,但在任何情況下都不遲於原始發行日期所在日曆年度(即您最初發行日期所在納税年度的最後一天)的12月31日,或者,如果且僅在符合財政部條例1.409A-1(B)節的方式允許的情況下才會交付給您,而不會晚於原始發行日期所在日曆年度的12月31日(即原始發行日期所在的納税年度的最後一天),或者,如果且僅在符合財政部條例1.409A-1(B)節的方式允許的情況下,才會交付給您。不遲於適用年度的第三個日曆月的第15天,也就是本獎勵項下普通股股票不再受到財政部條例第1.409A-1(D)節所指的“重大沒收風險”之年的下一年的第15天。
(C)與貴公司獎勵有關的普通股股份的交付形式(例如,證明該等股份的股票證書或電子記項)將由本公司決定。
7.分歧。您將不會獲得任何現金股息、股票股息或其他非資本化調整所產生的獎勵的利益或調整;但前提是,這句話不適用於在股票交付給您之後與您的獎勵相關的任何普通股。
8.限制性傳説。根據您的獎勵發行的普通股股票將由公司決定,並註明適當的圖例。
9.文件的籤立。您特此確認並同意,貴公司選擇的方式表明您同意您的授予通知,該方式也被視為您執行授予通知和本授予協議。您還同意,這種表示同意的方式可能被用作您的簽名,以確定您將來簽署的任何與您的裁決相關的文件。
10.納税責任。
(A)您承認,無論本公司或您的僱主(如果不同)就任何或所有與您參加本計劃有關並在法律上適用於您的所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、臨時付款或其他税收相關項目(“税收相關項目”)採取任何或所有行動,所有與税收相關的項目的最終責任是並且仍然是您的責任,並且可能超過公司或僱主(如果有)實際扣繳的金額。您還承認,公司和僱主(I)不會就如何處理與您的受限股票單位的任何方面相關的任何税務項目作出任何陳述或承諾,包括但不限於授予受限股票單位、歸屬和結算受限股票單位、交付或出售任何普通股以及發放任何股息,以及(Ii)不承諾也沒有義務構建授予條款或您獎勵的任何方面,以減少或消除您的税收相關責任;以及(Ii)您不承諾也沒有義務構建授予條款或您獎勵的任何方面,以減少或消除您的與税收相關的責任;以及(Ii)不承諾也沒有義務構建授予條款或您的獎勵的任何方面,以減少或消除您的與税收相關的責任;以及(Ii)不承諾也沒有義務構建授予條款或獎勵的任何方面,以減少或消除您的與税收相關的責任您承認並同意,您不會就您的獎勵產生的與税收有關的項目向本公司或其任何高級管理人員、董事、員工或附屬公司提出任何索賠。此外,如果您在多個與税收相關的項目中

