證物1
第2號修正案 股份互換交易
這項日期為2019年3月22日的
修正案(本修正案第2號)的目的是修改Enel America S.A.普通股的
換股交易(以下簡稱交易)的某些條款和條件，ISIN：CLP371861061(Bloomberg Ticker：
ENELAM CI
本修正案第2號中未另行定義的大寫術語應與確認書中賦予它們的含義相同。除本文明確修改的 外，之前修改的所有其他交易條款和條件應保持完全有效，與確認書中規定的一樣 。
1.確認的修訂 。自本修正案第2號之日起，對確認書進行下列修改：
(I)現將確認書“權益金額”一節中出現的“最高股份數”的定義 修改為全文如下：
“1,926,064,070 或交易對手通知的較低數字[*]和計算代理不時在交易對手選舉 公告中，其數量不得少於該交易對手選舉公告生效日期時適用的股份數量 ；提供根據根據本協議第6(D)段調整的優先認購權(定義見下文 )，可根據優先認購權發行股票時，截至上一個預定交易日可行使權利的最大股票數量。應增加股份持有人在行使相當於發行人 授予的所有優先認購權的數量的優先認購權時將獲得的股份數量，這些優先認購權的數量等於根據觸發該限制期的優先認購權 在股票發行中調整後的最高股份數量；“
(Ii)現將確認書“權益金額”一節中出現的“初始對衝頭寸”的定義 修改為：
“套期保值方在初始套期保值期間建立的套期保值頭寸 ，在根據 任何觸發限制期的優先認購權發行股票後，應被視為包括在可行使此類權利的最後一個預定交易日 ，如果股份持有人行使相當於發行人授予的所有優先認購權的優先認購權 ，該優先認購權等於股票交易最後一天的股份數量 加上觸發該限制期的優先認購權 ，則股份持有人將獲得的股份數量，因此套期保值方將被視為已就該數量建立初始 套期保值頭寸。
(Iii)現將確認書“權益金額”部分中“初始套期保值期限”定義的前兩段 修改如下：
“從 開始的期間，包括生效日期至(包括)以下日期中最早的一個：(A)套期保值方就最大股票數量完成建立初始套期保值頭寸的日期，(B)初始套期保值期限結束日期和(C)交易對手通知的交易對手選舉通知的生效日期(br})中最早的一項，其中包括(A)套期保值交易方完成建立最大股票數量的初始套期保值頭寸的日期，(B)初始套期保值期限結束日期和(C)交易對手通知的生效日期[*]以及希望結束初始 套期保值的計算代理，提供(X)該期限須當作亦延展至：(I)
任何受限制期間的最後一天及(Ii)根據觸發受限制期間的優先認購權就發售股份而發行的任何股份的最後結算及準許交易日期 ，及(Y)交易對手不得在任何受限制期間根據本章程第(C)節交付交易對手 選舉通知。
套期保值方將 盡其合理努力以這種方式建立其初始套期保值頭寸，以便套期保值方在每個交易所營業日建立其初始套期保值頭寸的股票數量將在合理可行的情況下儘可能接近目標日股票；但在任何情況下，套期保值方在交易所營業日建立其初始套期保值頭寸的股票數量不得超過：(A)4周目標每日股票，或(B) 如果有任何合併交易的公開公告(如1933年證券法(經修訂(“證券 法”)第165(F)條所界定)的公開公告，則為“公開公告”)，或(B) 如果有任何合併交易的公開公告(如規則165(F)所界定，經修訂的“證券 法”)，則不得超過：(A)4周的每日目標股價或(B) 。自公佈公告 公告至發出合併交易限制完成通知為止(“合併交易限制 期間”)，(I)4周目標每日股份及(Ii)對衝方於該公告日期前三個完整歷月內已建立其初步對衝倉位的平均每日股份數目(“合併目標每日股份”)，由計算代理釐定(“合併目標每日股份”)，以較少者為準(“合併交易限制 期間”)，以(I)4周目標每日股份及(Ii)對衝方於該公告日期前三個完整歷月內已建立初步對衝頭寸的平均每日股份數目(“合併目標每日股份”)為準。套期保值方建立初始套期保值頭寸的每股價格 不得超過最高股票參考價。“合併 交易”指任何合併, 收購或涉及發行人資本重組的類似交易，如交易法規則10b-18(A)(13)(Iv)所設想的 。對衝方在交易所營業日 建立其初始套期保值頭寸的股票數量 的義務和限制，以及建立任何此類初始套期保值頭寸的價格，不適用於被視為在最後一個預定交易日建立的初始套期保值頭寸 ，在該交易日，可以行使與根據觸發限制期的優先認購權發售股票相關的優先認購權。“
