美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
埃特納·澤塔里斯公司(Eeterna Zentaris Inc.)
(髮卡人姓名)
普通股,每股無面值
(證券類別名稱)
007975402
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
a. | ☐規則 13d-1(B) |
b. | 規則第13d-1(C)條 |
c. | ☐規則13d-1(D) |
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的規定而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有其他條款 的約束(不過,請參閲《註釋》)。
第1頁(第6頁)
CUSIP編號 | 007975402 |
1. | 報告人姓名。 |
米歇爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
受益的
股數量 各自擁有 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 獨家投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
3,553,781 | ||
7. | 唯一處分權 | |
0 | ||
8. | 共享處置權 | |
3,553,781 |
9. | 每位報告人實益擁有的合計金額 |
3553781(見項目4) | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括 某些份額(參見説明)☐ |
11. | 第 行金額表示的班級百分比(9) |
5.4%(見第4項) | |
12. | 報告人類型(見説明) |
In;hc |
第6頁第2頁
CUSIP編號 | 007975402 |
1. | 報告人姓名。 |
丹尼爾·B·阿舍 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股票受益 各自擁有 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 獨家投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
3,553,781 | ||
7. | 唯一處分權 | |
0 | ||
8. | 共享處置權 | |
3,553,781 |
9. | 每位報告人實益擁有的合計金額 |
3553781(見項目4) | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括 某些份額(參見説明)☐ |
11. | 第 行金額表示的班級百分比(9) |
5.4%(見第4項) | |
12. | 報告人類型(見説明) |
In;hc |
第6頁第3頁
CUSIP編號 | 007975402 |
1. | 報告人姓名。 |
海岸內資本有限責任公司 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 股票受益 各自擁有 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 獨家投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
3,553,781 | ||
7. | 唯一處分權 | |
0 | ||
8. | 共享處置權 | |
3,553,781 |
9. | 每位報告人實益擁有的合計金額 |
3553781(見項目4) | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括 某些份額(參見説明)☐ |
11. | 第 行金額表示的班級百分比(9) |
5.4%(見第4項) | |
12. | 報告人類型(見説明) |
嗚 |
第4頁(第6頁)
本修正案第1號由舉報人共同提交,並修訂了最初由舉報人向美國證券交易委員會(SEC)提交的附表13G( “證券交易委員會“)於2020年7月10日(”附表13G“)。
除以下規定 外,附表13G的所有項目保持不變。此處未另行定義的所有大寫術語應具有在附表13G中賦予該術語的含義 。
第四項所有權。
(A)及(B):
截至2020年12月31日交易結束,每位報告人可能被視為實益擁有3,553,781股普通股,其中包括(I) 2,222,222股可在行使海岸內(“海岸內認股權證1”) 持有的認股權證時發行的普通股 及(Ii)1,331,559股可在行使海岸內持有的第二隻認股權證(“基於發行人報告的(1)62,678,613股截至2020年11月5日的已發行普通股,加上(2)2,222,222股可在行使海岸內認股權證1時發行的普通股和(3)1,331,559股可在行使海岸內認股權證2時發行的普通股。上述不包括289,856股可在行使海岸內認股權證(“海岸內認股權證3”)持有的第三個 權證時發行的普通股,因為海岸內認股權證3包含阻止條款{以及 持有4.99%以上普通股的股東或其任何關聯公司作為一個集團行事的任何其他人。如果沒有此類阻止條款,每位報告人可能被視為實益擁有3,843,637股普通股。
(C)每個報告人擁有的股份數量 :
(I)唯一投票權或指令權:0。
(二)共同投票權或指導權: 3,553,781
(Iii)有權處置或指示處置0。 。
(Iv)共有處置或指示處置3,553,781件的權力 。
第10項.認證
通過在下面簽名,我 證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購和持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的, 也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為交易參與者持有的,但僅 與§240.14a-11項下的提名相關的活動除外。
第5頁
簽名
經合理查詢 ,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年1月29日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
米歇爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) | ||
/s/Daniel B.Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍 | ||
海岸內資本有限責任公司 | ||
依據: | /s/Mitchell P.Kopin | |
經理米切爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) |
第6頁