3


如果您承認,公司和/或僱主(或前僱主,視情況而定)可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明與税收相關的項目。
(B)在相關的應税或預扣税款事件(視情況而定)之前,您同意作出令公司和/或僱主滿意的充分安排,以滿足所有與税收有關的項目。在這方面,您授權公司和/或僱主或其各自的代理人自行決定:(I)從您的工資或本公司和/或僱主應支付給您的任何其他現金補償中扣繳您的工資或其他現金補償;(Ii)促使您支付現金支付;(Ii)通過以下方式履行其對所有與税收相關的項目的扣繳義務:(I)扣留您的工資或本公司和/或僱主應支付給您的任何其他現金補償;(Ii)促使您支付現金;(Iii)準許或要求閣下與身為金融業監管局(“FINRA交易商”)成員的經紀交易商(“FINRA交易商”)訂立“當日出售”承諾(如適用)(依據此項授權及未經進一步同意),據此閣下不可撤銷地選擇出售與閣下的受限制股票單位有關的一部分股份,以清償與税務有關的項目,而FINRA交易商不可撤銷地承諾將支付與税務相關項目所需的收益直接轉交本公司或(Iv)從與獎勵相關的已發行或可以其他方式向您發行的普通股中扣留普通股,其公平市值(根據第6節向您發行普通股的日期計算)等於該等與税收有關的項目的金額;但是,如果您是一名高級職員,則本公司將在相關的應税或預扣税款事件(視情況而定)時扣留一定數量的普通股,除非根據適用法律使用該扣繳方法是不可行的,或者存在重大的不利會計處理。(Iii)如果您是高級管理人員,則本公司將在相關應税或預扣税款事件(視情況而定)時扣繳一定數量的普通股,除非根據適用法律使用該扣繳方法不可行或存在重大不利會計處理, 對涉税項目的義務,可以採用上述(一)至(三)項中的一種或多種方式履行。公司或僱主可以通過考慮適用的法定預扣金額或其他適用的預扣費率(包括在您的司法管轄區適用的最高費率)來預扣或核算與税收相關的項目。在超額預扣的情況下,您可能會收到任何超額預扣現金的退款,並且不享有等值普通股的權利。如果[如果不退款,您可能需要向主管税務機關申請退款。在預扣不足的情況下,您可能需要直接向適用的税務機關或公司和/或僱主支付任何額外的與税收相關的項目。如果]税務相關項目的義務是通過扣留一定數量的普通股來履行的,出於税務目的,您將被視為已發行了全部數量的普通股,但受既得限制性股票單位的限制,即使一些普通股僅為支付與税收相關的項目而扣留了一些普通股,您也將被視為已發行全部數量的普通股,但這些普通股僅限於支付與税收相關的項目,因此,您將被視為已發行全部數量的普通股,但受既得限制性股票單位的限制。然而,本公司不保證您能夠通過上述規定的任何方法滿足與税收有關的事項,並且在任何情況下,您仍有責任及時、充分地滿足與税收有關的事項。
(C)除非本公司及任何聯屬公司符合與税務有關的項目,否則本公司將無義務根據本裁決向閣下交付任何普通股或其他代價。
(D)如果公司在向您交付普通股之前產生扣繳義務,或在向您交付普通股後確定公司扣繳義務的金額大於公司扣繳的金額,則您同意賠償並使公司不會因公司未能扣留適當金額而受到損害。(D)如果公司向您交付普通股,或在向您交付普通股之後確定公司扣繳義務的金額大於公司扣繳的金額,則您同意賠償公司並使其不受公司未能扣繳適當金額的損害。
11.授予非服務合同。
(A)您在公司、僱主或任何其他關聯公司的連續服務不是任何特定期限,您或公司、僱主或任何其他關聯公司可隨時終止您或公司、僱主或任何其他關聯公司的連續服務,不論是否有理由[,如果適用法律允許,]不管有沒有通知。本獎勵協議(包括但不限於授予您的獎勵或發行受您獎勵的股票)、本計劃或本獎勵協議或本計劃中隱含的任何誠信和公平交易契約將:(I)授予您繼續受僱於僱主或與僱主建立聯繫的任何權利;(Ii)構成公司、僱主或任何其他附屬公司關於未來職位、未來工作分配、未來薪酬或任何其他條款或條件的事實或性質的任何承諾或承諾(Iii)授予本授標協議或本計劃項下的任何權利或利益,除非該權利或利益是根據本授標協議或計劃的條款明確產生的;或(Iv)剝奪