(Iv)現將確認書“權益金額”一節中“每日目標股份”的定義 修改為全文如下：
“就初始套期保值期間的每個預定交易日而言，(A)(I)股票在該預定交易日的前4個日曆周內報告的平均日交易量
的乘積，由
代理人蔘考彭博社頁面”ENELAM CI“計算確定
(V)現將確認書“權益金額”一節中“每日權益名義金額”的定義 修改為：
“就 每個交易所營業日而言，等同於(A)套期保值方在該日建立初始套期保值頭寸的股票數量與(B)套期保值方在該日按適用匯率兑換成美元的每股成交量加權平均價的乘積，套期保值方在該日建立該等初始套期保值頭寸的金額為 被視為在最後一個預定交易日建立的初始套期保值頭寸的目的
優先認購 可行使觸發限制期的權利，應為此類股票的認購價(如果適用，轉換為美元 )。“
(Vi)現將確認書“權益金額”一節中出現的“最終套期保值開始日期”的定義 修改為 全文如下：
“(A)緊接初始套期保值期限最後一天之後的四個日曆月的日期，或者，如果該日期 不是交易所營業日，則為交易所營業日後的下一個交易日，以及(B)交易對手在交易對手的選舉通知中指定的日期 中的較早的 日期[*]以及希望開始最終套期保值的計算代理； 提供該日期不得早於該交易對手選舉通知生效日期 後兩個預定交易日的日期；以及如果進一步提供該交易對手不得在限制期內 或(如果晚於)根據觸發限制期的優先認購權就股票發行發行的任何 股票的最後結算日期和准予交易之日之前，交付本條款規定的交易對手選舉通知“。
(7)在第6款中增加新的 (D)項。“其他規定”，全文如下：
“(D)部分 終止。交易對手和[*]同意對手方可通過交付附錄3所列格式的通知( “部分終止通知”)[*]在並非同時處於受限 期間的初始套期保值期間內的任何時間，選擇僅就該部分終止通知(“部分終止”)中指定的股份數量結束初始對衝期(“部分終止”)，該數量不得超過緊接該部分終止通知日期前 的交易所營業日的股份數量(“部分終止股份數量”)。在部分終止時： (I)交易條款應繼續適用於部分終止數量的股票，猶如該數量的股票根據與確認條款相同的確認在協議項下另有交易一樣， 除根據部分終止通知選擇的初始套期保值期限結束且沒有任何修改 或根據本協議第(Ii)節作出的任何調整外，以及(Ii)交易在該部分終止後繼續有效 但最高股數和 股數應分別減去部分終止的股票數量，計算代理應根據其認為適當的 調整確認的任何其他條款(包括但不限於股權名義金額和初始對衝頭寸)以考慮該部分終止。交易對手只能提交一份部分終止通知。 [*]如果部分終止通知看起來 由任何人簽署，並從任何電子郵件地址或任何其他人和電子郵件地址發送，則計算代理可將部分終止通知視為已由交易對手正式授權。 可將通知 的任何其他人和電子郵件地址視為已由交易對手正式授權[*]由交易對手不時為“交易對手選舉公告”的定義所載的目的。“
(Viii)A段 (D)節。第7款的“交易對手陳述和承諾”。現將確認書的“附加陳述和承諾”修改為全文如下：
未經發行人事先書面 同意，發行人的對手方、發行人或任何其他“關聯購買者”(定義見規則10b-18)不得[*]，直接或間接(包括但不限於通過衍生工具)購買、向 購買要約、發出任何將購買任何股份(或 等值權益，包括但不限於信託或有限合夥企業或託管 股份的實益權益單位)、可轉換為、可交換或可行使股份的上市合同(包括但不限於， )的任何股份(或 等值權益，包括但不限於， )的任何出價或限價訂單，或開始與之相關的任何股份(或 等值權益，包括但不限於信託或有限合夥企業的實益權益單位或託管 股份)、上市合同或可轉換、可交換或可行使的股份或證券。規則10b-18在初始套期保值期間購買大宗商品(定義見規則10b-18)；已提供 前述限制不適用於交易對手根據發行人對交易對手授予的股份行使優先認購權而認購、購買或以其他方式獲得股份(或等值的 權益，包括但不限於信託、有限合夥或存托股份的實益權益單位) ；
(Ix)B段(E)段 第7款中的“對手方陳述、保證和契諾”。現將確認書的“附加陳述和承諾”修改為全文如下：