4


公司或僱主有權在任何時候終止您的工作,而不考慮您將來可能有的任何歸屬機會。最後,獎勵的授予不應解釋為與公司簽訂僱傭或服務合同。
(B)接受本獎項,即表示您承認並同意,只有繼續從事上文第2節規定的符合資格的工作或其他服務,才能獲得繼續授予該獎項的權利,並且公司有權在其認為適當的任何時間或不時重組、出售、剝離或以其他方式重組其一個或多個業務或附屬公司(“重組”)。您進一步承認並同意,此類重組可能導致您的連續僱傭或其他合格服務的終止,或(如果適用)僱主附屬公司身份的終止,以及您在本獎勵協議下可獲得的福利的損失,包括但不限於繼續授予該獎勵的權利的終止。您進一步承認並同意,本獎勵協議、本計劃、本協議項下預期的交易和本協議所列的歸屬時間表,或其中任何一項中可能隱含的任何誠信和公平交易契約,不構成在本獎勵協議期限內、在任何時期或根本不構成繼續聘用為僱員或顧問的明示或默示承諾,也不會以任何方式幹擾您或公司、僱主或任何其他附屬公司在任何時候無故或無故終止您的連續服務的權利和權利,且不會以任何方式幹擾您的權利或本公司、僱主或任何其他附屬公司在任何時候無故或無故終止您的連續服務的權利,且不會以任何方式幹擾您的權利或公司、僱主或任何其他附屬公司在任何時候終止您的連續服務的權利。[,如果適用法律允許,]無論事先通知與否,都不會以任何方式幹擾本公司進行重組的權利。
12.授予的性質。在接受您的獎項時,您承認、理解並同意:
(A)該計劃是由公司自願設立的,屬酌情性質,在計劃所準許的範圍內,公司可隨時修改、修訂、暫停或終止該計劃;
(B)該獎項屬例外、自願及偶然性質,並無訂立任何合約或其他權利,以獲得未來的獎勵(不論是以相同或不同的條款)或代替獎勵的利益,即使過去曾頒發獎勵;
(C)有關未來授予限制性股票單位或其他授予(如有)的所有決定將由本公司全權酌情決定;
(D)你是自願參加該計劃的;
(E)作為獎勵基礎的普通股的未來價值是未知的、無法確定的,也不能確定地預測;
(F)因終止你的連續服務而喪失賠償或損害賠償的權利(不論因任何原因,不論日後是否因你受僱或提供服務的司法管轄區的僱傭法律或你的僱傭協議的條款(如有)而被發現無效或違反),均不會引致任何申索或補償或損害賠償的權利。[,並且,作為授予該獎項的代價,您同意不向本公司或任何附屬公司提出任何索賠];
(G)除非本計劃另有規定,或由本公司酌情決定,本獎勵協議證明的獎勵和利益不會產生任何權利,使獎勵或任何此類利益轉移給另一家公司或由另一家公司承擔,也不會因影響普通股股份的任何公司交易而被交換、套現或取代;
(H)獎勵及受獎勵規限的普通股股份,以及該等股份的收入及價值,不屬正常或預期補償的一部分,而該等補償的目的包括但不限於計算任何遣散費、辭職、解僱、遣散、服務終止金、獎金、長期服務金、退休金或退休或福利福利或相類的付款;

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(I)除非與本公司另有協議,否則獎勵及受獎勵規限的普通股股份,以及其收益和價值,不得作為您作為聯屬公司董事提供的服務的代價或與之相關而給予;及
(J)以下規定僅適用於您在美國境外受僱或提供服務的情況:
(I)獎勵及受獎勵規限的普通股股份,以及該等股份的收入及價值,不屬任何目的的正常或預期補償的一部分;及
(Ii)[對於您的當地貨幣(如果不是美元)與美元之間的任何匯率波動,本公司、僱主或任何其他附屬公司均不承擔任何責任,該匯率波動可能影響獎勵的價值或根據獎勵的歸屬或結算或隨後出售歸屬後獲得的任何普通股而應支付給您的任何金額。]
13.沒有關於格蘭特的建議。本公司不提供任何税務、法律或財務建議,也不會就您參與該計劃或您收購或出售普通股的相關股份提出任何建議。在採取任何與本計劃相關的行動之前,您應諮詢您自己的個人税務、財務和/或法律顧問有關您參與本計劃的事宜。
14.數據隱私。
(a)[數據收集和使用。公司和僱主收集、處理和使用有關您的某些個人信息,包括但不限於您的姓名、家庭地址和電話號碼、電子郵件地址、出生日期、社會保險、護照或其他識別碼、工資、國籍、職稱、公司持有的任何普通股或董事職位、所有限制性股票單位的詳細信息或對您授予、取消、行使、既有、未授予或尚未支付的任何其他普通股權益或同等福利(“數據”)。如有需要,處理數據的法律依據是您的同意。
(B)股票計劃管理服務提供者。本公司將向E*TRADE金融企業服務公司(包括其關聯公司)(統稱為“指定經紀人”)傳輸數據,E*TRADE金融企業服務公司將協助本公司實施、管理和管理本計劃。公司未來可能會選擇不同或更多的服務提供商,並與以類似方式提供服務的其他提供商共享數據。您可能會被要求與指定經紀人就單獨的條款和數據處理做法達成一致,此類協議是您是否有能力參與本計劃的一個條件。
(C)國際數據傳輸。該公司和指定經紀人的總部設在美國。您所在的國家或司法管轄區的數據隱私法和保護措施可能與美國不同。[例如,歐盟委員會(European Commission)發佈了一項針對美國的有限充分性調查結果,僅適用於公司註冊歐盟-美國隱私盾牌(EU-U.S.Privacy Shield)計劃的範圍。]如有需要,本公司進行數據傳輸的法律依據是您的同意。
(D)數據保留。本公司僅在實施、管理和管理您參與本計劃所需的時間內,或在遵守法律或法規義務(包括根據税收、外匯管制、勞工和證券法)所需的時間內,才會持有和使用數據。
(E)同意、拒絕或撤回的自願性和後果。參與本計劃是自願的,您在此提供的同意完全是自願的。如果你不同意,或者如果你後來試圖撤銷你的同意,你的工資或在僱主的就業和職業生涯不會受到影響;拒絕或

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撤回同意的情況是,本公司將無法向您授予限制性股票單位或其他股權獎勵,或管理或維持此類獎勵。
(F)數據主體權利。根據您管轄的數據隱私法,您可能擁有多項權利。根據您所在地區的不同,此類權利可能包括:(I)請求訪問或複製公司處理的數據,(Ii)更正不正確的數據,(Iii)刪除數據,(Iv)限制數據處理,(V)數據的可移植性,(Vi)向您管轄的主管部門投訴,和/或(Vii)收到一份列有任何潛在數據接收者姓名和地址的名單。要獲得有關這些權利的澄清或行使這些權利,您可以聯繫當地人力資源代表。
(G)額外認收/同意。您理解,公司在未來處理或傳輸數據時可能依賴於不同的基礎,並且/或者請求您提供另一項數據隱私同意。如果適用,您同意應公司或僱主的要求,提供公司和/或僱主可能認為有必要從您那裏獲得的已簽署的確認書或數據隱私同意書(或任何其他協議或同意書),以管理您現在或將來根據您所在國家/地區的數據隱私法參與本計劃的情況。您理解並同意,如果您未能提供公司和/或僱主要求的任何此類同意或協議,您將無法參加本計劃。]
(a)[AS[在《Roku員工和臨時工隱私通知》(適用於歐洲員工)和AS]根據美國的標準人力資源慣例,公司和僱主會出於與您的僱傭相關的多種目的處理有關您的某些個人信息,包括實施、管理和管理本計劃。我們處理的與本計劃相關的個人信息通常包括您的姓名、家庭地址和電話號碼、電子郵件地址、出生日期、社會保險、護照或其他識別碼、工資、國籍、職稱、公司持有的任何普通股或董事職位、所有限制性股票單位的詳細信息或對普通股的任何其他權利或授予、取消、行使、既得、未授予或尚未授予您的同等福利(“數據”)。本公司將僅在實施、管理和管理您參與本計劃所需的時間,或在遵守法律或法規義務(包括税收、外匯管制、勞工和證券法)的情況下處理數據。
(B)股票計劃管理服務提供者。本公司將向E*TRADE金融企業服務公司(包括其關聯公司)(統稱為“指定經紀人”)披露數據,E*TRADE金融企業服務公司將協助本公司實施、管理和管理該計劃。公司未來可能會選擇不同或更多的服務提供商,並與以類似方式提供服務的其他提供商共享數據。指定經紀人可能要求您加入其他條款或向您提供有關他們處理您的個人信息的額外通知,或者兩者兼而有之。有關指定經紀人的數據隱私做法的更多信息,請訪問https://us.etrade.com/l/f/privacy-statement.
(C)有關本公司和僱主處理您的個人信息(包括您對數據的權利的信息)的更多信息,請參閲[適用於員工和臨時工的Roku隱私通知(適用於歐洲員工)或]美國的Roku人力資源部。]
[您特此明確、毫不含糊地同意僱主、本公司和任何其他附屬公司(如適用)出於實施、管理和管理您參與本計劃的唯一目的,收集、使用和轉讓本獎勵協議和任何其他獎勵材料中描述的您的個人數據。
您理解公司和僱主可能持有有關您的某些個人信息,包括但不限於您的姓名、家庭地址、電子郵件地址和電話號碼、電子郵件地址、出生日期、社會保險、護照或其他識別碼、工資、國籍、職務、在公司持有的任何股票或董事職位、所有限制性股票單位的詳細信息或對授予、取消、既得、未授予或未授予的股票的任何其他權利。