交易對手 不得、也不得允許發行人採取任何會導致限制期(如交易法下的 M規定)適用於發行人任何“關聯購買者”(定義見M規定)在交易期間購買股票或股票為“參考證券”(定義見 M規定)的證券的任何行動，也不得允許發行人採取任何會導致限制期(如M規定的限制期)適用於發行人的任何購買行為的行動“ M”(“M規定”所界定的“關聯購買者”)在交易期間購買股份，或購買作為“參考證券”(如M規定的規定)的股票的任何證券，交易對手 不得也不得允許發行人採取任何行動。[*]在緊接該限制期第一天之前的預定交易日 之前(該通知，即“限制期通知”)通知該限制期。交易對手 承認任何此類通知可能導致中斷日的發生，因此，交易對手承認其交付此類通知的 必須遵守下文第7.b.(F)段中規定的標準，就好像提及公告 指的就是該通知(不言而喻，與“估值中斷” 相對規定的八個預定交易日期限不應因任何此類中斷日而適用)。交易對手應當及時通知[*]限售期結束 ，就上述“每日目標股份”的定義而言，限售期應視為持續至該通知發出後股票在聯交所的下一個正常交易時段開市 為止；“
(X)應按照本修正案第2號附錄中規定的表格，在確認書末尾插入新的附錄 3。
2.陳述、 保證和承諾。確認書的第7段“附加陳述和承諾”應 適用於本修正案第2號，猶如下列各項的陳述、承諾、保證和契諾[*]和 交易對手在此全文列出，並在本修正案第2號之日重複，但對交易的提及 應指先前修訂和經本修正案第2號修訂的交易。在不限制前述條款範圍的情況下，交易對手(I)表示[*]於本協議日期，其並不知悉有關股份或發行人的任何重大非公開資料 ，及(Ii)[*]它將對交易對手於2014年11月3日提交給美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)的附表13D聲明提交修正案，並於2016年8月12日、2016年12月6日和2018年10月15日對其進行修訂和補充。
3.管轄 法律和管轄權。本協定第2號修正案適用本協定的管轄法律和管轄權條款。
[簽名頁如下]
本修正案第 2號經雙方同意、接受和確認，自上述第一次寫入之日起生效。
[*]
By: _______________________________
姓名：
標題：
[第2號修正案簽名頁以共享 掉期交易-本地股票]
Enel S.p.A.
By: _______________________________
姓名：
標題：
[第2號修正案簽名頁以共享 掉期交易-本地股票]
附錄
“附錄3
部分終止通知的格式
出發地：[Enel聯繫方式]
致：[*](作為[*]和計算 代理)
[*];
與 換股交易相關的部分終止通知
[日期]
尊敬的先生們，
本通知(“部分 終止通知”)的目的是部分終止與Enel America S.A.(ISIN CLP371861061)之間簽訂的普通股 (ISIN CLP371861061)的換股交易(以下簡稱“交易”)。[*] (“[*]“)和ENEL S.p.A.(”交易對手“) 交易日期為2018年10月15日，日期為2018年10月15日的確認證明，該確認已於2018年12月18日 和2019年3月22日修訂，並不時以其他方式修訂或修訂和重述(”確認“)。就確認而言，本 通知構成部分終止通知。
本信函中未另行定義的大寫術語 應與確認書中賦予它們的含義相同。
1.部分 終止。根據確認書第6(D)段，交易對手希望就以下數量的股票結束 的初始套期保值期限：[•]1(確認時為 目的的“股票部分終止數量”)。
2.陳述、 保證和承諾。確認書的第7段“附加聲明和承諾”應 適用於本部分終止通知，就像本聲明、承諾、保證和契諾 均已在本部分終止通知之日完整列出並重復一樣，但對交易的提及 應是對經本部分終止通知修訂的交易的引用。#xA0； 其他聲明、承諾和承諾 應適用於本部分終止通知中的所有聲明、承諾、保證和契諾 。
3.管轄 法律和管轄權。本協議的管轄法律和管轄權條款適用於本部分終止通知 。
你忠實的，
________________________
代表ENEL S.p.A.
___________________
1不超過本通知日期的股票總數 。