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以貴方為受益人(“數據”),僅用於實施、管理和管理本計劃。
您瞭解數據將被傳輸到[插入適用的經紀人]或本公司未來可能選擇的其他股票計劃服務提供商(“指定經紀”),協助本公司實施、行政及管理本計劃。您理解數據的接收者可能位於美國或其他地方,並且接收者所在的國家(例如美國)的數據隱私法和保護措施可能與您的國家不同。您明白,如果您居住在美國以外,您可以聯繫您當地的人力資源代表,要求提供一份包含任何潛在數據接收者姓名和地址的名單。您授權本公司、指定經紀人以及可能協助本公司實施、管理和管理本計劃的任何可能的接收者(目前或將來)接收、擁有、使用、保留和傳輸電子或其他形式的數據,僅用於實施、管理和管理您參與本計劃的目的。您明白,只有在實施、管理和管理您參與本計劃所需的時間內,才會保存數據。您理解,如果您居住在美國境外,您可以隨時查看數據、請求有關數據存儲和處理的其他信息、要求對數據進行任何必要的修改,或者在任何情況下免費拒絕或撤回本協議,方法是與您當地的人力資源代表進行書面聯繫。此外,您明白您在提供本協議時完全是自願的。如果您不同意,或如果您稍後試圖撤銷您的同意, 您在公司或任何關聯公司的僱傭身份或服務不會受到影響;拒絕或撤回您的同意的唯一後果是,公司將無法向您授予限制性股票單位或其他股權獎勵,或管理或維持此類獎勵。因此,您理解拒絕或撤回您的同意可能會影響您參與本計劃的能力。有關拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,您可以聯繫當地的人力資源代表。]
15.無擔保債務。您的獎勵沒有資金,作為既得獎勵的持有人,您將被視為本公司根據本獎勵協議發行股票或其他財產的義務(如果有的話)的無擔保債權人。在根據本獎勵協議第6條向您發行該等股票之前,您作為本公司股東將不會就根據本獎勵協議發行的股票擁有投票權或任何其他權利。發行後,您將獲得作為公司股東的全部投票權和其他權利。本授標協議中包含的任何內容以及根據其規定採取的任何行動都不會在您與公司或任何其他人之間創建或解釋為任何類型的信託或受託關係。
16.注意事項。本協議要求或允許的任何通知或請求將以書面形式發出。[(包括電子版本)]給本合同的其他各方,並將被視為在本合同中較早的日期生效。[(I)專人派遞的日期,包括特快專遞或以電子方式派遞,或(Ii)寄往美國郵政局的五(5)天后(不論收件人是否實際收到),以預付郵資及費用的掛號信或掛號信寄往公司主要執行辦事處,收件人為公司,注意:股票計劃管理人,並按通知發出時您在公司存檔時的地址寄給您。][(I)個人投遞日期,(Ii)通過電子方式投遞,或(Ii)在美國境內投遞,即在美國郵局存款後五(5)天(無論收件人是否實際收到),通過預付郵資和費用的掛號信或掛號信寄往公司主要執行辦公室,注意:股票計劃管理人,並按通知發出時您在公司存檔時的地址寄往您的地址;(Iv)對於在美國以外的投遞,請注意:股票計劃管理人,並按您在通知發出時在公司存檔的地址寄往您的地址;(Iv)對於在美國以外的投遞,請注意:股票計劃管理人,並按您在通知發出時在公司存檔的地址寄給您;(Iv)對於在美國以外的投遞,預付郵資和費用的適用司法管轄區官方郵件服務寄存後七(7)天的日期,或(V)在信譽良好的夜間快遞寄存後一(1)天的日期,預付運費].

17.標題。本授標協議中各章節的標題僅為方便起見,不會被視為本授標協議的一部分,也不會影響本授標協議的含義。


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18.治理計劃書。您的獎勵受制於本計劃的所有規定,特此成為您獎勵的一部分,並進一步受制於根據本計劃不時頒佈和通過的所有解釋、修訂、規則和條例。[您的獎勵(以及根據您的獎勵支付的任何賠償或發行的股票)將根據美國多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法及其下的任何實施條例、公司採取的任何追回政策以及適用法律另有要求的任何賠償追回政策予以退還。根據這種追回政策,任何補償的追回都不會導致在根據與公司的任何計劃或協議自願辭職時,或因“建設性終止”或任何類似條款而自願終止僱傭的權利。]
19.退税政策。[接受您的獎勵,即表示您承認並同意,您的獎勵(以及根據您的獎勵支付的任何補償或發行的股票)、所有激勵性補償(定義見補償政策(定義見下文))以及之前授予您或您賺取的任何其他現金、股權或基於股權的獎勵補償,均須根據美國多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法及其下的任何執行條例、公司採取的任何追回政策(包括但不限於Roku,Inc.)予以退還。及任何繼承人(“補償政策”),只要您是承保個人(見“補償政策”中的定義),以及適用法律另有要求的任何補償追回政策。根據該追回政策(包括但不限於補償政策,只要您是承保個人),任何補償的追回都不會導致在“有充分理由”辭職或根據與公司的任何計劃或協議的“建設性終止”或任何類似條款時自願終止僱傭的權利。獎勵薪酬包括您的獎勵以及以前授予您或由您賺取的任何其他現金、股權或基於股權的獎勵薪酬,除非您是承保個人,但退款政策中明確規定的除外。如果您是承保個人,則通過接受您的獎勵來確認收到退款政策。]
20.其他文件。您特此確認已收到並有權收到提供根據證券法(包括計劃招股説明書)頒佈的規則428(B)(1)所要求的信息的文件。此外,您確認已收到本公司允許某些個人僅在某些“窗口”期間出售股票的政策以及本公司不時生效的內幕交易政策。
21.可維護性。如果本授標協議或本計劃的全部或任何部分被任何法院或政府當局宣佈為非法或無效,這種非法或無效不會使本授標協議或本計劃的任何未被宣佈為非法或無效的部分無效。如有可能,本授標協議中被宣佈為非法或無效的任何條款(或該條款的一部分)將以在保持合法和有效的同時,最大限度地實施該條款或該條款的部分條款的方式進行解釋。
22.語言。如果您已收到本授標協議,或與本授標和/或本計劃相關的任何其他文件被翻譯成英語以外的語言,並且如果翻譯版本的含義與英語版本不同,則以英語版本為準。你承認你的英語足夠熟練。[,或諮詢過精通英語的顧問,]以便您瞭解本獎勵協議的條款和條件。
23.內幕交易限制/市場濫用法律。您可能受到基於普通股上市交易所和適用司法管轄區的內幕交易限制和/或市場濫用法律的約束,包括美國和您所在的國家或您的經紀人所在的國家(如果不同),這可能會影響您在您被認為擁有有關公司的“內幕消息”(由適用法律定義)期間接受、收購、出售或以其他方式處置普通股股票、普通股股票權利(例如,限制性股票單位)或與普通股股票價值掛鈎的權利的能力,這些法律可能會影響您接受、收購、出售或以其他方式處置普通股股票的能力(如適用法律所定義的),這些限制和/或市場濫用法律基於普通股股票上市所在的交易所和適用司法管轄區(如果不同,則包括您所在的國家或您的經紀人所在的國家)。當地的內幕交易法律法規可能禁止取消或修改您在掌握內幕消息之前下達的訂單。此外,您可能被禁止(I)向任何第三方(可能包括同事)披露內幕信息,以及(Ii)向第三方“小費”或

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導致他們以其他方式買賣證券。這些法律或法規下的任何限制與根據本公司任何適用的內幕交易政策可能施加的任何限制是分開的,並且是附加的。您承認遵守任何適用的限制是您的責任,您應該就此事與您的私人法律顧問溝通。
24.外國資產/賬户和納税申報、外匯管制。貴國可能有某些外國資產、賬户和/或納税申報要求以及外匯管制,這可能會影響您根據本計劃獲得或持有普通股的能力,或在貴國境外的經紀或銀行賬户中獲得或持有參與本計劃所收到的現金(包括從出售普通股所收到的任何股息或出售收益)。您理解您可能被要求向貴國的税務部門或其他機構報告此類賬户、資產或交易。您還可能被要求通過指定的銀行或經紀人和/或在收到後的特定時間內將因參加本計劃而收到的銷售收益或其他資金匯回貴國。此外,您可能需要繳納與本計劃項下實現的任何收入和/或出售普通股股票相關的税款和/或報告義務。您確認您有責任遵守所有此類要求,並且您應諮詢個人法律和税務顧問(如果適用)以確保遵守。
25.[附錄。儘管本授標協議中有任何規定,但您的獎勵應遵守本合同附件(附件A)中針對您所在國家/地區的附加條款和條件。此外,如果您搬遷到其中一個國家/地區,則該國家/地區的條款和條件將適用於您,前提是公司認為出於法律或行政原因,應用該等條款和條件是必要的或適宜的。本附錄是本授標協議的一部分。]
26.提出其他要求。公司保留對您參與本計劃和根據本計劃收購的任何普通股施加其他要求的權利,只要公司認為出於法律或行政原因是必要或適宜的,並要求您簽署為實現上述目的可能需要的任何其他協議或承諾。
27.管理法律/場所。本授標協議的解釋、履行和執行將受特拉華州法律管轄,不考慮該州的法律衝突規則。為執行本授標協議而提起的任何訴訟、訴訟或其他程序,無論是與本授標協議相關的,還是由本授標協議引起的,雙方特此提交併同意加利福尼亞州聖克拉拉縣內的法院(而不是發放和/或執行本授權書的其他法院)擁有唯一和專屬管轄權。
28.雜亂無章。
(A)本公司在您的裁決下的權利和義務可由本公司轉讓給任何一個或多個個人或實體,本合同項下的所有契諾和協議將有利於本公司的繼任者和受讓人,並可由本公司的繼任者和受讓人強制執行。
(B)應請求,您同意簽署本公司為實現您的裁決的目的或意圖而單獨決定所需或適宜的任何進一步文件或文書。
(C)您承認並同意您已經全面審查了您的裁決,在執行和接受您的裁決之前有機會徵求律師的意見,並且完全理解您的裁決的所有條款。
(D)本計劃及本授標協議項下本公司的所有責任將對本公司的任何繼承人具有約束力,不論該等繼承人的存在是直接或間接購買、合併、合併或以其他方式收購本公司全部或實質全部業務及資產的結果。
29.修正案。本授標協議不得修改、修改或終止,除非由您和貴方正式授權的代表簽署的書面文件。

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結伴。儘管如上所述,本授標協議仍可由董事會單獨以書面形式進行修訂,明確聲明將對本授標協議進行修訂,但前提是,除非本計劃另有明確規定,否則未經您書面同意,不得對您在本授標協議項下的權利產生重大不利影響的此類修訂的副本交付給您,且除非本計劃另有明文規定,否則不得對您在本授標協議下的權利造成重大不利影響。在不限制前述規定的情況下,董事會保留因適用法律或法規或任何未來法律、法規、裁決或司法裁決的任何變化而以其認為必要或適宜的方式以任何方式更改本獎勵協議的規定以實現本獎勵目的的權利,但任何此類更改僅適用於與本獎勵部分相關的權利,該部分隨後受本文規定的限制。
30.遵守守則第409A條。本獎項旨在遵守財政部條例第1.409A-1(B)(4)節規定的“短期延期”規則。儘管如上所述,如果確定獎勵未能滿足短期延期規則的要求,並且是符合第409a條的其他遞延補償,並且如果您是截至您“離職”之日(符合財政部條例第1.409A-1(H)條的含義,且不考慮其下的任何其他定義)的“特定僱員”(符合本守則第409a(A)(2)(B)(I)條所述的含義),則該獎勵不能滿足短期延期規則的要求,且不受第409a條(2)(B)(I)款所述含義的限制。則本應在離職之日或離職後前六(6)個月內發行的任何股票將不會在原定日期發行,而是在以下日期中較早的一天一次性發行:(I)您去世後的第五個營業日,或(Ii)離職之日後六(6)個月和一天的日期,此後發行的股票餘額將按照上文規定的原歸屬和發行時間表進行安排,其中較早的日期為:(I)您去世後的第五個營業日,或(Ii)您去世後六(6)個月後的一天,此後發行的股票餘額將按照上文規定的原歸屬和發行時間表進行。但若且僅在為避免根據守則第409A條就股份向閣下徵收不利税項而有需要延遲發行股份的情況下。根據財政部條例第1.409A-2(B)(2)節的規定,授予的每一期股票都將構成“單獨支付”。
* * * * *

本獎勵協議將在您簽署或接受附加的限制性股票單位授予通知後,被視為由本公司和您簽署。



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[附件A]
[限制性股票單位獎勵協議附錄]
[美國境外員工的附加條款和條件]
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附件II

2017股權激勵計劃


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